公司内审部门工作职责及流程图

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公司内部审核小组运作管理规定

公司内部审核小组运作管理规定1.目的：为加强公司体系运行的有效性，持续推动各部门工作的标准化，同时使操作流程更加顺畅，使文件规定同实际运作更加符合，特制定本办法。

2.范围：本公司的月审核稽查活动3.. 定义参考：（无）4. 职责：4.1.审核组成员：负责审核报告的输出，审核不符合项的整理4.2.品管部：负责审核总结的输出，不符合项的开具、审核及追踪4.3.总经办：负责审核小组运作情况的监督4.4.各受审核部门：指定全程陪审人员，文件证据的提供5. 内容：5.1. 确立审核组人员：具有内审审核资格的人员审核组成员：高国才、王国胜、林惠琴、刘启宏、杨荣欢、白翠玲5.2.流程：5.2.1.由品管部每月25日，确认核查部门，编制下个月的《月工作核查计划》，并提交总经理或总经理助理核准。

5.2.2品管部在每月5号应召集核查人员商议，确认核查重点，被安排到的核查人员按商议的核查重点，编制《月工作核查表》或核查纲要。

品管部及核查人员按《月工作核查计划》时间进行核查，并记录核查发现的问题。

5.2.3.查核后，由核查人员对本区域核查提供核查记录，并汇总问题点。

5.2.4.汇总问题点统一交至品管部，由品管部统一权衡问题轻重程度，对严重及一般不符合项开出《纠正和预防措施处理单》，轻微不符合项以汇总表形式回复。

5.2.5.由相关核查人员对核查之不符合项关闭情况进行追踪，品管部按回复时间点追踪验证。

5.2.6. 《月工作核查表》、《月工作核查计划》、《纠正和预防措施处理单》及审核总结由品管部统一保存。

6.流程图( 无 ):7.引用表单(无)7.1.引用表单7.1.1《月工作核查表》7.1.2《月工作核查计划》7.1.3《纠正和预防措施处理单》。

内部审核控制程序流程图

内部审核控制程序（附流程图）1 更多搜索AIEIN质量了解1目的本程序规定了内部审核对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审的程序和要求，旨在通过内部审核，确保本公司质量管理体系充分、适宜和有效地满足ISO9001:2018标准要求。

并通过内部评审不断改进质量管理体系。

2范围适用于本公司内部质量审核。

3职责3.1管理者代表批准内部审核组长和审核员。

3.2审核组长编制《内部审核计划》，实施内部审核工作，并对受审方的纠正措施进行监督验证，由审核组追踪其有效性。

3.3各部门配合内部审核工作。

4工作程序4.1内部审核的策划4.1.1由管理者代表组织相关部门对本年度的内部审核工作进行策划，并确定内部审核的时间。

4.1.2内部审核每年至少进行一次，审核的范围要覆盖质量管理体系的全过程。

4.1.3如遇下列情况，可增加审核的频次：a.为接受第三方质量体系审核，需对质量体系做出评价时；2 更多搜索AIEIN质量了解b.当出现严重不合格和重大质量事故时；c.其它特殊情况时。

