上清所登记托管结算业务培训参考试题
上清所考试题及答案

上清所考试题及答案一、选择题(每题2分,共20分)1. 上清所的全称是什么?A. 上海清算所B. 深圳清算所C. 北京清算所D. 广州清算所答案:A2. 上清所的主要职能是什么?A. 证券交易B. 证券清算C. 证券发行D. 证券监管答案:B3. 上清所成立于哪一年?A. 1990年B. 2000年C. 2010年D. 2015年答案:B4. 下列哪个不是上清所提供的服务?A. 债券登记B. 债券托管C. 债券交易D. 债券评级答案:D5. 上清所的注册地在哪里?A. 上海B. 北京C. 深圳D. 广州答案:A6. 上清所的注册资本是多少?A. 10亿元B. 20亿元C. 30亿元D. 40亿元答案:B7. 上清所的清算系统包括哪些类型?A. 现货清算B. 期货清算C. 期权清算D. 所有以上答案:D8. 上清所的清算方式有哪些?A. 双边清算B. 多边清算C. 集中清算D. 所有以上答案:D9. 上清所的清算时间是?A. 交易日当天B. 交易日后一天C. 交易日后两天D. 交易日后三天答案:B10. 上清所的清算货币是什么?A. 人民币B. 美元C. 欧元D. 英镑答案:A二、填空题(每题2分,共10分)1. 上清所的官方网站是________。
答案:2. 上清所的清算系统支持________和________两种交易方式。
答案:现货交易、期货交易3. 上清所的清算业务包括________、________和________。
答案:债券清算、股票清算、基金清算4. 上清所的清算系统可以在________和________进行清算。
答案:交易日、非交易日5. 上清所的清算结果会在________公布。
答案:官方网站三、简答题(每题10分,共20分)1. 请简述上清所在金融市场中的作用。
答案:上清所在金融市场中的作用主要体现在为各类金融产品提供清算服务,确保交易的顺利进行和资金的安全结算,降低交易双方的信用风险,提高市场的整体效率。
上清所考试题及答案
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上清所考试题及答案一、单项选择题(每题2分,共20分)1. 上清所的全称是什么?A. 上海清算所B. 上海证券交易所C. 上海期货交易所D. 上海金融交易清算所答案:A2. 上清所的主要职能是什么?A. 股票交易B. 债券发行C. 清算结算D. 金融监管答案:C3. 上清所成立于哪一年?A. 2009年B. 2010年C. 2011年D. 2012年答案:B4. 上清所的注册资本是多少?A. 10亿元人民币B. 20亿元人民币C. 30亿元人民币D. 40亿元人民币答案:B5. 上清所的业务范围包括哪些?A. 债券、利率互换、外汇B. 股票、商品期货、外汇C. 债券、利率互换、股票D. 商品期货、利率互换、外汇答案:A6. 上清所的股东有哪些?A. 中国人民银行、中国证监会B. 中国人民银行、中国银保监会C. 中国人民银行、中国证监会、中国银保监会D. 中国人民银行、中国证监会、中国银保监会、中国保监会答案:C7. 上清所的清算方式有哪些?A. 双边清算、多边清算B. 双边清算、全额清算C. 多边清算、全额清算D. 多边清算、净额清算答案:D8. 上清所的债券清算业务包括哪些?A. 银行间债券市场、交易所债券市场B. 银行间债券市场、柜台债券市场C. 银行间债券市场、交易所债券市场、柜台债券市场D. 银行间债券市场、交易所债券市场、柜台债券市场、国际债券市场答案:C9. 上清所的利率互换业务包括哪些?A. 人民币利率互换、外币利率互换B. 人民币利率互换、外汇利率互换C. 人民币利率互换、外币利率互换、外汇利率互换D. 人民币利率互换、外币利率互换、外汇利率互换、商品利率互换答案:C10. 上清所的外汇业务包括哪些?A. 人民币外汇交易、外币外汇交易B. 人民币外汇交易、外币外汇交易、外汇衍生品交易C. 人民币外汇交易、外汇衍生品交易D. 人民币外汇交易、外币外汇交易、外汇衍生品交易、外汇掉期交易答案:B二、多项选择题(每题3分,共15分)11. 上清所的业务范围主要包括哪些?()A. 债券业务B. 利率互换业务C. 外汇业务D. 股票业务答案:ABC12. 上清所的清算结算方式包括哪些?()A. 双边清算B. 多边清算C. 全额清算D. 净额清算答案:BD13. 上清所的股东包括哪些机构?()A. 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国银保监会D. 中国保监会答案:ABCD14. 上清所的债券清算业务包括哪些市场?()A. 银行间债券市场B. 交易所债券市场C. 柜台债券市场D. 国际债券市场答案:ABC15. 上清所的利率互换业务包括哪些类型?()A. 人民币利率互换B. 外币利率互换C. 外汇利率互换D. 商品利率互换答案:ABC三、判断题(每题1分,共10分)16. 上清所是中国人民银行的直属机构。
上清所考试题及答案
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上清所考试题及答案一、单选题(每题2分,共20分)1. 上清所的全称是什么?A. 上海清算所B. 上海证券交易所C. 中国证券登记结算有限责任公司D. 中国金融期货交易所答案:A2. 上清所的主要职能是什么?A. 股票交易B. 债券交易C. 金融产品清算D. 金融产品发行答案:C3. 上清所成立于哪一年?A. 1990年B. 2000年C. 2006年D. 2010年答案:C4. 下列哪一项不是上清所提供的服务?A. 债券发行与交易B. 清算结算服务C. 股票发行与交易D. 风险管理服务答案:C5. 上清所的清算结算方式包括哪些?A. 实时全额清算B. 净额清算C. 混合清算D. 所有选项都是答案:D二、多选题(每题3分,共15分)6. 上清所提供哪些类型的债券交易服务?A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 可转换债券答案:A, B, C7. 上清所的风险管理工具包括哪些?A. 信用风险缓释工具B. 利率风险管理工具C. 流动性风险管理工具D. 市场风险管理工具答案:A, B, C, D8. 上清所的清算结算流程包括哪些步骤?A. 交易确认B. 清算C. 资金结算D. 证券交割答案:A, B, C, D三、判断题(每题1分,共10分)9. 上清所是中国唯一的金融产品清算机构。
()答案:×(中国还有其它清算机构,如中国证券登记结算有限责任公司等)10. 上清所的清算结算服务面向所有金融市场参与者。
()答案:√四、简答题(每题5分,共10分)11. 简述上清所的主要作用。
答案:上清所的主要作用包括提供金融产品的清算结算服务,降低交易成本,提高市场效率;管理市场风险,维护市场稳定;促进金融市场的健康发展。
12. 请列举上清所提供的几种主要服务。
答案:上清所提供的几种主要服务包括债券发行与交易服务、清算结算服务、风险管理服务、信息服务等。
五、论述题(每题15分,共15分)13. 论述上清所在金融市场中的重要性。
清算与交收练习试卷3(题后含答案及解析)
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清算与交收练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.最低结算备付金限额计算公式为( )。
