波罗的海国际海事公会(BIMCO)《标准新造船合同+》研究报告

波罗的海国际海事公会(BIMCO)《标准新造船合同》研究报告背景介绍：《标准新造船合同》（Standard Newbuilding Contract, 简称NEWBUILDCON）由波罗的海国际海事公会(BIMCO)历经两年的制订工作后于2007年6月首次在香港推出，此后BIMCO投入了大量的精力在世界各地包括中国在内对该标准合同文本进行市场开发和推广。

该标准合同出台的背景是，BIMCO认为依照目前船舶建造市场较为通用的格式合同，船厂的话语权多于船东，这导致船东和船厂的权利和义务不对等，因此要起草一份新的能在全球通用的标准造船合同，在寻求合同各方权利和义务平衡的基础上，为订约各方提供一份理想的订约清单，确保无论最终达成的协议如何，所有造船合同所要求的关键条款都已包含在内。

在BIMCO 的组织下，NEWBUILDCON的起草小组中汇聚了法律专家和船东代表等，然而却没有一位来自船厂的代表。

在此背景下，最终所确定的NEWBUILDCON的正式文本中多处体现了提高建造标准、加大建造成本和增加船厂风险等方面的倾向，从而被普遍认为是偏向于保护船东利益而对船厂不利的格式合同。

无论船厂是否愿意，以NEWBUILDCON为基础订立造船合同在一定程度上已是不可避免的趋势。

一方面欧洲船东方面已开始逐步接受NEWBUILDCON, 从有关报道来看，自2008年以来已有不少欧洲船东要求其新造船项目应在NEWBUILDCON的基础上展开谈判，而且目前已经有中国的船厂开始接受用NEWBUILDCON；另一方面NEWBUILDCON作为BIMCO耗时两年，经过无数次大大小小的研讨方打造而成的作品，其条文本身也的确有创新和先进之处，能够为造船合同的谈判提供一个方便快捷、内容全面的平台。

据称，目前国际海运和相关行业中近四分之三的合同采用BIMCO制订的标准合同的和条款，BIMCO 制订标准合同的水平及被认可度由此可见一斑。

尽管看起来NEWBUILDCON对船厂有诸多不利之处，但船厂也没有必要将这些问题看得过于严重，毕竟NEWBUILDCON 提供的只是一个双方协商合同条款的平台，具体的内容如何修改仍然是取决于合同双方的谈判力量、地位和知识水平等等。

即使被认为对船厂不利，但如果我们能将我司目前所使用的合同范本与NEWBUILDCON进行细致的比较，认真分析每个条款的风险点，在充分认识我们的履约能力的基础上，设定在合同谈判时的底线，那么就能有效地降低以NEWBUILDCON接单的风险，即使是采用NEWBUILDCON，我们也能够最大限度地保护自己的利益。

以下是根据NEWBUILDCON条文的顺序，将其中与我司的合同范本有显著区别的地方加以归纳总结，并分别从签约及履约的角度对采用NEWBUILDCON时需要注意的事项加以说明与提示：NEWBUILDCON的总体结构相对于目前市场上比较通用的造船合同格式文本，NEWBUILDCON在合同的结构上实现了创新，采取了商业条款与标准法律条款各自成章的结构，共分两个部分：第一部分以表格方式简明列出船舶建造合同协商过程中最主要的商业要素，如拟建造船舶类型、规格、价格、交付时间等，这些也是合同的关键信息，在第二部分各自对应有详细的条款解释。

其以表格形式列出，一方面便于查阅，另一方面是为了集中谈判要点，加速合同的完成。

第二部分则是详细的合同条款，分为六章节，每章涉及造船项目的一个具体方面，划分合同双方的权利、义务，内容上是所有造船合同均会涉及的事项。

在第一部分和第二部分内容发生冲突时，NEWBUILDCON明确规定以第一部分为准。

NEWBUILDCON的结构安排符合一般的合同谈判的进程，双方可以先谈妥第一部分所涉及的最基本的内容，在这些谈妥后才去进一步花精力商谈其他一些较细致的条文。

签约提示：由于NEWBUILDCON的第一部分和第二部分是相互参照的，在协商与修订合同的过程中，应该注意对第一部分和第二部门的内容应该一并修订，避免出现前后不一致的情况。

定义及解释对合同中所涉及的关键词和术语进行严密的定义是普通法系国家比较通行的做法，这样的定义也的确对准确地解释合同、减少争议有很大的作用。

而我司的合同范本在结构上并未设立定义部分。

签约提示：在对合同文本进行修改时，特别是增加新的合同条款时，要注意新增加的内容是否涉及到已经被定义的词语，确保被定义的词语的涵义在整个合同文本中保持一致性。

第一节“船舶”第1条船东及船厂的责任NEWBUILIDCON的序言中已将船舶设计清楚地作为船厂的责任之一，而我司的合同范本虽然没有清楚地列明设计是船厂的责任，但通常是我们船厂为船东提供的设计并对此负责。

签约提示：在采用NEWBUILDCON时，如果船舶设计不是船厂的责任，而是船厂根据船东提供的设计去建造船舶，应当注意将NEWBUILDCON序言中的“设计”一词删除，然后再附加条文说明船舶或船舶部分的设计是由船东提供与负责的。

第4条、第5条IMO有害材料清单和保护性涂层在航运界对环境保护的呼声日渐高涨的环境下，NEWBUILDCON新增了IMO有害材料清单和保护性涂层的规定，要求建造方根据合同签署日生效并修订的IMO Guidelines on Ship Recycling, Resolution A.962 (23)，使用可以安全回收的环保造船材料，同时尽量减少有害材料的使用，并联系设备制造商向船东提供有船级社出具的“绿色通行证”和“符合证明” (Green Passport, Statement of Compliance)。

