环境管理体系审核清单模板
环境管理体系审核记录表
√
目前内审员提出培训申请
2.是否制定了内部审核计划并按其实施？
√
制定了计划并与6月5日实施
3.是否由与被审核对象无直接责任的人员执行审核任务？
√
是的
4.审核用检查表是否充分，符合要求？
√
符合
5是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门？
√
此次内审会形成内审报告
2、日常活动是否会产生废水、噪音等？
√
主要是生活污水和检查产品时产生的含油手套等，基本无大的噪音源；
3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地方？
√
办公室设置了垃圾分类收集桶。
内部审核检查清单
被审核部门
生产部
审核年月日
审核员
ISO14001規格
要求项 目
检查内容和方法
评 价
审 核 结 果 及 客观 证 据
√
每月一次对化学品仓库、食堂和生产现场进行一次运行检查。
4.5.2
1、合规性评价按时进行了吗？结果怎样？
√
提供了《合规性评价表》
4.5.3
1、是否针对不符合制定相应的纠正措施和预防措施？实施状况及达成效果如何？
√
针对运行检查的不符合项和内审不符合项均采取了相关的纠正和预防措施。
4.5.4
1、与环境管理有关的记录有哪些？是记录保管要求有无规定？
3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地方？
√
办公室设置了垃圾分类收集桶。
内部审核检查清单
被审核部门
客户服务部/销售部
审核年月日
审核员
ISO14001規格
要求项 目
环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。
21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。
环境管理体系内部审核检查内容表
3.是否确定需要应对的风险和机遇。
4.以及潜在的紧急情况。
5.有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。
E 6.1.2环境因素
1.是否规定了环境因素的识别及评价准那么。
2.有哪些环境因素及重要环境因素。是否包括了：所有活动、产品、效劳范围；能够控制、能够施加影响；三种时态；三种状态。是否考虑了生命周期的观点。
2.体系筹划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变更的筹划。
3.形成了哪些环境管理体系文件以支持体系运行。
4.形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
E 5.1领导作用与承诺
询问最高管理者:
1.是否清楚在环境管理体系中承当的职责。
2.如何组织公司环境方针和目标的制定；方针目标是否与公司战略方向、组织环境相适应；资源配置是否满足。
1.是否筹划了相应监视测量分析评价过程。2.是否按规定进展监测，监测结果如何传递。
3.是否按规定进展检查，检查结果如何反响及相应的整改。
4.测量过程中是否使用计量器具，如何管
E 9.1.2合规性评价
1.是否确定合规性评价的频次及相关要求。
2.是否对所识别的适用的合规义务都进展了评价。
3.是否出现不合规情况，采取何种措施。
4.合规性评价是否全面。
5.是否按规定的时间、方式方法步骤进展、评价人员是否具备相应的能力。
E 9.2内部审核
1.有无制定内部审核的管理制度。
2.是否认期组织内部审核工作。
3.主要核查以下文件和记录：年度内部审核方案〔或审核方案〕、内部审核实施方案、内审检查记录〔记录内容是否详实、条款齐全、内容完善、信息易于追溯〕、内审首末次会议通知、首末次会议签到表、会议相片、会议记录、内部审核报告、不符合报告、改良措施实施和验证记录。
ISO 环境管理体系审核清单——环境因素识别和评价表 行政部部
√
4 5 20
是
2
纸
制冷剂更换泄露
√
√
√
515
是
3
复印机
纸的消耗
√
√
√
155
否
4
打印机
水的消耗
√
√
5
日光灯、节能灯泡
复印机碳粉盒的废 弃
√
√
6
电脑
打印机硒鼓的废弃 √
√
√ √ √
155
否
4 4 16
是
4 4 16
是
7
油性笔
灯管、灯泡的废弃
√
√
√
5 2 10
是
8
各类电池
电脑显示屏的废弃
√
√
√
5 3 15
区 域
序
活动、 输入：(主要设备, 描述： 产品和服务 原材料等) 主要环境因素
环境因素识别和评价表
时态
状态
识别
日 主要环境影响：（污 紧急 大气 水质 土壤 固废 资能 噪音 臭氧 其他 I II R
是否重要 环境因素
1 办公区 空调
电的消耗
√
√
是
9
干粉灭火器
油笔的废弃
√
√
√
5 2 10
是
10
烟感报警器
电池的废弃
√
√
√
5 2 10
是
11
应急灯
生活垃圾的废弃 √
√
√
248
否
13
灭火器的废弃
√
√
√
224
否
14
生活污水的排放 √
√
√
224
环境管理体系审核记录模板