A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数×最低结算备付金比例B.最低结算付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例C.最低结算付金限额=上月证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例D.最低结算付金限额=上月证券卖出金额×上月交易天数×最低结算备付金比例正确答案:A 涉及知识点:清算与交收2.对于最低结算备付金比例,债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收,债券以外的他证券品种按( )计收。
A.5%,10%B.10%,10%C.10%,20%D.20%,20%正确答案:C 涉及知识点:清算与交收3.最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低备付金限额时,结算参与人应于( )补足。
A.立即B.次一营业日C.两个工作日内D.三日内正确答案:B 涉及知识点:清算与交收4.下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是( )。
A.可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额-最低备付限额B.可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额-最低备付限额C.可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额D.可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额正确答案:B 涉及知识点:清算与交收5.为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备,中国结算上海分公司在T日晚进行了( )预交收,根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额,计算该账户的T+1日可用余额。
A.T+0B.T+0,14:00前C.T+1,13:00前D.T+1正确答案:A 涉及知识点:清算与交收6.中国结算上海分公司在T+1日( )点进行T日交易的资金交收,由交收系统自动将结算参与人T日的应收金额贷记备付金账户,或将应付金额从备付金账户中扣除。
(2024版)国内结算业务从业人员资格认证考试题库(532题)
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可编辑修改精选全文完整版国内结算业务从业人员资格认证考试题库(532题)国内结算业务从业资格考试题库支票的提示付款期(A)天。
A.10 B.30 C.12 D.15出票人签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,由中国人民银行处以票面金额(A)但不低于(A)的罚款。
A.5% 1000元B.3% 1000元 C.5% 500元 D.10% 2000元银行承兑汇票是由(A)签发,委托银行作为承兑行在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。
A.出票人B.承兑行C.银行 D.承兑人银行结算账户管理档案的保管期限为银行结算账户撤销后(B)年。
A.5B.10C.20 D.永久承兑申请人需在承兑行办理承兑业务,首先应在承兑行开立(A)账户。
A.基本户或一般户B.临时户或基本户C.一般户或临时户D.临时户或专用账户承兑行办理承兑时,应按票面金额的(C)收取手续费,承兑逾期垫款每日按票面金额的(C)计收利息。
A.万分之十,万分之十 B.千分之五,万分之五C.万分之五,万分之五D.千分之十,万分之五承兑汇票未用注销只能在(C)处理。
A.发出托收行B.持票人开户行 C.承兑行 D.承兑行所属上级行《票据法》自(B)起实施。
A.1997年12月1日 B.1996年1月1日C.1997年1月1日D.1996年12月1日查询核心系统跨机构银行承兑汇票信息的入口交易为(A)A.22017 B.22014 C.22016 D.22018银行承兑汇票挂失业务在(A)办理。
A.承兑行 B.持票人开户行 C.发出托收行 D.承兑行所属上级行出售支票时使用的交易码是(C)。
A.29163 B.29156 C.802 D.9021 出票行(B)将空白银行承兑汇票凭证预先出售给客户。
A.可以 B.不可以 C.制度无规定 D.根据客户需求发现重大问题、(B )操作事件,下级行应随时向上级行报告。
A.错误 B.违规 C.失误 D.正确单张汇票金额(C)部分转让。
债券托管结算业务考试题库
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债券托管结算业务考试题库精⼼整理《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》⼀、选择题(正确答案为⼀项或多项):1.⾦融市场基础设施包括哪些?A 重要⽀付系统B 中央托管机构C 证券结算机构D 中央对⼿⽅E 交易平台正确答案:ABCD2.3.在C 4.上海清算所D 5.20016.1.40%2.⽬前银⾏间债券市场采⽤的债券结算⽅式包括券款对付和纯券过户两种。
答案:错误3.国债的利息收⼊享受免征企业所得税的待遇。
答案:正确⼆、选择题1.《证券法》规定的公开发⾏公司债券具备的条件有哪些?A股份有限公司净资产不低于⼈民币三千万元,有限责任公司净资产不低于⼈民币六千万元;B累计债券余额不得超过净资产的百分之四⼗;C最近三年平均可分配利润⾜以⽀付公司债券⼀年的利息;D债券利率不超过国务院限定的利率⽔平;正确答案:ABCD2.下列哪些属于中国⼈民银⾏规定的市场准⼊中的法⼈机构投资者?A商业银⾏及其授权分⾏B⾮⾦融机构法⼈CD3.BCD4.5.保监会发⾏的《保险资⾦投资债券暂⾏办法》规定可投资的债券品种包括哪些?A政府债券B准政府债券C⾦融企业(公司)债券D⾮⾦融企业(公司)债券正确答案:ABCD6.企业债券的发⾏由哪个机构负责审批?A发改委B交易商协会C⼈民银⾏D证监会正确答案:A7.发⾏⼈申请其发⾏的债券交易流通,单个投资⼈持有量不能超过该期债券发⾏量的()。
A30% B40% C33%D50%1.和符号数字电4.答案是5.1.A2.:A.3.4.正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。
A⼜被称作美国式中标B如果有效投标总量⼤于发⾏总量,有效投标量全部中标C承销商分别以各⾃出价中标,并计算相应缴款⾦额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票⾯价格正确答案:ACD7.投标⼈已经通过应急⽅式投标,若需要修改标书,可以在发⾏系统⾥进⾏修改。
正确/错误正确答案:错误《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的⼀个唯⼀识别码。
上海清算登记托管结算测试试题题库
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上海清算登记托管结算试题题库————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期:培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在(C)前完成交易指令录入,并于()前完成交易复核、确认及结算。
A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回购方提交逾期返售指令前,(C)可按交易双方协商结果进行修改。