4.1.4内部审核计划需报总经理批准后实施。

4.2审核前准备4.2.1委外培训内部审核员，进行资格认可，并由管理者代表聘任内审员。

4.2.2每次审核前管理者代表根据年度审核计划，组成审核组，指定审核组长。

4.2.3审核组长负责编制本次审核实施计划，主要内容包括：a.审核目的、审核范围、审核时间；b.审核组组成及分工；c.《内部审核计划》、受审核部门等。

审核计划需经总经理批准后，于两周前发送《内部审核通知》到受审部门。

4.2.4审核组长召集审核组成员确认审核分工，并确定审核的有关原则。

为确保审核的客观性和公正性，分工时应注意委派与审核对象无直接关联者担任。

4.2.5审核员应按分工确定本次审核要查的重点，依据有关的质量体系文件的要求编制《内部审核检查表》。

4.3审核的实施3 更多搜索AIEIN质量了解4.3.1现场审核的方法是询问、查见证性资料等。

公司内审部门工作职责及流程图

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审计部门岗位职责及工作流程一、岗位职责
（一）审计经理
1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作；
2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程；
345678910、1度、制定具体的审计工作方案；
2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；
3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；
4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；
5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；
6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险防范的管理工作；
7、必要时，对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；
8、按照审计工作计划及审计项目特点，制定具体的审计工作方案；
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案，并报部门经理批准；
4、审计经理对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位（部门）按通知要求准备好相关资料；
5、审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核，编制审计工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。

审计组长、部门经理对审计工作底稿进行复核，并对审计底稿提出指导性意见；
6、审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报部门经理批准，形成正式的审计报告；
7
8。

GMP内审

版本号：2Version No.:2 SOPRead this SOP carefully before you sign it.I. 目的PURPOSE:建立一个XX GMP内审的体系，保证企业的运行符合cGMP的要求。

To establish an XX GMP internal audit’s system to make sure all operationsin XX T.O are in compliance with the cGMP.用TrackWise作为管理审计报告的系统，并跟踪所有相关行动,确保XX符合公司总部的指示和政策、cGMP和产品分布地的政府法律机构所建立的要求。

Assure XX is operating in compliance with corporate guidelines and policies,current GMP’s and any other requirements established by the RegulatoryAgencies where the products are distributed using TrackWise as the systemto manage the audit report and follow up on all corrective actions.II. 范围SCOPE:1.需被审计的部门有：The departments need to be audited are:制造部，工程部，QC，QA，仓储部，物控部，技术服务部Lactam Workshop, Non-Lactam Workshop, Engineering Department, QC, QA,Warehouse, Material Management Department and Technical ServiceDepartment2.QA GMP月度审计包括下列内容，但不限于此：Monthly QA GMP internal audits must include, but not be restricted to:版本号：2Version No.:2 SOP 工厂设施 Premises●维护 Maintenance●校验 Calibration●流向 Flow●标识系统 Labeling system●净化空调系统 HVAC system●工艺用水系统 WFI & USP water system设备 Equipment●维护 Maintenance●清洁 Cleaning●标识系统 Labeling system状态控制 Status control●区域 Area●设备 Equipment●物料 Material文件实施和版本控制 Ducumentation Practice & revision control●标准操作程序 SOP●原始记录 MLS/PLS●测试标准、方法、记录 TS/TM/Report●批生产记录Batch record生产 Production●清场、清洁、环境控制Housekeeping/cleaning/clearance/environmental control system●变动控制系统 CCF system●过程控制 Process management●中心称量室配料程序Dispensing practices质量保证/控制 QA/QC●异常情况/OOS控制 Incident deviation control/OOS●验证（工艺、设备、水系统、空调系统、设备清洁）Validation (Process, equipment, Water system, HVAC system & Equipmentcleaning)版本号：2Version No.:2 SOP●标准品、标准溶液、试剂和样品的管理Reference standards, standard solution, reagents and samples management●稳定性考察和留样规则Stability testing program, retain sample and storage●分析原始记录Analytical worksheet●取样 Sampling procedure●GMP 培训和记录GMP training and record产品的储存、分发 Storage/Distribution of products●仓库中物料的隔离 Segregation of materials●标签贮存区域Label storage area●温湿度控制 Temperature and humidity control●虫鼠控制 Pest/Mouse control物料系统Materials system包装和标签系统 Packaging and Labelling system抱怨 Complaint回收 Recall退货和抢救产品 Returned/Salvaged products自查系统 Self Inspection不合格物料的控制 Rejection controlsIII. 职责RESPONSIBILITIES1. TrackWise系统管理员 TrackWise System Administrator为公司用户提供一线系统支持Provide first line system support to site-end-users.2. 审计负责人Lead Auditor2.1 审计负责人应该是不受被审计部门约束的，至少其工作职能是独立于被审计的岗位版本号：2Version No.:2 SOPLead Auditor should be independent of the departments audited byAuditor or the Auditor’s job function should be independent ofthe position audited by the Auditor at least.2.2 准备内审计划，该内审计划应该得到QA经理的批准。

