IP体系内审检查表

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管理体系认证机构内审检查表

管理体系认证机构内审检查表

管理体系认证机构内审检查表
1. 组织机构和文件审查,包括对组织机构、文件和记录的审查,以确保其符合认证要求。

2. 过程和程序审查,对组织的各项过程和程序进行审查,以确
保其有效性和符合认证要求。

3. 实施和绩效评价,对组织实施的各项活动和绩效进行评价,
以确定其符合认证要求的程度。

4. 内部审核结果,记录内部审核的结果,包括发现的问题、改
进建议和已经实施的纠正措施。

5. 文件控制,确保组织的文件和记录得到有效控制和管理,以
满足认证要求。

6. 内审计划和实施,记录内审计划和实施情况,包括内审的时
间安排、参与人员和审查范围。

7. 改进措施跟踪,跟踪之前内审发现的问题和改进建议的实施
情况,以确保问题得到有效解决和改进得到落实。

8. 认证要求符合性评价,对组织的各项活动和文件进行评价,以确定其是否符合认证要求。

在填写内审检查表时,内审员需要以客观、全面、准确的态度进行记录和评价,确保内审的结果能够真实反映组织的运作情况,并为组织改进提供有益的建议。

同时,内审检查表也应当符合认证机构的要求和相关管理体系标准的要求,以确保内审工作的有效性和可靠性。

4体系内审检查表

4体系内审检查表

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)

内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)

编制人/日期:
审核日期:
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期: 审核员:
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少?是

否符合标准的要求?
◆与受审部门相关的文件有多少?

◆组织结构图、质量方针等是否保存完好?


◆电子形式文件的使用是否有效?
◆质量管理体系文件的内容是否满足

ISO9001 的要求?

◆程序中是否包含对记录的质量要求?

◆是否有保存期限的规定?

◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单? √


◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致?

◆记录是否填写正确、字迹清楚?

◆贮存是否便于存取和检索?

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、
防蛀等保护措施是否得当?
现场检 查
√ √


√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门: 审核准则:ISO9001,体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求?质量 管理体系策划的输出是否形 成文件?
专项技能、技术和财务资源?提供资源的
途径是否明确?
◆承担管理职责的人员,如何表明其对持

续改进的承诺?
◆管理者如何参与和支持质量活动?


◆有关职责、权限如何传达

内部审核检查表 -内审

内部审核检查表 -内审
过程控பைடு நூலகம்/输出:
有无制定年度内审计划?
9.2.2
有无任命审核组。
有无编制审核实施计划?
检查内审检查表,看内审的检查表内容是否完整和适宜?
内审首次会记录
内部过程记录检查
有无开不符合报告,不符合性质的判定?
9.2.2
审核报告的检查
不符合有无确定责任人?以及整改期限?
不符合项整改的实施及跟踪?
审核记录的保存?
审核有效性的评价?
过程绩效:
不符合整改有效性?
内部质量体系审核检查表QR22-03
顾客导向
过程COP
支持过程(SP)
及管理过程(MP)
组织的
场所
要审核的问题
适用
条款
参考
条款
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述(审核记录)
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC不
合格
MP3内审
管代
过程输入:
内审依据什么?
9.2.1
过程资源:
有几个有资格的内审员?查证书。

ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)

ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)

ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO:01 受审部门:管理层日期:2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO:02受审部门:行政部(文控)日期:2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO:03 受审部门:行政部(含人事 ) 日期:2018/07/12审核员:被审核负责人:核准ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO:04 受审部门:生产部(维修 ) 日期:2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO:05受审部门:生产部日期:2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO:06受审部门:生产部日期:2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表) NO:07审核员:被审核负责人:核准:ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO:08受审部门:业务部日期:2018/07/12审核员:被审核负责人:核准:ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO:09受审部门:采购部日期:2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO:10受审部门:采购部日期:2018/07/12审核员:被审核负责人:核准:NO:11受审部门:品管部日期:2018/07/12审核员:被审核负责人:核准:NO:12受审部门:品管部日期:2018/07/12审核员:被审核负责人:核准:ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)NO 13审核员:被审核负责人:核准:。

体系内审检查表参考

体系内审检查表参考

XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1:符合(合格);2:需改进;3:不符合(不合格)。

内审员:年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1:符合(合格);2:需改进;3:不符合(不合格)。