A.结算方式B.结算日期C.结算金额D.债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员,须委托其结算代理人逐笔发送成交指令,代其办理结算业务。
双方应商定合理的委托形式及交接方式,确保结算代理人指令的真实性和( A )。
A.合法性B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足,或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的,上海清算所进行指令( B )。
截至日终仍处于排队状态的,按结算失败处理。
A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、(D )是指在结算日,结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。
A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的,应事先向上海清算所明确资金结算方式,指定准确有效的( C )。
A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在(A )的清算账户作为券款对付资金结算账户,也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。
A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时,由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户,或在结算银行的专用结算账户。
上海清算所收到收款信息后,增加结算成员资金结算专户(C )。
A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额10、结算代理人和委托人应在(C )、自愿、协商一致的基础上签订代理协议,在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人,自行承担风险。
上海清算所试题(含答案)
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上海清算所试题(含答案)上海清算所试题(含答案)单选40题(1.5分)1、上海清算所不提供以下哪项服务()答案:DA、债券登记B、债券发行C、债券代理付息兑付D、债券交易2、发行人在发行债券前应开立发行人账户,以下哪类产品发行人在开立账户申请表中需要填写付息兑付资金付款账号()答案:AA、同业存单(CD)B、中期票据(MTN)C、短期融资券(CP)D、超短期融资券(SCP)3、以下债券品种中不属于公司信用类债券范围的是()答案:DA、企业债券B、公司债券C、非金融企业债务融资工具D、商业银行金融债4、以下关于质押业务结算过户费收费标准正确的是()答案:AA、按笔向出质人收取,收费标准100元/笔。
B、按笔向质押双方收取,单券收费标准200元/笔,多券收费标准300元/笔。
C、按笔向质押双方收取,单券收费标准100元/笔,多券收费标准200元/笔。
D、按笔向出质人收取,单券收费标准100元/笔,多券收费标准200元/笔。
5、上海清算所债券全额DVP结算业务日间处理时间为()答案:AA、营业日的9:00至17:00B、营业日的9:00至16:45C、营业日的9:00至16:30D、营业日的9:00至16:156、上海清算所债券指数计算中,对样本券如何进行加权?()答案:DA、个券等权重加权B、发行人等权重加权C、市值加权D、托管量加权7、通过上海清算所综合业务系统客户端可录入()交易。
答案:AA、分销B、现券买卖C、质押式回购D、买断式回购8、市场机构若需申请新增、变更、删除提取资金的外部收款账户,需填写()答案:CA、《内部收款账户信息申请表》B、《外部收款账户信息申请表》C、《券款对付资金结算账户信息表》D、《全国银行间债券市场投资者基本信息表》9、以下哪项不属于上海清算所C类持有人账户()答案:CA、境外机构投资者B、境外三类机构C、非金融机构D、QFII、RQFII10、以下哪种债券不在上海清算所托管:()答案:AA、国债B、超短期融资券C、中期票据D、同业存单11、上海清算所提供招标发行的招标发行室地点包括()。
清算与交收练习试卷4(题后含答案及解析)
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清算与交收练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.托管人如出现资金交收透支,结算公司可以在T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值( )的证券。
A.100%B.120%C.150%D.200%正确答案:B 涉及知识点:清算与交收2.托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在( )日交收时暂扣其卖空价款。
托管人在( )个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣;否则,结算公司以暂扣的卖空价款买入与卖空等量的证券。
A.T+1,2B.T+2,2C.T+1,3D.T+2,3正确答案:A 涉及知识点:清算与交收3.关于上海证券交易所B股交易的交收,下列说法中,正确的是( )。
A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收C.结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境内结算参与人的交易实行逐项交收正确答案:C 涉及知识点:清算与交收4.逐项交收中,结算参与人须对其交易进行交收确认。
证券公司参与人最迟需于( )日13:00之前、托管银行参与人最迟需于( )日13:00之前,向中国结算上海分公司发送结算交收指令。
A.T+1,T+2B.T+2,T+2C.T+2,T+3D.T+3,T+3正确答案:C 涉及知识点:清算与交收5.逐项交收中,中国结算上海分公司根据结算交收指令于( )日14:00之前完成所有交收指令的预对盘,并将预对盘结果发送给相关参与人。
结算参与人应及时核对预对盘结果文件。
上清所考试题及答案
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上清所考试题及答案一、选择题(每题2分,共20分)1. 上清所是指哪一个金融市场基础设施?A. 中国证券登记结算有限责任公司B. 中国金融期货交易所C. 上海清算所D. 中国外汇交易中心答案:C2. 上清所的主要职能是什么?A. 证券交易B. 清算结算C. 期货交易D. 外汇交易答案:B3. 下列哪一项不是上清所提供的服务?A. 债券登记B. 债券交易C. 债券托管D. 债券发行答案:B4. 上清所的债券清算方式包括哪些?A. 逐笔清算B. 净额清算C. 实时清算D. 全部选项答案:D5. 上清所的成立时间是?A. 2009年B. 2010年C. 2011年D. 2012年答案:A二、填空题(每空1分,共10分)1. 上清所的全称是_________。
答案:上海清算所2. 上清所的债券交易业务主要通过_________系统进行。
答案:中央对手方清算系统3. 上清所的业务范围不包括_________。
答案:股票交易4. 上清所的债券托管服务包括_________和_________。
答案:中央托管;地方托管5. 上清所的清算结算服务遵循_________原则。
答案:风险控制三、简答题(每题5分,共10分)1. 简述上清所在金融市场中的作用。
