中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知

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中国证券监督管理委员会关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见

中国证券监督管理委员会关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2003.12.15•【文号】证监机构字[2003]261号•【施行日期】2003.12.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日实施日期：2009年4月10日）废止中国证券监督管理委员会关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见（证监机构字[2003]261号）各证券公司：为规范证券公司经纪业务，加强对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就进一步加强证券营业部内部控制提出如下意见：一、加强对证券营业部的人事管理（一）证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当由证券公司总部直接委派、垂直管理，并建立公司总部与上述人员的直接、有效沟通渠道。

（二）证券营业部财务部、电脑部负责人对营业部的合规经营负有监督与约束责任。

证券公司应加强对证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的年度考核，并于次年4月底前将考核结果报证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。

（三）证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过3年。

对于已实行集中交易的证券营业部，经证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，轮岗周期可适当延长至5年。

证券营业部其他重要岗位应根据具体情况有计划地在证券营业部范围内实行岗位轮换。

首批轮岗应先行安排在上述岗位任职时间超过3年的人员。

对于跨省区证券营业部之间实行轮岗确有困难的证券公司，在征得证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，可以不实行轮岗，但必须每年对相关证券营业部进行全面的现场稽核，稽核报告应向公司总部和证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。

中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话

中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话第一篇：中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话纪要2007年11月23日至26日，中国证监会召集六家合规管理试点券商的拟任合规总监进行任前谈话，中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就中国证监会关于机构监管的精神作了重要讲话。

庄心一主席的讲话主要有以下主要内容：一、中国证监会将在证券公司全行业中推行合规管理。

合规管理制度对于证券公司而言是一个全新的制度，为什么要在证券公司中推行合规管理制度，一方面是因为证券公司内控不严，效果不好，基础不好，需要建立合规管理制度加强证券公司的内控管理；另一方面是因为通过对证券行业两年的清理整顿，证券行业逐步规范，证券公司自主约束能力逐步增强，推出合规管理制度的条件已经成熟。

二、目前推进合规管理制度的有利因素。

1、内部目标高度一致；即股东、管理层和员工的目标高度一致。

2、利害关系高度一致；3、法律法规的保障；国务院即将颁布《证券公司管理条例》，建立合规管理制度有法律法规的保障。

4、有道义上的制高点。

证券公司要赚取阳光利润，就必须建立合规管理制度。

三、目前推进合规管理制度的不利因素。

1、累人；合规管理工作需要方方面面、时时刻刻，因此，这项工作累人。

2、烦人；合规管理工作工作非常繁琐，烦人。

3、害人；建立合规管理制度，对想违规的人而言就多了一道障碍，对他们而言是“害人”。

四、对合规工作的要求和建议。

1、合规总监对合规管理工作要有责任感和使命感；2、监管部门对合规总监的工作不留任何余地，合规总监的工作没有任何退路。

3、合规总监在履行合规职责中要对监管部门提出建议；4、合规总监的设立是一个重要标志和环节，下一步，证券公司和全行业的整个合规管理体系要建立起来。

机构管理部的黄红元主任的讲话主要有以下内容：合规试点工作要抓紧落实，明年底在全行业建立合规管理制度。

一、账户规范工作在明年五一之前要全部完成，合规总监要就此出具专项报告。

中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.06•【文号】中国证券监督管理委员会令第133号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第133号《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年6月6日证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）

中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.05.10•【文号】•【施行日期】2024.05.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强上市证券公司监管的规定上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。

为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，督促上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用，现规定如下：一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关注册申请材料。

首次公开发行证券并上市交易和再融资行为涉及证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人的，还应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。

证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资行为，应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。

二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更主要股东或者公司的实际控制人的，应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。

三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构核准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正。

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于进一步加强投资者教育工作的通知-湘证监机构字[2007]34号

