外汇资金来源审查需要提交的资料
《银行外汇业务展业原则之个人外汇业务展业规范》
附件1银行外汇业务展业原则之《个人外汇业务展业规范》（2017年版）目录第一部分总体要求 (1)一、客户识别 (1)二、客户分类 (2)三、业务审核 (3)四、风险提示 (6)五、持续监测 (7)第二部分具体业务审核规范 (8)一、外汇储蓄账户开立、变更和销户业务 (8)二、个人外币现钞存款业务 (10)三、个人外币现钞取款业务 (11)四、外汇携带证开立业务 (13)五、《携带证》补办业务 (14)六、年度总额内个人结售汇业务 (15)七、境内个人超过年度总额的非经营性结汇业务 (17)八、境外个人超过年度总额的非经营性结汇业务 (19)九、个人手持外币现钞结汇业务 (20)十、境内个人超过年度总额非经营性购汇业务 (23)十一、境外个人购汇业务 (26)十二、应录入个人外汇业务系统的业务 (28)十三、个人境内外汇划转业务 (29)十四、非经营性收汇业务 (30)十五、境内个人非经营性付汇业务 (31)十六、境外个人非经营性付汇业务 (33)十七、个人外汇结算账户的开立、变更和销户业务 (35)十八、个人对外贸易经营者经营性外汇业务 (37)十九、个体工商户经营性外汇业务 (38)二十、境内个人结算账户外汇划转业务 (40)二十一、境内个人参与境外上市公司股权激励计划业务 (41)二十二、境外个人购买境内商品房结汇业务 (43)二十三、境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出业务 (44)二十四、境外个人转让境内商品房所得资金购付汇业务 (45)二十五、特殊目的公司项下个人购付汇业务 (47)二十六、移民财产转移购付汇业务 (47)二十七、继承财产转移购付汇业务 (48)二十八、电子银行业务 (49)二十九、支付机构业务 (51)三十、关注名单管理 (53)三十一、分拆信息反馈 (55)第一部分总体要求一、客户识别银行为个人办理个人外汇业务前，应对客户身份进行确认，并按要求对确认后的客户身份信息进行登记。
资本项目外汇业务操作规程
资本项目外汇业务操作规程《资本项目外汇业务操作规程》一、申请条件1. 客户需具有合法有效的资本项目外汇业务资格。
2. 客户需提供相关的身份证明材料和资金来源证明。
3. 客户需满足外汇管理局对外汇业务的限制和要求。
二、业务申请1. 客户需提供完整的资本项目外汇申请表及相关的支持材料。
2. 申请表需真实、准确填写，不得有虚假信息。
3. 客户需按照外汇管理局的规定，提供所需的审批文件和证明材料。
三、业务核准1. 根据客户的申请材料和审核情况，银行进行资本项目外汇业务的审批。
2. 审批通过后，银行将向客户发放外汇凭证。
3. 客户需在规定的时间内使用外汇凭证完成资本项目外汇交易。
四、业务操作1. 客户需在规定的时间内完成资本项目外汇交易。
2. 客户需按照外汇管理局的要求，将资金用于合法的资本项目。
3. 客户需按照外汇管理局的要求，及时履行相关的报告和申报义务。
五、业务结算1. 客户需在规定的时间内完成资本项目外汇结算。
2. 客户需按照银行的要求，提供相关的交易明细和结算凭证。
3. 银行将按照外汇管理局的规定，与客户进行相关的结算操作。
六、业务监管1. 银行将严格按照外汇管理局的规定，进行资本项目外汇业务的监管和管理。
2. 银行将定期向外汇管理局报告客户的资本项目外汇业务情况。
3. 银行将配合外汇管理局进行资本项目外汇业务的审查和检查。
七、违规处理1. 客户如有违反外汇管理局规定的行为，银行将有权暂停或终止客户的资本项目外汇业务。
2. 客户如有违反合同约定的行为，银行将保留追究其法律责任的权利。
3. 客户如有欺诈、伪造资料或其他违法行为，银行将向有关部门报案，并终止其业务。
以上即为《资本项目外汇业务操作规程》，请各位客户严格遵守规定，合法合规开展外汇业务。
企业境外投资国家外汇管理局北京外汇管理部审批所需提交材料
一、境内机构境外直接投资外汇登记需提交的材料1、书面申请、《境外直接投资外汇登记申请表》及《境外投资资金来源情况表》；2、营业执照或注册登记证明及组织机构代码证；3、非金融类境外投资提供境外投资主管部门颁发的《企业境外投资证书》等批准文件（依据《关于外国投资者并购境内企业的规定》设立的特殊目的公司需提供商务部的批准证明文件）；金融类境外投资提供相关金融主管部门对该项投资的批准文件；4、境外企业外方股东为境外个人的，提供该个人的有效身份证件；外方股东为境外机构的，提供其机构登记注册证明文件；5、发生前期费用汇出的，提供相关说明文件及汇出凭证；6、外国投资者以境外股权并购境内公司导致境内公司或其股东持有境外公司股权的，另需提供加注的外商投资企业批准证书和加注的外商投资企业营业执照；7、在前述材料不能充分说明交易的真实性或申请材料之间的一致性时，要求提供的补充材料。
