西南大学网络学院19秋0205《证券学》大作业辅导答案

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(0205)《证券学》大作业A含答案

A、有上影线的阳线B、有上影线的阴线
C、有下影线的阳线D、有下影线的阴线
12、若当日K线为╋，则当日K线的开盘价、收盘价、最高价、最低价之间是【】
A、两价同一B、四价同一C、三价同一D、四价各异
13、技术分析指标RSI即是（）指标。【】
A、平滑异同平均线B、能量潮C、随机D、强弱度
14、金融期货的交易是【】
3、证交所的组织形式有公司制和会员制，我国上海证交所属于会员制。【】
4、当成分股成交量变化时，市场指数有必要进行修正。【】
5、债券的名义收益率是：券面金额和券面利息之比。【】
6、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。【】
7、股票分红的配股方式使股份有限公司能在二级市场上再融资，不能太过分，
所以我国对配股的数量最高限制为十配三。【】
答卷提交要求：考试题提前公布，学生下载试题和答题卷后，在答题卷上答题。完成后需网上提交答卷。答卷于11月20日－－12月6日通过点击页面左侧导航栏内“我的考试”－“课程论文/大作业”提交。
一．
1-5√√√√×
6-10×√√√√
11-15√√√××
二、
1-5: ACBAD
6-10:CBADC
11-15ADDCC
1、以下行为属于投资行为的是【】
A、捐赠B、募捐C、买福利彩票D、银行存款
2、上市证券交易的市场价格是通过（）得以确定的。【】
A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价
C、市场上供求双方共同的作用D、发行公司与证券商协商
3、证券的存续期长短【】
A、与其收益性成反比关系B、与风险性成正比关系
C、与其流通性成正比关系D、与风险性成反比关系
2、若对证劵A和证劵B做个体分析得数据资料如下：

西南大学2015年12月《证券学》[0205]大作业A标准答案

0.4*（0.3-0.18）2+0.2*（0.2-0.18）2+0.4*(-0.05-0.18)2后开平方=16.43% .
2)、组合的期望收益率 =2.01%
因为 = 0,
所以组合的风险σ= 0
A证券的期望收益率为21%风险为41.96%
B证券的期望收益率为18%,风险为16.43% ..
两证券按以上方式组合的期望收益率为2.1% ,而组合的风险为0
西南大学网络与继续教育学院课程考试答题卷
学号：姓名：层次：
类别：网教专业：会计、经济管理2015年12月
课程名称【编号】：证券学【0205】A卷
题号
一
二
三
四
五ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
总分
评卷人
得分
（横线以下为答题区）
一、判断题
1、√2、×3、×4、×5、×6、×7、×8、×
9、×10、×11、√12、×13、√14、×15、√
设K为其内部收益率，当前股票的市价为P，则
将已知数据代入得；
K=17.17% ,由于K > r = 15% ,说明市价偏低.应该买进.
2、1）、
=0.3*80%+0.3*30%+0.4*(-30%)= 21%
=0.4*30%+0.2*20%+0.4*5%= 18%
0.2*（0.8-0.21）2+0.3*（0.3-0.21）2+0.4*(-0.3-0.21)2后开平方= 41.96%
4、金融期货：是指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。
5、证券市场监管体制的集中立法型：是国家通过立法由设立的专门的全国性证券监管机构统一管理全国证券市场的一种模式。对证券市场的监督管理政府的行政行为占主导地位，而各自律组织起协助管理作用。

《证券学》作业与答案

证券学作业第一次1、我们证券投资学研究的对象是〔A 〕A：资本证券B：所有权证券C：证据证券D：货币证券2、证券的存续期长短〔C〕A：与其收益性成反比关系 B：与其流通性成正比关系C：与风险性成正比关系D：与风险性成反比关系3、以下不属于有价证券的是〔D〕A：基金券B：债券 C：期货合约D：支票4、以下不属于证券市场的是〔B〕A：债券交易市场B：货币市场C：股票发行市场 D：期权期货市场5、可以从事证券承销业务的是〔B〕A：股份B：综合类证券公司C：经纪类证券公司 D：商业银行6、证券投资的流通性〔A〕A：与风险性成反比关系B：与其收益性成正比关系C：与其存续期长短成反比关系D：与风险性成正比关系7、上市交易证券的市场价格是通过〔C〕得以确定的。

A：证券商与投资者协商 B：一级市场上的公开竞价C：市场上供求双方共同的作用D：发行公司与证券商协商8、在证券市场上，证券交易所是( B)。

A：证券经纪机构B：证券管理机构C：证券效劳机构 D：证券投资机构9、证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是〔C〕。