内审专员岗位说明书

内审专员岗位说明书一、岗位职责(一)审计经理1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作;2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程;3、拟定年度审计工作计划，确定各类审计事项，报总经理批准后组织实施;4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类审计事项，下达审计工作任务，指定经办人和具体实施时间;5、审核审计工作方案，并对审计方案提出指导性意见;6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中碰到的关键性问题提出指导性解决意见;财务工作是在一定的经济环境下进行的，只有掌握这些知识，财务主管才能较好把握宏观经济对企业经营的影响。

7、复核审计工作底稿，最终确定审计工作报告，提出最终审计意见;8、复核本部门费用，并负责向办公室提出本部门的采购计划;9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议;10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。

(二)审计人员1、根据公司的财务管理制度及其他相关内部管理制度、公司的具体情况，起草审计规章制度、制定具体的审计工作方案;2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估;3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致;4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估;5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估;6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险防范的管理工作;还在找副总经理的岗位说明书吗，下面为大家搜集的一篇“副总经理岗位说明书范本”，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友!7、必要时，对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在;8、按照审计工作计划及审计项目特点，制定具体的审计工作方案;9、按照已批准的审计计划和审计工作方案，负责具体审计项目的实施;10、取得审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责;每个岗位有每个岗位的说明书，下面为大家搜集的一篇“执行专员岗位说明书范本”，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友!11、负责起草审计报告，客观地反映被审计单位或部门的情况，客观公正地给予评价，并提出建设性的建议和处理意见;策划专员的岗位职责是什么呢，下面为大家搜集的一篇“策划专员岗位说明书范本”，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友!及时参加市场部每日夕会，汇总每日工作内容及次日工作安排，每日工作中遇到的问题及时在夕会中提出并协商解决。