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于进一步加强投资者教育工作的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会湖南监管局关于进一步加强投资者教育工作的通知（湘证监机构字[2007]34号）辖区各证券经营机构、证券投资咨询机构、基金代销机构：根据《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号，以下简称《通知》）要求，为深入做好投资者教育工作，切实防范市场风险，现就有关具体工作通知如下：1、各证券公司、投资咨询机构要组织全体高管人员和各部门负责人，各营业部、基金销售网点要组织全体员工集中学习《通知》（可网上下载），并贯彻落实。

明确各证券公司、各经营机构的一把手是投资者风险教育工作的第一责任人。

2、各证券营业网点要以风险警示、证券基础知识普及、入市劝诫等多种形式教育投资者，在投资者园地开辟投资者教育专栏，并在显著位置张贴《通知》、《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》（证监基金字[2007] 32号）等文件。

基金销售网点除了要设投资者教育专栏外，还要建立风险揭示档案，发放《基金投资者教育手册》。

3、各证券公司要按照年报披露工作的统一部署，在5月底前完成2006年的年报披露工作。

各公司要确保财务会计数据的真实、准确、完整，主动接受投资者和社会监督。

各证券机构要加强证券交易系统的维护升级，确保交易峰值时的系统容量和安全，确保投资者交易正常进行。

各证券营业网点要就系统安全运行情况向我局机构处实行日报告制度，每日休市后通过网络报告系统运行情况，重大情况要及时报告。

4、各证券机构要对照文件要求，对落实投资者教育工作情况进行自查，并于5月21日前向我局报送自查报告。

中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者教育工作指引》的通知-中证协发〔2019〕120号

中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者教育工作指引》的通知
正文：
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关于发布《证券经营机构投资者教育工作指引》的通知
中证协发〔2019〕120号
各证券公司、证券投资咨询公司：
为满足资本市场快速发展的需求，适应互联网信息传播迅速普及的外部环境，促进和规范证券经营机构的投资者教育工作，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》以及中国证监会相关规定，中国证券业协会（以下简称“协会”）整合《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》两项自律规则，重新起草制定了《证券经营机构投资者教育工作指引》，经协会第六届常务理事会第9次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2019年5月15日起正式实施。

自本指引发布之日起，原《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》及《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》同时废止。

附件：《证券经营机构投资者教育工作指引》
中国证券业协会
2019年5月15日
——结束——。

中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知

中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.03.14•【文号】证监办发[2013]26号•【施行日期】2013.03.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知（证监办发【2013】26号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：新修订的《证券投资基金法》（中华人民共和国主席令第71号，以下简称新基金法）将于2013年6月1日起正式施行。

新基金法的施行，将对证券公司资产管理业务产生较大影响。

同时，（《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号），以下简称《管理办法》）及配套细则颁布实施以来，证券公司资产管理业务规模增长迅速，产品日趋丰富，业务模式不断创新，但也出现了一些新情况、新问题。

为做好新基金法的贯彻实施工作，促进证券公司资产管理业务规范发展，现就有关问题通知如下：一、督促辖区证券公司认真学习、贯彻落实新基金法（一）按照新基金法，投资者超过200人的集合资产管理计划，被定性为公募基金，适用公募基金的管理规定。

因此，2013年6月1日以后，证券公司不再按照《管理办法》的规定，发起设立新的投资者超过200人的集合资产管理计划。

（二）符合条件的证券公司，可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告【2013】10号），依法申请并取得公募基金管理业务资格，依法开展公募基金管理业务。

（三）2013年6月1日以前，证券公司已经依法设立且投资者超过200人的集合资产管理计划可以在存续期内继续运作。

证券公司取得公募基金管理业务资格后，可以按照相关规定，在征得客户同意后，将存续的集合资产管理计划转为公募基金。

二、督促辖区证券公司加强对与其他机构合作开展的资产管理业务的风险管理证券公司应当对合作对象的资质、信用、管理能力、风控水平等进行综合评估，审慎选择合作对象；要在合同中明确约定各方的权利、义务，不得违反规定向委托方承诺保本保收益；要健全对投资品种的风险评估机制，尤其是对信托计划、资产收益权、项目收益权等场外、非标准投资品种，应当认真进行尽职调查，充分评估投资风险；着力提高投资管理能力和专业服务水平，重点开展主动管理性质的业务。