答案:上清所在金融市场中的作用主要包括提供债券、利率互换等金融产品的清算结算服务,降低市场参与者的交易成本和风险,提高市场效率和透明度。
2. 描述上清所的债券登记流程。
答案:上清所的债券登记流程通常包括债券发行前的登记申请、发行后的债券信息录入、债券持有人名册的建立和维护等步骤,确保债券信息的准确性和完整性。
四、论述题(每题15分,共15分)1. 论述上清所在促进金融市场稳定发展中的重要性。
答案:上清所在促进金融市场稳定发展中的重要性体现在以下几个方面:首先,通过提供集中清算服务,有效降低了市场参与者的信用风险和流动性风险;其次,通过规范市场行为,提高了市场透明度,增强了投资者信心;再次,通过创新金融产品和服务,满足了市场多样化的需求,推动了金融市场的深化发展;最后,通过加强风险管理和监管合作,维护了金融市场的稳定运行。
托管结算培训试题及答案
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托管结算培训试题及答案一、单项选择题(每题1分,共10分)1. 托管结算是指在证券交易中,通过托管银行对证券和资金进行的()。
A. 买卖操作B. 清算和结算C. 风险控制D. 投资咨询2. 在托管结算过程中,以下哪项不是托管银行的职责?()A. 证券交易的清算B. 资金的结算C. 证券的保管D. 提供交易策略3. 以下哪个不是托管结算的基本原则?()A. 真实性原则B. 合法性原则C. 及时性原则D. 盈利性原则4. 托管结算中,资金的划转通常通过()进行。
A. 银行转账B. 现金支付C. 支票支付D. 电子汇款5. 托管银行在结算过程中,对于交易双方的资金和证券进行()。
A. 实时监控B. 定期检查C. 随机抽查D. 不进行任何操作6. 在证券交易中,托管银行对投资者的证券账户进行()。
A. 开设和管理B. 投资咨询C. 风险评估D. 交易执行7. 以下哪项不是托管结算的风险类型?()A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 利率风险8. 托管结算中,如果出现资金不足的情况,托管银行会采取()措施。
A. 强制平仓B. 提供贷款C. 延长结算期限D. 忽略不处理9. 托管结算的最终目的是确保()。
A. 交易的公平性B. 交易的安全性C. 交易的效率性D. 所有上述选项10. 托管银行在结算过程中,对于交易的确认通常需要()。
A. 书面确认B. 电子确认C. 电话确认D. 无需确认二、多项选择题(每题2分,共10分)11. 托管银行在结算过程中可能承担的风险包括()。
A. 信用风险B. 操作风险C. 市场风险D. 法律风险E. 利率风险12. 托管结算的基本流程包括()。
A. 交易执行B. 交易确认C. 清算D. 结算E. 交割13. 托管银行提供的服务通常包括()。
A. 证券保管B. 资金结算C. 投资咨询D. 风险管理E. 信息披露14. 在托管结算中,以下哪些文件是必要的?()。
A. 交易合同B. 证券账户信息C. 身份证明D. 资金划转指令E. 风险评估报告15. 托管结算中,以下哪些行为可能违反了相关法律法规?()。
清算中心试题库(答案)

清算中心试题一、单项选择题1、下列办理支付结算和资金清算的主体中,属于中介机构性质的为(A )。
A、银行B、国家C、企业D、个人2、( A )负责制定统一的支付结算法律制度。
A、中国人民银行总行B、中国银行总行C、国家政策性银行D、商业银行总行3、单位、个人和银行办理支付结算,必须使用(C )。
A、各开户银行印制的票据和结算凭证B、按财政部统一规定印制的票据和结算凭证C、按中国人民银行统一规定印制的票据和结算凭证D、按国家税务部门统一规定印制的票据和结算凭证4、下列关于在中国境内填写写票据和结算凭证的表述中,不正确的是( C )。
A、票据和结算凭证的中文大写金额数字应用正楷或行书填写,用繁体字,也应受理B、阿拉伯数码小写金额数字前面,均应填写人民币符号“¥”C、少数民族地区和外国驻华使领馆,金额大写必须使用少数民族文字或外国文字D、票据的出票日期必须使用中文大写,使用小写的,银行不予受理5、下列各项中,不符合票据和结算凭证填写要求的是( B )。
A、中文大写金额数字到“角”为止,在“角”之后没有写整字B、票据的出票日期使用阿拉伯数字填写C、阿拉伯小写金额数字前填写了人民币符号D、1月15日出票的票据,票据的出票日期栏填写为“零壹月壹拾伍日”6、在我国,票据金额以中文大写和阿拉伯小写数码同时记载,若两者不一致,则( A )。
A、票据无效B、票据行为无效C、以中文大写为准D、以阿拉伯小写数码为准7、正保公司出纳人员孙某于2008年2月10日签发了一张转账支票,转账支票上日期填写正确的是( C )A、贰零零捌年贰月拾日B、贰零零捌年零贰月壹拾日C、贰零零捌年零贰月零壹拾日D、贰零零捌年贰月壹拾日8、在填写票据的出票日期时,下列各项中,将“10月20日”填写正确的是( D )A、拾月贰拾日B、零拾月零贰拾日C、壹拾月贰拾日D、零壹拾月零贰拾日9、某出票人于2月12日签发一张现金支票。
根据《票据支付结算管理办法》的规定,对该支票“出票日期”中的“月”、日”的下列说法中,符合规定的是( D )A、贰月拾贰日B、贰月壹拾贰日C、零贰月拾贰日D、零贰月壹拾贰日10、某单位于2007年10月19日开出一张支票。
上清所考试题及答案

上清所考试题及答案一、选择题(每题2分,共20分)1. 上清所的全称是:A. 上海清算所B. 上市清算所C. 上海证券交易所D. 上海金融交易所答案:A2. 上清所的主要职能不包括以下哪项?A. 债券交易清算服务B. 利率衍生品交易清算服务C. 股票交易清算服务D. 外汇交易清算服务答案:C3. 上清所的成立时间是:A. 2008年B. 2010年C. 2012年D. 2015年答案:B4. 下列哪项不是上清所提供的服务?A. 资金结算服务B. 风险管理服务C. 财务咨询服务D. 信息服务答案:C5. 上清所的债券交易清算服务主要涉及哪些市场?A. 银行间债券市场B. 交易所债券市场C. 银行间债券市场和交易所债券市场D. 以上都不是答案:C6. 上清所的利率衍生品交易清算服务主要包括:A. 利率互换B. 利率期货C. 利率期权D. 所有以上答案:D7. 上清所的外汇交易清算服务主要涉及哪些货币?A. 人民币B. 美元C. 人民币和美元D. 多种货币答案:D8. 上清所的信息服务包括:A. 市场数据发布B. 市场研究报告C. 市场监管信息D. 所有以上答案:D9. 上清所的风险管理服务主要包括:A. 风险评估B. 风险预警C. 风险控制D. 所有以上答案:D10. 上清所的资金结算服务主要涉及哪些类型?A. 现金结算B. 证券结算C. 现金结算和证券结算D. 以上都不是答案:C二、简答题(每题10分,共30分)1. 请简述上清所的业务范围。
答案:上清所的业务范围主要包括债券交易清算服务、利率衍生品交易清算服务、外汇交易清算服务、资金结算服务、风险管理服务和信息服务等。
2. 上清所在金融市场中扮演了哪些角色?答案:上清所在金融市场中扮演了清算服务提供者、风险管理专家、市场数据发布者和监管信息提供者等角色。
3. 上清所如何保障交易的安全性和效率?答案:上清所通过先进的清算系统、严格的风险控制措施、高效的资金结算流程和透明的信息服务来保障交易的安全性和效率。
上清课本考点

时间:30分钟题型:单选10道,每题3分,共30分;多选5道,每题5分(错选、多选、少选均不得分);填空5道题,每题5分,共25分;简答题2道,每题5 分,共10分;计算题2道,每题5分,共10分范围:教材和四个课件,外汇不考,主要债权托管和净额培训(掌握关键时点)1. 上海清算所于每季度的最后一个工作日汇总各结算成员本季度的应缴费用,会通过客户端发送缴费通知单,成员核对无误后,于次月25日前缴清费用,通过大额支付系统缴入上海清算所账户。