注：上述材料提供原件，留盖章后的复印件注意事项：1．境内机构将其境外直接投资所得利润以及其所投资境外企业减资、转股、清算等所得资本项下外汇收入留存境外，用于设立、并购或参股未登记的境外企业的，应在上述直接投资活动发生后60天内到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记手续。
2．多个境内机构共同实施一项境外直接投资的，应分别向所在地外汇局提交境外投资登记材料，由其中一家外汇局在直接投资外汇管理信息系统中登记全部信息。
系统登记完成后，境内机构分别向所在地外汇局领取境外投资外汇登记IC卡。
3．境内投资者通过收购其他境内投资者在境外企业股权的，股权出让方应按照境内机构境外直接投资外汇变更登记（股权部分出让）或境内机构境外直接投资外汇注销登记（股权全部出让）办理变更登记或注销登记后，受让方再到所在地外汇局办理境外投资登记手续。
4．依据《关于外国投资者并购境内企业的规定》设立的特殊目的公司办理外汇登记时，应在直接投资外汇管理信息系统中将该境外企业标识为“特殊目的公司”。
外汇审核要点
外汇审核要点外汇审核是指对外汇交易的相关信息进行核实和审查的过程。
外汇审核的目的是确保外汇交易的合法性、真实性和合规性，以保护投资者的权益和市场的稳定。
下面将介绍外汇审核的要点。
一、身份审核外汇交易者必须提交有效的身份证件，如护照、身份证等，以证明其真实身份。
审核机构会对提交的身份证件进行核实和比对，确保交易者的身份信息真实可靠。
二、资金来源审核外汇交易者需要提供资金来源证明，以证明其所用资金的合法性。
审核机构会对交易者的资金来源进行调查和验证，以防止洗钱、非法资金流入和资金来源不明的情况发生。
三、风险评估外汇交易涉及到一定的风险，审核机构会要求交易者进行风险评估，以确保其具备相应的风险承受能力。
交易者需要根据自身的财务状况、投资经验和风险偏好等因素，进行风险评估并提供相应的风险披露。
四、合规性审核外汇交易必须符合相关法律法规和监管规定，审核机构会对交易者的交易行为进行合规性审核。
交易者需要确保自己的交易活动符合监管要求，遵守交易规则和道德准则，不进行操纵市场、欺诈投资者等违法行为。
五、交易记录审核审核机构会对交易者的交易记录进行审核，以确保其交易活动的真实性和合规性。
交易者需要保留和提供与交易相关的所有记录，包括交易订单、成交确认、资金流水等，以供审核机构进行核查。
六、信息安全审核外汇交易涉及到个人敏感信息和资金安全，审核机构会对交易者的信息安全措施进行审核。
交易者需要采取合适的安全措施，保护个人账户和交易数据的安全，防止信息泄露和被盗用的风险。
七、客户投诉处理审核机构会对交易者的客户投诉情况进行审核，以了解交易者的服务质量和投诉处理能力。
交易者需要及时处理客户投诉，确保客户权益得到保护，并积极改进服务质量。
总结起来，外汇审核主要包括身份审核、资金来源审核、风险评估、合规性审核、交易记录审核、信息安全审核和客户投诉处理等要点。
外汇交易者需要配合审核机构的审核工作，提供真实、准确、完整的相关信息，以确保外汇交易的合法性和合规性。
外汇资金来源审查需要提交的资料
外汇资金来源审查需要提交的资料第一篇：外汇资金来源审查需要提交的资料外汇资金来源审查投资主体申报外汇资金来源审查时，需提供下列材料：（一）填写《境外投资外汇资金来源审查申请表》（参考格式见附件1）；（二）境外投资项目的可行性研究报告；（三）经工商管理部门年审合格的营业执照（复印件）；（四）经注册会计师审计的上年度资产负债表及损益表；（五）外汇资金来源证明，包括：使用自有外汇资金的，应提供有关外汇账户的开户批准文件和最近一期的余额对账单；使用国内商业外汇贷款的，应提供投资主体与贷款行签定的贷款意向书、贷款行的经营金融业务许可证和营业执照；使用援外合资合作基金外汇贷款、外贸发展基金外汇贷款等国内政策性外汇贷款的，应提供有关主管部门批准使用该项政策性资金的批准文件；（六）视情况要求的其他材料。
所辖地外汇分局（外汇管理部）在材料齐全的情况下受理申请并作出批复（参考格式见附件2），超过现行审核权限的要上报国家外汇管理局审核。
