内蒙古基金从业资格：投资政策说明书考试试卷

基金从业资格：投资政策说明书考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题‘在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题7分，60分。）

l、卜列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是

八．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向委托人收取咨询费用

2、下列关于交易型开放式指数荃金(ETF)的说法，不正确的是一。

人．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易

C. ETF赎回时一般可以得到现金

D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

3、下列机构属于证券市场服务机构的有一．

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．证券业协会

4、基金会计报表至少应包括一．

A．现金流量表

S．资产负债表

C．利润表

D.所有者权益（基金净值）变动表

5、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，

此过程为ETF建仓阶段。ElF建仓期不超过——个月．

A:3

13: 6

C:9

D: 12

6、通常，股票分割会导致股价一．

A．上涨

B．下降

C．不变

D．上下波动

7、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是一．

人．实行自律管理

B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

8、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有一．

A．每日进行分配

B.货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

9、工程承包单位在购置生产设备时，应向一申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货．

人．设计单位代表

B．业主代表

C．监理工程师

D．上级主管部门

10、基金销售机构部控制应履行一原则。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

11、基金经理的一决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验

B．过往业绩

C．投资理念

D．操作风格

12、基金会计核算的容主要包括一。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算

B．持有证券的上市公司行为的核算

C．基金会计核算的复核

D．本期利润及利润分配的核算

13、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要容的有一．

A．客户的基本信息

B．客户的理财目标

C．客户的财务状况

D．客户的生命周期

14、存续期募集信息披露主要指开放式荃金在基金合同生效后每一．.．个月披露一次更新的招募说明书．

人：3

B:6

C:9

D: 12

巧、证券市场的品种结构主要包括一．

A．股票市场

B.债券市场

C．基金市场

0．衍生品市场

16、金融衍生工具的特征有一．

A.跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

17、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是一。

人．报价单位为每份基金价格

B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则

C.买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍

D．申报价格最小变动单位为0.01元

18、政府债券的最初功能是

A：弥补财政赤字

B:筹措建设资金

C：便于调控宏观经济

D：便于金融调控

19、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金一基金设立．

人．华安富利

B．南方宝元

C．华安创新

D．南方避险

20、当基金管理公司总经理一时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务．

A.最近I年受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上

B.最近I年中国证监会出具等示函、进行监管谈话两次以上

C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

21.《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于一一～起正式实施．

A:2004年1月且日

B:2004年6月I日

C:2004年10月I日

D:2004年12月I日

22、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于一只的基金进行评级或单一指标排名。

A.3

B.6

C.9

D. 10

23、目前，披露上市交易公告书的荃金品种主要有一．

A. LOF

B．封闭式基金

C. Efl

D．一般的开放式基金

24、关于基金宜传推介材料登载过往业绩，下列说确的是一。

A.基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩

B.基金合同生效I年以上但不满10年的，只需登载最近I个完整会计年度的业绩

C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩25.基金是一一信托的一种．

A：商业信托

B：金融信托

C：民事信托