A：XX证券证交所 B：XX证券证交所C：中国金融期货证交所D：XX期货证交所10、我国推出的股票指数期货的标的指数是以〔C〕为其样本A：XX综合指数 B：XX成分指数C：沪深300指数D：新华富时300指数11、XX综合指数是以〔B〕为其样本A：180个代表股B：全部A股和B股C：全部A股 D：30家工业股12、证券市场指数是〔A〕A：质量指标指数B：数量指标指数 C：反映成交额的指数 D：反映成交量的指数13、道•琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是〔C〕A：统计逻辑性好 B：成份股占市场的比重足够大C：与标准普尔500呈高度正相关D：计量单位的点数最适宜14、以下原因中，股票市场指数不需要修正的是：〔B〕A：成份股个股的分割扩容B：成份股成交量的增加C：成份股个数的增减 D：成份股的更换15、在债券讨论收益率时，时间上都是以〔D〕为时间单位计算的，A：日 B：月 C：季D：年16、在以下的债券收益率中，哪一个具有随机性〔D〕A：债券的名义收益率B：债券的直接收益率 C：债券的实际收益率D：债券的期望收益率17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫〔 C 〕。

西南大学《证券学》网上作业及参考答案

1：[单选题]1、我们证券投资学研究的对象是（）A：资本证券B：所有权证券C：证据证券D：货币证券参考答案：A2：[单选题]2、证券的存续期长短（）A：与其收益性成反比关系B：与其流通性成正比关系C：与风险性成正比关系D：与风险性成反比关系参考答案：C3：[单选题]3、以下不属于有价证券的是（）A：基金券B：债券C：期货合约D：支票参考答案：D4：[单选题]4、以下不属于证券市场的是（）A：债券交易市场B：货币市场C：股票发行市场D：期权期货市场参考答案：B5：[单选题]5、可以从事证券承销业务的是（）A：股份有限公司B：综合类证券公司C：经纪类证券公司D：商业银行参考答案：B6：[单选题]6、证券投资的流通性（）A：与风险性成反比关系。

B：与其收益性成正比关系。

C：与其存续期长短成反比关系。

D：与风险性成正比关系。

参考答案：A7：[单选题]7、削弱了上市限制条件的证券市场是（）A：一级市场B：主板市场C：二级市场D：二板市场参考答案：D8：[单选题]8、证交所的最高权力机构是（）。

A：董事会B：监事会C：总经理D：会员大会参考答案：D9：[单选题]9、证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是（）。

A：上海证券证交所B：深圳证券证交所C：中国金融期货证交所D：大连期货证交所参考答案：C10：[单选题]10、我国推出的股票指数期货的标的指数是（）A：上海综合指数B：新华富时300指数C：深圳成分指数D：沪深300指数参考答案：D11：[单选题]11、上海综合指数是以（）为其样本A：180个代表股B：全部A股和B股C：全部A股D：30家工业股参考答案：B12：[单选题]12、证券市场指数是（）A：质量指标指数B：数量指标指数C：反映成交额的指数D：反映成交量的指数参考答案：A13：[单选题]13、道•琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是（）A：统计逻辑性好B：成份股占市场的比重足够大C：与标准普尔500呈高度正相关D：计量单位的点数最合适参考答案：C14：[单选题]14、我国推出的股票指数期货的标的指数是以（）为其样本A：上海综合指数B：深圳成分指数C：沪深300指数D：新华富时300指数参考答案：C15：[单选题]15、以下原因中，股票市场指数不需要修正的是：（）A：成份股个股的分割扩容B：成份股成交量的增加C：成份股个数的增减D：成份股的更换参考答案：B16：[判断题]1、证券投资的风险性与证券的持有期长短成反比关系。