企业内部审计职责

企业内部审计职责
企业内部审计的职责包括：
1. 评估和监督公司内部控制体系的有效性和合规性。

2. 检查公司的财务报告和账目，确保其准确性和可靠性。

3. 识别和评估公司面临的风险，并提出相应的风险管理建议。

4. 进行经济、效率和效力的审计，评估公司资源的利用情况。

5. 检查公司的合规性，确保公司遵守法律法规和内部规章制度。

6. 检测并预防内部欺诈和不当行为。

7. 提供审计结果和建议给公司管理层，帮助其改进业务流程和控制机制。

8. 协助公司管理层与审计师、律师等外部审计机构配合，保证审计工作顺利进行。

9. 就关键业务活动和风险问题提供咨询和建议。

10. 培训和教育员工，提高他们的风险意识和合规水平。

以上职责旨在保证企业的合规、规范运作，提供有效的内部控制和风险管理，从而加强企业的治理能力和竞争力。

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内部审核程序

4．0 定义
内部审核：有系统而独立的检查，以判别活动及相关的结果是否可以达成目标。
XXXXXX 制品有限公司
文件名称
内部审核程序
文件编号版本/次页码生效日期文件类别
5．0 流程图
流程图
责任人
任命
总经理
制定计划审核准备
首次会议实施审核
管理者代表内审组长、内审员管理者代表内审员
报,并提出建议. 3)、由文控中心发放“内审报告”到相关部门，本次内审结果作为管理评审的输入
6.6 记录与汇总报告 6.6.1、审核报告： 1)审核组长召开末次会议结束后，综合分析检查结果，依据标准，体系文件及有关法律法规要求，确认不合格项，发出不合格报告给相关部门确认。 2)由相关部门分析原因，制订纠正措施，经管理者代表确认后实施，审核员负责对实施结果跟踪验证，报告验证结果。 3)现场审核二周内，审核组长完成“内审报告”交管理者代表审核批准。 6.6.2、审核报告内容： 1)审核目的的范围、方法、依据； 2)审核计划实施情况总结； 3) 有重大质量影响事故的潜在可能性不合格项分布情况分析，不合格数量及严重程度； 4)存在问题的分析，纠正措施的要求； 5)内审组长根据内审员编写的不合格项报告列出各部门各要素不合格项的分布情况,体系性不合
6．7．3 内部质量体系审核的有关信息如《质量体系审核报告》、《内部审核不合格报告》由内审员收集提交管理者代表评审。
7．0 相关记录表格《内审计划表》
《内审报告》
《纠正预防措施报告》
《内审检查表》
《不符合报告》
8.0 参考文件
《管理评审管理程序》
《纠正和预防措施管核中发现的不符合事实为： 1)属於孤立的、个别现象； 2)只影响到有效性，同时不会产生严重的质量后果； 3)不会影响质量管理体系的运行；

管理评审控制程序含流程图

1.0目的
为了确保公司的管理体系具有持续的适宜性、充分性和有效性，按策划的时间间隔对管理体系现状进行评审，以促进体系的改进和完善，实现其设定目标。

2.0范围
适用于公司最高管理者对本公司适用的管理体系及其运行状况的评审活动。

3.0定义
管理评审——公司的最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实及实现情况进行正式的评价所进行的活动。

4.0职责
4.1总经理——负责主持管理评审会议；
4.2管理者代表——负责组织安排管理评审会议，包括监督各部门准备管理评审资料。

报告体系的运行情况，提出改进意见和建议；
4.3品管部——负责协助管理者代表安排评审会议的相关工作；
4.4各部门——负责提供管理评审所需的相关资料、参与评审、实施改进计划。

6.0 相关文件
附表1-管理评审资料准备清单
附录2：。

XDQP-03A内部质量审核控制程序

文件名称：内部质量审核控制程序修订记录版本修订内容修订章节修订人修订日期A文件编制/审批编制人职位编制日期审批人职位审批日期文件审批（在需审批的部门后涂上阴影“■”）业务部■工程部■模具部■计划部■采购部■仓务部■生产部■品质部■行政部■财务部■总经办■1.0目的确保本公司的质量/环境/环保体系的有效性及符合国际标准的要求。

2.0范围适用于本公司各体系内的所有运作及活动。

3.0定义3.1审核：为获得证据并对其客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。

3.2内部审核：通过制定内部审核计划，安排对各部门组织审核，以检查部门内部运作的有效性、系统执行的符合性。

3.3内部审核不符合项改善书：于内部审核中发现的不符合项，要求相关责任部门进行改善的一种书面报告。

3.4审核报告：于审核后由审核组长制定的综合报告并需分发于相关部门。

4.0职责4.1审核组4.1.1审核组由本公司的管理者代表统筹。

4.1.2负责计划、执行及汇报本公司的内部审核工作。

4.1.3审核组包括审核组长及审核组员。

4.1.4审核中发现不符合项目时，应发出《内部审核不符合项报告》与相关责任部门，并跟进改善之结果。

4.2审核组长4.2.1审核组长由管理者代表或其任命者担任。

4.2.2按时发出审核通知。

4.2.3领导审核组员执行定期审核，确认《内部审核不符合项报告》，并对改善结果进行复核。

4.3审核组员4.3.1审核组员由管理者代表任命。

4.3.2在审核组长带领下执行有关的内部审核工作。

4.3.3对审核之结果记录在《内部审核检查表》里面。

4.3.4对审核中发现的不符合项发出《内部审核不符合项报告》并跟踪相关单位是否按时回应及有效。

4.3.5协助审核组长及其他相关的内部审核工作。

5.0程序5.1审核安排5.1.1内部体系审核一般安排于每年年底或次年初（管理审查执行前完成）进行。

5.1.2审核组长一般于审核前三天向有关部门发出审核计划。

内审部门职责及流程

一、内部审计部门职责1、根据董事会要求对集团及下属公司进行专项审计；2、对集团各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计；3、对集团及下属公司或部门的内部控制情况进行监督、检查，客观地反映实际情况，并通过这种自我约束性的检查，促进本部门、本单位建立、健全内部控制制度；4、监控财产的安全，促进部门、单位财产物资的保值增值。