已有境外投资的境内投资者，应提供上年度外汇局审核的境外投资联合年检报告书，已取得年检证书的需提供年检证书；第二篇：广告审查需要提交什么资料赢了网遇到法律问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>赢了网提示：广告审查需要提交什么资料？需要提交的资料包括工商企业的《企业法人营业执照》副本或《营业执照》副本；个体工商户的《营业执照》；全国性公司、中外合资经营企业，外商独资企业交验由国家工商行政管理局颁发的《中华人民共和国营业执照》等。
下面就由赢了网的编辑为您介绍。
根据《广告法》第三十五条规定：“广告主申请广告审查，应当依照法律、行政法规向广告审查机关提交有关证明文件。
广告审查机关应当依照法律、行政法规作出审查决论。
”1、广告经营者在承接广告客户的各类广告时，必须查验广告客户提交的以下证明：(1)工商企业的《企业法人营业执照》副本或《营业执照》副本；(2)个体工商户的《营业执照》；(3)全国性公司、中外合资经营企业，外商独资企业交验由国家法律咨询赢了网工商行政管理局颁发的《中华人民共和国营业执照》；(4)外国企业常驻代表机构交验由国家工商行政管理局颁发的《外国企业在中国常驻代表机构登记证》；(5)机关、团体、事业单位的单位证明；(6)个人提交乡、镇人民政府、街道办事处或所在单位的证明。
4外汇收支情况表审计需提供的资料
4外汇收支情况表审计需提供的资料第一篇：4 外汇收支情况表审计需提供的资料外汇收支情况表审计需要提供资料清单财务资料：1、会计报表及附注2、上一年度外汇收支情况表及其审核报告3、总账、明细账：双币账请列示原币和本位币4、会计凭证：涉及外币收支的所有凭证（逐笔）5、所有外币帐户的余额表（含年初余额、本年度发生额和年末余额）6、外币及人民币银行存款对账单、余额调节表：全年所有账户银行存款对账单7、涉外收入申报单、银行收汇凭证：逐笔8、进口付汇备案表或备案凭证：逐笔9、出口收汇进料加工批次核销信息登记表10、本年结汇情况汇总表11、本年购汇情况汇总表备查资料：1、企业法人营业执照、外商投资企业批准证书2、成立批文、变更批文3、公司章程及补充章程4、企业组织机构代码证5、外汇登记证、外汇账户开户通知书、外汇账户变更有关资料6、海关登记证7、最近一期的验资报告8、已审计的本年度会计报表更多信息，请联系项目负责人：王军会计师事务所公司地址：金水路80号电话：第二篇：净资产审计需提供资料净资产审计需提供资料清单备查类资料：1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；2、公司章程、协议；3、单位基本情况、组织结构图（包含与关联公司关系）；4、设立、变更验资报告；5、上审计报告；6、财务会计制度及相关内部控制制度；7、资产负债表、利润表、现金流量表及财务报表附注；8、股东会、董事会决议及其它重要的资料；财务类资料：1、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、会计凭证；2、所有银行账户清单、银行存款对账单、银行存款余额调节表；3、科目余额表（至最末级）；4、现金盘点表；5、应收帐款、其他应收款明细表及账龄情况（须注明对方单位名称、联系地址）；6、存货清单（需标明名称、数量、单价、总金额等）；7、固定资产分类及明细清单、折旧表（需标明固定资产名称、数量、购置日期、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值）；①房屋建筑物（房产证、购进付款发票复印件、自建房屋预决算报告、竣工验收报告书）；②设备（行驶证、购进付款发票复印件、购进安装合同）；③固定资产清单；8、无形资产清单，及相应的权属证；9、待摊费用及长期待摊费用清单；10、短期借款（借款合同、借据、银行进帐单、贷款证、抵押担保资料）；11、应付帐款、其他应付款明细表（须注明对方单位名称、联系地址）；12、未交税金（纳税申报表、完税凭证）；13、相关收入、成本等重要经营合同、协议，房屋租赁合同；15、制造费用、经营费用、管理费用、财务费用明细表；第三篇：收支预计表（精选）收支预计表部门别：年月日单位：千元资金收付内容月（次月）月（次一月）月（次二月）项目代号收付日期金额主管：经办：适用范围：供各部门提供三个月份资金预计。
境外投资外汇资金(资产)来源与汇出审核、登记流程