大作业0205

6、稳定性，主要表现在两方面：
（1）公司在存续期间筹措资产的稳定性；（2）股东与公司经济利益的相对稳定性
二、简述稳固基础理论
答：证券作为标的资本价值的代表权证虽然是虚拟资本，但它代表的标的资产的价值高低和未来的期望使它具有内在价值。上市交易后，这个内在价值应是证券市场价格波动的稳固基础，若证券市场是有效的，则因供需要求不平衡的投机行为使得证券的市场价格偏离这个内在价值基础，而正好由于市场的有效性（公平、公正、公开）其投机行为又将在偏离的市价进行调整，使之回归于这个内在价值周围。
三、简述证券市场监管原则
四、试分析远期衍生证券的作用
五、按发行主体对债券进行分类，并分析各优缺点
答：1、政府债券：政府债券的优点是信誉很高，风险很小，投资这种债券安全可靠，变现也方便、容易，债券的流动性强，所得利息免交所得税。缺点是投资收益相对其它债券较低。
2、金融债券：金融债券的优点是信誉可靠，风险较小，投资这种债券比较安全可靠，变现也较方便容易，流动性强，投资者投资这种债券能获得比政府债券高，比公司债券低的收益。
西南大学网络与继续教育学院课程考试试题卷
类别：网教2019年12月
课程名称【编号】：证券学【0205】B卷
大作业满分：100分
简答题（选做两题，每题50分，共100分）
一、简述股票的特征
答：1、权利性：持有公司股票的股东具有一定的权利，这种权利由公益权和自益权两部分组成。
2、责任性：股东对公司债务的清偿负有相应的责任。
3、公司债券：公司债券的优点是收益较高，缺点是信誉有好有坏，风险相对较大，此外，它还要交纳所得税。投资者要善于识别，以防所持债券到期难以兑付。
3、无期性：股票发行筹措的资金由公司无限期拥有，股东无权要求退股归还股金。

西南大学网教[0205]《证券学》作业及答案

西南大学网教[0205]《证券学》新版作业及参考答案1、跳空高开缺口的意思是（ D ）A. 今日收盘价高于昨日开盘价B. 今日开盘价高于昨日开盘价C. 今日收盘价高于昨日收盘价D. 今日开盘价高于昨日收盘价2、某日股票价格8元开盘7.80元收盘，最高价8元最低价7.40元，则日K线为（ B ）A. 有上影线的阳线B. 有下影线的阴线C. 有上影线的阴线D. 有下影线的阳线3、技术分析指标KD即是（ D ）指标A. 平滑异同平均线B. 能量潮C. 强弱度D. 随机指标4、股份有限公司发行的股票分为普通股和优先股，以下叙述不对的是（ C ）A. 普通股上市流通B. 优先股同股不同权C. 优先股上市流通D. 普通股同股同权5、股票发行中，投资者的新股申购单（ B ）A. 都能成交B. 一旦打入不能撤单C. 有效期是三天D. 每100股可获得一个申购号6、股票成交的T+1制度是（ C ）A. 当天卖出的股票第二天才能买回B. 当天买入的股票当天可卖出C. 买入委托成交后必须第二天才能再卖出D. 当日委托必须第二天成交7、股票成交时的成交价格（ D ）A. 买入时可以高于委托价格B. 必须等于委托价格C. 卖出时可以低于委托价格D. 买入时可以低于委托价格8、以下叙述正确的是：股票交易时成交的顺序（ D ）A. 卖出委托价高的优先于价低的成交B. 按委托时间先后排序C. 按委托买卖数量的大小排序D. 买入委托价高的优先于价低的成交9、股票投资的基础分析是基于（ A ）A. 稳固基础理论B. 市场供需平衡理论C. 证券组合理论D. 期限结构理论10、股票的理论价值是（ D ）。

A. 票面价值B. 帐面价值C. 清算价值D. 内在价值11、中小投资者运用基础分析时主要用（ D ）A. 宏观的政治经济分析B. 中观的行业分析C. 微观的公司分析D. 市盈率分析12、某股票的市价为20元，当期的市盈率PER1为35倍，则去年年报中的每股税后利润为（ A ）A. 0.57元B. 0.7元C. 1.25元D. 0.35元13、某投资者以8元价购入某股票1手，持有期中获股利每股0.50元，之后以8.50元售出全部股票，其投资收益率为 ( C )A. 7%B. 15%C. 12.5%D. 6.25%14、上市交易证券的市场价格是通过（ C ）得以确定的。

