监事会监事履职考核办法 (2)

监事会监事履职考核办法

第一章总则

第一条为进一步发挥公司监事会的监督职能作用，并为公司监事履职管理提供客观量化的年度考核依据，根据《公司法》、《监事会工作制度》的相关规定，结合工作实际，特制定本办法。

第二条监事履职考核是公司依照法律法规和有关规定，对监事的履职情况进行评价的行为，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则进行。

第三条适用范围：经融资担保机构监管部门核准，具有任职资格的监事。

第二章机构职责

第四条公司股东会是监事履职考核的决策机构，其主要职责如下：

（一）审批公司《监事会监事履职考核办法》；

（二）审批公司监事履职考核结果；

（三）审批公司监事履职考核结果运用方案。

第五条公司监事会办公室是监事履职考核的执行机构，其主要职责如下：

（一）拟定和修订公司《监事会监事履职考核办法》；

（二）落实执行考核结果运用方案；

（三）公司监事履职考核结果的归档和保管。

第三章监事职责与工作纪律

第六条监事的职责

（一）日常监督工作；

（二）参加会议工作；

（三）专题调研工作；

（四）按规定提交年度监事履职报告；

（五）监事会安排的其他工作。

第七条驻会监事考勤管理

（一）驻会监事必须确保每天到岗处理日常工作。

（二）驻会监事因故不能按时到岗的应及时向监事长报备，月底统一销假；监事长向董事长报备。

（三）驻会监事的出差、外出调研及学习均由监事长审批；监事长的由董事长审批。

第八条驻会监事应根据公司安排按时参加各类会议和活动，无故不得缺席，经监事长批准的除外。

第九条驻会监事应确保通讯工具的畅通，监事长有急事联系不上，无正当理由的，给予50元/次的扣罚。

第四章考核程序

第十条考核程序包括公司监事考核审批程序和考核执行程序。

第十一条考核审批程序：

（一）监事会办公室拟定公司《监事会监事履职考核办法》，提交公司监事会审核后上报股东会；

（二）股东会对公司《监事会监事履职考核办法》进行审议，并形成决议；

（三）监事会办公室根据公司股东会决议，落实执行监事履职考核办法。

第十二条考核执行程序：

（一）监事会办公室根据监事履职报告（含日常监督工作情况、出席会议情况、调研报告）履职情况，进行统计评价，提出考核建议；

（二）监事长对考核建议进行审核；

（三）股东会审议确定监事考核结果，并形成决议；

（四）监事会办公室根据股东会决议落实执行。

第十三条考核方式和结果运用

监事工作考核为年度考核，考核期限为上年度12月26日至本年度12月25日。考核结果主要用于监事会专职监事年终业绩报酬、兼职监事履职补助的发放、批准监事资格的依据以及作为董事会特殊贡献奖的提名依据。

第五章考核内容和标准

第十四条年度考核内容

考核内容为监事履职情况考核。其中：日常监督工作30分、参会工作30分、专题调研工作20分、其他工作20分。合计为100分。

第十五条履职考核

监事应于每年12月20日前提交年度履职报告书（年度履职报告书附后），无任何原因未按时提交的，扣除100分。

（一）日常监督工作（30分）

1．工作程序：通过参会、稽核、检查等方式履行职责。对公司董事、经营层管理人员执行公司职务时是否符合《公司法》、公司《章程》及相关法律、法规进行监督，对公司董事会、经营管理层执行股东会决议的情况进行监督，发现问题按照程序，呈报股东会。

2.考核标准：

（1）每半年稽核检查公司财务运行状况，并形成报告。未按照规定完成检查和报告的，一次扣除5分。

（2）在参会过程中发现问题，未提出任何建议意见，也未按照程序向股东会上报的，一次扣除2分。

（3）各监事根据分工按照《稽核管理办法》开展日常稽核检查。未正确履行职责或发现问题未及时汇报的，一次扣除2分。

（二）参加会议情况（30分）

1．会议种类:包括依据《公司法》和公司《章程》规定，参加的监事会会议及应邀列席的董事会会议；依据公司内部管理规定列席的总经理办公会议、公司例会、风险委员会会议及经营层应邀参加的其他会议。

2．考核程序：按照参会记录表的结果和标准考核

3．考核标准：

（1）未参加法定监事会及应邀列席的董事会又未办理委托或未履行告假手续的，每次扣5分。

（2）未参加法定监事会及应邀列席的董事会但办理委托手续的，每次扣1分。

（3）对监事会会议议题，未表决意见的一次扣除2分。

（4）对未出席应邀列席会议又未办理委托或未履行告假手续的，每次扣2分。

（三）专题调研工作（20分）

1．每位监事每年至少进行一次对公司经营、管理现状及监事会自身建设等方面情况的专题调研，并从完善监督机制和强化监督执行力的角度提交一份专项调研报告。

2. 考核标准：

未开展调研和未提交专题调研报告的，直接扣除20分；缺少实际调研的，一次性扣除10分；提交专题调研报告但质量不达要求的，一次扣除5分。

（四）其他工作考核（20分）

1.考核内容：精神文明和企业文化建设领导小组安排给监事会的党建、工青妇、扶贫帮困等公益性工作，年度考核、奖惩和日常督导、检查等工作；以及其他安排给监事会的工作。

2.考核程序：按照《精神文明和企业文化建设领导小组工作考核办法》执行。

第六章奖惩

第十六条等级评定：监事年度考核成绩分为优秀、称职、基本称职和不称职等四个档次。

第十七条年度考核成绩在95分（含）以上为优秀；考核成绩在95至85（含）分之间为称职；考核成绩在85分至75分（含）分之间为为基本称职；考核成绩低于75分以下为不称职。