境外投资外汇资金（资产）来源与汇出审核、登记流程事项名称：境外投资外汇资金（资产）来源与汇出审核、登记设定依据：《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》第487项收费标准：无收费依据：无数量：无限制许可时限：20个工作日许可程序：申请、受理、办结所需申报材料：境外投资外汇资金（资产）来源核准提供以下材料：1.书面申请并填写《境外投资外汇资金来源审查申请表》；2.境外投资可行性的可行性研究报告；3.经工商管理部门年审合格的营业执照；4.经注册会计师审计的上年度财务报表；5.外汇资金来源证明；6.收购境外资产或股权的项目，境内投资者须提交拟收购资产或股权的说明文件、收购协议、中介机构对拟收购标的的评估报告等证明材料；7.对已设立境外企业增资的，境内投资者须向所在地外汇局提交境外投资主管部门关于设立境外企业的批复以及该境外企业设立时外汇局出具的资金来源核准意见或境外投资外汇登记证、境外企业工商登记注册文件、境外企业工商登记注册文件、境外企业最近一期财务报表等文件；8.已有境外投资的境内投资者，应提供上年度外汇局审核的境外投资联合年检报告书，已取得年检证书的需提供年检证书；9.针对前述材料应当提供的补充说明材料。
境外投资资金购汇汇出核准提供以下材料：1.书面申请；2.境外投资外汇资金来源核准的批复或《境外投资外汇登记证》；3.（非金融类的境外投资）应提供商务管理部门颁发的《中华人民共和国境外投资批准证书》；4.中方投资额3000万美元以上的资源开发类境外投资和中方投资额1000万美元以上的非金融、非资源开发类境外投资，应提供国家发改委对该项投资的批复；5.金融类的境外投资应提供相关的金融主管部门对该项投资的批准文件。
境外投资外汇登记提供以下材料：1.书面申请并填写《境外投资基本情况登记表》；2.境外投资外汇资金来源核准的批复;3.(非金融类的境外投资)应提供商务管理部门颁发的《中华人民共和国境外投资批准证书》；4.中方投资额3000万美元以上的资源开发类境外投资和中方外汇投资额1000万美元以上的非金融、非资源开发类境外投资，应提供国家发改委对该项投资的批复；5.金融类的境外投资应提供相应金融主管部门以该项投资的批准文件；6.援外项目不需办理境外投资外汇资金来源审查，直接办理境外投资外汇登记。
国家外汇管理局关于下放境外投资外汇资金来源审查权限的通知
国家外汇管理局关于下放境外投资外汇资金来源审查权限的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2007.08.08•【文号】汇发[2007]47号•【施行日期】2007.08.08•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文*注：本篇法规已被《国家外汇管理局关于发布＜境内机构境外直接投资外汇管理规定＞的通知》（发布日期：2009年7月13日实施日期：2009年8月1日）废止国家外汇管理局关于下放境外投资外汇资金来源审查权限的通知（汇发[2007]47号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为适应我国境外投资发展的需要，简化境外投资外汇管理的程序，国家外汇管理局决定下放境外投资外汇资金来源审查权限，现就有关问题通知如下：一、从本通知下发之日起，对等值1000万美元以上的境外投资项目，统一授权由项目所在地国家外汇管理局分局、外汇管理部（以下简称：各分局）负责审核外汇资金来源，不再上报国家外汇管理局审核。
二、对等值1000万美元以上的境外投资项目，各分局在按相关规定对外汇资金来源审查核准后，应同时将核准文件抄报国家外汇管理局资本项目管理司备案。
三、凡涉及对蒙古国采矿、能源开发的境外投资项目，各分局在审查以及核准其外汇资金来源时，应当首先取得国家发展和改革委员会的书面同意文件。
四、各分局在对境外投资项目进行外汇资金来源审查时，应当严格遵守国家的对外投资政策，按照国家外汇管理局印发的《资本项目外汇业务操作规程》（2005版）的规定要求，加强对境外投资项目的真实性审核，并注意加强对所辖支局的指导和监督，防止企业以境外投资的名义进行资金外逃或违规进行“返程投资”，发现异常情况应当及时报告国家外汇管理局。
对于重大或敏感的对外投资项目，各分局应当主动、及时地与国家外汇管理局沟通情况，反馈有关信息，按照国家的有关政策协调开展工作。
银行外汇关于真实性核查所需资料
银行外汇关于真实性核查所需资料
一、政策依据：外汇局汇律发[2018]9号文-关于发布《银行外汇业务展业原则》相关规范文件的公告。
银行履行展业原则，遵循“单内一致”、“单证一致”、“单单一致”等原则，对企业提交的贸易进出口交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。
二、企业需提供资料：
１、预收货款：合同、发票。
于报关后尽快向银行补交报关单。
２、货到付款：合同、发票、报关单。
此外，有些还需：正本提单复印件、装箱单、仓单等。
可为加盖公章的扫描件或传真件。