内审员:年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1:符合(合格);2:需改进;3:不符合(不合格)。

内审员:年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
内审员:年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1:符合(合格);2:需改进;3:不符合(不合格)。

内审员:年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1:符合(合格);2:需改进;3:不符合(不合格)。

内审员:年月日。

体系内审检查表【范本模板】

体系内审检查表【范本模板】

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认).续表注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

知识产权内部审核检查表

知识产权内部审核检查表

5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。

5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》,获取了适用的法律法规,并传达给员工。

5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员,具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道:会议、通知、书面文件、电话、邮件等等,保证了沟通的及时有效,保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位,针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。

5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。

5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员,具体见手册的组织结构图和部门职责。

5.4.3
内部沟通
沟通渠道:会议、通知、书面文件、电话、邮件等等,保证了沟通的及时有效,保证了知识产权管理体系的有效运行。

6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》,有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用,能够确保知识产权管理体系的有效运行。

6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。

7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》,明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》,在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录,如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息,保障了发明人的署名权。

8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。

2022年ISO9001质量管理体系内部审核检查表(按部门)

2022年ISO9001质量管理体系内部审核检查表(按部门)
16
8.2.2内部审核
内审发现不合格项是否已得到纠正?纠正结果是否有效?---查看有关纠正措施的跟踪验证情况.
17
8.2.3过程的监视和测量
质量目标的完成情况及未达标时的纠正措施.---查看公司与质量目标管理活动相关的记录.
18
8.5.1持续改善
公司从哪些方面识别改进的机会并实施持续改进?---沟通,必要时提供证据.
5
6.1资源的提供
公司如何通过资源提供来满足客户要求和持续改进体系?---同管理代表交谈,必要时提供证据.
6
6.3基础设施
设备是否有保养、记录及管制---查看设备保养记录、台帐(提供文件、程序)
7
6.4工作环境
是否能工作环境进行管理,是否有文件要求.提供依据.
8
8.4数据分析
是否对产品监视和测量的结果进行分析---提供证据
是否制定文件控制的书面程序,其内容是否符合标准要求?---查看文件—文件控制程序.
3
4.2.4记录管制
是否制定记录控制的书面程序,其内容是否符合标准要求?---查看文件—记录控制程序.
4
5.5.2管理者代表
管理者代表的任命、职责规定及具体落实情况如何?---沟通,必要时提供证据(包管理者代表任命书等).
8
4.2.3文件控制
文件是否按规定进行制修订及按规定进行管制---抽3-5份文件查看制修订情况及管理情况
9
5.3质量方针
质量方针是否被了解---抽问2-3人
10
5.4策划
是否了解公司及部门品质目标---抽问2-3人
11
5.5.1职责和权利
是否制定工作职责,及了解工作职责---抽问提供证据
12
5.5.3内部沟通

IP(非转基因)管理体系内审检查表.pptx

IP(非转基因)管理体系内审检查表.pptx

3
学海无 涯
序号 审 核 要 点
审核记录
判定
13. 查培训记录
*******************************************。

所有相关人员均应
接受培训,包括新进 所有新到员工均经过集团公司,各分公司、车间、班组培
14. 人员、临时工及供应 训,培训合格后才能上岗。


七 内审

隔离程序 1 原料供应 23. 2 原料贮存 3 原料运输 4 生产
十 可追溯性
仓储区有划定的不合格区,待检区。不合格的物料放入不 合格区做好标识等待处理。不同的产品、中间产品之间有 缓冲间等防护措施,防止交叉污染。

6
学海无 涯
序号 审 核 要 点
审核记录
判定
24. 可追溯性程序
程序文件中《标识和追溯控制程序》对产品追溯有详细规
27. 取样记录
用数量、结存数量等、中心化验室取样、填写取样原始记 √
录。
7
学海无 涯
序号 审 核 要 点
审核记录
判定
28. 样品备份的贮存
中心化验室取样检测完毕后,按照取样程序将样品备份贮
存于化验室仓库内。《留样观察管理程序》