环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 1环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 2环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 3环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 4环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 5环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 6环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 7环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
19/ 8环境管理体系审核记录模板审核记录注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
环境管理体系审核清单
i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单15-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关
容。
c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以
保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
ISO14001环境管理体系审核清单(8个xls 8个doc)
ISO14001环境管理体系审核清单(8个xls 8个doc)环境控制点清单 项 目责任部门 频 率 监控方式 管制方法厂界声音 SDD 每年一次 委外检测 1、 采用GB3096-93、2类标准或GB12348-90、2类标准，对厂界四周进行环境噪音测试； 2、 各相关部门采取隔音处理，确保厂界噪音达到标准； 3、 定期的环境监控检查报告； 4、 执行声音控制的环境管理方案等； 空压机产生声音 管理部 每月一次 自检 备用发电机声音 管理部 每月一次 厨房大灶烟气处理装置行政部 每月一次 厨房烟气吸收水池清理记录 1、 计烟气处理装置，所有的烟气经过处理后排放。
2、 执行DB4427-2001标准之格林曼黑度≤1； 抽油烟机日常检查记录 备用发电机烟道管理部 每年一次 发电机抽烟机日常检查记录 污水总排口管理部 每年一次 委外检测 1、 根据DB4426-2001、2类标准； 2、 参考公司相关要求执行； 化学品储放货仓 每月一次 危险化学品日常点检记录 1、 定期检查 相关部门 每月一次 环境监控检查表 消防行政部 每月一次 消防设备点检表 每月由管理部检查 每年一次 消防演习 厂区火灾应急措施 化粪池清理行政部 每年一次 化粪池、污水井清理 参考相关文件执行；危险废弃物收集处理物控根据产生量而定转移联单1、危险废弃物转移联单管理办法2、固体废物管理生产废弃物收集处理固体废弃物处理记录油库潜在泄漏管理部每月一次环境监控检查表1、参考化学品管理文件执行；用电管理部每月一次资源能源管理记录1、参考资源能源管理文件；用油管理部每月一次全厂耗油情况一览表用水行政部每月一次水用量一览表用纸行政部每月一次能源使用统计表说明:未列完全测量的项目,见各程序文件要求和指引执行;作成：批准：___ 日期：2007/11/15 日期：2007/11/15。
环境管理体系 审核记录 模板
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
审核记录注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
审核记录２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
审核记录注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
iso14000环境管理体系审核清单
i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关
内容。
c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以
保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
质量环境管理体系评审需要资料清单
7
多场所清单（适用于存在临时或固定多场所的企业，WORD版和 盖章版各一）
8 重要环.16
6.19
9 主要危险材料清单（生产企业）
6.16
10 污水管网图及组织平面布局图（适用时）
6.16
11 排污许可证（适用时）
12
环境影响评价报告、环评报告批复意见、环境监测报告、环评 验收报告、公示截图（适用时）
6.16 6.16
质量/环境管理体系评审需要资料清单
NO. 资料
责任人 完成日期 备注
1 新版管理手册（适用时）
6.25
2 新程序文件（适用时）
6.25
3 法律法规清单/外来文件清单
4
业务流程图（产品描述、工艺流程图、工艺描述、业务活动过 程描述）
5 生产、加工主要设备清单和检验设备清单（必要时）
6
最新执照及法宝行政许可文件（如资质证书上、许可证、3C证 书等）
环境管理体系内部审核清单
*
总务部是否有每月一次定期巡查公司各
排雨沟的污染情况,发现油污要及时清理
*
并将情况记入《环境与安全巡查表》吗?
