MO-ES-077纠正和预防管理程序
纠正和预防措施程序
纠正和预防措施程序1.目的对存在的或潜在的不合格因素进行调查分析，采取适当的措施以防止问题再发生或避免发生，确保质量管理体系正常运作，并体现其有效性。
2. 适用范围适用于本公司所有部门的运作。
3.职责3.1相关部门：负责原因分析，并提出纠正和预防措施及执行措施。
3.2ISO办公室：负责对责任部门提出的对策进行效果追踪确认。
3.3 管理者代表：负责对追踪效果的审核。
4.定义4.1纠正措施：是对已经出现的不合格采取的措施，以防止再发。
4.2预防措施：是对潜在的不合格采取的措施，以防止发生。
5.作业内容5.1纠正和预防措施作业流程权责作业流程主要内容摘要表格相关部门对显在和潜在的不合格项纠正和预防措施报告相关部门责任部门接收并分析纠正和预防措施报告相关部门责任部门执行改善纠正和预防措施报告被授权部门被授权人或部门进行纠正和预防措施报告相关部门主管人员视有效性纠正和预防措施报告5.2流程说明：5.2.1收集不合格内容（收集时机及内容）5.2.1.1进货检验：对进料检验过程所发现的严重不合格品，不良率超过允收水准时，由物流部通知采购向相应供货商发出“纠正和预防措施报告”，要求供货商改善。
5.2.1.2服务过程：在服务过程中出现的严重产品质量问题或服务质量问题，由ISO办公室向相关部门发出“纠正和预防措施报告”。
5.2.1.3过程监视和测量发现的问题：服务质量评定过程中，发现严重问题时，由ISO办公室向责任部门发出“纠正和预防措施报告”，要求责任部门进行改善。
5.2.1.4客户抱怨（对服务等人为情形）：接收到客户抱怨后， ISO办公室应会同其它部门进行分析，对责任部门发出“纠正和预防措施报告”，要求其改善。
5.2.1.5内部质量审核：内审中发现的不符合项，按《内部审核程序》执行。
5.2.1.6管理评审：管理评审输出所提到的改进措施，由管理者代表或授权人发出相应的“纠正和预防措施报告”，要求相关部门进行改善。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施是控制程序的重要组成部分，旨在纠正现有问题和防止未来问题的发生。
以下是一些常见的纠正措施和预防措施：
1. 纠正措施：
- 收集和分析数据，确定问题根源。
- 采取及时行动，修复问题，确保问题不再发生。
- 评估纠正措施的有效性，根据需要进行调整和改进。
- 进行员工培训，提高意识和技能，以防止类似问题再次发生。
2. 预防措施：
- 定期进行风险评估，确定潜在的问题和风险因素。
- 制定和实施标准操作程序（SOP），确保工作按照规定的步骤进行。
- 建立有效的沟通机制，促进信息的流动和问题的反馈。
- 加强供应商和合作伙伴的管理，确保他们符合质量和安全要求。
- 定期进行内部审查和评估，确保控制程序的有效性和符合性。
无论是纠正措施还是预防措施，都需要建立一个持续改进的文化，鼓励员工主动报告问题和提出改进建议，以便及时解决问题和改进控制程序。
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纠正和预防措施管理程序
4.1.2.1、在巡检中，同一问题重复出现两次。
4.1.2.2、工序检验出现不合格批。
4.1.2.3、自检、巡检中出现的不合格批。
4.1.2.4、成品检验中出现不合格批次。当车间难以处置时，或是重大质量问题时，由车间填写《质量/环境信息表》和报生产部，由生产部组织有关部门采取纠正措施。
2.2、适用于环境体系中的环境污染、环境治理问题及一切潜在的环境异常问题。
3、职责
3.1、显著性的品质异常，指现已发生明确的异常。
3.1.1、提出：各相关责任部门。
3.1.2、显著性品质异常的矫正措施：相关部门实施；企划部监督和验证。
3.2、潜伏性品质异常，指尚未发生，有异常发生的趋势和迹象。
3.2.1、提出：各责任部门或资料收集部门。
3.2.2、分析与纠正预防措施的实施：相关部门实施；企划部监督和验证。
4、管理程序
4.1、质量体系纠正措施。
4.1.1、企划部对下列情况提出采取纠正措施，并负责组织有关部门处理。
4.1.1.1、用户质量投诉（包括公司内部各环节）。
4.1.1.2、用户批量退货，质检部对突出的ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ量问题，填写《质量/环境信息表》报生产部与市场部协商解决。
4.2.1.4、日常检测发现不合格事项。