注:有特殊要求的,包括但不限于上述资料.３、资料具体要求：
（1）合同：应具备签订日期、交易双方名称、货物名称、结算币种及金额、收付款人、结算方式、预计收货或交货时间、合同生效日期、交易双方盖章或签字等信息；
（2）发票：包括商业发票、形式发票、临时发票等；
（3）报关单：正式报关单，可为出口退税联或企业留存联。
三、企业收付款要求：
１、货物贸易外汇收支主体应与进出口报关单收发货人一致；
２、企业应当按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理贸易外汇收支业务。
代理进口、出口业务应当由代理方付汇、收汇。
四、企业单证要求：
１、单证应真实有效，要素齐全，不存在明显瑕疵和虚假及重复使用等情况；单证应与贸易具有关联性，应与外汇收支各要素一致；各单证之间、单证内部要素，如日期、金额、商品等关键信息之间应不存在矛盾。
单据应当符合国家有关法规规定、基本商业原则和贸易习惯。
资金转账资料的准备与审核流程
资金转账资料的准备与审核流程在进行资金转账操作之前，准备和审核转账所需的资料是非常重要的。
这些资料的准备和审核流程的规范性和严谨性，对于确保转账的准确性和安全性起着至关重要的作用。
下面将详细介绍资金转账资料的准备与审核流程。
一、资金转账资料的准备1. 转账申请表转账申请表是进行资金转账操作的必备资料之一。
在填写转账申请表时，需要提供转账金额、付款人姓名、收款人姓名、转账目的等详细信息。
同时，确保填写表格的准确性和完整性，以避免因信息错误导致转账出现问题。
2. 账户验证资料为了保护转账双方的利益，往往需要提供账户验证资料。
这些资料通常包括身份证明、营业执照、银行账户信息等。
在准备这些资料时，应确保其真实性和合法性，以免因虚假资料而遭受损失或法律纠纷。
3. 资金用途证明在一些特定情况下，转账需要提供资金用途证明。
例如，进行跨境汇款时，需要提供外汇管理局要求的相关资金用途证明文件。
这些文件可能包括贸易合同、项目合作协议等。
在准备这些资料时，应确保其真实性和合法性，并按照规定保存相关复印件或原件。
4. 转账授权书若转账操作涉及到代理人代为办理，需要提供转账授权书。
转账授权书应包括转账人的授权委托内容，包括代理人的身份信息、被授权转账的金额、转账目的等。
在准备转账授权书时，应注意授权委托的明确和规范，以保障授权转账的合法性和安全性。
二、资金转账资料的审核流程1. 转账资料初审在进行资金转账操作时，银行或支付机构会进行资金转账资料的初审。
初审主要针对转账资料的完整性和正确性进行检查。
例如，检查转账申请表中的转账金额与填写金额是否一致，检查账户验证资料的真实性和合法性等。
通过初审的资料将继续进行后续的审核流程。
2. 资金来源审核为了避免洗钱、资金逃逸等非法行为，转账资金的来源审核是必不可少的一环。
审核人员会对转账资金的来源进行调查和核实，确保资金来源的合法性和稳定性。
例如，核对转账人的收入证明、交易记录等。
3. 资金用途审核对于需要提供资金用途证明的转账操作，审核人员会对相关资料进行仔细审核。
外汇年检审核需要提供的资料
Ø 外汇登记证
Ø 外债登记证、外债反馈表
Ø 财会制度及内部控制制度
企业经营情况
Ø 会计报表及附注
Ø 全部账目及会计凭证
Ø科目余额表
Ø 银行存款对账单、余额调节表（外币及人民币）
Ø 房屋、车辆产权证明
Ø涉外收入申报单这个是什么样子的？
Ø 大额支出合同及外管局批文或备案凭证
Ø 外汇处罚、罚款情况说明
Ø 外汇账户变更的资料
Ø 以前年度审计报告
Ø 上级部门对企业检查的意见
企业经营情况
Ø 会计报表及附注
Ø 全部账目及会计凭证
Ø科目余额表
Ø 银行存款对账单、余额调节表
Ø 房屋、车辆产权证明
Ø 固定资产盘点表
Ø 存货盘点表
Ø 纳税申报表及缴款书
Ø 发票使用情况汇总表
Ø 长短期投资的协议、被投资单位营业执照、被投
Ø资单位会计报表
会计报表审计
针对企业中期会计报表或年度会计报表所进行的审计，通常由股东或企业上级委托。
会计报表审计所需资料:
资料类别
资料名称
说明及备注
企业基本情
Ø 营业执照
Ø 税务登记证
Ø 组织机构代码证
Ø 公司章程、协议
Ø 设立、变更验资报告
Ø 股东会、董事会的重大决议
Ø 组织结构图
Ø 财会制度及内部控制制度
企业前期经营情况
外汇年检审核
对企事业单位外汇收支、帐户管理、遵守外汇法规等情况进行的专项审计，主要提供给外汇管理局。分为中国企业外汇年检审核与国外驻华机构外汇年检审核两大类。
外汇年检审核所需资料（中国企业）:
资料类别资料名称Βιβλιοθήκη 说明及备注企业基本情