过对财产物资的经常性监督、检查,及时地发现问题，指出财产物资管理中的漏洞,并提出意见和建议,以促进或提醒有关部门加强财产物资管理，努力保证财产物资的安全完整并实现其保值、增值；5、在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；建立反舞弊机制;6、对集团及下属公司领导人员进行经济责任审计;7、根据董事会或相关公司及部门需求进行咨询类相关审计.二、内审部门框架图三、内审流程图（一）、审计流程图审计流程图注：内审部门负责人根据审计发现的重要性及被审计单位上报的整改报告来判断是否需要对管理层的纠正行动进行后续审计。

（二）、审计程序：1、审计立项阶段审计主管每年年底制定次年年度审计计划→部门负责人确认→董事会决议通过备注:每年末根据公司董事会要求，结合自身特点和状况,确定年度审计工作重点，年度审计计划审计方案审计通知书审计进场会开展审计项目审计离场会被审计单位书面反馈意见被审计单位上报整改报告审计报告初稿下发审计报告制定全年审计计划。

2、审计准备阶段下发审前调查表→编写审计方案→下发审计通知书（审计实施前3日）3、审计实施阶段召开审计进场会→审计检查→审计取证备注：开展经济责任审计时则由被审计单位派出接头人负责审计时的相关事宜(例如准备审计资料及联系相关部门）4、审计终结撰写审计报告初稿送达被审计单位→被审计单位上报书面的反馈意见→董事会成员提出相关要求→下发审计报告→被审计单位在规定期限内上报整改报告→审计材料归档备注:正式的审计报告通过俞总签发，下发给被审计单位的领导班子或者负责人及涉及到的相关部门，同时应抄送给董事会成员。

公司内审部门工作职责及流程图

审计部门岗位职责及工作流程一、岗位职责（一）审计中心主任1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作；2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程；3、拟定年度审计工作计划，确定各类审计事项，报总经理批准后组织实施；4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类审计事项，下达审计工作任务，指定经办人和具体实施时间；5、审核审计工作方案，并对审计方案提出指导性意见；6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中碰到的关键性问题提出指导性解决意见；7、复核审计工作底稿，最终确定审计工作报告，提出最终审计意见；8、复核本部门费用，并负责向办公室提出本部门的采购计划；9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议；10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。

（二）审计人员1、根据公司的财务管理制度及其他相关内部管理制度、公司的具体情况，起草审计规章制度、制定具体的审计工作方案；2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险防范的管理工作；7、必要时，对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；8、按照审计工作计划及审计项目特点，制定具体的审计工作方案；9、按照已批准的审计计划和审计工作方案，负责具体审计项目的实施；10、取得审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责；11、负责起草审计报告，客观地反映被审计单位或部门的情况，客观公正地给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；12、确保内部审计、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；13、负责审计资料的立卷，收集、整理归档工作；14、制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部审计工作的建议；15、完成部门经理交办的其他工作任务。

内审部岗位职责

内部审计部门岗位职责一、审计主管职责1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程,制定审计计划;2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计；3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书；4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见;5、出具内部审计报告,将审计结果上报公司领导;6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况;7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作；9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表,判断企业运行效率,及时发现风险并提出改进建议；10、熟练使用各种财务软件,各种办公软件；二、审计专员职责1、在部长领导下，按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则，在上级批准后组织执行.监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行.2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。

3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况.4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。

5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。

6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动.7、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告,提出处理意见和建议。