4.2.1.5、内部环境系统检查发现问题时。
4.2.1.6、未完成环境目标、指标的要求。
4.2.1.7、环境管理活动不符有关环保法规时。各责任部门对突出的环境问题，填写《质量/环境信息表》报质检部处理。
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程序文件
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A
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标题
纠正和预防措施管理程序
5、相关文件
纠正和预防措施控制程序纠正及预防控制程序
《糾正和預防措施控制程序:纠正及预防控制程序》摘要：通下列记录或活动可以发现不合格品不合项，不合格原因般可从人、机、、法、环五因素考虑如 )程控制不当操作或试验人员缺乏验或没有足够技能培训、违反操作规程或者作业指导不明确、不规工艺参数规定不恰当等，6部审核报告63产品检验报告表 6原检验报告 65质量安全环境问题分析会记录 </目对已存或潜事故事件不合格原因进行调分析采取纠正预防措施以防止不合格再发生或避免发生从而持续改进质量安全环境体系适用围程序适用对现存事故事件不合格不合项或潜不合格因素采取纠正预防措施控制3 职责 3管理者代表责对纠正预防措施有效性进行验证协调相关部门实施程工作3厂长责定期组织召开质量趋势分析会责审批重纠正预防措施实施计划33技术部责对不合格品不合项提出纠正预防措施技术要3生产部责对生产程发现不合格品不合项实施纠正预防措施和及相关信息反馈35采购部责对外购原发现不合格品不合项实施纠正预防措施和及相关信息反馈及沟通36销售部责对客户反馈信息进行收集和统计分析向厂长提出面报告和建议作管理评审依据；对客户投诉而发现不合格品不合项由相关部门及采取纠正措施37安全环保办责环境和职业健康安全监视与测量发现事故事件不合项纠正预防措施实施监督38各相关部门针对涉及部门不合项制定和实施纠正预防措施工作程序不合格品不合项信息通下列记录或活动可以发现不合格品不合项)管理评审和部（或外部）质量审核b)程控制不合格品不合项报告)运行控制不合项)不合格品评审和处置（返工、退货和让步接收等）记录)顾客投诉和售)各种监测、检验和试验报告及记录g)管理人员和操作人员提供质量安全环境信息)分析会,纠正预防措施验证评定会等不合格原因分析不合格原因般可从人、机、、法、环五因素考虑如 )程控制不当操作或试验人员缺乏验或没有足够技能培训、违反操作规程或者作业指导不明确、不规工艺参数规定不恰当等b)设备能力不足测试设备与参数要不相适应设备缺乏维护保养计量器具使用不当或失灵等)采购原材不合技术指标或规格要采购合、采购、采购原材检验没能得到有效地控制从而造成不合格或潜不合格)使用了检验和试验状态不清原材和产品等)使用了非有效版体系件)生产环境不能满足工艺要3纠正和预防措施实施 3管理者代表按要不定期召开质量安全环境信息会由管理者代表主持技术部、生产部等有关部门参加对发生不合格质量问题提出综合分析确定纠正措施明确责任部门并由管理者代表开出“不合格纠正措施实施通知单”至相关部门限期整改3各部门针对不合格品不合项产生原因进行分析制订纠正预防措施采取纠正措施例如 )强制执行程序、工艺操作规程等件要规b)改进现有程序或发布新程序)改变技术条件、调整工作环境或严格控制原材质量)对设备和计量器具进行适当维修保养和校准)加强安全环境体系运行控制)对相关人员进行重新培训或格评定g)有效地、及地处理客户投诉和不合格品报告等33厂长应从影响产品质量安全环境程和作业、让步接收、审核结、质量报表和报告、监测报告以及顾客投诉见等质量安全环境活动信息每年组织次有厂长、副厂长、管理者代表和技术部等相关部门责人参加质量安全环境趋势分析会着重考虑重复发生或常出现不合格以发现、分析并消除产生不合格潜原因由管理者代表制定预防措施计划交厂长审批由相关部门执行纠正预防措施验证质量安全环境问题分析会提出纠正预防措施由安全环保办协助管理者代表责跟踪和验证并协调各部门接口直至该纠正预防措施完成止验证结以报告形式提交厂长必要提交给管理评审由厂长直接管理和配备必要以确保持续质量改进5 相关件 5《管理评审程序》5《生产程控制程序》53《不合格品控制程序》5《部审核程序》6 相关记录 6管理评审报告 6部审核报告 63产品检验报告表 6原检验报告 65质量安全环境问题分析会记录。
品质部纠正和预防措施控制程序_图文.