A2. 成员拿到备案通知书后需在三个月内进行备案。
3. 全额结算交易的截止时点16:30 ;结算的截止时点16:55 ;净额清算的交易截止时点15:30 ,该时点后系统不再接受T+0 ,但仍然接受T+1 。
净额清算的每日结算截止时点16:15 ,该时点为判定清算会员是否违约的一个时点;(课件1,P68 )4. 日间发出追加保证金通知后,会员机构需要在30分钟内完成保证金的追加,否则视为保证金违约5. 违约的债券净额清算会员应在结算日的次一个工作日14点前补足6. 金融机构向人民银行分支行定期上报银行间债券市场业务状况的频率是每季度上报一次7. 债券净额业务中,上海清算所对提交净额清算的现券,买断式回购、质押式回购合约实行逐日盯市8. 为保证债券净额业务的正常进行,清算会员应启用应急操作的,可在电话通知上海清算所后启动应急操作流程,在应急状态下,清算所交易会员应在营业日不晚于16:30 前致电通知清算所,并以传真形式将要件发送给上海清算所;交易结算应急指令书15:00 前发到上海清算所9. 清算会员净额交付保证金的比例,即期1.2% ,远期0.5% ,质押式回购0.12% A10. 最低保证金、日终超限保证金如何计算?(课件4,P12,例题)11. 现金结算制度中,清算所按延迟授权方相同券种 T 日成交记录的加 权平均价乘以违约数量乘以( 1+万分之五) 万分之五 —延迟交付的滞纳金 比例(如果出现债券违约的情况下)12. 出现日终结算违约,违约金为违约金额的 千分之一13. 目前,清算基金的比例为 0.1% ;清算基金的计算公式: 清算限额 X 清算基金的比例课件4,P13 )14. 每日日间,当债券净额清算会员的债券交易资金轧差交易结果超过 清算限额 3倍时 ,可视情况出发超限保证金要求15. 债券净额业务中,如果日终盯市 亏损超过 10万时,将触发日终保证金的追缴;各类清算限额的调整,也会触发日终保证金的变动,以上两种情况会造成日终保证金的变动16. 债券净额清算业务的费用包括:清算费,结算过户费;清算费按轧差金额的每笔百万分之一收取17. 债券净额清算基本概念:(特点:多边轧差清算,一次性、净额清算)(清算机构:进行合约替代的组织+参与者)(风险控制:资格准入、保证金、CCP风险监控+违约处理)(直接参与者:清算会员)A18. 上海清算所净额业务的结算方式是:券款对付DVP19. 清算限额是上海清算所对清算会员进行风控的主要手段,清算限额包括:近端清算限额、远端清算限额、质押式回购清算净额参考值A20. 对于采用净额清算成交数据的是按照结算周期T+0 或T+1 进行区分的,T+0 是指当日的,T+1 的成交数据通过要素检查后,暂存系统,次一工作日进行处理;T+0 的当日处理21. 债券交易清算净额的保证金分类:最低保证金、变动保证金、特殊保证金A22. 保证金专户余额为:最低保证金、变动保证金、可提取金额23. 除了保证金外,在中央对手净额清算业务中风险准备资源还有清算基金和风险准备金A24. 参与债券净额业务前,清算会员需要按规定时间缴纳相应的最低保证金和清算基金A25. 在债券中央对手净额清算业务中,上海清算所面临主要风险是:本金、价差、流动性A26. 面对本金风险,我们主要采取DVP 券款对付和清算会员的准入机制来防范风险A27. 上海清算所在日终资金违约后启动银行授信机制,完成对未违约方的资金结算28. 上海清算所如果当日融资不足的,以受影响会员最少为原则,以当日应收资金的从大到小的顺序29. 债券净额清算业务的合规检查包括:清算限额、净买卖集中度、价格偏离度(课件4,P17 )A30. 债券净额清算会员出现违约情况下,债券结算违约、资金的结算违约、保证金的违约清算系统实时生成违约记录并进行后续违约处理A31. 债券净额清算业务的轧差规则:清算系统按照债券净额清算会员、结算日期、自营及代理属性进行资金轧差,形成自营资金净额或代理资金净额,按照债券账户结算日期券种同科目进行债券轧差32. 综合清算会员,同一结算日同时存在自营代理应收付资金的分别生成自营资金轧差净额;普通清算会员同一结算日生成自营资金轧差净额;综合清算会员、普通清算会员客户根据同一结算日,同一券种,同科目分别生成各自的债券轧差净额33. 持有人账户开户流程: (课件 1,P25)人民银行上海总部备案 (上 海总部网站 —办事指南 — 银行间债券市场准入备案) —准备开户材料及备 案通知书 —寄送材料至上海清算所(也可现场开户) —资料审核、办理开 户— 邮件发送证书两码,可上综合业务系统客户端下载开户通知书 — 账户 启用(需完成网络链接、证书下载、操作员设置) A发行人账户开户流程:(课件 1,P15) 发邮件预约配号,注明发行券种、联系方式至上清所指定邮箱 —收到预约邮件回复,准备开户材料 —寄 送材料至上海清算所(也可现场开户) —资料审核,办理开户 —上清所向 发行人寄送开户通知书,账户开立完成;发行人签署回执,传真寄回上海 清算所34. 应急操作业务指令书有:收付款、收付款确认,提款、撤销、买断 式回购交易结算 A35. 结算会员可以在上海清算所 客户终端查询其持有人账户 ;也可以 办 理资金结算专户的提款 ;通过客户终端进行交易,需要和上海清算所进行 拨号或专线连接36. 应急情况下,清算会员应及时填制并以传真方式发送书面指令书到上海清算所,并加盖预留印鉴37. 债券净额清算会员开展业务前应该与上海清算所签订债券净额清算协议38. 系统接单后,风控系统会对债券净买卖集中度、近端的清算限额、远端的清算限额、定时亏损情况进行实时风控A39. 卖方应付债券不足或上海清算所未收到有效收款确认或付款确认指令的,进行指令的排队处理,截止日中仍然处于排队的,就按失败处理40. 上海清算所收取费用包括:发行服务费、付息兑付服务费、结算过户费A、选择题1 、上清所托管的债券产品分为4 大类13 个品种。
结算业务题库2-2-10
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结算业务题库2-2-10
问题:
[问答题,简答题]哪些存款人只可申请开立一个临时存款账户?
问题:
[问答题,简答题]基本存款账户使用范围有哪些?
问题:
[问答题,简答题]一般存款账户使用范围有哪些?(辽宁11选5 )
问题:
[问答题,简答题]专用存款账户使用范围有哪些?
问题:
[问答题,简答题]临时存款账户使用范围有哪些?
问题:
[问答题,简答题]单位、有字号的个体工商户、无字号的个体工商户及自然人开立银行结算账户的名称如何确定?
问题:
[问答题,简答题]如何审核中央预算单位、军队、武警单位申请开立银行存款账户?
问题:
[问答题,简答题]单位银行结算账户自正式开立后几日起方可办理付款业务?。
2019年证券登记结算公司考试试题及答案解析

2019年证券登记结算公司考试试题及答案解析2019年证券登记结算公司考试试题及答案解析一、单选题(本大题9小题,每题0.5分,共4.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
)1.目前,上市证券的集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。
A。
净额结算B。
全额结算C。
定期结算D。
随时结算正确答案】:A本题分数】:0.5分2.证券登记结算公司的职能不包括集中交易。
A。
集中登记B。
集中存管C。
集中结算D。
集中交易正确答案】:D本题分数】:0.5分答案解析】证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。
3.货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。
