第七章证券法

第七章证券法

一、单项选择题

1．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件．下列属于公开发行的是( )。

A.向累计超过100人的特定对象发行证券

B.向累计超过200人的特定对象发行证券

C.向累计超过500人的特定对象发行证券

D.向累计超过1 000人的特定对象发行证券

2．某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为8000万元，其中无形资产的数额最多是( )万元。

A．2 000 B. 1 600 C．1000 D.500

3．中国证监会收到首次公开发行股票并上市的申请文件后，决定是否受理的期限是( )。

A．3个工作日内 B. 5个工作日内

C．7个工作日内 D. 10个工作日内

4．承销商承销股票的承销期最长不得超过的日期是( )。

A．30 B．60 C. 90 D．120

5发行人首次公开发行股票的信息主要是通过招股说明书进行披露。招股说明书的有效期是( )。

A．1个月 B 2个月 C. 3个月 D．6个月

6股票发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，今后该公司的公开发行证券的申请不被受理的期限是( )。

A 6个月内 B．12个月内

C．24个月内 D．36个月内

7．上市公司向不特定对象增发新股，最近3个会计年度会计年度加权平均净资产收益率最低是( )。 A．平均6％ B.平均10％ C．平均15％ D.平均20％

8．上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是( )。

A．自发行结束之日起12个月内 B．自发行之日起12个月内

c．自发行结束之日起36个月内 D．自发行之日起36个月内

9．上市公司增发股票．股东大会决议时的下列情形中，可以通过该决议的是( )。

A. 经全体会议的股东所持表决权的过半数通过

B．经全体会议的股东所持表决权的2／3以上通过

C．经出席会议的股东所持表决权的过半数通过

D．经出席会议的股东所持表决权的2／3 I-2上通过

10．2005年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券I 2130万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2006年12月31日的净资产额为8 000万元，计划于2007年6月再次发行可转换公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。

A．3 200 B. 2 000 C. 1 200 D．1 000

11．根据规定，可转换公司债券的期限最短为1年，期限最长是( )。

A．2年 B.3年 C. 5年 D．6年

12．可转换公司债券可以转为股份，转股价格的确定依据是( )。

A．前一交易日该上市公司股票的收盘价

B．募集说明书公告日前2(1个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

C.该上市公司股东大会的决议

D．证券交易所的决定

13．证券监督管理机构应当自受理基金管理公司募集申请之日起( )作出批准或者不予批准的决定。 A．1个月内 B 2个月内 C.3个月内 D．6个月内

14．根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。

A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内

C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

15.某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是( )。

A. 公开发行的股份达到公司股份总数的35％

B．公司股本总额为6 000万元

C. 公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理

D. 持有公司股票面值达人民币1 000元以上的股东人数有900多人

16.上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是( )。

A．公司的股本总额由人民币1．2亿元减至为人民币l亿元

B．公司股票市值连续3天下跌

C. 公司最近2年连续亏损

D. 公司未按规定公开其财务状况

17．根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额至少是( )万元。

A.1 000

B. 3 000 C．5000 D．6 000

18.根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停上市公司债券上市交易的情形是

( )。

A．公司因经济纠纷被起诉 B．公司前一年发生亏损

C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D．公司董事会成员组成发生重大变化

19.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内制作并公告半年度报告。这里的一定期限内是指( )。

A．1个月内 B 2个月内 C．3个月内 D．4个月内

20.根据规定，上市公司提交年度报告并予以公告的时间是( )。

A．每一会计年度结束之日起1个月内 B. 每一会计年度结束之日起3个月内

C．每一会计年度结束之日起4个月内 D．每一会计年度结束之日起6个月内

21．下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是( )。

A．发行股票或者公司债券的公司副经理

B. 持有公司5％以上股份的股东

C．证券监督管理机构工作人员

D．发行股票或者公司债券的公司的关联企业董事长

22.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过一定比例时，即表明已拥有上市公司控制权，该比例是( )。

A．30％ B．50％ C．70％ D．90％

23·通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续增

持股份的，应当采取要约方式进行。该比例是( )。