纠正和预防措施控制程序QP-06-004编制日期审核日期批准编制部门品质部页码1-6日期 2 生效日期版本第三版编号版本/修订第三版/01文件名称纠正和预防措施控制程序生效日期页码2-6修订记录生效日期版本修订情况修订者分发清单部门持有者职位数量编号版本/修订第三版/01文件名称纠正和预防措施控制程序生效日期页码3-61.目的及时纠正不合格，预防不合格的再发生和潜在不合格的发生，以持续改进质量管理体系的有效性。
2.范围适用于公司对发现或潜在的不合格采取纠正和预防措施的控制。
3.定义3.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
3.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
3.3预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取措施。
4.职责4.1 内审小组负责内部审核发现的不合格的纠正措施控制。
4.2生产部负责生产过程的纠正或预防措施控制。
4.3售后服务部负责顾客满意方面的纠正和预防措施的控制。
4.4品质部负责采购产品、成品、半成品、及其它方面的纠正或预防措施控制。
4.5不合格（或潜在不合格）的责任单位负责原因分析、措施制定、措施实施、及实施情况的汇报。
4.6管理者代表负责内部审核、外部审核中发现的不合格的纠正或预防措施控制。
5.程序要求5.1纠正措施的控制5.1.1不合格的评审和纠正措施的提出。
5.1.1.1质量体系内部审核发现的不合格，由内审小组提出《不合格项报告》；5.1.1.2质量体系外部审核发现的不合格，由管理者代表向不合格责任单位转发《不合格项报告》；5.1.1.3采购产品的不合格由品质部进料检验单位进行评审，并每月向三家最高不合格批的供方，提出《供应商纠正和预防措施要求书》；5.1.1.4生产过程中出现当月未达到质量目标的项目，由生产部主管向责任班组提出《纠正和预防措施处理单》；5.1.1.5出货抽检中发现的产品不合格由成品的制造单位的主管组织评审，需要时向责任单位或班组提出《纠正和预防措施处理单》；5.1.1.6顾客抱怨由售后服务部进行评审，并按《顾客满意度调查控制程序》进行处理；5.1.1.7其它各单位或个人以任何形式提出的产品不合格报告、质量分析报告、意见书等，编号版本/修订第三版/01文件名称纠正和预防措施控制程序生效日期页码4-6由品质部组织评审，需要时向不合格责任单位提出《纠正和预防措施处理单》。
纠正和预防措施控制程序
验证与记录
对纠正措施的实施结果进行验 证，确保问题得到有效解决， 并将整个过程记录在案。
预防措施实施
风险评估识别和分析可能存在的潜源自问题和 风险，评估其对组织的影响程度。
制定预防措施
根据风险评估结果，制定相应的预 防措施，明确责任人和完成时间。
实施预防措施
按照制定的预防措施，采取有效的 预防措施进行改进，降低潜在风险 的发生概率。
监控与更新
对预防措施的实施过程进行监控， 确保其有效性并及时更新预防措施 ，以适应组织的变化和发展。
04
纠正和预防措施效果评估
纠正措施效果评估
01
评估纠正措施的有效性
为了确保纠正措施能够有效地解决问题，需要对措施实施后的效果进
行评估。可以通过对比措施实施前后的状态、检查问题的解决情况以
及收集用户反馈等方式进行评估。
VS
纠正措施报告
向上级管理者报告纠正措施的执行情况、 实施效果、完成时间等信息，以便于监控 和评估。
预防措施记录和报告
预防措施记录
详细记录潜在问题的预测、预防措施的制定、实施计划、执行情况等。
预防措施报告
向上级管理者报告预防措施的执行情况、实施效果、达到的预防效果等信息，以便于评估和决策。
06
相关文件和参考标准
03
纠正和预防措施实施
纠正措施实施
原因分析
对问题进行深入调查和分析， 确定导致问题的根本原因。
实施纠正措施
按照制定的纠正措施，采取有 效的措施进行改进，确保问题 得到解决。
确定问题
明确需要解决的问题或事故， 对其进行详细描述和分析。
制定纠正措施
根据原因分析结果，制定相应 的纠正措施，明确责任人和完 成时间。
纠正与预防措施控制程序.doc
1、不管鸟的翅膀多么完美，如果不凭借空气，鸟就永远飞不到高空。
想象力是翅膀，客观实际是空气，只有两方面紧密结合，才能取得显着成绩。
2、想停下来深情地沉湎一番，怎奈行驶的船却没有铁锚;想回过头去重温旧梦，怎奈身后早已没有了归途。
因为时间的钟摆一刻也不曾停顿过，所以生命便赋予我们将在汹涌的大潮之中不停地颠簸。
3、真正痛苦的人，却在笑脸的背后，流着别人无法知道的眼泪，生活中我们笑得比谁都开心，可是当所有的人潮散去的时候，我们比谁都落寂。