样品标识(批次、日
公司严格执行《留样观察管理程序》,贮存的样品上有标签
5
学海无 涯
序号 审 核 要 点
审核记录
判定
20. 最坏方案
《应急准备和响应控制程序》,对停电、停水、火灾、爆炸
等紧急情况制定了预案。

21. 客户投诉 九 隔离
《客户投诉处理管理程序》对发生客户投诉后的处理程序 做出了规定。

IPMS-JL-9.2-03内审检查表

IPMS-JL-9.2-03内审检查表
5.4.1管理者代表
a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持;
b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求;
c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解;
d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源;
e)确保知识产权外部沟通的有效性。
管理者代表
5.4.2机构
a)制定企业知识产权发展规划;
b)建立知识产权管理绩效评价体系;
人事部
6.1.2教育与培训
a)规定知识产权工作人员的教育培训要求,制定计划并执行;
b)组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训,并形成记录;
c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训,并形成记录;
d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训,并形成记录。
人事部
6.1.3人事合同
c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。
知识产权部
7.5合同管理
a)应对合同中有关知识产权条款进行审查,并形成记录;
b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同,并约定知识产权权属、保密等内容;
c)在进行委托开发或合作开发时,应签订书面合同,约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等;
c)知识产权管理体系得到持续改进。
总经理
5.3.2知识产权目标
a)形成文件并且可考核;
b)与知识产权方针保持一致,内容包括对持续改进的承诺。
总经理
5.3.3法律法规和其他要求
a)识别和获取适用的法律和其他要求,并建立获取渠道;
b)及时更新有关法律和其他要求的信息,并传达给员工。
知识产权部

内部审核检查表 8.6 IPQC OQC

内部审核检查表 8.6  IPQC  OQC
符合
条款号
检查内容
审核记录
符合/不符合
Q:8.6产品和进行过程检验,是否制定了相关的检验标准,制定的检验标准是否符合(等于或高于)相关国家/行业标准要求?
A:公司确定的需进行过程检验的工序包含:……
B:有制定检验标准,抽《XXXX》、《XXXX》等X份标准,制定的检验项目、指标要求均符合相关国家/行业标准要求。
符合
2.抽查记录确认是否有按规定进行过程检验,检验记录填写是否规范,结果是否符合检验标准要求?
抽查2016.4.30XXXX检验记录:
抽查2016.4.30XXXX检验记录:
抽查2016.4.30XXXX检验记录:
抽查2016.4.30XXXX检验记录:
均有按规定要求进行过程巡检和出货检验,结果均合格,检验项目、结果及其记录均符合检验标准要求

内部体系审核检查表(综合部)

内部体系审核检查表(综合部)
2、平时当班多久巡逻一次?巡查路线有无规定?抽查巡查记录。
3、白班和晚班安排有无讲究?对重点区域巡查时是否重点关注?
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.日常工作中如果发现异常如何处置?
2.整改措施是否得到验证?是否有效?
管理体系内部审核检查表
编号:STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第4页
序号
标准条款
检查内容
审核记录(证据)
是否符合
QMS
EMS
OHS
7
5.6
4.6
4.6
1、查管理评审的计划;
2、查管理评审相关规定;
8
8.2.3
4.5.1
4.5.1
1、对管理体系过程如何监视或测量?
2、公司是否安排视频监控?对这些监控设备如何维修保养?
3、是否对其他部门进行了绩效考核?考核标准是什么?抽查近期2-3考核结果。如果考核不达标如何处理?抽查处理证据。
2
Hale Waihona Puke 4.4.64.4.61、询问食堂相关人员,油烟如何排放?是否达标?泔水如何处置?是否有相关证据?
2、检查食堂现场,清洗池是否晕素分开?砧板是否晕素分开?砧板如何进行消毒?冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定?是否晕素分开?过夜菜如何处理?餐具消毒如何做?是否有消毒记录?后堂是否安装了灭蝇灯?每餐食物是否留样?
2、是否建立了旨在实现目标指标的环境安全管理方案;
3、方案中是否规定了有关职能和层次的职责、实现目标和指标和方法和时间表;
管理体系内部审核检查表
编号:STB-QR-ZH-02 NO.