西南大学2018年6月网络与继续教育学院大作业答案--0205-证券学

西南大学网络与继续教育学院课程考试试题卷
类别：网教专业：会计、管理、金融2018年6月
课ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ名称【编号】：证券学【0205】A卷
大作业满分：100分
一、填空题（每小题8分，共40分）
1、贴现债券的票面面值为500元，而票面年利率为4.5%，期限为5年，则发行价格是
408。
2、某股票当期的市盈率PER1为174倍，其市价为35元，，则去年年报中的每股税后利润为0.2。
(4)资本市场线表示的是“期望报酬率”，即投资“后”期望获得的报酬率;而证券市场线表示的是“要求收益率”，即投资“前”要求得到的最低收益率;
(5)证券市场线的作用在于根据“必要报酬率”，利用股票估价模型，计算股票的内在价值;资本市场线的作用在于确定投资组合的比例。
这时，要么的报酬偏高，这类证券就会成为市场上的抢手货，造成该证券的价格上涨，投资于该证券的报酬最终会降低下来。要么会造成风险的报酬偏低，这类证券在市场上就会成为市场上投资者大量抛售的目标，造成该证券的价格下跌，投资于该证券的报酬最终会提高。经过一段时间后，所有证券的风险和收益最终会落到资本市场线上来，达到均衡状态。
（4）、风险和获利不同。期货交易双方的风险和获利都是无限的。而期权买方的最大亏损是权利金，获利则是无限的。期权卖方的最大利润是权利金，而风险则是无限的。
4、简述资本市场线的特性
答：资本市场线是指表明有效组合的期望收益率和标准差之间的一种简单的线性关系的一条射线。它是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合。
3、某投资者对某股票以10元的价格买入，持有期中每股已分股利0.30元，他在该股票价格达到15.20元时卖出，则他的投资收益率达到55%。
4、无风险收益率为2.8%，证券市场组合的风险收益率为32.4%，而建新股份股票的预期收益率为62%，由证券市场线模型计算建新股份股票的贝塔值是2。

西南大学22春[0205]《证券学》在线作业答案

0205 20221单项选择题1、以下关于市场风险的说法正确是的( )1.市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性2.市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险3.市场风险属于非系统风险4.市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的2、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是（）1.日本2.英国3.荷兰4.美国3、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是( )1. E. 到期偿还2.定期偿还3.随时偿还4.展期偿还4、只能在有效期的最后一天执行的期权，称为( )1.中式期权2.亚式期权3.欧式期权4.美式期权5、股票价格指数是以( )为“商品”的期货合约1.通货膨胀指数2.股票价格3.商品价格指数4.股票价格指数6、以下关于资产组合收益率说法正确的是( )1.资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和2.资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大3.资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数4.资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数7、期权交易还可为买方转嫁风险。

对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通1.只买入看涨期权2.保证金买空和买入看跌期权3.保证金买入和买入看跌期权4.保证金买入和买入看涨期权8、市价委托指令的特点是（）1.成交价格理想，投资者可事先确定投资成本2.委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变3.有一定的委托有效期限制4.委托价格固定化9、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是(1.交易所自营商2.以上均不正确3.零股自营商4.场外自营商10、我国上海、深圳证券交易所均实行( )1.注册制2.公司制3.登记制4.会员制11、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是( )1.发起设立2.登记设立3.募集设立4.注册设立12、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是( )1.比较灵活2.期限稳定3.风险较大4.成本较低13、我国发展证券市场的八字方针中（）是核心1.监管2.规范3.法制4.自律14、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用( )方式发行。

(0205)《证券学》西南大学21年6月第一套限时资料

西南大学培训与继续教育学院课程一、单项选择题(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)1.对套期图利者来说，最重要的是（）A.期货合约的价格走势B.期货合约的价格水平C.现货价格的走势D.两种期货合约价格关系的变动2.下列哪种金融工具不属于金融衍生工具（）。

A.金融期货B.金融期权C.债券D.股指期货3.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。

A.单位基金份额净值B.市场供求C.申购和赎回量D.所持证券的涨跌4.当开盘价和收盘价相同，而最高价和最低价不同时，称此K线为（）A.实体K线B.十字星K线C.T字星K线D.一字形K线5.( )一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。

A.累进利率债券B.参加债券C.收益债券D.企业债券6.连接连续下降的高点，得到（）A.轨道线B.上升趋势线C.支撑线D.下降趋势线7.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）A.蓝筹股B.收入股C.成长股D.周期股8.下列选项中不属于证券服务机构的是（）A.证券信息公司B.会计师事务所C.资产评估事务所D.证监会9.k线理论起源于( )A.美国B.日本C.印度D.英国10.经纪类证券公司只允许专门从事（）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.其他证券业务二、多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)1.场外交易市场的特征是（）A.分散、无固定场所B.投资者可直接参与C.以交易商报价为驱动的市场D.管理比较宽松2.场外交易市场的功能主要有（）A.债券发行的重要场所B.为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会C.是二级市场的重要组成部分D.是证券交易所的必要补充3.以下关于市价总额的表述正确的是（）A.按当市价格计算B.综合反映证券市场各类相关信息C.是描述证券市场规模大小的重要标准D.按面额计算4.证券市场监管的目标在于（）A.保护投资者利益B.保障合法的证券交易活动C.监督证券中介机构依法经营D.维持证券市场的正常秩序5.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为（）A.法定机构监管模式B.政府监管模式C.自律模式D.行业协会监管模式6.场外交易市场的参与者包括（）A.自营商B.店头证券商C.会员证券D.证券承销商E.机构投资者和个人投资者7.证券交易所的主要交易规则有（）等。