4、温暖是飘飘洒洒的春雨;温暖是写在脸上的笑影;温暖是义无反顾的响应;温暖是一丝不苟的配合。
5、幸福，是一种人生的感悟，一种个人的体验。
也许，幸福是你风尘仆仆走进家门时亲切的笑脸;也许，幸福是你卧病床上百无聊赖时温馨的问候;也许，幸福是你屡遭挫折心灰意冷时劝慰的话语;也许，幸福是你历经艰辛获得成功时赞赏的掌声。
关键的是，你要有一副热爱生活的心肠，要有一个积极奋进的目标，要有一种矢志不渝的追求。
这样，你才能感受到幸福。
6、母爱是迷惘时苦口婆心的规劝;母爱是远行时一声殷切的叮咛;母爱是孤苦无助时慈祥的微笑。
7、淡淡素笺，浓浓墨韵，典雅的文字，浸染尘世情怀;悠悠岁月，袅袅茶香，别致的杯盏，盛满诗样芳华;云淡风轻，捧茗品文，灵动的音符，吟唱温馨暖语;春花秋月，红尘阡陌，放飞的思绪，漫过四季如歌。
读一段美文，品一盏香茗，听一曲琴音，拾一抹心情。
8、尘缘飞花，人去楼空，梦里花落为谁痛?顾眸流盼，几许痴缠。
把自己揉入了轮回里，忆起，在曾相逢的梦里;别离，在泪眼迷朦的花落间;心碎，在指尖的苍白中;淡落，在亘古的残梦中。
在夜莺凄凉的叹息里，让片片细腻的柔情，哽咽失语在暗夜的诗句里。
9、用不朽的“人”字支撑起来的美好风景，既有“虽体解吾犹未变兮”的执着吟哦，也有“我辈岂是蓬蒿人”的跌宕胸怀;既有“我以我血荐轩辕”的崇高追求，也有“敢教日月换新天”的豪放气魄。
33 我是一只蜜蜂，在祖国的花园里，飞来飞去，不知疲倦地为祖国酿制甘甜的蜂蜜;我是一只紫燕，在祖国的蓝天上，穿越千家万户，向祖国向人民报告春的信息;我是一滴雨点，在祖国的原野上，从天而降，滋润干渴的禾苗;我是一株青松，在祖国的边疆，傲然屹立，显示出庄严的身姿。
17纠正和预防措施控制程序
1 目的分析并消除现有和潜在不合格的原因,防止不合格的再发生。
2 适用范围本程序适用于各类不合格原因的纠正及各类潜在的不合格因素的预防。
3 管理职责3.1 品管部负责纠正和预防措施的管理和监督工作。
3.2 各部门参与不合格原因的调查分析,负责制定本部门所采取纠正和预防措施并实施。
3.3 管理者代表负责纠正措施和预防措施的协调工作。
4 工作程序4.1信息来源:a ) 顾客投诉中提出的不合格项；b ) 不合格品报告单；c ) 质量统计分析后发现的不合格；d ) 质量审核中发现的不合格；e ) 其它信息。
4.2 品管部在接到顾客投诉或厂内不合格的信息后,做好调查、分析研究,识别和确定现有的或潜在的不合格,并确定责任部门。
4.2.1 单个部门的质量问题由品管部直接将制定和实施纠正和/或预防措施的任务送到该责任部门。
4.2.2 涉及多个职能部门的质量问题，则以召开质量分析会，相关部门负责人和有关人员参加。
需要时，品管部长应向管理者代表或总经理报告；4.3 品管部向责任部门发出“纠正预防措施表”，指定要求完成日期。
在最初的“纠正预防措施表”返回前，品管部应记录备份。
4.4 责任部门收到有关“纠正预防措施表”后，该部门负责人必须立即组织本部门有关人员分析产生不合格或潜大不合格的原因,研究纠正和预防措施方案。
纠正和预防措施应与所遇到问题的影响程度相适应。
a、对采购产品出现不合格，由采购部门负责采取纠正和/或预防措施。
b、产品图样、工艺文件差错或不适应现场运作，导致产品质量问题，由生产部负责采取纠正和/或预防措施。
c、设备、工艺装备、工位器具、环境和过程控制及安全生产等不符合规定要求，由生产部负责采取纠正和/或预防措施。
d、检验、测量和试验设备及检验管理等，不符合规定要求，由品管部负责采取纠正和/或预防措施。
e、人员素质不适应生产操作或质量管理体系规定的活动要求，由办公室（培训教育）采取纠正和/或预防措施。
f、对合同规定的服务工作质量不能满足规范要求，由业务部采取纠正和/或预防措施。
纠正与预防措施管理程序
CHHY标准CNHZ/QEP-31纠正与预防措施管理程序第六版，2014-05第1页，共6页战略所有者:内容所有者:批准1目的1.1.调查产品质量、安全和环境监测不符合的原因与防止再度发生所采取的纠正措施。
1.2.分析所有过程、操作、让步接收事项、检查记录、客户抱怨、以探讨及消除造成不合格品的潜在原因。
1.3.依照可能承受的风险（如FMEA）主动采取适当的预防措施。
1.4.应用各项控制，以确保纠正及预防措施的有效执行。
2范围适用于丹佛斯（杭州）板式换热有限公司海盐分公司内各部门及分包商所采取对质量系统和环境体系改进、纠正和预防措施的制定、实施和验证。
3定义3.1.纠正措施：采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。
3.2.预防措施：确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。