北京地区中国银行业务外汇办理须提交文件
北京地区中国银行业务外汇办理须提交文件第一篇：北京地区中国银行业务外汇办理须提交文件北京地区中国银行外汇进账办理结汇须提交文件：1.致中国银行结汇申请公函2.形式发票（自制）加盖公章3.格式运输合同，须双方盖公章4.填写中国银行涉外收入申报单北京地区中国银行国内支付美元须提交文件：1.供应商正规发票（增值税）最后一联（绿）；2.收费凭证填制二份（一份固定为10元费用，另一份根据美元金额：5000美元以下填50元；5000美元以上暂时不填留空白，由银行确定金额后再填。
）此收费凭证第二联盖财务章和人名章；3.中国银行结算业务申请书（一式两联），第一联加盖财务章和人名章；4.致中国银行公函（分购汇支付和美元账户直接支付两种）;5.与供应商签订的格式付款协议；6.中国银行非贸易购汇申请书（一式三份）；7.购汇支付须携带转账支票。
第二篇：办理消防手续须提交资料办理消防手续须提交资料2007-9-8 15:43:00 开平市公安消防大队一、申报施工图设计审核所需资料（注：如含有自动系统要和土建审核一起申报）1、《建筑消防设计防火审核申报表》(在设计栏盖单位公章、最后一栏简要说明一定要写生产和储存的用途)2、建筑图一式三份（包括工程设计图纸目录、总平面图、建筑平面图、设计说明书）3、规划红线图(复印件)4、建设用地规划许可证书5、提交政府有关部门的立项批文4、申请人有效身份证件复印件或申办人授权委托书及有效身份证件二、申报自动消防设施设计审核所需资料1、《自动消防设施设计防火审核申报表》（在设计、施工一栏分别盖消防设计、施工单位的公章）2、消防图一式三份（包括总平面管网图）3、消防设计、施工单位有效资质证明复印件加盖公章4、消防产品检验报告及产品型式认证证书加盖生产企业公章5、《建筑工程消防设计审核意见书》复印件6、申办人授权委托书及有效身份证件三、申报建筑内部装修工程设计审核所需资料1、装修防火审核申报表（设计单位一栏盖装修设计单位的公章）2、建筑工程消防审核和验收意见书复印件3、平面布置图、天花图、电线线路设计图纸各一式三份（图纸应有设计人员签名、装修设计单位盖章）6、消防图一式三份（若原有消火栓则在平面图上标明消火栓的位置）7、装修立面设计图纸或装修防火材料的有关检验报告8、装修设计单位有效资质证明复印件加盖公章（装修面积超过400平方米）9、申办人授权委托书及有效身份证件10、建筑内部装修防火材料、产品的法定检测机构的检测报告复印件；建筑内部装修防火材料的见证取样检验报告复印件。
境外投资流程整理
一、境外投资重要流程:(1)拟在境外投资企业旳投资主体持有关材料向注册所在地外汇局提出申请, 由外汇局对其资金来源进行审查;(2)投资主体向商务部或其授权旳部门申请同意设置境外企业;中方投资金额在1亿美元旳, 先向市发展改革局申请, 然后市向省发改局提交审批。
(3)经商务部或其授权旳部门同意后, 投资主体持有关材料向注册所在地外汇局申请办理境外投资外汇登记及资金购汇或汇出核准;(4)投资主体持外汇局外汇资金汇出核准件到外汇指定银行办理资金汇出。
二、境外投资外汇资金（资产）来源审查: （环节一）办理部门也许是区或市级旳外汇管理机构。
（国家外汇管理局佛山市中心支局, 或顺德区支局）（一）需提供旳资料:1.书面申请（包括拟投资项目旳资本状况、投资资金来源等）。
2.填写《境外投资外汇资金来源审查状况表》（表七）。
3.境外投资项目可行性研究汇报。
4.经工商管理部门年审合格旳企业营业执照。
5.企业组织机构代码证。
6.经注册会计师审计旳上年度财务报表。
7、外汇资金来源证明, 包括使用自有外汇资金旳, 应提供有关外汇账户旳开户同意文献和五个工作日内旳余额对账单；使用国内商业外汇贷款旳, 提供境内投资者与贷款行签订旳贷款意向性文献、贷款行旳经营金融业务许可证和营业执照；使用援外合资合作基金外汇贷款、外贸发展基金外汇贷款旳, 应提供有关主管部门同意使用该项政策性资金旳同意文献；拟以人民币购汇投资旳, 提供有关人民币账户五个工作日内旳余额对账单。
8、收购境外资产或股权旳项目, 境内投资者须提交拟收购资产或股权旳阐明文献、收购协议、中介机构对拟收购标旳旳评估汇报等证明材料。
9、对已设置境外企业增资旳, 境内投资者须向所在地外汇局提交境外投资主管部门有关设置境外企业旳批复以及该境外企业设置时外汇局出具旳资金来源审核意见或境外投资基本状况登记表、境外企业工商登记注册文献、境外企业近来一期财务报表等文献。
10、已经有境外投资旳境内投资者, 应提供上年度外汇局审核旳境外投资联合年检汇报书, 已获得年检证书旳需提供年检证书。
办理外汇登记手续材料（大全五篇）