(0205)《证券学》网上作业题及答案

（0205）《证券学》网上作业题及答案1：第一次2：第二次3：第三次4：第四次5：第五次6：第六次1：[判断题]1、当社会生产具有剩余产品时就产生了间接投资。

参考答案：错误10.（1）审计调整分录如下：借：管理费用475 000贷：固定资产――累计折旧475 000（2）审计调整分录如下：借：存货100 000贷：应付账款100 000（3）审计调整调整如下：借：营业成本――其他业务成本50 000贷：营业外支出50 000（4）审计调整分录如下：借：固定资产――累计折旧120 000贷：营业外支出120 000注：按新《企业会计准则――应用指南2006》，资产负债表中固定资产项目反映的是固定资产可收回金额。

可收回金额=原值-累计折旧-固定资产减值准备，因此，调减折旧必然会增加固定资产的可收回金额。

（5）审计调整分录如下：借：货币资金20 000贷：财务费用20 0002：[判断题]2、从经济学角度，投资的定义是：以取得收益为目的的现金流出。

参考答案：正确10.（1）审计调整分录如下：借：管理费用475 000贷：固定资产――累计折旧475 000（2）审计调整分录如下：借：存货100 000贷：应付账款100 000（3）审计调整调整如下：借：营业成本――其他业务成本50 000贷：营业外支出50 000（4）审计调整分录如下：借：固定资产――累计折旧120 000贷：营业外支出120 000注：按新《企业会计准则――应用指南2006》，资产负债表中固定资产项目反映的是固定资产可收回金额。

可收回金额=原值-累计折旧-固定资产减值准备，因此，调减折旧必然会增加固定资产的可收回金额。

（5）审计调整分录如下：借：货币资金20 000贷：财务费用20 0003：[判断题]3、物权凭证属于有价证券中的资本证券。

西南大学网络学院2019秋1181]《金融证券法》平时作业辅导答案

西南大学网络与继续教育学院课程代码： 1181 学年学季：20192单项选择题1、下列不属于中国人民银行的职能的是（）. A. 发行的银行. B. 政府的银行. C. 银行的银行. D. 企业的银行2、根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签. E. 国务院授权的部门. F. 证券交易所.省级人民政府.国务院证券监督管理机构多项选择题3、证券市场有哪些功能（）. j. 评价监督.配置资源.分散风险.筹集资金4、根据证券作成是否依据法定形式，证券可以分为（）.不完全证券.不要式证券.完全证券.要式证券5、根据证券发行主体的不同，证券可以分为（）.国家证券.金融证券.政府证券.企业证券判断题6、存款人和银行之间的存款关系是通过存款合同确定的。

. A.√. B.×7、现金是指具有现实购买力或清偿力的法定货币，我国人民币现金包括铸币人民币和纸币人民币。

. A.√. B.×8、商业银行是指依法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的行政法人。

. A.√. B.×9、上市公司丧失公司法规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市. A.√. B.×10、混业经营是证券法的基本原则. A.√. B.×11、证券法适用于中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

. A.√. B.×12、信托，即“信任委托”，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权转移给受托人，受托人按照委托人的意愿以自己的名义. A.√. B.×13、票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利。

. A.√. B.×14、金融信托是金融机构作为受托人，按照委托人的要求或指明的特定目的，收受、经理或运用货币资金、有价证券、其他财产. A.√. B.×15、不记名证券的转让无须背书或登记，而是通过交付即可完成。