4职责与权限4.1QEHS部管理体系中的不合格的控制，纠正预防措施的跟踪验证。
4.2质量部负责过程的不合格控制，纠正预防措施的跟踪验证。
4.3各部门负责本部门不合格项的评审，执行不合格处理措施，提出纠正预防措施计划并实施5流程CNHZ/QEP-31第六版第2页，共6页CHHY标准纠正与预防措施管理程序输入/表单流程图输出/表单问题异常信息客户抱怨信息不合格品报告单[四步解决问题法][8DProblemSolvingWorksheet]调查结果分析报告小组成员措施方案措施的实施计划实施效果/质量履历更新后的文件责任人/部门质量部、相关部门质量部、相关部门相关部门相关部门相关部门相关部门各部门责任人相关部门质量部相关部门、文控员各部文控员内容6.1.问题异常发现发掘6.1.1.纠正措施（事后处理）：各相关部门从进货、生产、检验、发货及客户抱怨与退货的过程以及环境运行检查、检测的过程中确实发现发掘异常问题的现象。
6.1.2.预防措施（事先处理）：6.1.2.1.凡设计、过程中可能造成产品不合格的潜在原因均须加以分析，并主动采取措施防患未然。
17纠正和预防措施控制程序
责任单位
1-5类：由责任单位组织实施，并对实施过程的主要活动和活动结果进行记录。
同上
相关单位
1类：品管部对责任单位的实施效果进行确认。
2类：由业务部对相关责任单位的实施效果进行确认，由客户作效果的最终确认。
3类：审核组对责任单位的实施效果进行确认，并由审核组长审核。
4类：由品管部/采购对供应商的整改效果进行后续的跟进。
责任单位
1类：生产部分析原因。
2类：品管部组织析原因，必要时联络生产部共同分析原因。
5类：责任单位分析原因，必要时组织相关单位共同分析原因。
同上
责任单位
1-5类：由责任单位制定措施计划，必要时组织相关单位制定联动措施计划。
同上
相关单位
1-5类：由责任单位主管评审措施计划的适宜性和有效性。
5.《管理评审报告》
相关单位
1类：生产部和品管部共同确认。
2类：品管部/业务部确认。
3类：审核组和责任单位共同确认。
4类：品管部/采购确认，必要时联络生产部共同确认。
5类：管理者代表确认。
1.《纠正和预防措施处理单》
2.《客户投诉处理单》
3.《不符合项报告》
4.《来料不合格联络单》
5.《纠正和预防措施处理单》
3类：体系审核方面的不合格、观察项、建议项等。
4类：供方产品、服务方面的异常（如同类不合格重复发生）或供货绩效的统计分析结果。
5类：质量方针、目标或质量管理体系文件要求有效性方面的异常或统计分析结果。
1.《纠正和预防措施处理单》
2.《客户投诉汇总表》、《客户满意度调查报告》
3.《不符合项报告》
4.《来料不合格联络单》
3.2各部门:负责制定和实施本部门问题点的纠正措施、预防措施和改进方案。
纠正与预防措施程序
纠正与预防措施程序纠正与预防措施程序是组织为了避免再次发生之前的错误或问题，采取的一系列措施和程序。
这些程序可以帮助组织识别问题的根本原因，制定解决方案，并采取预防措施以避免将来的问题。
以下是一个关于如何制定纠正与预防措施程序的例子：步骤一：问题识别首先，组织需要识别出现的错误或问题。
这可以通过监测和评估过程来完成，以确保组织能够及时发现问题并采取纠正措施。
步骤二：问题分析一旦问题被识别，组织需要进行深入分析，以确定问题的根本原因。
这可以通过使用一系列分析工具和方法来完成，例如根本原因分析（RCA）和鱼骨图分析。
这有助于组织了解问题出现的原因，并制定解决方案。
步骤三：解决方案制定基于问题分析的结果，组织需要制定解决方案来解决问题的根本原因。
这些解决方案应该是可行和可操作的，以便组织能够实施它们并改进其业务流程。
步骤四：纠正措施实施一旦解决方案制定完毕，组织需要积极实施纠正措施。
这可能涉及到改变业务流程、培训员工、购买新的设备或技术等。
组织需要确保纠正措施的有效实施，并监测其影响。
步骤五：监测和评估组织需要监控纠正措施的效果，并评估其是否成功解决了之前的问题。
这可以通过制定一些关键绩效指标（KPI）来完成，以便组织能够定期评估纠正措施的影响和效果。
步骤六：持续改进纠正措施应该是一个持续改进的过程。
组织需要定期审查和评估其业务流程，并及时适应变化。
这有助于组织在未来避免出现类似的问题，并保持其运营的高效性。
最后，组织应该将纠正与预防措施程序纳入其质量管理体系中，并确保员工了解和遵守这些程序。
此外，组织还应鼓励员工提出改进意见，并提供适当的培训和资源来支持持续改进。
总而言之，纠正与预防措施程序对于组织的发展和成功至关重要。
通过采取适当的措施，组织可以从之前的错误和问题中吸取教训，并避免将来再次出现类似的情况。
纠正和预防措施控制程序