A。
货银对付B。
集中登记C。
统一存放D。
定期核查正确答案】:A本题分数】:0.5分4.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是货银对付。
A。
即时交付B。
集中交付C。
货银对付D。
货银交付正确答案】:C本题分数】:0.5分答案解析】证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。
5.下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中,错误的是自有资金不应低于1亿元。
A。
自有资金不应低于1亿元B。
必须经XXX批准C。
具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D。
主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格正确答案】:A本题分数】:0.5分答案解析】A项,设立证券登记结算公司,其自有资金必须不少于人民币2亿元。
6.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是发表证券投资咨询报告。
A。
证券账户设立B。
结算账户的管理C。
证券的存管和过户D。
发表证券投资咨询报告正确答案】:D本题分数】:0.5分证券登记结算公司的章程、业务规则可以由公司自行制定,无需经过证券监督管理机构批准。
初级经济师考试_金融专业务实_练习题_共200题_第6套

[单选题]1.在上海清算所登记、托管、结算的是()。
A)短期融资券B)超短期融资券C)中期票据D)资产支持证券答案:B解析:本题考查超短期融资券。
超短期融资券在上海清算所登记、托管、结算。
2.投资者要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖某种证券的委托是()。
A)限价委托B)市价委托C)柜台委托D)自助委托答案:A解析:按委托价格分,委托指令有市价委托和限价委托两种。
市价委托是指投资者发出委托指令时,要求经纪商按当时的市场价格买进或卖出某种证券。
限价委托是指投资者发出委托指令时,要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖某种证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。
3.存款结算账户的管理权集中在()。
A)中国人民银行B)中国银监会C)各商业银行D)中国保监会答案:A解析:本题考查存款结算账户的管理。
存款结算账户的管理权集中在人民银行。
它负责监督和检查,并监控各开户行对开立账户的管理和使用,负责开户许可证的核发和管理。
4.下列有关巴塞尔新资本协议在原巴塞尔协议发展的基础上有了进一步的提高的说法,错误的是()。
A)将信用风险、市场风险等主要风险都涵盖在考核之中,但不包括操作风险B)对信用风险的衡量及风险资产的标准计算方法、权重设计的原则做了重大修改C)鼓励银行采用避险手段D)提出了加强监管当局的监督检查和市场约束答案:A解析:巴塞尔新资本协议在原巴塞尔协议发展的基础上有了进一步的提高:①在防范风险上除保持对资本的要求外,还提出了加强监管当局的监督检查和市场约束;②将信用风险、市场风险、操作风险等主要风险都涵盖在考核之中,从而对资本充足率提出了更高要求;故A项说法错误。
③对信用风险的衡量及风险资产的标准计算方法、权重设计的原则做了重大修改;④鼓励银行采用避险手段。
5.银行信用是指银行及其他金融机构以()形式,通过存款、贷款等业务提供的信用。
A)商品B)货币C)证券D)资本答案:B解析:银行信用是指银行及其他金融机构以货币形式,通过存款、贷款等业务提供的信用。
登记结算考试题及答案
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登记结算考试题及答案一、单项选择题(每题2分,共10题,共20分)1. 登记结算的基本原则不包括以下哪一项?A. 公平性原则B. 及时性原则C. 保密性原则D. 灵活性原则答案:D2. 以下哪项不是登记结算机构的主要职责?A. 证券账户管理B. 证券交易结算C. 证券交易监管D. 证券登记服务答案:C3. 登记结算系统的主要功能不包括以下哪一项?A. 证券账户管理B. 证券交易结算C. 证券信息披露D. 证券登记服务答案:C4. 证券登记结算机构的设立需要满足哪些条件?A. 注册资本不少于人民币一亿元B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合要求的业务设施和信息技术系统D. 所有上述条件答案:D5. 证券登记结算机构的业务范围不包括以下哪一项?A. 证券账户的开立和注销B. 证券的存管和结算C. 证券的发行和承销D. 证券的登记和过户答案:C6. 证券登记结算机构的监管机构是哪一个?A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院答案:A7. 证券登记结算机构的自律组织是什么?A. 中国证券业协会B. 中国证券登记结算有限责任公司C. 中国证券投资基金业协会D. 中国上市公司协会答案:B8. 证券登记结算机构的主要职责不包括以下哪一项?A. 维护证券登记结算系统的正常运行B. 保障证券交易的顺利进行C. 制定证券交易规则D. 提供证券登记结算服务答案:C9. 证券登记结算机构的业务规则应当遵循哪些原则?A. 公开、公平、公正B. 合法、合规、合理C. 所有上述原则D. 只有A和B答案:C10. 证券登记结算机构的业务规则应当报哪个机构备案?A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院答案:A二、多项选择题(每题3分,共5题,共15分)1. 登记结算机构的主要职责包括以下哪些?A. 证券账户管理B. 证券交易结算C. 证券信息披露D. 证券登记服务答案:ABD2. 证券登记结算机构的业务范围通常包括以下哪些?A. 证券账户的开立和注销B. 证券的存管和结算C. 证券的发行和承销D. 证券的登记和过户答案:ABD3. 证券登记结算机构的监管机构可能包括以下哪些?A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院答案:AC4. 证券登记结算机构的自律组织可能包括以下哪些?A. 中国证券业协会B. 中国证券登记结算有限责任公司C. 中国证券投资基金业协会D. 中国上市公司协会答案:B5. 证券登记结算机构的业务规则应当遵循以下哪些原则?A. 公开、公平、公正B. 合法、合规、合理C. 保护投资者合法权益D. 维护证券市场秩序答案:ABCD三、判断题(每题1分,共5题,共5分)1. 登记结算机构的设立不需要满足注册资本的要求。
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培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在(C)前完成交易指令录入,并于()前完成交易复核、确认及结算。
A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回购方提交逾期返售指令前,(C)可按交易双方协商结果进行修改。
A.结算方式B.结算日期C.结算金额D.债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员,须委托其结算代理人逐笔发送成交指令,代其办理结算业务。
双方应商定合理的委托形式及交接方式,确保结算代理人指令的真实性和(A )。