西南大学19年12月证券学【0205】大作业答案

6、稳定性，主要表现在两方面：
（1）公司在存续期间筹措资产的稳定性；（2）股东与公司经济利益的相对稳定性
二、简述稳固基础理论
答：任何股票都有个内在价值，当股票上市交易后，这个“内在价值”应是股票市值波动的稳固基础，在有效的证券市场上，因供需要求的不平衡，造成股票市场价格偏离这个内在价值，而正好由于市场的有效性其投机行为又将在偏离的市价上进行调整，使之回归于这个内在价值周围。
大作业满分：100分
简答题（选做两题，每题50分，共100分）
1、简述股票的特征
2、简述稳固基础理论
3、简述证券市场监管原则
4、试分析远期衍生证券的作用
5、按发行主体对债券进行分类，并分析各优缺点
一、简述股票的特征
答：
1、权利性：持有公司股票的股东具有一定的权利，这种权利由公益权和自益权两部分组成。
任何股票都有个内在价值当股票上市交易后这个内在价值应是股票市值波动的稳固基础在有效的证券市场上因供需要求的不平衡造成股票市场价格偏离这个内在价值而正好由于市场的有效性其投机行为又将在偏离的市价上进行调整使之回归于这个内在价值周围
西南大学网络与继续教育学院课程考试试题卷
类别：网教2019年12月
课程名称【编号】：证券学【0205】B卷
2、责任性：股东对公司债务的清偿负有相应的责任。
3、无期性：股票发行筹措的资金由公司无限期拥有，股东无权要求退股归还股金。
4、流通性：公司发行的普通股可以在市场上进行交易，转让股权。
5、风险性（股票的价格波动），主要体现在两方面：
（1）公司业绩的好坏造成其资本资产的股票价值的波动；（2）由众多社会经济因素引起的市场供需需求造成的市场价格的涨跌。

2019年6月西南大学网络教育平时作业答案-0205.docx

单项选择题1、. 476元. 450元. 418元. 425元2、. C. 1.30元. 0.85元. 1.52元. 0。

68元3、. 820元. 760元. 680元. 910元4、8、. D. 38%. 53%. 46%. 25%5、. 30%. 56%. 21%. 46%6、全国证券交易自动报价系统为会员公司提供证券交易、结算等方面的服务。

它具有即时报价、辅助交易、信息分析和统一结算等四大功能，英文缩写为系统。

. F. NET. STAQ. NYSE. OTC7、在风险——收益坐标系下，将无风险投资点与有风险的市场组合点组成的投资组合的有效. CML. SML. APT. CAPM8、持股不动的长线炒作策略最适合一波大行情的（）.底部盘整阶段.上升行情阶段.高位震荡阶段.下降行情阶段9、今日股票价格的最高价就是收盘价，则今日K线为（）.有上影线的阳线.有上影线的阴线.无上影线的阳线.无下影线的阴线10、技术分析指标KD即是（）指标.平滑异同平均线.能量潮.强弱度.随机指标11、股份有限公司发行的股票分为普通股和优先股，以下叙述不对的是（）.优先股同股不同权.优先股上市流通.普通股同股同权.普通股上市流通12、股票发行中，投资者的新股申购单（）.都能成交.一旦打入不能撤单.有效期是三天.每100股可获得一个申购号13、股票成交的T+1制度是（）.当日委托必须第二天成交14、股票成交时的成交价格（）.买入时可以高于委托价格.必须等于委托价格.卖出时可以低于委托价格.买入时可以低于委托价格15、股票在分红时，若是以股票的分割送配方式回报股民，被称为（）.股票派现.股票除权.股票清算.股票除息16、股票的理论价值是（）。

.票面价值.帐面价值.清算价值.内在价值17、中小投资者运用基础分析时主要用（）.宏观的政治经济分析.中观的行业分析.微观的公司分析.市盈率分析18、上市交易证券的市场价格是通过（）得以确定的。

西南大学网络学院2019秋[0945]《金融市场学》平时作业辅导答案

0945 20192单项选择题1、根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为( )。

.发行市场和流通市场.国内市场和国外市场.场内市场和场外市场.现货市场和期货市场2、标金的最大优点是（）。

.规格标准.成色高.流通性强.价格稳定3、中央银行的黄金抛售行为属于（）。

.经常性供给.偶发性供给.调节性供给.自发性供给4、对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。

这体现了金融市场的（.储蓄.流动性.风险.信用5、发行人依法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券是（）。

.债权凭证.所有权凭证.金融衍生工具.证券投资基金6、迄今发现的人类社会员最早流通的金币大约是在( )。

.公元前6世纪.公元前5世纪.公元前1世纪.公元1世纪7、只有在合约到期日才能执行、不能提前交割的期权是（）。

.看涨期权.美式期权.欧式期权.看跌期权8、以下关于间接套汇正确的说法是（）.涉及两个或两个以上的外汇市场.至少涉及两个币种.收益必须大于套汇成本，如通讯费用、经纪人佣金等，否则就会亏损.使国际间的短期利率趋于一致9、下列国际金融组织中，专门向不发达的会员和私营企业提供贷款和投资的是（）。