新版体系内审检查表

新版体系内审检查表

本文从网络收集而来,上传到平台为了帮到更多的人,如果您需要使用本文档,请点击下载,另外祝您生活愉快,工作顺利,万事如意!内审检查表内审检查表内审检查表审核员:石慧敏受审核部门管理层时间2016年9月15日标准条款审核内容、方法审核记录评价9.3 1)最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?2)评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要?3)是否保持管理评审的记录?4)评审输入是否包括:a)以往管理评审所采取措施实施情况;b)与管理体系相关内外部因素的变化;c)有关管理体系绩效和有效性的信息,包括下列趋势性信息:1)顾客满意和相关方的反馈;2)管理目标的实现程度;3)过程绩效以及产品和服务的符合性;4)不合格以及纠正措施;5)监视和测量结果;6)内外部审核结果;7)外部供方的绩效。

d)资源的充分性;e)应对风险和机遇所采取措施有效性;f)改进的机会。

评审输出是否包括:与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施管理评审每年进行一次,一般安排在年底或外审前,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

制度明确。

按规定的频次开展了管理评审管理评审输入较为充分,通过满意度调查,顾客对产品基本满意,产品质量有所提高。

管理方针、目标、体系运行等输入充分。

对提出的改进意见进行了输出,制定了纠正措施,并确定了跟进要求。

体系目前无变更要求。

评审输出包括体系及其过程有效性的改进,与顾客要求有关的产品改进,资源暂时无新的需求。

管理评审控制适宜。

符合10.1 组织有无确定并选择改进机会,是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。

是否用以确定采取措施,以满足顾客要求和增强顾客满意。

策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望?策划是否满足纠正、预防或减少不利影响?是否能改进质量管理体系的绩效和有效性?对适宜与组织的改进机会进行了策划,确定改进机会包括了纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组等内容。

4体系内审检查表

4体系内审检查表

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

IP体系内审检查表

IP体系内审检查表
HSSOP-028《法律法规及其他要求控制程序》
10.是否进行知识产权管理体系策划
a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录;
b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。
11.是否建立知识产权年度目标并分解
明确责任人和工作进度,并可考核
12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道
a.获取适用的法律法规和其他要求,并形成记录;
b.制定知识产权方针;
c.制定知识产权目标。
5.2
知识产权方针
HSGI-03《知识产权管理手册》
8.是否制定知识产权方针并发布
a.是否经最高管理者审核发布;
b.符合相关法律法规和政策的要求;
c.适应企业经营发展。
9.知识产权方针是否得到全体员工的理解
a.抽查员工对知识产权方针的获取与理解
5.3
策划
HSGI-03《知识产权管理手册》
明确负责知识产权管理工作部门的职能。
16.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员
人员岗位职责。
17.是否建立独立的知识产权管理部门
a.独立的知识产权管理部门;
b.职能明确。
18.是否明确其他机构的知识产权职责
其他机构的知识产权职责明确具体。
19.是否建立知识产权沟通渠道
内部沟通记录(时间、人员、内容等)。
HSSOP-001《文件和资料控制程序》
6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定;
b.执行记录。
5.管理职责
5.1
管理承诺
HSGI-03《知识产权管理手册》
7.是否明确最高管理者的知识产权职责
a.知识产权管理的第一责任人;

最新版质量管理体系内审检查表

最新版质量管理体系内审检查表

最新版质量管理体系内审检查表过程Q 4.1 理解组织及其所处的环境Q 4.2 理解相关方的需求和期望Q 4.3 确定质量管理体系的范围内部审核检查表审核内容审核发现(包括时间、地点、事实)结果1. 是否建立了确定内、外部环境因素的机制(文件)。

2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。

如:经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、信息渠道等(外部因素)。

3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。

4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素,动态更新。

注意:该条款宜结合 6.1 条款风险的识别和应对一起审核。

1. 是否建立了识别相关方及其需求的机制(文件)。

2.如何识别、评价相关方;所识别的相关方是否适宜。

3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。

4.是否对这些相关方及其要求的信息进行分析、监视和评审。

注意:该条款宜结合 6.1 条款风险的识别和应对一起审核。

1.质量管理体系是否规定了明确的边界和范围。

2.公司在确定体系范围时是否考虑了内外部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。

3.体系范围是否形成文件,在什么文件中进行明确。

4.若体系标准的某些要求不适用,公司是否进行了声明,声明是否适宜。

1Q 4.4 质量1. 公司是否确定体系的整个过程,包括:是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出;是否确定了这管理体系及些过程的顺序和相互作用;是否确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标);是其过程否确定这些过程所需的资源;是否分配这些过程的职责和权限;是否按照 6.1 的要求识别风险和机遇;是否有改进过程;是否对上述过程进行评价。

