浙江股权交易中心介绍(股交中心提供)-PPT精选文档

浙江股权交易中心功能
金融创新 私募债备案发行 定向增资
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融资挂牌
登记、托管 股份转让
财通证券投资银行部
中心的定位与股东构成
服务平台
投资平台
创新平台
公共平台
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浙江股权交易中心股东构成
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浙江股权交易中心股东构成（二）
浙江省财政厅
100%
杭州市人民政府
温州市人民政府
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融资 效率 融资 成本
上市企业的增发和后续融资需要经历 上市前同样繁琐的程序和审批，融资 历时周期长，不利于企业在最短的时 间募集发展所需资金 企业上市融资一般要支付昂贵的券商 保荐费，会计师和律师和评估费用， 所付出的高昂融资成本，侵蚀了企业 发展所募集资金的相当比例
企业的准入条件
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浙江股权交易中心定位

浙江股权交易中心于2019年9月3日注册成立，是浙江省政府批准的唯一省 级股权交易平台，中心在未上市公司股份转让试点的基础上，建立了一整 套符合区域性资本市场建设要求的规则与运营体系，并与全国性证券市场 相对接，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。 浙江省股权交易市场建设的重要平台，是经省政府批准设立，在国家政权 监管部门指导下，为省内企业提供股权、债权和其他权益类产品的转让和 融资服务的市场组织。 （浙政办[2019]129号）
中心成立的背景
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中心成立的背景
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中心的定位与股东构成
浙江股权交易中心(简称:中心)是浙江省人民政府依据中国证监会有关规 定的精神，利用温州金融改革试验区的优势，结合浙江省地方资本市场 特色，收购浙江产交所相关股权转让平台资产及浙江股权托管服务有限 公司全部股权后，建立的区域股权交易市场。中心与全国性资本市场相 对接，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。
（1）上市后备企业。鼓励、支持各地拟上市企业进场挂牌，在浙江股权 交易中心先行培育和规范。挂牌企业符合转板条件的、按照中国证监会有关 规定申请转板。 （2）行业重点企业。 （3）科技型企业。 （4）地方金融企业。完成股份制改革的地方金融企业，要按照财政部
等5部门《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金【2019】97号）
中心的制度体系与业务体系
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中心的制度体系与业务体系
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中心的功能
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中心的功能
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中心的特色
主板、中小板、创业板市场
每次融资额动辄上亿元，部分上市公 融 资 司存在超募和“圈钱”现象，超募的 金额 资金如果一时没有很好的项目，势必 造成资金资源的浪费 企业上市一般至少需要一到两年的时 融 资 间，历经繁琐的上市程序和层层审批 时间 ，等到真正上市完成融资往往已延误 了企业项目资金需求的最佳时期
要求，将包括职工股在内的全部股份逐步集中托管到浙江股权交易中心。Fra Baidu bibliotek
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政府政策扶持
（5）历史遗留问题公司。 （6）退市公司。 （7）国有企业。 三、拓宽挂牌企业的融资方式。 四、积极推动合格投资者进场交易。 五、积极引导中介机构进场服务。 六、加大对股权交易市场建设的政策支持。 （1）降低企业进场成本。各地应参照支持企业上市和在“新三板”挂牌的 相关政策措施，对企业在浙江股权交易中心挂牌前进行股份制改造、合并或分 立、股权转让或重组的，给予交易费用减免；对企业因改制评估资产增值补缴 相关税收而增加的成本，安排专项资金给予适当补助；对进入浙江股权交易中 心挂牌的企业，由当地政府参照企业上市给予奖励。 （2）加大推荐挂牌奖励。对进入浙江股权交易中心挂牌的前200家企业，按 每家挂牌企业20万元的奖励标准，由浙江股权交易中心对推荐机构予以奖励。 奖励费用由省财政予以专项补助。 （3）优化工商登记服务。工商部门要积极为浙江股权交易中心运行提供便捷 服务，浙江股权交易中心要及时向工商部门报送相关信息。 （4）完善配套政策。各级发展改革、经信、科技等部门要制定和完善支持 挂牌企业培育和发展的政策措施，在符合条件的基础上，优先安排挂牌企业技 术改造、技术开发与创新等专项资金支持及高新技术企业认定。
服务企业融资、挂牌业务的主要机构
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业务流程 股权融资挂牌业务流程
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业务流程 私募债融资业务流程
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政府政策扶持
根据《浙江省人民政府办公厅关于推进股权交易市场建设的若干意见》（浙政 办发【2019】129号）规定： • 一、积极培育和发展股份制企业
• 二、积极鼓励企业进场挂牌与托管。
股权交易中心
股权融资一般每次融资不超过 5000 万元，私 募债融资规模可以高一些。考虑到企业挂牌 后的增发，以及带动的银行授信额度增加和 股权质押融资，总融资额仍较为可观；中小 企业按需融资，资金使用效率高，有利于市 场理性健康发展 不存在繁琐的层层审批，通过专业化的服务 为企业高效率完成股权和私募债融资，一般 从项目启动到完成融资用时3个月左右（私募 债融资的时间还可以更短），努力将企业融 资的时间成本降到最低 融资方式灵活，已挂牌的企业一年内可以通 过中心实现多次小额股权融资以及私募债， 融资效率较高 中心对专业机构服务收费进行管理和整体控 制，挂牌企业的最终融资综合成本远远低于 其他资本市场
浙江股权交易中心
——助力中小微企业成长的资本市场
二O一二年十二月
目录
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中心成立的背景
多 层 次 资 本 市 场
从全世界的范围来看， 对中小企业的资本市 场服务问题，是一个 全球性难题。通过建 设多层次资本市场来 进行解决是一个有效 的方法。
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中心成立的背景
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中心成立的背景
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上海证券交易所
浙江省财务开发公司
100% 100%
100%
浙江省 金融控股有限公司
60.95% 66.6667%
杭州市金融投资 集团有限公司
33.3333%
财通证券
10%
浙江省金融市场 投资有限公司
40%
温州市国资投资 集团有限公司
20%
浙商证券
10%
上证所信息网 络有限公司
20%
浙江股权交易中心
1、浙江省金融控股有限公司，系浙江省人民政府批准设立，为省政府的金融投资管理平台，省直属国有企业，其管 理体制相当于副厅级单位，省政府授权省财政厅进行监督管理； 2、杭州市金融投资集团有限公司，以杭州市投资控股有限公司和杭州市财开投资集团公司为基础，整合市属国有地 方金融平台，专业从事金融服务产业投资、产业发展基金投资、金融发展平台建设等业务的国有全资企业。 12
定 位
中心作为浙江省政府批准的唯一省级股权交易平台，借助成熟资本市场 成长经验，通过组织开展非上市公司股权融资、私募债融资、股权和债 权的挂牌交易，探索建立中小企业、科技成长企业直接融资渠道，促进 非上市公司熟悉资本市场规则，完善公司治理结构，优化融资结构，实 现健康快速成长；通过建立和完善市场化孵化和筛选机制，源源不断地 为主板、中小板市场、创业板市场和境外资本市场培育和输送优质成熟 上市后备资源；努力建设一个具有投资价值、充满活力又高度自我稳定 的、集中统一的股权与债权市场，成为中国资本市场的必要补充和重要 组成部分。