.世界银行.国际开发协会.国际金融公司.国际清算银行10、下列国际货币基金组织贷款中，用于解决会员国一般国际收支逆差的短期资金需要的一种是（.普通贷款.出口波动补偿贷款.缓冲库存贷款.信托基金贷款11、只靠收取佣金获利的经纪人被称为（）。

.货币中间商.票据经纪人.佣金经纪人.短期证券经纪人12、一般来说，与优先股票相比，普通股票的风险（）。

.较大.较小.相同.不确定性13、以下不是股票的基本特征的是（）。

.收益性.风险性.流通性.期限性14、银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是( ）.银行本票.商业本票.商业承兑汇票.银行承兑汇票15、关于期权交易双方的风险，正确的是( ).买方损失有限，收益无限.卖方损失有限，收益无限.买方收益有限，损失无限.卖方损失、收益均无限16、按照利率期限结构的流动性偏好说，如果预期未来即期利率下降的幅度没有超过流动性补偿时，.上升.下降.水平.无法确定17、按照期限结构预期说，如果市场预期今后通货膨胀减缓，那我们应该得到什么样的收益率曲线( .正收益率曲线.负收益率曲线.平收益率曲线.无法确定18、债券票面价值的含义除了票面金领还包括( )。

15春西电《证券投资》在线作业答案

15春西电《证券投资》在线作业答案
西电《证券投资》在线作业
一、多选题（共10 道试题，共40 分。

）
1. 对证券商违规行为的处罚措施主要有：
A. 警告
B. 要求证券商撤换从业人员
C. 罚款
D. 开除会员席位
正确答案：ABCD
2. 衡量风险方法有：（）
A. 价差率法；
B. β系数法
C. 标准差σ法；
D. 收益率法
正确答案：ABCD
3. 股份公司的设立，分为：（）
A. 发起设立；
B. 改组设立；
C. 募集设立；
D. 合并设立
正确答案：AC
4. 股份公司的变更包括：（）
A. 合并
B. 分立
C. 破产
D. 转换
正确答案：ABD
5. 投资者购买股票的收益主要来自两方面
A. 股息和红利
B. 买卖差价
C. 配股
D. 资本利得
正确答案：AB
6. 证券投资应当遵循的原则有：
A. 量力而行原则
B. 分散投资原则
C. 理性投资原则。

20年6月西南大学证券学【0205】大作业(参考答案)

4、助动性：由于股价运行关于时间具有连续性，当实际行情的股价向上突破MA(n)时，应该还有相对长一段在其上运行的倾向。
5、支撑打压性：若实际行情在MA(n)上方运行，则长期的移动平均线相对于短期行情起到了助涨支撑的作用。短线触及MA(n)又回头上行称为技术性反弹，若向下突破支撑就成了一个重要的交易信号。同理，短线在长线的下方，长线就成了压力线，短线要突破压力线向上也是交易的重要信息。
4、有利于市场规模的扩大，更具广度。量在价先，市场的广度必须大量的资金支撑。市场弱势时外围资金不进、内部资金出逃。强势时外围资金又大量涌入。造成市场过冷过热。由证券投资基金的特点，市场内保持了大量的资金，极大的推动了证券市场的发展。
5、有利于市场的国际化。发展中国家都想通过证券市场引进外资但又担心受外资的控制和冲击，若先用中外合资基金方式逐步引进外资投资本国证券市场比直接开放要稳妥得多。
4、试分析证券市场的监管的意义。
答：（1）证券市场监管有助于控制金融风险，促进经济健康稳定发展。
（2）证券市场监管有助于维护证券市场正常秩序，充分发挥证券市场的积极作用。
（3）证券市场监管有助于保护投资者利益。
（4）证券市场监管在我国当前更有重要的现实意义。
5、试分析投资基金对证券市场发展的意义和作用。
答：1、有利于证券市场的稳定。投资基金由专家管理，运用丰富的经验、先进的技术手段、完备的信息系统，应用合理的组合投资理论做分析决策。投资行为的理性起到了稳定市场的作用。
2、有利于抑制过分投机。投资基金都注重资本的长期增长，长期战略比重大于短线抄作。很大程度上限制了过分投机的行为。
3、有利于改善投资者结构，防范市场操纵。庄家对股价的主导行为和散户的盲目跟风，各自利益的冲突中会造成市场价格的剧烈波动。发展基金、培育理性机构投资者是对股价的异常波动的操纵行为最好的扼制。