对于船舶两侧船身以及海水压载舱进行涂装时，应当不低于IMO Performance Standard for Protective Coatings的标准。

我司的合同范本中目前并没有这些方面的要求。

签约提示：NEWBUILDCON中关于IMO有害材料方面的要求的出发点是好的，但是由于规定的过于原则，存在着难以量化、操作性差的问题，很容易成为船东刁难船厂的借口。

建议谈判合同时对此方面尽可能确定一个大致的量化目标。

而保护性涂层方面的规定现在已进入强制实施的阶段，船厂已没有了选择的余地。

第二节“财务”第8、9、10、11、12条技术缺陷（航速不足、油耗超标、载重量不足、舱容不足及其他不足）NEWBUILDCON所规定的航速不足及油耗超标的起罚点比我司合同范本约定的低，同时并未规定上限，该上限需要双方协商予以限定，并非像我司合同范本一样直接约定了一个明确的上限（NEWBUILDCON航速不足的起罚点为0.2节，油耗超标的起罚点为2％，通常我司的合同在上述两个方面的起罚点分别为0.3节及5％，上限分别规定为1节和10％）。

在油耗超标的情况下，卖方除可以选择解约外，还可以选择要求船厂纠正缺陷或更换主发动机，而我司的合同范本并没有赋予船东更换主发动机的选择权。

NEWBUILDCON第二部分的第12条进一步提示船东要求船厂就其它的一些船舶技术参数给予保证。

签约提示：（1）采用NEWBUILDCON, 一定要注意与船东协商有关技术缺陷的上限并写入合同。

对NEWBUILDCON中的载重量、舱容以及其他方面的不足的规定应根据具体的船型和船舶用途来与船东协商并做好起罚点和上限的限定。

（2）对于船东根据第12条所要求船厂给予的其它保证，比如噪音、震动等方面的保证，船厂应该尽量避免去做出过多的保证，因为对于船东所做出的保证，船厂除了将来要面对议定损害赔偿的风险外，如果船厂严重违反了这些保证，还将给船东选择去解除合同的机会。

第13条船舶迟延交付NEWBUILDCON在此方面的规定较为明显地倾向于保护船东的利益。

我司的合同范本中所规定的船厂拖期的宽限期一般为45天，而延迟交付的最长期限一般为225天。

NEWBUILDCON则将该宽限期及最长期限减至30天和180天(含30天的宽限期)，对此应加以留意。

签约提示：首先应在对我司的履约能力有准确的认识，从而争取与船东约定一个合理可行的合同交船日，在此基础上再尽量与船东协商增加宽限期和延迟交付的最长期限的天数。

第14条还款保函和付款保函：NEWBUILDCON的另外一个创新是将船舶建造过程中有可能涉及到的各种保函（付款保函、履约保函及还款保函等）均置于合同之内并提供了相应的格式和具体条款。

在我司的合同范本下如果任何一方当事人提起了仲裁或上诉，出具还款保函的银行将有权停止付款直至仲裁裁决或者法院最终判决下达，也就是我们通常所说的“仲裁止付”。

NEWBUILDCON附件A(iii)还款保函中的规定更为全面，除了提起仲裁以外，提交船级社决定、专家判断以及调解都可以导致还款保函银行停止还款。

NEWBUILDCON附件A(i)付款保函与我司合同范本要求船东提供的“无条件、见索即付”付款保函不同，其是“有条件仲裁止付”的，即如果船东对船厂索付的要求有异议并提起仲裁或者船级社等，则银行有权停止付款直至仲裁裁决或者法院最终判决下达，这对船厂明显不利。

签约提示：（1）在正式签订合同前，要与出具还款保函的银行确认NEWBUILDCON附件中的还款保函格式可以为银行所接受。

（2）船厂应将附件中付款保函的“仲裁止付”条款删除，要求船东提供无条件性见索即付的付款保函。

第三节生产（船舶建造环节）第20条船东审图：NEWBUILDCON的第20条(f)明确规定：船东对图纸的批准并不减少或者豁免船厂设计与建造船舶的责任而我司的合同范本中并没有这样的规定。

虽然从形式上看两者有所不同，但实际上的法律地位是同样的，也就是说无论合同有没有明确约定，船厂设计与建造船舶的责任不会因船东对图纸的批准而减少或者豁免，因为船厂承担了按照合同及船级规范完成设计的合同义务。

在实践中对此点的理解往往会有偏差，NEWBUIDCON以明确的约定避免了这种理解上的偏差。

第23条检验、试验及试航：NEWBUILDCON第23条(b)规定船东有权参加对本船的任何部分进行的所有试验、试航及检验，不论安装与否（have the right to attend all tests, trials and inspections...on any parts of Vessel whether or not installed），而且要求船厂事先予以通知。

我司的合同范本则强调船东有权参加双方商定的试验清单中的试验。

从法律地位上看，无论在NEWBUILDCON或是我司的合同范本，船东是有权参加所有试验、试航及检验的，其中的区别是在NEWBUILDCON下，船厂对所有试验均要事先通知船东，而在我司的合同范本下，我司只需要对试验清单中列明的试验提前通知船东。

另外此处需要注意的是对于不在试验清单中的试验项目，如果船东要求参加，我司是不能以其不在试验清单范围内拒绝船东参加的。