办理外汇登记手续材料（大全五篇）第一篇：办理外汇登记手续材料办理《外汇登记证》新成立的外商投资企业办理外汇登记时，应提供如下材料：1、书面申请（包括企业基本情况等）2、营业执照副本（非法人中外合作企业提供非法人营业执照；外商投资股份有限公司无须提供营业执照）3、外经贸部门批复文件、批准证书4、经批准生效的企业合资合作合同、章程5、企业组织机构代码证6、企业公章7、除上述材料外，视情况要求补充的其他材料以上书面材料需带原件及复印件，复印件应加盖企业公章，确认与原件内容一致。
变更《外汇登记证》外商投资企业办理外汇登记事项变更时，应提供如下材料：1、书面申请（包括变更事项等）2、外汇登记证3、原审批机关有关变更事项的批复文件和变更后的批准证书4、经批准生效的修订后的合资合作合同、章程5、企业公章6、除上述材料外，视情况要求补充的其他材料以上书面材料需带原件及复印件，复印件应加盖企业公章，确认与原件内容一致。
资本金账户管理外商投资企业办理资本金账户开立、变更、注销等应提供以下材料：一、资本金账户开立1、书面申请（包括企业基本情况、开户原因、拟开户银行、币种等）2、外汇登记证3、除上述材料外，视情况要求补充的其他材料二、资本金账户账户变更名称变更：1、书面申请（包括变更事项及原因等）2、外汇登记证3、经贸部门关于名称变更的批复文件4、原开户核准件企业留存联5、除上述材料外，视情况要求补充的其他材料开户银行变更：1、书面申请（包括变更事项及原因等）2、外汇登记证3、最近一期验资报告、近期银行账户余额对帐单4、原开户核准件企业留存联5、除上述材料外，视情况要求补充的其他材料增（减）资外商投资企业外汇资本金增加（减少），引起资本金帐户限额变更，应提供以下材料：1、书面申请（包括变更事项、金额及原因等）2、外汇登记证3、最后一期验资报告 4．原开户核准件企业留存联5．变更后的经贸部门批复文件、企业合资合同、章程6．除上述材料外，视情况要求补充的其他材料变更投资方式外商投资企业实物投资改为现汇投入（或现汇投入改为实物投资），引起资本金帐户限额变更，应提供以下材料：1、书面申请（包括变更事项、金额及原因等）2、外汇登记证3、经贸部门关于现汇投入改为实物投资的批复文件4、原开户核准件企业留存联5、除上述材料外，视情况要求补充的其他材料资本金账户注销1．书面申请 2．外汇登记证3．原开户核准件企业留存联 4．银行对账单5．除上述材料外，视情况要求补充的其他材料以上书面材料需带原件及复印件，复印件应加盖企业公章，确认与原件内容一致。
外汇登记流程
外汇登记流程外汇登记是指个人或者机构在进行跨境贸易或者投资时，需要向相关部门进行外汇资金的登记和备案。
外汇登记流程是非常重要的，它能够帮助监管部门了解外汇资金的流向，有效防范外汇风险，保障国家经济安全。
下面我们来详细了解一下外汇登记的具体流程。
首先，外汇登记的申请。
个人或者机构需要向所在地的外汇管理部门提交外汇登记申请，申请表格需要填写相关的个人或者机构信息，包括姓名、单位名称、经济性质、联系方式等。
同时，还需要提交相关的证明材料，比如营业执照、税务登记证、组织机构代码证等。
申请人还需要填写外汇使用的用途、金额、期限等信息。
其次，外汇登记的审核。
外汇管理部门会对申请材料进行审核，核实申请人的身份和资质，同时也会对外汇资金的用途进行审查。
审核过程中，申请人可能需要提供进一步的补充材料，以便外汇管理部门全面了解外汇资金的使用情况。
审核通过后，外汇管理部门会出具外汇登记证明，并将相关信息录入外汇管理系统。
接着，外汇登记的备案。
外汇登记证明需要提交给银行或者其他金融机构，进行外汇资金的备案登记。
备案登记是指将外汇资金的相关信息录入金融机构的外汇管理系统中，包括外汇金额、用途、期限等信息。
备案登记后，申请人可以合法地使用外汇资金进行跨境贸易或者投资活动。
最后，外汇登记的监管。
外汇管理部门会定期对外汇资金的使用情况进行监管，确保外汇资金的合法合规使用。
申请人需要按照登记时填写的外汇使用用途和期限进行外汇资金的使用，同时也需要及时向外汇管理部门报告外汇资金的实际使用情况。
外汇管理部门可以通过系统查询外汇资金的流向，对违规行为进行监管和处罚。
总的来说，外汇登记流程是一个严格的程序，它能够有效地监管外汇资金的流向，保障国家经济安全。
申请人需要按照规定的流程和要求进行外汇登记，确保外汇资金的合法合规使用。
同时，外汇管理部门也需要加强对外汇登记流程的监管和管理，提高外汇资金的使用效率和安全性。
希望大家能够严格遵守外汇登记的相关规定，共同维护国家的经济安全。
外汇年检审计需准备的资料
14、 □历次验资报告
