证券从业资格考试模拟试题真题及答案下载
证券从业资格考试模拟题及其答案
证券从业资格考试模拟题及其答案L证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资B. 一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】：A【解析】：证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
2.从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。
A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.企业债券【答案】：A【解析】：从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。
债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。
回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时, 是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。
从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
3.由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。
[2017年2月真题]A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】：c【解析】：根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》的规定，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
4.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
［2014年6月真题］A.契约型基金和公司型基金B.收入型基金和平衡型基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票基金和债券基金【解析】：【答案】：c 【答案】：A【解析】：基金的分类主要有：①按基金的组织形式，可分为契约型基金和公司型基金；②按基金运作方式，可分为封闭式基金和开放式基金；③按基金的投资标的，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等；④按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金；⑤按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金。
2024年证券从业资格考试题库带答案(巩固)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】：B2、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。
A.美国国债B.扬基债券C.政府债券D.联邦债券【答案】：A3、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。
A.非法所募资金金额1%以上5%以下B.非法所募资金金额5%以上50%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】：B4、目前，道·琼斯股价平均数采用（）。
A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法【答案】：A5、（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。
A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】：C6、取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2B.4C.3D.5【答案】：C7、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】：B8、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构【答案】：A9、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交 易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券 市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。
2024年证券从业资格考试题库附答案(完整版)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】：D2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】：D3、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】：D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】：A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。
A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：B6、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.20B.50C.200D.500【答案】：C7、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】：C9、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】：C10、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
2024年证券从业资格证模拟试题
2024年证券从业资格证模拟试题
主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为：
A. 创业型企业
B. 大型成熟企业
C. 创新型企业
D. 成长型企业
从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，下列不属于按行业类型划分的企业类型是：
A. 传统型
B. 创业型
C. 成长型
D. 高科技型
以下不属于我国场外市场的是：
A. 区域性股权交易市场
B. 券商柜台交易
C. 私募基金业务活动
D. 创业板市场
下列哪项有宏观经济晴雨表之称？
A. 创业板市场
B. 主板市场
C. 新三板市场
D. 中小板市场
我国中小企业板块市场设立在何处，创业板市场又设立在何处？
A. 上海证券交易所；上海证券交易所
B. 上海证券交易所；深圳证券交易所
C. 深圳证券交易所；上海证券交易所
D. 深圳证券交易所；深圳证券交易所
科创板将成为我国首个实行注册制的场内市场，该决定是在哪一年宣布的？
A. 2017年
B. 2018年
C. 2019年
D. 2020年
在证券经纪业务中，证券经纪商进行具有自营业务的委托申报时的原则是：
A. 时间优先、客户优先
B. 时间优先、价格优先
C. 价格优先、时间优先
D. 价格优先、客户优先
下列哪项不属于创业板市场的功能？
A. 承担风险资本的退出窗口作用
B. 优化资源配置
C. 为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环
D. 促进产业升级。
证券从业资格证考试模拟试题
1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。
严格意义上，纯核准制还需实质审查。
）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案.doc
2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案证券基础之证券市场概述模拟试题一、单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．凭证证券又称（）。
A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途B．性质C．对象D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5．金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于（）。
A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织7．证券业协会性质上是（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同，可以分为（）。
A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是（）的一种形式。
A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本11．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
A．商品证券B．凭证证券谢谢聆听C．权益证券D．债务证券12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券14．资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
2024年证券从业资格考试题库及参考答案(考试直接用)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
这种资格一般由（）每年确定。
A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：B2、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】：A3、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】：C4、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。
A.3B.10C.2D.5【答案】：C5、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。
A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】：A6、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】：C7、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。
A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】：C8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】：B9、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：D10、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】：A11、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。
《证券从业资格》考试试卷（含答案）
十一月中旬《证券从业资格》考试试卷（含答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、证券市场的发展阶段有（）。
Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段．即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。
2、通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A、优先股票B、普通股票C、记名股票D、无记名股票【参考答案】：B【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
3、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A、大体保持相对稳定的关系B、保持相反的关系C、两者没有任何关系D、大体保持相等的关系【参考答案】：A【解析】从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。
但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。
4、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务．参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。
5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】：C【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。
《证券从业资格》综合测试卷(含答案)
