企业风险评估表(含评估标准)
GSP风险评估表
149
150
151
152
验
证
与
校
准
153
154 155 156 157 158
验证
未根据验证确定的 参数及条件，正确 、合理使用相关设
施设备
责验证工作的组织 与实施不是由质量
管理部门负责
企业未制定年度验 证计划
无验证所应当遵循 的标准
未对可能存在的设 施设备运行或使用 不符合要求的状况 、系统参数设定的 不合理情况等偏差 处理进行调整和纠
织
制度不符合公司的 实际经营情况
体系文件的适用性
制度时效性不强， 与现行规定不符
制度不具有可操作 性和（或）制度与
规程脱节
不同制度、规程互 相影响或影响到其
他质量活动
制度的制定中起草 、修订、审核、批 准、分发、保管、 修改、撤销、替换 、销毁过程部分缺
失
19
文件体系不健全， 有缺失
20
未定期审核、修订 文件
数据记录间隔
温湿度监控数据记录
冷藏箱及保温箱无 显示箱内实时温度 和定时记录箱体内 温度数据并能导出 读取记录数据的功
运输车辆未定期年 检和维护保养
储存、运输设施设 备的定期检查、清 洁和维护无专人负 责，无记录和档案 系统未由测点终端 、管理主机、不间 断电源以及相关软
件等组成
系统温湿度测量设 备的最大允许误差
不能独立解决经营 过程中的质量问题
未注册在本单位或 兼职
从业资格或从业年 限不符合要求
岗前培训和继续培 训或不合格仍上岗
不熟悉制度、规程 、职责
质量人员兼职
40
从业资格不符合要 求
41
岗前培训和继续培 训或不合格仍上岗
油气储存企业安全风险评估检查表
表4.1-1企业选址及总平面布置安全风险评估检查表序号检查内容检查方式检查依据检查对象扣分说明责任部门自查结果要求完成时间实际完成时间1企业现场实际平面布置是否与批复文件一致查总平面竣工图纸《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（原国家安全监管总局令第45号）石油库、石油储备库、液化烃储存、LNG储存1.私自改动平面布置，且未依规办理变更手续，改动造成相关设施间距不满足安全规范要求的为否决项；2.其他不符合情况扣10分2在规划设计工厂的选址、设备布置时，应按照GB/T 37243要求开展外部安全防护距离评估核算。
外部安全防护距离应满足根据GB 36894 确定的个人风险基准的要求查资料《危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离确定方法》（GB/T 37243-2019）《危险化学品生产装置和储存设施风险基准》（GB 36894-2018）石油库、石油储备库、液化烃储存、LNG储存1.外部防护距离不满足标准要求且无法整改为否决项；2.外部防护距离不符合要求，经评估具备就地整改条件未按规定整改的扣150分3除按照国家有关规定设立的为车辆补充燃料的场所、设施外，油气储存企业及设施禁止设置在下列范围内：1.公路用地（专用公路除外）外缘起向外100米；2.公路渡口和中型以上公路桥梁周围200米；3.公路隧道上方和洞口外100米查现场《公路安全保护条例》（国务院令第593号）第十八条石油库、石油储备库、液化烃储存、LNG储存1.不符合且无法整改的为否决项；2. 不符合，但具备整改条件未整改的扣150分4油气储存企业现场人员密集场所应根据火灾和爆炸分析评估确定是否进行抗爆设计或搬迁查资料《危险化学品安全专项整治三年行动实施方案》液化烃储存、LNG储存现场存在人员密集场所未开展爆炸分析或人员密集场所不满足抗爆要求未整改的扣50分5管道穿越防火堤处或隔堤应采用不燃烧材料严密填实查现场《石油库设计规范》（GB50074-2014）第6.5.6条《石油储备库设计规范》（GB 50737-2011）第5.3.8条石油库、石油储备库扣5分6防火堤及隔堤应为不燃烧实体防护结构且具有相应的耐火极限，能承受所容纳液体静压力及温度变化的影响，且不渗漏查现场，查防火堤设计资料《石油化工企业设计防火标准（2018版）》（GB50160-2008）第6.3.6条《石油库设计规范》（GB50074-2014）第6.5.4条、第6.5.5条《石油储备库设计规范》（GB 