A.合法性B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足,或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的,上海清算所进行指令(B )。
截至日终仍处于排队状态的,按结算失败处理。
A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、(D )是指在结算日,结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。
A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的,应事先向上海清算所明确资金结算方式,指定准确有效的(C )。
A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在(A )的清算账户作为券款对付资金结算账户,也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。
A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时,由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户,或在结算银行的专用结算账户。
上海清算所收到收款信息后,增加结算成员资金结算专户( C )。
A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额10、结算代理人和委托人应在(C )、自愿、协商一致的基础上签订代理协议,在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人,自行承担风险。
A.互惠互利B.公开C.平等D.自主11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务,不得在(A )为委托人托管债券,不得挪用委托人的债券。
A.自营托管账户B.代理账户C.二级托管账户D.间接结算成员账户12、结算代理人应本着(B )的原则为委托人提供市场报价并进行交易,不得强买强卖,不得与委托人串通进行虚假交易。
A.公开B.公平C.负责D.真实13、结算代理人应按季向(B )总行和当地分行、营业管理部报告有关结算代理业务的情况。
其各分行、营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展,加强对结算代理人业务的风险控制与监督,并及时向总行报告情况。
A.交易商协会B.中国人民银行C.证监会D.银监会14、对金融机构违反《债券结算代理业务有关问题通知》的行为,中国人民银行将视其情节轻重,给予(C )、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚。
A.罚款B.公告C.警告D.强制撤销交易15、结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时,应在营业日(C)以前向上海清算所发送指令。
A.16:30B.16: 45C.16:55D.17: 0016、自营业日9:00至(D),上海清算所业务系统停止接收券款对付成交指令;()为券款对付结算处理截止时点。
A.16:35、16: 45B.16: 30、16: 45C.16: 35、16:55D.16: 30、16: 5517、质押式回购业务到期结算失败的,双方协商一致后,可由(B )发送逾期返售指令、并经()确认并完成结算后,相关债券解除质押。
A.正回购方、逆回购方B.逆回购方、正回购方C.正回购方、正回购方D.逆回购方、逆回购方18、代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金。
债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定,不得超过结算债券面值总额的( A )。
A.0.1‰B.0.2‰C.0.3‰D.0.5‰19、债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立。
单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超过( B )个。
A.5B.10C.15D.2020、金融机构应(C )定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况。
A.每周B.每月C.每季D.每年21、商业银行应通过其(D )和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算,商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
A.基本存款帐户B.银行存款帐户C.大额存款帐户D.准备金存款帐户22、上海清算所全额日间处理时间为(A )A.营业日的9:00至17:00B.营业日的9:00至16:45C.营业日的9:00至16:30D.营业日的9:00至16:1523、在清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为(营业日的9:00至16:55 )。
A.营业日的9:00至16:15B.营业日的9:00至16:30C.营业日的9:00至16:45D.营业日的9:00至17:0024、上海清算所现券净额日间处理时间为(D )A.营业日的9:00至17:00B.营业日的9:00至16:45C.营业日的9:00至16:30D.营业日的9:00至16:1525、上海清算所净额业务结算方式为(D )A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付26、各类机构投资者参与银行间债券市场前需向( C )申请备案,收到备案通知书后需在()内办理联网和开户手续。
A.中国人民银行总行、二个月B.注册地中国人民银行分支机构、三个月C.中国人民银行上海总部、三个月D.交易商协会、二个月27、直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其( B )向相关登记托管机构申请办理债券账户开立手续。
A.投资管理人B.托管人C.委托人D.结算代理人28、以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是( C )。
A.CPB.SCPC.PPND.以上均是29、人民银行关于信托产品市场作出相关规定,以下哪些行为允许的是(C)。
A.同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B.信托公司自营债券账户与信托专用债券账户C.信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D.信托公司为其管理的所有单一信托和集合信托计划开立一个代理债券账户30、人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定,以下哪些行为违反上述规定的是(A)。
A.基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券B.特定资产管理组合直接进行债券交易和结算C.特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算D.基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户31、人民银行关于证券公司资产管理计划市场作出相关规定,以下哪些行为违反上述规定的是(A)。