机构部645号文附件1：关于证券公司经纪业务营销活动081126

中国证券监督管理委员会机构部部函[2008]645号关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知各证监局：为贯彻落实《证券公司监督管理条例》的有关规定，督促证券公司加强经纪业务营销活动管理，规范营销人员执业行为，提升客户服务质量和管理水平，保护投资者合法权益，现就证券公司经纪业务营销活动有关事项通知如下：一、提高认识，高度重视经纪业务营销管理证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。

2007年5月24日，我部下发《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194号，以下简称194号文），提出了有关证券公司应当依法合规经营，加强经纪业务管理，不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动的明确要求。

通知下发后，各证监局加强了对经纪业务营销活动的监管和指导，多数证券公司能够积极采取措施，按照有关规定对经纪业务营销活动进行规范，取得了初步效果。

但也有部分证券公司没有严格遵守相关规定和监管要求，产生了一些问题（以下统称遗留问题），例如：聘用无证券从业资格的人员从事经纪业务营销；委托外部人员开展经纪业务营销；委托网吧等其他机构代理开展经纪业务营销等。

实践中，因营销人员素质不高、公司授权不明确、内部管理不到位、绩效考核不合理等导致侵害投资者合法权益、不正当竞争等违规行为时有发生。

对此，要保持清醒认识，予以高度重视，采取有效措施，坚决平稳地予以规范。

2008年6月1日实施的《证券公司监督管理条例》，明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销，也可以按规定委托公司以外的人员作为证券经纪人开展经纪业务营销。

各证监局要加强对证券公司经纪业务营销的指导，督促证券公司根据自身的实际情况，审慎务实地确定适合自己的营销模式。

证券经纪人制度是一项新的重要制度，要客观全面地分析这项制度的利弊得失以及实施这项制度的必备条件。

中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知

中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.10.12•【文号】证监机构字[2004]131号•【施行日期】2004.10.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（证监机构字[2004]131号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》（中国证监会第3号令）和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发[2001]121号，以下简称3号令及其通知）的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：一、关于督促证券公司对客户交易结算资金情况进行自查整改的要求（一）要求辖区内各证券公司对其客户交易结算资金情况进行全面自查，并在2004年11月15日之前报送详细的自查报告。

公司法定代表人、总经理及有关高级管理人员必须在自查报告上签字，承诺对自查报告内容的真实、准确、完整承担相关责任。

自查报告应至少包括以下内容：1、公司贯彻落实3号令及其通知所采取的具体措施，包括内控制度建设和内控机制的完善和相关交易、财务、清算、监控等内部机构和人员的职责分工与安排，以及当前存在的主要问题和解决措施。

2、公司截至2004年9月30日的客户交易结算资金情况，包括但不限于：客户交易结算资金总额（其中受托资金所占比例）、各营业部客户交易结算资金上存公司总部的情况（包括上存公司法人存管银行账户和结算备付金账户余额占营业部客户交易结算资金的比例，列示客户交易结算资金上存比例低于70%的营业部名单，并提供专项说明）、客户交易结算资金专用存款账户超过5个的营业部名单及解决计划、机构和个人投资者的开户情况等。