化粪池及隔油池是否合理清理,最终清理
物去向有记录于《化粪池、隔油池清理
*
污 记录表》中吗?
染 公司的报有机械设备有每周进行巡查吗?
防 是否每一次的检查结果都有记录于《设
*
治 备保养情况检查表》中?
理 务的行动措施与时间要求、各相关部门
*
*
和层次人员的职责?
环境管理体系内部审核清单
适用部门
要 素
审核项目
总 经 理
副 总 经 理
管 理 者 代 表
技 术 顾 问
厂 长
营 业 部
资 材 部
人 力 资 源 部
Q A 部
财 务 部
模 资具 讯设 部计
部
项 目 工 程 部
模 具 制 作 部
1 分 厂 生 产 部
品 管 部
工 业 工 程 部Fra bibliotek工 程 部
海 注关 塑事 部务
部
总 务 部
**
*
环境方针是否适与组织的活动、产品或 服务的性质、规模与环境影响?
*
*
*
是否包括对持续改进和污染预防的承诺 * *
*
环
境
方 环境方针是否包括对遵守有关环境法律 针 、法规和组织应遵守的其它要求的承诺?
*
*
*
问题点
环境方针是否形成文件,付诸实施,予以 保持,并传达到会休员工?
在项目建设中,工程部有无按《相关方环 境管理程序》的规定,对工程承包方在项 目施工中的污染进行防治和监督,有无跟 踪检查记录?
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
①环境方针是否被批谁、 签署要以书面形式发布?
②此方针是否指出了组织的经营活动、 产品或服务对环境影响的保护体系?
③环境方针是否传达到组织内部全体员工, 并被理解和遵照执行?
④环境方针是否适宜可行?
⑤环境方针是针对环境目标和指标的建立和评审而提出的吗?
⑥它是否包括对有关环境义务的陈述和承诺。如:
——对某些环境和生态系统的特殊影响( 森林、 草原、 野生生物、 自然遗迹、 人文遗迹、 自然保护区、 风景名胜区等) 。
⑤在制定控制环境影响的程序时, 考虑了下述方面对环境的影响了吗?
——正常的作业条件;
——异常的作业条件, 包括停车和启动的程序和条件;
——本部门、 本岗位所从事的活动对环境所产生的实际的和潜在的影响? 提高环境业绩所需采取的措施?
——在贯彻环境方针、 目标中她们的作用、 职责和权限。
——如果违反规定的程序可能造成的后果( 即环境影响) 。
b.是否建立、 保持并实施了有关培训要求的书面程序?
c.培训程序中是否规定了培训的内容以及实施和保持的方法? 特别是对方从事对环境有显著影响的人员应有上岗要求并保存培训记录。
——能够对可能发生的事故或紧急情况所产生的环境影响进行分析和评价;
——能够遵守有关法律、 法规的要求;
——能够建立有关环境目标;
——有利于根据管理评审的结果开展策划、 控制、 监督、 纠正措施及环境管理审核等工作。以确保环境方针的有效贯彻;
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15-2
——建立有关的环境目标;
——能够适应未来的发展, 根据环境的变化而相应凋整。
——尽量减少由于新的开发项目( 由战略策划带来的) 所造成的不利的环境影响;
——满足或高于法律要求;
文件名
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15-3
——努力获得持续改进, 不断改进环境工程和进行污染预防。
(3)组织结构与限是如何确立的?
对于从事与环境影响有关的管理、 执行和验证工作的人员的职责、 权限、 义务及相应关系是否有明确规定并形成了文件?
c.组织是否对其合同方能否持续地符合有关要求进行了有效监督控制?
——必要时应签定环境保证协议;
——应建立合格分供方名册及档案。
(4)环境影响
①对于来自内、 外部利益相关方对于环境影响和环境管理的反映和看法有没有制定接收和答复的形成文件的程序? 这些程序实施了吗?
