MO-ES-077纠正和预防管理程序

1.目的

为了对违反标准或体系文件规定的事项采取有效的纠正或补偿措施，更好地进行持续改进，使体系保持与标准的符合性、有效性，特制定本程序。

2.范围

适用于本公司体系覆盖的所有职能部门。

3.定义

无

4.职责

4.1.管理者代表、管理部分别通过管理评审、内部审核的手段组织各职能部门制定纠正和/或补偿措施，并组织整改效果验

证。

4.2.工会、管理部就员工反映或公司发现的违反标准的问题，采取调查处理的手段制定纠正和/或补偿措施，并监督该措施

的实施。

4.3.各职能部门在管理者代表、管理部、工会组织下制定纠正和/或补偿措施，并予以实施。

5.程序内容

5.1.制定措施的需求来源：处理员工疑虑、员工反映、内部审核、管理评审、外部审核。

5.2.制定措施的操作步骤：

5.2.1.弄清楚事项的关键内容，分析出问题产生的主要原因。

5.2.2.查找标准及体系中相关法律法规的要求，确定采取纠正和/或补偿措施后应达到的目标。

5.2.3.责任部门在涉及此类问题的范围进行排查，将相同或类似的情况全部甄别出来。

5.2.4.根据排查检索反映出来的现状与应该达到的目标之间的距离，组织责任部门制定纠正和/或补偿措施，并确定所需的

整改期限，需要予以补偿的，要确定补偿方式及合法的补偿额度。

5.2.5.纠正和/或补偿措施的实施结果以记录的形式体现“不符合项报告”的实施结果栏中，整改期满时，由管理者代表、

管理部组织相关职能部门巡查验证。

5.2.

6.采取的任何纠正和/或补偿措施应考虑法律法规、问题的严重程度、实施客观条件三个方面。

5.3.各要素纠正和/或补偿措施列示：

5.3.1.当发现公司存在童工现象时，按《拯救童工和保护未成年工程序》规定执行。

5.3.2.当发现或员工反映公司存在强迫劳动现象时，管理者代表要求管理部协同工会进行调查处理，制止该行为，并对责

任人按照〈员工手册〉要求对责任人进行行政处罚，在全公司通告，以避免该现象再发生。

5.3.3.对有妨碍员工正常的结社和参加工会的行为，由工会主席与责任部门或责任人进行交涉，确保员工的结社自由。

5.3.4.歧视：如公司发现员工在工作过程中，如标准所述各项存在差别待遇时，员工可以向工会或管理部投诉，工会和管

理部应协同调查并予以纠正，相关责任人就此行为向受歧视员工道歉，必要时公司就此差别向该员工实施补偿。

5.3.5.当出现工伤或在工伤处理上出现不符合时，按照《员工工伤处理及工伤返岗及预防程序》的规定执行。

5.3.

6.环保、消防、职业健康等事项上出现不符合时，要与国家主管部门进行协调，制定纠正措施、实施整改、验收，公

司予以必要的投入（如兴建设施等），因这些原因给员工身体造成伤害的，公司按照相应法律法规予以必要的补偿。

5.3.7.职工生活管理出现不符合的，属于员工个人问题的，由管理部行政经理安排人员监督整改，属于公司问题的，管理

部行政经理组织人员予以必要的设施改造，管理部进行验证。

5.3.8.当公司在工作时间、薪资待遇、社会保险（包括健康与安全涉及的工伤、医疗保险）等问题出现不符合时，管理部

依据适用的国家相关法律法规，组织责任部门制定纠正和/或补偿措施；一般工作时间问题，以补休或发放足额加班费形式予以补偿；薪资核算、社会保险一般采取补发工资、补缴社会保险等补偿措施。

5.3.9.当公司各部门在道德规范的范畴如廉洁经营、不正当收入、信息公开、知识产权、公平交易、广告和竞争、身证保

密、隐私和报复方面出现不符合时，由管理者代表和管理部制定整改计划，并监督进度和进行验证。

5.3.10.管理评审、内部审核中发现的不符合，均按照本程序5.3条规定制定纠正和/或补偿措施；并分别按照《管理评审控

制程序》、《内部审核控制程序》进行纠正和/或补偿措施验证。

5.4.所有违反标准、手册、法律法规的事项，均以“不符合报告”的形式体现，该表中主要包括：不符合事实描述、不符合

点依据、产生原因分析、采取的措施、纠正和/或补偿措施验证几个部分，该表及所有纠正和/或补偿材料作为记录，由管理部保存。

5.5.因采取纠正和/或补偿措施而引起文件修改的，由管理部组织责任部门按照《文件和资料管理控制程序》的规定进行修

改。

5.6.针对上述不符合项，管理部适当增加培训或在公司资源共享园地张贴宣传材料的方式进行宣传，以防止同类不符合各项

再次出现。

6.相关文件和记录

无