如下表：┏━━━━┯━━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━┯━━━━━┓┃│柜面系统客户│上存总部的│客户交易│投资者开┃┃│交易资金余额│客户交易结│结算资金│户个数┃┃││算资金存款│专用存款│┃┃│││账户个数│┃┠────┼──┬──┬──┬──┼───┬──┼────┼──┬──┨┃│经纪│受托│其它│合计│金额│比例││个人│机构┃┃│业务│业务│││(万元)│(％)│││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃营业部1 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃营业部2 │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃营业部n │││││││││┃┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨┃合计│││││││││┃┗━━━━┷━━┷━━┷━━┷━━┷━━━┷━━┷━━━━┷━━┷━━┛如果公司各营业部柜面系统客户交易结算资金汇总数据与财务系统数据存在差异，公司须提供专项说明，并列示存在差异的营业部名单。

中国证券监督管理委员会公告〔2018〕5号——证券期货投资者教育基地监管指引

中国证券监督管理委员会公告〔2018〕5号——证券期货投资者教育基地监管指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.03.14•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕5号•【施行日期】2018.03.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2018〕5号现公布《证券期货投资者教育基地监管指引》，自公布之日起施行。

中国证监会2018年3月14日附件证券期货投资者教育基地监管指引第一条为规范证券期货投资者教育基地（以下简称投教基地）监管工作，充分发挥其功能，提高投资者教育服务水平，根据《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《首批投资者教育基地申报工作指引》、《第二批证券期货投资者教育基地申报工作指引》（以下统称申报指引）及其他相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，制定本指引。

第二条本指引适用于中国证监会及其派出机构按照规定分别命名的国家级和省级投教基地。

投教基地按照载体形式不同，分为实体投教基地和互联网投教基地。

第三条中国证监会指导派出机构监管所命名的省级投教基地，以及国家级基地中地址在本辖区内的实体基地和申报主体所在地在本辖区内的互联网基地。

第四条投教基地应当在基地的显著位置摆放或者展示中国证监会或者其派出机构颁发的投教基地牌匾证书，实体基地还应当在入口处显著位置以及基地的互联网宣传载体中，公示基地开放的时间、方式和联系电话等方便投资者来访的信息。

投教基地应当在开展公益性活动中使用基地命名。

第五条投教基地要主动开展投资者教育工作，确保持续符合《指导意见》、申报指引规定的建设标准，积极参与证券期货监管机构、自律组织开展的投教活动，加强与社会各方的交流合作，不断提高基地的质量和影响力。

第六条投教基地单位应当完善基地管理的组织机构和工作机制，明确分管领导、基地负责人和联系人，为基地配备的专职投教人员应当具备较高的政治素质和专业水平，有较为丰富的从业经验，认真负责，勤勉尽职，态度热情，服务周到。

中国证券监督管理委员会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知

中国证券监督管理委员会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.03.17•【文号】证监机构字[1999]14号•【施行日期】1999.03.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告[2008]42号――证券公司业务范围审批暂行规定》（发布日期：2008年10月30日实施日期：2008年12月1日）废止关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知（１９９９年３月７日证监机构字〔１９９９〕１４号）各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》印发给你们，请遵照执行。

附件：证券公司的报批程序关于进一步加强证券公司监管的若干意见为了落实国务院的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：一、关于证券公司的设立证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立，其变更、终止事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。

（一）证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。

证券公司的分类是一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批一家；成熟一批，审批一批。

在分类过程中，证券公司从事承销、自营业务按照中国证监会的有关规定进行。

经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：经纪类证券公司：１．符合证券市场发展需要；２．注册资本最低限额为人民币五千万元；３．证券业从业人员应取得《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应当符合中国证监会规定的任职条件；４．有健全的管理制度和内部控制制度；５．有符合要求的营业场所和合格的交易设施；６．有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统；７．符合中国证监会规定的其他条件。

中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）

中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.03.15•【文号】•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：近年来，证券基金经营机构（以下简称行业机构或机构）稳步发展，成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量，在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强，守住了不发生系统性风险的底线。

但对标中国特色现代金融体系，行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出，证券基金行业监管效能有待进一步提高。

为全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，围绕强化监管、防控风险、加快推进建设一流投资银行和投资机构，制定本意见。

一、总体要求力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。

到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能得到更为充分的发挥；形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构，力争在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍、行业文化等方面居于国际前列。