15、 □2005年度审计报告 □2004年度外汇年检审计报告
16、 □外汇账户银行对帐单
17、 □涉及外汇的应收、其他应收、应付、其他应付款年末余额明细表
18、 □涉及外汇的2005年度外汇收支明细表（经常项目的外汇收支）
19、 □重要的董事会会议记录（有关利润分配的决议）
20、 ▲管理当局声明书
上述资料准备齐全后，请即通知我方项目主审 联系电话为
上海上晟会计师事务所有限公司
3、 2005年度主要的差错有： ☆审计报告格式有误 ☆项目说明与收支明细表串行 ☆境内借款与境外借款的区别以外汇登记证登记日期为基准（2004年6月26日之前为境外借款）☆实收资本项目按余额确认，不能按发生额确认
4、 如有必要可对企业的外汇借款函证外汇管理局，但函证内容需完整
5、 凡有外汇登记证的企业均应编制外汇收支情况表，原审计报告中加一句外汇情况的说明的做法现不可以。
上晟SSCPA
200 年 月 日
2006年外汇年检审计注意事项
1、 审计报告附表： 外汇情况表由企业填写，本表不需要事务所审核，仅作为附表上报。
2、 外汇年检最后的截止日期为2006年5月15日。
2、 □企业法人营业执照
3、 □章程
4、 □可行性报告
5、 □批准证书
6、 □营业执照
7、 □企业代码证
8、 □税务登记证
9、 □出口退免税核销表
10、 □外汇登记证 □外汇帐户开户通知书 □境外开户批文
11、 □收付汇核准件
12、 □2005年度结汇购汇明细清单
外汇办理手续
外汇办理手续（一）非银行金融机构经营和终止外汇业务的手续非银行金融机构经营和终止外汇业务应办理下列手续：1、经营信托存款、放款、投资、融资、租赁、担保等业务的信托投资公司、信托咨询公司、财务公司、金融公司、融资性租赁公司等（以下简称非银行金融机构）经营外汇业务，须经国家外汇管理局及其分局（以下简称外汇管理部门）批准。
2、非银行金融机构申请经营外汇业务，须具备以下条件：（1）业经中国人民银行批准为金融机构；（2）确属国家和地区经济、金融、贸易发展的需要；（3）具备经营外汇业务的能力，特别应具有一定数量和相当素质的经济和金融人员，其中主要负责人和外汇业务主管人员应有3年以上经营金融、外汇业务的资历和业务经验；（4）具有下列规定的实收外汇资本金：①全国性的非银行金融机构不少于1000万美元等值的外汇；②省、自治区、直辖市、计划单列城市、经济特区的非银行金融机构不少于500万美元等值的外汇；③省、自治区管辖的地区、市的非银行金融机构不少于200万美元等值的外汇。
3、非银行金融机构经营外汇业务，应向外汇管理部门提出书面申请，并提交下列证件、资料：（1）申请经营外汇业务的可行性报告；（2）中国人民银行批准为金融机构的文件；（3）中国人民银行批准的组织章程；（4）中华人民共和国注册会计师事务所的验资证明；（5）主要负责人和外汇业务主管人员的名单及简历。
4、审批权限的程序为：（1）全国性的非银行金融机构报国家外汇管理局审批；（2）省、自治区、直辖市、计划单列城市、经济特区的非银行金融机构由当地外汇管理分局报国家外汇管理局审批；（3）省、自治区管辖的地区、市的非银行金融机构，由当地外汇管理分局报经省、自治区外汇管理分局核报国家外汇管理局审批；（4）所有经批准经营外汇业务的非银行金融机构，统一由国家外汇管理局颁发《经营外汇业务许可证》。
5、获准经营外汇业务的非银行金融机构可凭《经营金融业务许可证》和《经营外汇业务许可证》向工商行政管理部门申请登记或变更登记。
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外汇资金来源审查
投资主体申报外汇资金来源审查时，需提供下列材料：
（一）填写《境外投资外汇资金来源审查申请表》（参考格式见附件1）；
（二）境外投资项目的可行性研究报告；
（三）经工商管理部门年审合格的营业执照（复印件）；
（四）经注册会计师审计的上年度资产负债表及损益表；
（五）外汇资金来源证明，包括：使用自有外汇资金的，应提供有关外汇账户的开户批准文件和最近一期的余额对账单；使用国内商业外汇贷款的，应提供投资主体与贷款行签定的贷款意向书、贷款行的经营金融业务许可证和营业执照；使用援外合资合作基金外汇贷款、外贸发展基金外汇贷款等国内政策性外汇贷款的，应提供有关主管部门批准使用该项政策性资金的批准文件；
（六）视情况要求的其他材料。
所辖地外汇分局（外汇管理部）在材料齐全的情况下受理申请并作出批复（参考格式见附件2），超过现行审核权限的要上报国家外汇管理局审核。
已有境外投资的境内投资者，应提供上年度外汇局审核的境外投资联合年检报告书，已取得年检证书的需提供年检证书；。