02
纠正措施控制程序
识别问题
01
02
03
04
在纠正措施控制程序中，首先 需要识别问题。这包括了
质量问题：通过质量检查、客 户反馈等途径识别产品存在的
质量问题。
效率问题：通过分析生产数据 、工时等指标，发现生产过程
降低风险：对无法消除的危险源，应采取措施降 低风险，如设置警示标识、提供个人防护装备等 。
执行预防措施
01 02 03 04
执行预防措施是确保预防措施有效实施的关键。具体而言，执行预防 措施应包括以下几个方面
培训和教育：对员工进行安全培训和教育，提高员工的安全意识和技 能水平，确保员工能够正确执行预防措施。
执行纠正措施
最后，需要按照制定的纠正措 施进行实施。执行纠正措施时
需要注意
协调资源：确保所需的资源（ 如人力、物力、时间等）得到
进行监控，确保按计划推 进。
评估效果：在纠正措施执行完 毕后，对执行效果进行评估， 确保问题得到有效解决。
03
预防措施控制程序
监督检查：定期对工作场所进行监督检查，确保预防措施的有效执行 ，及时发现和纠正存在的问题。
记录报告：建立记录报告制度，记录预防措施的执行情况、存在的问 题和改进措施，为后续工作提供参考和借鉴。
04
纠正和预防措施的效果评估与改进
效果评估
01
02
03
评估目的
对纠正和预防措施的实际 效果进行评价，确定措施 的有效性和适用性。
THANKS
感谢观看
员工反馈：收集员工的反馈和建议，了解员工对 工作场所的看法和意见，发现潜在问题。
纠正和预防措施控制程序
5.1.5由记录统计分析发现的不合格趋热势等；
5.1.6环境污染事故、重大相关方投诉时；
5.1.7两化融合水平评估与诊断过程发现的不符合项依《两化融合水平评估与诊断》执行；
5.1.8监视与测量的未达标或不符合情况依《监测与测量管理程序》执行；
门进行原因分析,提出有效改善措施并落实执行；
7、水平评估与诊断、监视与测量未达标或不符合由发现单位提出[纠正与预防措施报告]；
8、考核结果未达标由行政部提出[绩效考核单]；
5.3原因调查分析：
1.管理评审、内审等发生问题：以各种形式分解管理沟通问题，制订改善方案。
2、客诉问题：召集相关部门共同分析管理服务的投诉处理。
2.2 生产中半制品和成品、产品检测&试验过程发生质量问题的管理；
2.3 客户抱怨事件及进行客户满意度调查时异常问题的管理；
2.4 内、外部质量、环境及两化融合管理体系稽核发现不符合的管理；
2.5 管理审查发现的问题的管理；
2.6经营计划方针及质量、环境、新型能力目标未达成的管理；
2、定义：
纠正：为消除已经发生的不合格所采取的措施。
5.1.2客户投诉信息及投诉不良样品，信息接收时应需涵盖:产品型号、批号，订单时间，产品发货、
到货时间、使用环境、失效类别现象等,或失效样品或不良图片等，具体依《客诉处理流程》执行；
5.1.3公司内外部产品（半成品、成品）检验、试验过程中质量异常发生时，依《检验和试验控制程
序》、《不合格品控制程序》执行；
3、产品检测、试验及生产品质问题：工程PE和品质部QE对产品、半成品、零部件解析测试解析，
召集相关部门一同进行分析处理。
纠正和预防措施控制程序(正文)
1.0目的对不合格品和不合格项采取必要的纠正措施，以消除已存在的不合格原因，防止同样的不合格再次发生。
对可能造成不合格品和不合格项的潜在原因/因素采取必要的预防措施，以消除潜在的可能造成不合格的原因/因素，避免/预防不合格的产生。
2.0适用范围适用于公司质量活动全过程对不合格品和质量体系不合格项以及潜在的不合格所采取的纠正和预防措施。
3.0定义3.1不合格：不满足规定的要求，包括不合格品和质量体系中的不合格项。
3.2不合格品：不满足规定要求的产品。
3.3不合格项：质量体系中不满足规定要求的项目/情况。
3.4纠正措施：对己产生的不合格，分析产生不合格的原因，制订并实施必要的措施，以消除产生不合格的原因，防止同样问题的再次发生。
4.5预防措施：利用适当的信息，发现并分析潜在的会导致不合格的原因/因素，制订并执行必要的措施，以消除潜在的会导致不合格的原因/因素，以避免/预防问题的发生。
4.0职责4.1质管部统一对纠正和预防措施进行管理和协调，对纠正和预防措施的执行情况进行监督，对纠正和预防措施的有效性（效果）进行评估和验证。
负责保存纠正和预防措施的原始记录。
4.2纠正和预防措施所涉及的有关责任部门/车间须进行原因分析，制订纠正和预防措施的实施计划，并实施该计划。
6.0工作程序6.1质量信息收集6.1.1产品质量信息包括但不限于：客户投诉、生产过程质量问题、进货检验中发现的问题、产品认证报告等。
7. 1.2质量体系运行信息包括但不限于：外部体系审核报告、管理评审报告、内部质量体系审核报告等。