到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。

二、校正行业机构定位（一）牢固树立大局意识。

督促行业机构强化使命感、责任心，成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。

中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知

中国银行业监督管理委员会银监发[2006]97号中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，各金融资产管理公司，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司：近年来，部分银行业金融机构与证券公司的业务，特别是委托理财和同业拆借业务面临的风险较大。

最近，有关部门发现并查处了个别商业银行客户交易结算资金存管业务中的违规行为以及少数企业挪用银行信贷资金炒股的违法行为。

为了有效防范银行业金融机构与证券公司业务往来中的风险，确保商业银行客户交易结算资金存管业务合规经营，严格禁止银行资金通过各种方式违规流入股市，确保银行业安全、稳健运行，现就有关事项通知如下：一、进一步强化依法合规经营意识和风险意识，有效防范跨市场风险银行业金融机构要不断加强对证券公司融资的风险管理，提高风险预警能力，加大资产保全力度，有效建立银行与证券市场之间的“防火墙”，严格防范跨市场、跨行业风险转移。

银行业金融机构从事客户交易结算资金存管业务，要严格遵照有关规定对客户交易结算资金进行有效监督，严禁向证券公司和其他任何机构和个人发放以客户交易结算资金为担保的贷款。

二、建立健全各项规章制度，完善内控机制，提高风险管理水平银行业金融机构要将对证券公司融资纳入统一授信管理体系，建立与业务品种和业务规模相适应的风险识别、评价机制。

在开展业务时，要对证券公司的资质、信誉进行全面评估。

特别要重点防范与委托理财、同业拆借相关的风险。

三、严格禁止挪用银行信贷资金炒股严格禁止任何企业和个人挪用银行信贷资金直接或间接进入股市，银行业金融机构不得贷款给企业和个人买卖股票。

若发现挪用贷款买卖股票行为，银行业金融机构要采取及时、必要的措施立即收回贷款。

对有违规行为的企业或个人，除依法严肃处理外，由银监会或其派出机构会同有关部门将违规记录载入征信管理系统。

四、加强个人消费信贷管理，防止消费贷款变相流入股市银行业金融机构要严格按照相关法律法规开办个人消费贷款业务，切实加强个人消费贷款管理，防止消费贷款变相流入股市。

证券经营机构投资者教育工作指引

证券经营机构投资者教育工作指引第一条为进一步规范证券经营机构的投资者教育工作，保护投资者合法权益，促进资本市场的健康稳定发展，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会相关规定以及《中国证券业协会章程》，制定本指引。

第二条本指引适用于中国证券业协会（下称“协会”）的证券公司和证券投资咨询公司（统称“证券经营机构”）会员。

第三条本指引所称投资者教育工作，是指证券经营机构建立完善相关管理机制和制度流程，面向投资者开展宣传证券政策法规、普及证券知识、传导理性投资理念、揭示投资风险、引导依法维权等活动。

第四条协会对证券经营机构开展投资者教育工作进行自律管理，组织对证券经营机构的投资者教育工作进行评估。

协会指导地方证券业协会（下称“地方协会”）对所在地证券经营机构及证券经营机构的分支机构（包括分公司、证券营业部等）开展投资者教育工作进行统筹、协调、指导和支持。

第五条投资者教育工作的目标包括：（一）帮助投资者了解宏观经济政策与行业发展动态；（二）帮助投资者了解资本市场的法律法规和自身权益保护知识，增强风险防范意识，加强对自身权益的保护；（三）帮助投资者了解资本市场业务和证券产品知识，提升风险识别能力，树立理性投资理念；（四）引导投资者积极行权，理性维权，自觉维护市场秩序;（五）推进将投资者教育纳入国民教育体系，提升公众投资理财素养，促进资本市场规范发展。

第六条证券经营机构的投资者教育工作应遵循规范性、长期性、适当性、有效性、普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合的原则。

