证券经纪人团队营销管理制度

渤海证券经纪人团队营销管理制度

（2009）

目录

第一章总则1

第二章营销管理体系及职能2

第三章组织及人员管理5

第一节组织架构、岗位职责与任职资格5

第二节经纪人的招收8

第四章客户的认定与归属关系9

第五章报酬、补贴与绩效考核10

第一节经纪人岗位报酬构成10

第二节经纪人考核与级别管理 (11)

第三节市场部经理报酬构成14

第四节市场部总监报酬构成15

第五节其他福利16

第六章日常管理16

第一节基本规定16

第二节考勤管理17

第三节会议管理19

第四节培训管理20

第五节档案管理21

第七章经纪人品质管理22 第八章风险管理25

第一节基本要求26

第二节奖励与处罚28 第九章附则30

第一章总则

第一条为确立经纪人团队模式在经纪业务营销模式中的核心地位，实现经纪业务的根本转型，保证经纪人团队健康、快速发展，更好地服务于公司整体战略，特制定本制度。

第二条本制度是公司经纪业务营销团队建设的基本依据，为保证制度的有效性和适时性，将根据国家法律法规、监管政策及市场变化适时修订。

第三条营销中心、上海总部和各营业部均负有监督管理下属经纪人团队和经纪人遵守并执行国家法律法规和公司规章制度的义务，因监督管理不善给公司造成不良后果的，各级管理人员应承担相应责任。第四条本制度适用于公司总部、营业部、服务部以及其他与经纪人团队建设相关各部门。

第五条释义

1、公司：渤海证券股份有限公司。

2、经纪人：是指符合本制度规定的资格条件，与公司签订委托合同，专职从事为公司发展客户并为客户提供专业服务的人员。

3、营销系列：指不管理团队，仅根据销售业绩和综合表现领取报酬的经纪人系列。

营销系列经纪人自下而上分为见习客户经理、客户经理、高级客户经

理、明星客户经理、金牌客户经理、资深客户经理。

4、管理系列：指除开发客户外，履行管理职能，管理团队的经纪人系列。管理系列自下而上分为市场部经理、市场部总监两个级别。

5、团队：指管理系列经纪人所管辖的业务单位。育成团队指市场部总监所辖的市场部经理晋升为市场部总监后所成立的新的团队。

6、团队长：管理系列经纪人（包括市场部经理、市场部总监）称为团队长。

7、一类地区：北京、上海、深圳、广州地区。二类地区：除一类地区外的其他地区。

8、有效户：账户内托管股票资产市值5000元以上的帐户。当月开户，账户内资产市值不足5000元，在开户后三个月内的任意一个月份达到有效户标准，算作达到标准当月的有效户。

有效户市值的计算：以当月新增客户股票资产市值的峰值为标准。股票资产市值= 股票型资产（不含B股）+ 封闭式基金（按当日市价计算）

9、净创收：指经纪人所有业务收入扣除各项规费、营业税、投资者保护基金等费用后本公司实收部分。

净创收＝客户交易手续费收入+其它销售收入－交易规费－营业税- 投资者保护基金-其它。

第二章营销管理体系及职能

第六条公司对经纪人实行统一政策，分块管理模式。

营销中心负责研究制定公司经纪人发展规划、管理办法等相关制度，并对天津地区经纪人实行集中管理，对总部直管异地营业部经纪人实行政策指导与业务管理。

上海总部对其直接管理的经纪人和上海总部所属营业部的经纪人，在本办法及公司其它经纪人相关制度规定的框架内实行自主管理。

第七条营销中心、上海总部和各营业部依据本办法规定的经纪人报酬、考核及相关政策组建经纪人团队。上海总部及所属营业部，根据实际情况进行调整需报营销中心备案。

第八条营销中心经纪人管理部具体负责公司经纪人相关制度的拟定与监督，依照本办法规定，承担公司经纪人的资格认定、业务管理、内部监管、报酬管理、考核管理、内部培训与风险控制等具体工作。具体职能为：

1、针对政策要求和市场变化，负责本办法的修订；

2、负责经纪人资格认定以及经纪人的年检评定等后续管理工作；

3、指导营业部设立经纪人营销团队，审查营业部报备的经纪人营销团队的可行性报告以及相关的团队业务工作规划；

4、监督营业部针对所辖经纪人管理考核办法的组织实施和工作效果；

5、在人力资源总部协助下不定期的组织经纪人业务培训；

6、直接管理直属经纪人营销团队。

第九条各营业部营销管理职能：

1、完成公司下达的各项业务指标；

2、建设基层营销队伍，建立营销网络；

3、负责监督营销团队的日常管理、业绩考核；

4、组织营销团队开展各种营销活动；

5、负责营销团队的风险控制；

6、按公司规范要求进行业务数据录入、统计、报备等管理工作。第十条市场部总监职能：

1、制定工作计划和阶段任务目标，分解落实各项工作安排；

2、按公司和营业部要求，组织进行人员招聘和团队组建；

3、策划、组织、实施本部门营销活动，协助所辖团队展业；

4、组织部门例会（早会、夕会、月度、季度会议、业务分析会等）；

5、协助经纪人管理部、营业部组织各项培训活动；

6、按公司要求完成对所辖团队的日常管理和考核，包括销售活动管理、差勤管理、绩效考核和相关业务报表的复核等；

7、负责本部门营销团队的风险控制。

第十一条市场部经理职能：

1、发展团队成员，组织、建立团队营销网络，组织、参与各项营销活动；

2、带领团队成员积极拓展客户，销售金融产品，完成营业部下达的各项业务指标；

3、配合上级主管对团队人员进行各项日常管理，协调团队成员