8.1.3营销部负责收集客户投诉信息，并将信息传递给工程部、质管部和其它相关部门。
9. 1.4内部质量信息的收集以质管部为主。
其它部门、车间应将收集到的质量信息通报给质管部。
6.2质量问题判定和原因分析6.2.1质管部负责将收集到的质量信息进行分类、汇总和统计分析。
6.2.2质管部负责组织有关部门和车间召开质量分析会，讨论分析不合格的情况、确定存在的问题和潜在的不合格原因，并对所存在的不合格的原因或潜在的不合格原因进行分析,通过原因分析来确定问题的责任部门。
7纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序1.目的通过消除信息安全事件或潜在信息安全隐患，将信息安全事件、事故降低到最低程度，确保信息安全体系的有效运行。
2.范围本程序适用于信息安全体系运行全过程。
3．职责3.1 管理者代表是纠正和预防措施的主控部门，负责组织实施、验证纠正和预防措施。
3.2 各责任部门负责制定和实施纠正和预防措施。
4．控制程序4.1 纠正措施的制订和实施4.1.1 管理者代表负责收集以下的有关信息，进行调查分析，确定是否采取纠正措施：●信息安全体系内审及第三方验证的不符合项报告和管理评审报告以及日常体系运行监督检查的结果；●顾客意见及处理情况；●实施监督和测量中发现的问题；●各部门执行技术中心经营生产计划中发现的问题。
4.1.2网络管理员根据上述信息，对存在的不合格（包括顾客的投诉和意见）进行评价，确定需要采取纠正措施的对象，填写《不符合项报告》、《纠正预防措施通知单》等，下发责任部门。
4.1.3 责任部门接到《不符合项报告》、《纠正预防措施通知单》后，应分析发生不合格的原因，针对性地制定纠正措施，3天内反馈管理者代表，由责任部门负责人和管理者代表部门负责人批准后进行实施，重大纠正措施由信息安全委员会进行审批。
4.2 预防措施的制订和实施4.2.1 管理者代表负责组织有关部门，对本程序4.1.1条款规定的信息进行分析，体系运行过程中存在的潜在不合格，调查分析原因，填写《信息安全薄弱点报告》。
4.2.2 根据调查分析的结果和需要进行改进的项目和目标，由管理者代表确定应采取预防措施的对象，填写《纠正预防措施通知单》，下发责任部门。
纠正和预防控制程序4.2.3 责任部门接到“纠正和预防措施通知单”后，应分析潜在不合格的原因，针对性地制定预防措施，3天内反馈管理者代表，由责任部门负责人和管理者代表部门负责人批准后进行实施，重大纠正措施由信息安全委员会进行审批。
4.3 纠正和预防措施的验证4.3.1 各部门严格按照制订的纠正和预防措施进行实施，消除不合格或潜在不合格的原因。
纠正与预防措施控制程序
1.0目的：采取必要的(有效的)纠正/预防措施，实现产品质量及质量/环境管理体系的持续改进。
2.0范围：适用于纠正/预防措施的制定、实施和验证。
3.0定义：3.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
3.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望的原因所采取的措施。
3.3预防措施：为消除潜在的不合格或其它潜在不期望的原因所采取的措施。
4.0权责：4.1 相关部门负责在出现质量/环境问题时填写[纠正预防措施报告]并进行跟踪验证。
4.2 制造中心或品保中心在产品或原物料出现尺寸、外观、功能问题时提出[品质异常联络单]并制订纠正预防措施，由品保中心进行跟踪验证并及时确认验证措施实施的有效性。
4.3 当内部质量/环境审核出现不合格时，由内审员发出[不符合项报告]并进行跟踪验证。
4.4当管理评审或其它情况出现不合格时，由管理者代表发出[纠正预防措施报告],管理者代表或其授权人负责进行跟踪验证。
4.5 纠正预防措施责任部门负责实施相应的纠正/预防措施。
5.0作业程序：5.1 采取纠正措施的时机:5.1.1 同一供应商同一种产品型号，连续两次出现不合格。
厂商交货送货被批退时：重大异常；厂商交货送货进料检验超过AQL判定允收水准时。
5.1.2 原物料进料检验合格在上线后、半成品、制程检验不良率超出质量目标时且连续2小时未改善或整批异常；巡回检验发现严重缺陷首次发生或轻微缺陷连续发生三次或以上；全检发现制程异常时知会IPQC及IPQC发现品质异常时，最终检验超过AQL判定允收水准时。
5.1.3各种统计数据偏离对应的质量环境目标、环境指标时。
5.1.4产品批量退货或客户投诉（相关方投诉和抱怨）处理后认为有需要时。
5.1.5质量环境内部或外部审核出现不合格时。
5.1.6监视与测量中出现的不符合；5.1.7出现重大环境/质量管理事故时；5.1.8其它不符合时。