第七条证券经营机构应当按照协会相关业务规则和本指引的要求切实做好投资者教育工作，引导投资者理性参与证券交易，提高风险防范意识和自我保护能力。

证券经营机构应当以贴近市场、贴近大众的方式开展投资者教育工作，努力创新投资者教育方式方法，深入了解投资者需求，切实提高投资者教育效果。

第八条证券经营机构应按照中国证监会及协会要求，结合自身特点，开展内容丰富、形式多样的投资者教育工作。

证券公司合规法律法规汇编目录1

证券公司合规法律法规汇编2014年12月目录一、综合类1.中华人民共和国公司法（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）2.中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）3.中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4.证券公司监督管理条例（2008年4月23日；国务院令第522号）5.证券公司风险处置条例（2008年4月23日；国务院令第523号）6.证券公司检查办法（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）二、组织管理1.证券公司设立子公司试行规定中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）2.证券公司业务范围审批暂行规定(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)3.证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）4.中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）5.证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）6.证券公司分支机构监管规定（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）7.中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）8.外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）三、公司治理与合规风控1.证券公司治理准则（2012年12月11日；证监会[2012]41号）2.证券公司内部控制指引（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）3.中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）4.关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）5.证券公司合规管理试行规定（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告[2008]30号）6.证券公司信息隔离墙制度指引（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）7.证券公司压力测试指引(试行)（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）8.证券公司合规管理有效性评估指引（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）四、人员管理与资格管理1.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日；证监会令第14号）3.中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）4.证券市场禁入规定（2006年6月7日；证监会令第33号）5.对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）6.合格境外机构投资者督察员指导意见（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）7.证券经纪人管理暂行规定（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）8.证券业从业人员执业行为准则（2014年12月17日；中国证券业协会）五、业务管理（一）证券经纪1.关于加强证券经纪业务管理的规定（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）2.证券公司开立客户账户规范（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）3.证券账户管理规则（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）4.证券非交易过户业务实施细则（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）5.证券账户非现场开户实施暂行办法（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）6.中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日；证监发[2002]21号）7.中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）（二）证券自营1.证券公司证券自营业务指引（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）2.中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）（三）固定收益1.企业债券管理条例（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）2.国债承销团成员资格审批办法（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）3.证券公司进入银行间同业市场管理规定（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）4.全国银行间债券市场债券交易管理办法（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）5.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）6.中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知（2008年1月18日；银发[2008]18号）7.人民币利率互换交易操作规程（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）（四）资产管理1.证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）2.证券公司集合资产管理业务实施细则（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞的决定》修订）3.证券公司定向资产管理业务实施细则（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）4.资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）5.证券公司客户资产管理业务规范（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）6.中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）7.中国证券监督管理委员会公告[2014]49号—证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）8.上海证券交易所资产证券化业务指引（2014年11月26日；上证发[2014]80号）9.证券公司私募产品备案管理办法（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）（五）融资融券1.证券公司融资融券业务管理办法（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）2.证券公司融资融券业务内部控制指引（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）3.转融通业务监督管理试行办法（2011年10月26日；证监会令第75号。

中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司内部控制指引》的通知（2003）

中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司内部控制指引》的通知(2003)⽂号：证监机构字[2003]260号颁布⽇期：2003-12-15执⾏⽇期：2003-12-15时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章⽬录第⼀章总则第⼆章基本要求第三章主要控制内容第⼀节经纪业务内部控制第⼆节⾃营业务内部控制第三节投资银⾏业务内部控制第四节受托投资管理业务内部控制第五节研究咨询业务内部控制第六节业务创新的内部控制第七节分⽀机构内部控制第⼋节财务管理内部控制第九节会计系统内部控制第⼗节信息系统内部控制第⼗⼀节⼈⼒资源管理内部控制第四章监督、检查与评价第五章附则各证券公司：为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司的⾃我约束能⼒，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解⾦融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）进⾏了修订，现予发布，请参照执⾏。