8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益。

9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。

三、审计助理职责1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果；2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议;3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实；4、完成上级领导交办的其他事项.篇二:内审人员工作职责(修）铜化集团内部审计人员岗位职责（修订稿）一、审计部长岗位职责1、审计部长主持审计部的全面工作，负责向领导请示和汇报工作，对领导负责,当好领导的参谋和助手.2、负责贯彻执行党和国家的有关方针、政策、制度和法规及公司的有关规定。

质量管理体系内部审核程序

质量管理体系内部审核程序1 目的确保本公司QMS的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改进。

2 适用范围本程序适用于公司QMS的各过程及接受本公司QMS控制的供方。

3 职责3.1 管理者代表负责内部质量审核（以下简称内审）领导工作。

3.2 公司办负责公司内审组织、实施及管理。

3.3 公司各个部门配合，接受内审。

4 基本要求4.1 内审流程内审流程图见图1。

图1 内审流程图4.2 内审重点验证QMS及其质量过程的符合性和有效性，评价达到预期目标的程度，确认改进计划和措施。

4.3 内审计划公司办根据标准和实际需要编制内审年度计划（Q/RS1029-01）并组织实施，内审时应编制审核活动计划（Q/RS1029-02）和检查表（Q/RS1029-03）,审核活动应按计划和检查表实施，内审应覆盖QMS所有过程、部门和场所，每年至少一次。

4.4 内审人员4.4.1 内审人员的资格条件：a) 内审人员应是所有部门负责人或主要骨干；b) 内审人员必须通过QMS内审课程培训并考试合格；c) 内审人员必须由总经理确认授权。

4.4.2 内审人员的职责a) 内审组长的职责——组建审核组，选择审核成员；——制定审核计划，准备工作文件，布置审核成员工作；——主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；——确认内审员审核发现和不合格项报告；——提交审核报告，向受审方提出改进建议和要求；——整理审核实施中形成的所有文件，并作好分发、归档工作。

b) 内审员职责——根据审核要求编制检查表；——按审核计划完成审核任务；——将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告，并整理、保存与审核有关的文件；——支持配合审核组长工作，协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核；——参加公司组织的第二方审核。

4.4.3 内审人员的管理a) 挑选符合条件人员接受QMS内审课程培训，内审人员的数量、素质应能满足内审需要；b) 选择与受审核方无直接责任的内审人员进行内审活动，以确保审核的独立行和公正性，并经总经理授权后开展工作；c) 审核后，应对内审人员的专业知识、工作能力和工作表现予以评价考核。