5.2 纠正措施的制订、实施与验证：5.2.1当出现5.1.1情况时，由进料检验员填写[品质异常联络单]，描述出现的问题，交销售中心（客供料）和物控部采购处理，要求供应商在规定时间内制订纠正实施后传回，并由进料检验员对其下一批来料进行跟踪验证。
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1.目的
为了对违反标准或体系文件规定的事项采取有效的纠正或补偿措施，更好地进行持续改进，使体系保持与标准的符合性、有效性，特制定本程序。
2.范围
适用于本公司体系覆盖的所有职能部门。
3.定义
无
4.职责
4.1.管理者代表、管理部分别通过管理评审、内部审核的手段组织各职能部门制定纠正和/或补偿措施，并组织整改效果验
证。
4.2.工会、管理部就员工反映或公司发现的违反标准的问题，采取调查处理的手段制定纠正和/或补偿措施，并监督该措施
的实施。
4.3.各职能部门在管理者代表、管理部、工会组织下制定纠正和/或补偿措施，并予以实施。
5.程序内容
5.1.制定措施的需求来源：处理员工疑虑、员工反映、内部审核、管理评审、外部审核。
5.2.制定措施的操作步骤：
5.2.1.弄清楚事项的关键内容，分析出问题产生的主要原因。
5.2.2.查找标准及体系中相关法律法规的要求，确定采取纠正和/或补偿措施后应达到的目标。
5.2.3.责任部门在涉及此类问题的范围进行排查，将相同或类似的情况全部甄别出来。
5.2.4.根据排查检索反映出来的现状与应该达到的目标之间的距离，组织责任部门制定纠正和/或补偿措施，并确定所需的
整改期限，需要予以补偿的，要确定补偿方式及合法的补偿额度。
5.2.5.纠正和/或补偿措施的实施结果以记录的形式体现“不符合项报告”的实施结果栏中，整改期满时，由管理者代表、
管理部组织相关职能部门巡查验证。
5.2.
6.采取的任何纠正和/或补偿措施应考虑法律法规、问题的严重程度、实施客观条件三个方面。
5.3.各要素纠正和/或补偿措施列示：
5.3.1.当发现公司存在童工现象时，按《拯救童工和保护未成年工程序》规定执行。
5.3.2.当发现或员工反映公司存在强迫劳动现象时，管理者代表要求管理部协同工会进行调查处理，制止该行为，并对责
任人按照〈员工手册〉要求对责任人进行行政处罚，在全公司通告，以避免该现象再发生。
5.3.3.对有妨碍员工正常的结社和参加工会的行为，由工会主席与责任部门或责任人进行交涉，确保员工的结社自由。
5.3.4.歧视：如公司发现员工在工作过程中，如标准所述各项存在差别待遇时，员工可以向工会或管理部投诉，工会和管
理部应协同调查并予以纠正，相关责任人就此行为向受歧视员工道歉，必要时公司就此差别向该员工实施补偿。
5.3.5.当出现工伤或在工伤处理上出现不符合时，按照《员工工伤处理及工伤返岗及预防程序》的规定执行。
5.3.
6.环保、消防、职业健康等事项上出现不符合时，要与国家主管部门进行协调，制定纠正措施、实施整改、验收，公
司予以必要的投入（如兴建设施等），因这些原因给员工身体造成伤害的，公司按照相应法律法规予以必要的补偿。
5.3.7.职工生活管理出现不符合的，属于员工个人问题的，由管理部行政经理安排人员监督整改，属于公司问题的，管理
部行政经理组织人员予以必要的设施改造，管理部进行验证。
5.3.8.当公司在工作时间、薪资待遇、社会保险（包括健康与安全涉及的工伤、医疗保险）等问题出现不符合时，管理部
依据适用的国家相关法律法规，组织责任部门制定纠正和/或补偿措施；一般工作时间问题，以补休或发放足额加班费形式予以补偿；薪资核算、社会保险一般采取补发工资、补缴社会保险等补偿措施。
5.3.9.当公司各部门在道德规范的范畴如廉洁经营、不正当收入、信息公开、知识产权、公平交易、广告和竞争、身证保
密、隐私和报复方面出现不符合时，由管理者代表和管理部制定整改计划，并监督进度和进行验证。
5.3.10.管理评审、内部审核中发现的不符合，均按照本程序5.3条规定制定纠正和/或补偿措施；并分别按照《管理评审控
制程序》、《内部审核控制程序》进行纠正和/或补偿措施验证。
5.4.所有违反标准、手册、法律法规的事项，均以“不符合报告”的形式体现，该表中主要包括：不符合事实描述、不符合
点依据、产生原因分析、采取的措施、纠正和/或补偿措施验证几个部分，该表及所有纠正和/或补偿材料作为记录，由管理部保存。
5.5.因采取纠正和/或补偿措施而引起文件修改的，由管理部组织责任部门按照《文件和资料管理控制程序》的规定进行修
改。
5.6.针对上述不符合项，管理部适当增加培训或在公司资源共享园地张贴宣传材料的方式进行宣传，以防止同类不符合各项
再次出现。
6.相关文件和记录
无。