《证券从业资格》综合测试卷（含答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有OOI.真实∏.准确III.公正IV.规范A、II.III.IVB、Π.IVC、I.III.IVD、I.II.IILIV【参考答案】：D【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第6条的规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
2、O年，中国证监会成立。
A、1949.B、1979.C、1984.D、1992.【参考答案】：D【解析】1992年，中国证监会成立。
3、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有OOI.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券III.泄露客户资料IV.侵占、损害客户的合法权益A、II.III.WB、I.IILIVC、I.II.IIID、I.II.IILIV【参考答案】：D【解析】根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人：或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券：接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；④以任何方式对4、股权类期权包括OoI.单只股票期权∏.股票组合期权III.认股权证期权IV.股票指数期权A、∏.IILIVB、I.II.IILI∖∕C、I.WD、I.II.W【参考答案】：D【解析】与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。
5、证券公司自营业务面临的主要风险是O.A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】市场风险主要是指因不可预见控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。
证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇
证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇证券从业资格证券交易模拟考试题及答案 1证券从业资格证券交易模拟考试题及答案一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其()。
A. 信用卡账户B. 交易结算资金账户C. 银行定期储蓄账户D. 证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。
A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 市场风险(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。
A. 现券的市场价格B. 现券的年利率C. 回购期限D. 资金的年收益率(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括()。
A. 签署《风险揭示书》《客户须知》B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》C. 开立证券交易资金账户D. 分享投资收益，承担投资损失(5)中国结算公司一般在每()收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A. 星期一B. 星期二C. 星期三D. 星期五(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A. 上市公司B. 商业银行系统C. 社会中介机构D. 交易清算系统(7)目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券公司B. 商业银行C. 托管银行D. 政策性银行(8)证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过() 个交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 5(9)深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。
A. 400B. 450C. 500D. 600(10)新股网上竞价发行，须由()持中国__的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A. 主承销商B. 发行人C. 发行人保荐机构D. 证券公司(11)新股市值配售中对于预缴款的规定是()。
A. 冻结利息按季支付B. 冻结资金计息期为3天C. 资金冻结在指定的申购专户D. 市值配售无需缴款而无资金冻结(12)融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。
2024年证券从业资格考试题库及答案(精品)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、优先股是一种特殊股票，它对发行人来讲具有一定的意义。
下列有关说法错误的是（）。
A.优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散B.优先股股息率固定，发行优先股可以减轻发行人利润分配的负担C.发行优先股可以优化发行人的财务结构，增大其财务杠杆系数D.发行优先股的作用在于可以筹集短期稳定的公司股本【答案】：D2、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】：C3、下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】：D4、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】：C5、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】：C6、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B7、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。
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第 1 题
下列关于保荐期间的说法，错误的是()。
· A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整
会计年度
· B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
· C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完
整会计年度
· D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其
后1个完整会计年度证券从业资格考试模拟试题真题及答案下载
·参考答案：D
保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后
2个完整会计年度。
主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时
间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩
余时间及其后3个完整会计年度。
创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券
上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
第 2 题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。
· A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录证券从业考试真题
· B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
· C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
· D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
·参考答案：D
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其
他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最
近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营
受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
第 3 题
()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
· A.证监会
· B.银监会
· C.中国人民银行
· D.财政部
·参考答案：A
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对
保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
证券从业考试试题
第 4 题
下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。
· A.合伙企业
· B.股份有限公司
· C.企业分支机构
· D.个人独资企业
·参考答案：B
根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
公司以其
全部财产对公司的债务承担责任。
只有选项B是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。
第 5 题
发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。
· A.处以10万元的罚款
· B.处以50万元的罚款
· C.处以100万元的罚款
· D.处以150万元的罚款
·参考答案：B证券从业资格考试真题下载
根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以
下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直
接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
发行人、上市
公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
第 6 题
下列不属于证券发行和交易原则的是()。
· A.公开
· B.公正
· C.公平
· D.平等
·参考答案：D
根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第 7 题证券从业资格考试真题答案
对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。
· A.非法募集资金金额的3%
· B.非法募集资金金额的10%
· C.20万元
· D.200万元
·参考答案：A
根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，
数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金
金额1%以上5%以下罚金。
证券从业资格考试题库
第 8 题
证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。
· A.责令改正
· B.没收违法所得
· C.处以30万元以上60万元以下的罚款
· D.撤销相关业务许可
·参考答案：D
根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操
作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
第 9 题
证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。
· A.5000元
· B.5万元
· C.50万元
· D.500万元
·参考答案：B
根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
证券从业资格考试模拟试题
第 10 题
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。
· A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
· B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
· C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款· D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
·参考答案：C证券从业资格考试试题及答案
证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
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