2.体系策划是否考虑了 4.1 、4.2 条款的内容,是否包括了变更的策划。

3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。

形成了哪些记录以证明体系的正常运行。

4体系内审检查表

4体系内审检查表

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

注2:"检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×〔有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认。

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培训计划
22.是否明确知识产权工作人员的任职条件
任职要求。
23.是否建立知识产权培训计划
培训计划
24.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录(时间、内容、参训人、效果)。
25.是否约定知识产权权属和保守秘密条款
a.劳动合同、劳务合同;
b.条款设置的合理性。
26.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训
培训计划
相关协议或申明
29.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
培训记录(时间、内容、参训人、效果)。
30.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录(时间、内容、参训人、效果)。
31.是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训
培训记录(时间、内容、参训人、效果)。
32.是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议
a.生产创新的规定;
b.评估记录。
91.是否有效保存生产活动中形成的记录
相关记录和规定。
8.5
销售和售后
HSSOP-064《销售活动中的知识产权控制程序》
HSSOP-065《对外贸易中的知识产权控制程序》
92.销售前,对产品的知识产权分析
产品知识产权分析记录
93.是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案
7.5
合同管理
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
HSSOP-061《竞业禁止控制程序》
69.是否规范委托开发或合作开发合同的知识产权条款
a.委托或合作开发(知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用);b.合同审查记录。
70.是否遵守国家重大专项的知识产权要求
合同的知识产权条款
7.6
8.2
研究开发
HSSOP-009《设计开发控制程序》
81.是否保存研究开发活动中形成的记录
a.研发记录规定;
b.研发记录(设计、实验等);
c.研发档案管理记录。
82.是否进行项目知识产权规划
规划记录。
83.是否通过跟踪与监控研究开发活动中,规避知识产权风险
a.跟踪检索竞争对手、项目技术发展等记录;b.规避设计记录。
b.制定知识产权方针;
c.制定知识产权目标。
5.2
知识产权方针
HSGI-03《知识产权管理手册》
8.是否制定知识产权方针并发布
a.是否经最高管理者审核发布;
b.符合相关法律法规和政策的要求;
c.适应企业经营发展。
9.知识产权方针是否得到全体员工的理解
a.抽查员工对知识产权方针的获取与理解
5.3
策划
HSGI-03《知识产权管理手册》
8.3
采购
HSSOP-010《采购作业控制程序》
84.是否对采购信息资料进行管理和保密
a.保密规定;
b.相关记录(供方信息、进货渠道、进价策略)。
85.是否明确采购合同中知识产权规定
采购合同(知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等)。
86.是否收集分析采购产品涉及知识产权的信息;
信息收集分析记录。
b.牵头制定标准明确知识产权政策。
57.是否在组建或参加知识产权联盟前明确其知识产权政策
a.知识产权政策评估记录;
b.明确知识产权联盟的原则。
7.4
保护
HSSOP-059《知识产权信息评估控制程序》
HSSOP-060《知识产权保密控制程序》
58.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险
明确负责知识产权管理工作部门的职能。
16.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员
人员岗位职责。
17.是否建立独立的知识产权管理部门
a.独立的知识产权管理部门;
b.职能明确。
18.是否明确其他机构的知识产权职责
其他机构的知识产权职责明确具体。
19.是否建立知识产权沟通渠道
内部沟通记录(时间、人员、内容等)。
c.知识产权转让和许可前的评估。
7.3
运用
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
54.是否在投融资前进行尽职调查和价值评估
a.尽职调查记录;
b.价值评估记录。
55.是否在企业重组前进行知识产权调查
a.尽职调查记录;
b.价值评估报告。
56.是否在标准化工作中明确其知识产权政策
a.知识产权政策评估记录;
a.风险规避预案;
b.检索分析记录。