原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废⽌。

⼆00三年⼗⼆⽉⼗五⽇证券公司内部控制指引第⼀章总则第⼀条为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司⾃我约束能⼒，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解⾦融风险，依据《中华⼈民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。

第⼆条本指引所指证券公司内部控制是指证券公司为实现经营⽬标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进⾏识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第三条内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。

（⼀）控制环境：主要包括证券公司所有权结构及实际控制⼈、法⼈治理结构、组织架构与决策程序、经理⼈员权⼒分配和承担责任的⽅式、经理⼈员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格、员⼯的诚信和道德价值观、⼈⼒资源政策等。

国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知

国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知文章属性•【制定机关】国务院办公厅•【公布日期】2024.06.29•【文号】国办发〔2024〕34号•【施行日期】2024.06.29•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】财政监督正文国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知国办发〔2024〕34号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

国务院办公厅2024年6月29日关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见中国证监会公安部财政部中国人民银行金融监管总局国务院国资委资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的重要作用，财务造假严重扰乱资本市场秩序、动摇投资者信心。

近年来，各有关方面认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，持续加大监管执法力度，一批财务造假案件得到及时查处，市场生态有效净化。

但是，财务造假花样翻新，案件查处难度大，有效打击系统性、隐蔽性、复杂性财务造假的任务十分艰巨，必须坚持综合施策，强化标本兼治，持续保持高压态势，切实增强工作合力。

为从严打击资本市场财务造假，维护良好市场生态，现就进一步做好财务造假综合惩防工作提出如下意见。

一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，认真落实习近平总书记关于资本市场改革发展的重要指示批示精神，坚持稳中求进工作总基调，坚持市场化、法治化方向，进一步加大对财务造假的打击力度，完善监管协同机制，构建防治财务造假长效机制，加大制度供给，强化激励约束，为推动资本市场高质量发展提供有力支撑。

——坚持问题导向。

依法从严打击财务造假，强化穿透式监管，提升执法司法工作质效。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020修正)

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织（以下简称协会）依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

中国证券监督管理委员会关于加强证券经纪业务管理的规定

七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。
八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
六、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数;证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限;证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。
四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。
(一)从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
(二)与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

中国证券监督管理委员会机构监管部关于《证券公司监督管理条例》第四十三条第(一)项适用问题的答复意见

中国证券监督管理委员会机构监管部关于《证券公司监督管理条例》第四十三条第(一)项适用问题的答复意见文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2012.04.10•【文号】•【施行日期】2012.04.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会机构监管部关于《证券公司监督管理条例》第四十三条第（一）项适用问题的答复意见（2012年4月10日）英大证券有限责任公司：你公司通过我部主任邮箱咨询《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）第四十三条第（一）项适用问题的来信收悉。

经研究，现将我部意见答复如下：一、《条例》第四十三条第（一）项规定只是明确了证券公司自营业务不得违反规定购买本公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，并未全面禁止购买。

根据该项规定，法律、行政法规以及监管机构和行业自律组织有禁止购买的具体规定的，证券公司不得违反规定购买。

目前，关于禁止购买的具体规定如下：1、根据《证券发行与承销管理办法》第十七条，证券公司自营业务不得参与本公司主承销股票的询价、网下配售和网上发行，不得参与与本公司具有实际控制关系的发行人发行或与本公司具有实际控制关系的承销商主承销股票的询价、网下配售。

2、根据《关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见》（证监机构字[2006]192号），证券公司自营业务不得参与关联证券公司所承销证券的询价和网下申购。

3、根据《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》（机构部部函[2006]184号），证券公司自营业务不得申购本公司所承销的股票。

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十四条、第二十五条，证券公司自营业务从本公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商角色的信息公开之日至确认不再拥有与项目有关的敏感信息之日，不得购买该项目公司和与其有重大关联的公司发行的证券。