企业内部审计职责范文

企业内部审计职责范文企业内部审计是指企业组织内部的一项重要管理活动，旨在确保企业运营过程的合规性和有效性，预防和发现潜在的风险和问题。

作为企业内部的监督机构，内部审计部门在职责上具有多个方面的工作内容，主要包括风险识别和评估、内部控制评估、程序审计、合规性审计、咨询和建议等。

本文将具体介绍企业内部审计职责的范围和具体工作内容。

首先，内部审计的职责之一是风险识别和评估。

内部审计部门需要通过分析企业内部和外部环境，识别和评估可能对企业经营活动造成影响和威胁的风险。

这些风险可能涉及财务风险、市场风险、操作风险等各个方面。

通过建立风险识别和评估模型，内部审计部门能够帮助企业及时发现并应对潜在的风险，保障企业的可持续发展。

其次，内部审计的职责还包括内部控制评估。

内部控制是指企业内部建立的一系列制度、规范和程序，旨在确保企业运营活动的合法性和有效性。

内部审计部门需要对企业内部控制机制进行全面评估，确定其中存在的问题和不足之处，并提出改进和完善的建议。

通过加强内部控制的评估和改进，内部审计能够帮助企业提高业务流程效率，减少内部操作风险。

另外，内部审计的职责还包括程序审计。

程序审计是指对企业各项业务活动的操作程序和管理流程进行审计，确保其合规性和有效性。

内部审计部门需要对企业的生产、销售、采购、财务等具体操作流程进行审计，检查是否存在非法活动、违规行为、操作错误等问题，并及时汇报和提醒企业相关部门进行整改。

通过程序审计，内部审计部门能够提供有效的管理建议，帮助企业提高运营效率，降低运营成本。

此外，内部审计的职责还包括合规性审计。

合规性审计是指对企业内部各项操作和决策是否符合法律法规、内部规章制度等要求进行审计。

内部审计部门需要对企业各个方面的合规性进行审计，发现和纠正违反合规性要求的行为，并建立有效的风险预警机制。

通过合规性审计，内部审计部门能够帮助企业遵守法律法规，保持企业的良好形象和声誉。

最后，内部审计部门还需要提供咨询和建议。

公司内审部门工作职责及流程图

公司内审部门工作职责及流程图公司方案～建筑公司～施工方案～施工组组组组大全～管理制度～公司制度～组效考核～企组文～建筑文～档档组组方案～策方案～组组组表～组组制度～管理方案～工作组组～工作组～企组管理～培组制度～市组组组～划划组组管理～人力组源～生组管理～组量管理～采组管理～安全培组～部组组～组组管理～组组管理～管理培组～组组组境～组文～修方案～划装合同组组部组组位组组及工作流程一、组位组组;一,组组组理1、在组组理的组组下～主持组组组部的日常工作～内2、建立健全组工作组章制度、组组工作流程～内3、组定年度组组工作组～定各组组组事组～组组组理批准后组组组施～划确4、组组组组组组组程中和公司下公司、部组的组系～组施部各组组组事组～下组组工作任组～指定组组人和属内达具组施组组～体5、组核组组工作方案～组组组方案提出指组性意组～并6、指组下的日常工作～督促下的工作组度～组下工作中到的组组性组组提出指组性解属属并属碰决意组～7、组核组组工作底稿～最组定组组工作组告～提出最组组组意组～确8、组核本部组组用～组组向组公室提出本部组的采组组～并划9、制定部组组展组组本部组组工培组、晋组、组组、人事组整等方面提出建组～划并10、组组向公司组组组组本部组工作～完成公司组组交组的其他工作任组。

;二,组组人组1、根据公司的组组管理制度及其他相组部管理制度、公司的具情～起草组组组章制度、制定内体况具的组组工作方案～体2、组公司部组控机制的可性、有效性和完整性组行组组和组～内靠估3、组公司组组组、系组和程序是否恰组行组组和组～以保成果定目组一致～构当估确与既4、组用以保遵守各组组章制度和定部政策目组的各组制度组行组组和组～确既内估5、组保公司组组的安全和完整的制度和相组措施组行组组和组～确估6、了解和组价公司组组组程中出组重大组组的可能性～助公司改组组组防范的管理工作～并帮7、必要组～组于部组组任组组定范组的涉及被指控的任何措施行组和组组的案件组行组组～组明薄属内内弱组组和原因所在～、8按照组组工作组及组组组目特点～制定具的组组工作方案～划体、9按照已批准的组组组和组组工作方案～组组具组组组目的组施～划体10、取得组组工作组据～组制组组工作底稿～组取得的组组组据的组性、完整性组组～并真、11组组起草组组组告～客组地反映被组组组位或部组的情～客组公正地组予组价～况并提出建组性的建组和组理意组～12、保部组组、组组和组组组告的完整性、及组性、客组性和准性～确内确13、组组组组组料的立卷～收集、整理组工作～档公司方案～建筑公司～施工方案～施工组组组组大全～管理制度～公司制度～组效考核～企组文～建筑文～档档组组方案～策方案～组组组表～组组制度～管理方案～工作组组～工作组～企组管理～培组制度～市组组组～划划组组管理～人力组源～生组管理～组量管理～采组管理～安全培组～部组组～组组管理～组组管理～管理培组～组组组境～组文～修方案～划装合同14、制定人工作目组和组～向部组组理提出改组部组组工作的建组～个划并内15、完成部组组理交组的其他工作任组。