94.是否在产品上市前制定知识产权保护或风险规避方案
a.风险规避方案;b.检索分析记录。
95.是否建立产品销售市场监控程序
监控规定和记录。
96.是否进行产品升级或市场环境变化时的跟踪调查,调整知识产权策略
39.是否建立知识产权信息收集渠道
a.信息收集渠道;
b.信息检索分析制度;
c.信息分析记录。
40.是否建立信息发布审批程序
a.信息发布审批规定(审批要求);b.审批记录。
41.是否建立专业的知识产权数据库
建立合同及相关记录。
7.基础管理
7.1
获取
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
HSSOP-050《专利管理控制程序》
HSSOP-050《专利管理控制程序》
HSSOP-057《知识产权检索控制程序》
46.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录
a.知识产权档案管理规定(存放、借阅等);
b.档案管理记录。
47.是否建立知识产权评估程序
评估规定
(评估时点、评估方式、评估流程)。
7.2
维护
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
保密
HSSOP-061《知识产权保密控制程序》
71.是否明确涉密人员管理规定
a.保密等级设定;
b.接触权限设定。
72.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
a.管理及借用规定;
b.涉密设备清单;
c.使用记录。
73.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
a.涉密信息管理规定;
b.涉密信息清单;
c.保存、借阅、使用记录。
a.分级管理规定;
b.管理记录。
7.3
运用
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
51.是否促进和监控知识产权在产品中的实施
a.促进实施措施;
b.实施记录。
52.是否对产品中知识产权贡献度进行统计
统计记录。
53.是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估
a.知识产权转让和许可规定;
b.知识产权许可和转让事前调查;
b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息;
c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。
13.是否建立知识产权中长期发展目标
a.目标审批记录;
b.目标与方针保持一致
5.4
职责、权限和沟通
HSGI-03《知识产权管理手册》
岗位说明书
14.是否任命管理者代表并明确职责
a.任命记录;b.管理者代表的职责明确。
15.是否具有知识产权管理的职能部门
HSSOP-028《法律法规及其他要求控制程序》
10.是否进行知识产权管理体系策划
a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录;
b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。
11.是否建立知识产权年度目标并分解
明确责任人和工作进度,并可考核
12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道
a.获取适用的法律法规和其他要求,并形成记录;
4.知识产权管理体系
4.2.2
文件控制
-001《文件和资料控制程序》
1.是否建立文件管理程序
a.文件分类、分密级管理规定;
b.文件编号、借阅及阅读规定;
c.失效文件管理规定;
d.执行记录。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
a.文件发布发布、修订后再发布前审核规定;
b.审核记录。
4.2.3
项目合作伙伴或竞争对手清单。
78.是否进行项目的知识产权评估
知识产权风险评估报告。
8.2
研究开发
HSSOP-009《设计开发控制程序》
79.是否进行项目知识产权检索
检索报告。
80.是否及时进行研发成果评估,明确保护方式,并及时保护
a.研发成果管理规定;
b.评估记录(包括保护建议);知识产权申报记录。
a.设备采购管理的知识产权条款;
b.正版软件使用规定。
59.是否监控公司知识产权风险
监控记录。
60.是否建立知识产权防范预案
a.预案内容;
b.监控记录;
c.警示记录。
7.4
保护
HSSOP-064《销售活动中的知识产权控制程序》
HSSOP-065《对外贸易中的知识产权控制程序》
61.是否建立全面的知识产权风险管理程序
HSSOP-057《知识产权检索控制程序》
42.是否进行知识产权获取前的检索
a.获取前检索规定;
b.检索记录。
43.是否保持获取记录
a.申请记录;
c.审查和授权记录。
44.是否保障发明创造人的署名权
a.署名权规定;
b.申请记录。
45.是否明确知识产权获取的方式和途径
获取的途径及方式。
7.2
维护
HSSOP-049《知识产权管理控制程序》
5.5
管理评审
HSSOP-004《管理评审控制程序》
20.是否进行知识产权管理评审
a.管理评审规定(定期、最高管理者组织);
b.管理评审记录(目的、内容、结果等)。
21.是否根据管理评审结论进行改进
改进记录。
6.资源管理
6.1
人力资源
HSGI-03《知识产权管理手册》
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