西南大学网络教育2019年9月机考-0205《证券学》答案

西南大学网络与继续教育学院课程考试试题卷
类别：网教专业：会计、管理、金融2019年9月
课程名称【编号】：证券学【0205】A卷
大作业满分：100分
一、名词解释填空题（每小题5分，共25分）
1、全国证券交易自动报价系统为会员公司提供证券交易、结算等方面的服务。它具有即时报价、辅助交易、信息分析和统一结算等四大功能，英文缩写为系统。
1）趋势追踪性：由于消除了短期偶然波动，可以突出相对长期的运行趋势。
2）滞后性：由于做了平滑处理，所以MA(n)曲线相对难以掉头，具有滞后性。n值越大，滞后性越强。
3）稳定性：因为移动平均线是若干日股价的综合平均，所以股价行情线总是绕着它上下波动，具有很强的稳定性。
4）助动性：由于股价运行关于时间具有连续性，当实际行情的股价向上突破MA(n)时，应该还有相对长一段在其上运行的倾向，这就是MA(n)的助动性。
3、无风险收益率为2.8%，证券市场组合的风险收益率为24%，而蓝晓科技股票的贝塔系数为1.5，由资本资产定价模型计算蓝晓科技股票的预期收益率是。
三、简答题（每小题15分，共45分）
1、简述市场指数的意义和作用
2、简述移动平均线MA(n)的作用
3、简述金融期货合约交易的特点。
一、名词解释填空题
1、STAQ
2、IPO
3、S&P500 Index
4、MACD
5、CML
2、计算题填空题
1、67.80元
2、23.8%
3、38.4%
3、简答题
1、
答:
市场指数是全市场所有证券价格运行信息的宏观体现，它具有以下作用：
1）从静止地看，它反映了某固定时间点市场股价关于基本期的相对水平。
2）从动态角度看，：由信用交易的一系列保障，期货交割在到期日时必须按合约规定进行，合约的卖方必须按合约规定交货，而期货合约的买方必须按合约规定付款。

西南大学网上作业题及参考答案

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0205《证券学》西南大学网络教育22秋作业参考答案

0205 20222单项选择题1、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得.更大的盈利.更小的盈利.盈利不变.导致亏损2、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是( ).公司型投资基金.股票型投资基金.货币市场基金.契约型投资基金3、套期保值者根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使（）.期货交割月等于现货保值期结束时间.期货交割月在现货保值期结束时间半年之后.期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后.现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后4、当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会（）.提高信用交易的法定保证金比率.增加货币供应量.放大信用.降低信用交易的法定保证金比率5、证券中介机构可分为（）.以上均不正确.证券服务机构和证券经营机构.证券咨询机构和证券服务机构.证券经营机构和证券咨询机构6、场外交易市场的交易对象以( )为主，证券交易所的交易对象以( )为主。

.债券债券.债券股票.基金股票.股票股票7、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指（）.现货交易方式.信用交易方式.期货交易方式.期权交易方式8、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是（）委托.市价委托指令.停止损失委托指令.停止损失限价委托指令.限价委托指令9、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是（）.注册制度.以上均不正确.登记制度.特许制度10、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是.定额包销.余额包销.承购包销.代销11、以下关于股利收益率的叙述正确的是( ).股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率12、以下被称为“金边债券”的是（）.公司债券.市政债券.国债.金融债券13、以下关于证券上市的表述不正确的是( ).证券上市有利于发行公司规范治理结构.公司上市的资格不是永久的.发行上市的证券即是交易上市的证券.证券上市能减少投资者的风险14、以下不属于证券监管主要手段的是( ).行政手段.他律手段.经济手段.法律手段15、保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是.所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率.所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率.所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率.所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率16、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指券”的是（）.零息债券.浮动利率债券.贴现债券.附息债券17、场外交易市场与证券交易所的区别表现在( ).对投资者限制少.有严格的交易时间.采取经纪制.交易程序复杂18、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是( ). B. 特别股.优先股票.后配股.混合股19、最普遍、最基本的股息形式是（）.负债股息.股票股息.财产股息.现金股息20、在证券经济业务中，证券公司和客户之间建立（）的法律关系.信托关系.无任何法律关系.抵押关系.委托代理关系21、一般情况下，股价循环( )商业循环而发生。