②这些程序的制定和实施是不是为检查和评价组织的环境行为的?
c.为实施验证活动提供了合格的人员吗?
③管理者代表
管理者代表是否由最高管理者授权批准, 并是最高管理层的一员? 管理者代表是否除了本职工作外还赋予了按照标准建立、 保持和实施EMS的相应职责和权限?
④人员、 交流和培训
a.组织是否制定了书面程序以确保各层次的人员都知道并理解:
——为什么要实施EMS及其相关的环境方针、 目标和准则?
环境管理体系审核清单
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15-1
●组织概况
(1)组织的位置;
(2)组织的名称、 地址、 联络方式;
(3)组织的规模、 性质、 隶属关系;
(4)组织的人员结构, 产品、 活动或服务项目;
(5)组织环境部门负责人;
(6)组织的装备、 设施;
(7)组织环境管理及环境审核的历史及现状。
●环境管理
(1)环境管理体系
①是否有一个形成文件的有效运行的环境管理体系?[ZK)]
②环境管理体系是否包括了所需的组织结构、 策划活动、 职责、 惯例、 程序、 过程和资源?
③是否有满足EMS运行所需的环境管理体系文件并阐述其构成及内容?
——能够对组织现在或将要开展的活动、 产品或服务进行分析和评价, 指出对环境产生的重要影响;
——验证这些解决方案的实施效果;
——采取补救措施, 使环境领域中的缺陷、 弊端得以纠正;
——在紧急情况下能采取应急措施。
②验证的资源和人员
a.为了验证EMS的有效性而实施的内部控制,组织是否规定了验证的方法与程序?并已形成文件了吗?
b.为实施内部控制提供了充分的资源吗?
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15-4
——受控和非受控地向水体(海洋、 地表水、 地下水)的污染排放(如污染物、 有毒污染物等);
文件名
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15-6
——固体废料及其它废料的排放(如工业固体废料、 城市生活垃圾、 有机物废料、 无机物废料、 人造废料、 危险废物等);
——对土壤与地下水污染;
——对自然资源, 如土地、 水、 燃料、 能源及其它资源的利用;——对噪音、 臭气、 灰尘、 震动和视觉的影响;
d.法律、 法规或内部规章对人员有资格要求时, 是否有经过培训的资格证书和相应的工作经验?
e.是有关继续教育的培训记录吗?
⑤合同方( 分供方)
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15-5
a.组织如何评价和选择符合环境要求的分供方? ( 应提供评价方法及选择准则)
b.组织是否制定、 实施并保持形成文件的程序, 以确保其合同方了解并同意执行环境管理体系中的有关要求?
③重要的环境影响是否予以记录? 如:
——原材料及其它资源的耗损和浪费;
——对工作环境造成化学的、 物理的或潜在的影响及对人心理活动的影响;
——外部环境影响;
——事故、 泄漏、 爆炸、 火灾等可能性及后果等。
④是否针对下列事项制定了适用的程序:
——受控和非受控偶然地向大气污染排放(如燃煤、 废气、 粉尘、 恶臭等);
——为全社会环境保护做贡献;
——在事业活动的全过程减轻环境负荷;
——开发有利于保护环境、 省能、 省资源的原材料和机器设备;
——减少浪费和资源的消耗( 电、 燃料和材料) ;
——减少或消除向周围环境中排放污染物质;
——产品设计的原则应遵循尽量减少产品在生产、 使用和用后处理所造成的不利环境影响;
——尽量采用环保材料、 技术、 控制与原材料有关的不利环境影响;
b.管理者是否明确规定了上述人员及各级人员以有效地实施环境管理体系和环境行为共同承担的责任和义务(引出”部门环境责任制”和”岗位环境责任制”)?
她们是否履行了以下的职权和义务?
——为实施环境管理体系提供足够的资源和适宜的人员;
——确保环境方针实施;
——预测、 确定和记录发生的环境问题;
——经过指定的渠道对上述环境问题提出解决方案;