A.同一证券公司管理的各债券账户之间进行任何债券交易B.证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算C.证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算D.同一证券公司管理的各债券账户之间进行分销交易32、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定,以下哪些行为违反上述规定的是(A)。
A.同一保险机构名下的各账户之间进行债券交易B.保险产品和证券公司资产管理计划之间进行债券交易C.保险产品和信托专用债券账户之间进行债券交易D.保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行债券交易33、根据人民银行关于保险产品市场的相关规定,以下说法是正确的是(A)。
A.同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易B.同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C.单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户D.企业年金计划只能通过代理结算方式进行债券交易和结算34、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法,以下说法错误的是(D)。
A. 债券市场参与者不得从事租券业务B. 债券市场参与者不得交易未经批准上市债券C. 债券市场参与者恶意操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格D. 非金融机构不得参与全国银行间债券交易35、债券远期交易指可以约定在交易日(T日)后(A)完成结算的交易;交易双方最晚需在()前完成第三方指令确认。
A.一年内T+1日B.一年内T日C.半年内T+1日D.半年内T日36、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定,以下说法不正确的是:(C)A.金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易,也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易,也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易非金融机构法人只能与其结算代理人进行债券交易37、上海清算所日终施行资金结算专户资金批量退回,批量退回时间为(C)。
A.16:30 16:56B. 16:30 17:00C. 16:40 16:56D. 16:40 17:0038、以下关于结算代理的要求不正确的是:(D)A.市场参与者不得误导或欺诈委托人B.市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作D. 结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时必须制止该交易行为39、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定,以下哪些说法是正确的:(A)A.同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易B.同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C.单个企业年金计划可以开立任意多个债券托管账户D.企业年金计划既可直接进行债券交易和结算,又可通过代理结算方式进行交易和结算40、以下行为违反人民银行关于境外机构参与债券市场相关规定的是:(A)A.境外机构可与其母公司进行任何债券交易与其同一母公司下的其他子公司(分支机构)进行债券交易和结算B.境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算C.境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算D.境外央行或港澳人民币清算行可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户,向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续41、人民银行关于信托产品、基金管理资产、保险产品市场作出相关规定,以下哪些行为违反上述规定:(A)A.同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B.信托公司单一信托计划和保险产品进行债券交易C.信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D.保险产品和某一基金资产管理组合进行债券交易42、人民银行关于基金管理资产、证券公司资产管理组合作出相关规定,以下哪些行为是正确的:(D)A.基金公司所有的资产管理组合可以开设同一个债券账户B.证券公司资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算C.基金公司特定资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算D.基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户43、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法,以下要求不正确的是:(C)A.市场参与者不得误导或欺诈委托人B.市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为,应当于交易达成次日12:00前将有关情况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案D. 结算代理人应当监督委托人的交易结算行为,发现大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时应当予以风险提示,要求委托人说明情况,并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告44、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定,以下说法不正确的是:(C)A.结算代理人不得误导或欺诈委托人B.市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 结算代理人可以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务D. 结算代理人在自营托管账户为委托人托管债券46、根据人民银行关于买断式回购的相关规定,以下说法不正确的是(B)A.进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20 %B.买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)托管的自营债券总量的100%C.买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91 天。