50737-2011）第5.3.6条、第5.3.7条石油库、石油储备库、液化烃储存（液化烃全冷冻式单防罐罐组）扣5分7沸溢性液体的储罐不应与非沸溢性液体储罐同组布置；常压油品储罐不应与液化石油气、液化天然气、天然气凝液储罐布置在同一防火堤内；储存Ⅰ、Ⅱ级毒性液体的储罐不应与其他易燃和可燃液体储罐布置在同一个罐组内查现场《储罐区防火堤设计规范》（GB50351-2014）第3.2.1条《石油库设计规范》（GB50074-2014）第6.1.10条石油库、石油储备库、液化烃储存扣10分8在防火堤或防护墙的不同方位上应设置不少于两处的人行踏步或台阶查现场《石油天然气工程设计防火规范》（GB50183-2004）第6.6.7条石油库、石油储备库扣5分9工艺管道不得穿越或跨越与其无关的易燃和可燃液体的储罐组、装卸设施及泵站等建（构）筑物查现场《石油库设计规范》（GB50074-2014）第9.1.17条石油库、石油储备库扣10分10一个罐组油罐总容量不应大于600000m3查资料，查现场《石油库设计规范》（GB50074-2014）第5.1.6条《石油储备库设计规范》（GB50737-2011）第5.1.4条石油库、石油储备库扣50分11公路装卸区应布置在石油库临近库外道路的一侧，且公路装卸区应设直接通往库外道路的车辆出入口查现场《石油库设计规范》（GB50074-2014）第5.1.11条、第5.2.11条石油库、石油储备库扣5分12石油库企业选址及与相邻工厂或设施的安全距离应满足GB50074的要求查资料，查现场《石油库设计规范》（GB50074-2014）石油库1.由于规范更新导致的间距不符合问题，经过风险评估，且采取了相应措施的不扣分；2.其他外部安全距离不符合项，依据《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》第三条判定为重大隐患的扣150分，不属于重大隐患的扣50分13石油库的库址应具备良好的地质条件，不得选择在有土崩、断层、滑坡、沼泽、流沙及泥石流的地区和地下矿藏开采后有可能塌陷的地区查资料，查现场《石油库设计规范》（GB50074-2014）第4.0.3条石油库否决项14一、二、三级石油库的库址，不得选在抗震设防烈度为9度及以上的地区查资料，查现场《石油库设计规范》（GB50074-2014）第4.0.4条石油库否决项15石油库的储罐区、水运装卸码头与架空通信线路（或通信发射塔）架空电力线路的安全距离，不应小于1.5倍杆（塔）高。
药品经营企业风险评估记录簿表
（5*0.2）
低
11
采购环节
购进退回
1.未核对购进记录，明确药品采购渠道。
2.药品退回延误，未及时通知供货商。
1.退回药品并非该供货商药品或退回假、劣药品。
2.造成药品库内滞留，容易过期变成假药。
1.确立全国的计算机信息管理系统，采购退货及时有信息指令。
2.严格执行药品购进退回管理制度，加强采购员采购流程培训，提高素质。
17.2（4.9*3.5）
高
15
收货环节
药品拆包检查
1.未检查药品外包装是否完好；
2.检查不到位。
药品出现破损、污染、标示不清等情况。
1.对收货人员加强药品收获流程的培训；
2.严格执行药品收获管理制度。
人为因素影响较大。
由于是中间环节，后期有质量检查验收环节控制，不易造成质量风险
2.3（4.5*0.5）
未结合库房面积大小及吞吐量采购。
1.采购数量过大，造成货物堆积或无仓库放置。
2.采购数量过小，仓库闲置。
全面估算库房承载能力，结合承载能力合理进货。对采购人员进行培训，提高人员素质。
人为因素影响较大。
采购数量过大，超出库房的容积率容易造成药品的码放出现问题，出现堆垛过高、跺距不符合要求等问题。
2
（2*1）
抽查力度不够，加大存在质量问题的药品入库机率，影响药品经营。
16
（4*4）
高
24
验收环节
药品抽样检查内容
1.未能仔细检查；
2.检查内容不全面。
存在质量问题的药品验收入库。
加强验收人员的质量意识，严格执行药品质量验收管理制度，熟悉掌握药品抽样检查内容等相关药品验收程序。
人为因素影响较大。
企业单位安全风险研判表
加强新员工安全培训，落实三级安全教育培训，禁止未经培训考核合格上岗作业，开展经常性安全培训，提高新员工安全意识；加强外来施工安全管理，严格外来施工准入要求，签订安全管理协议明确双方职责，开展安全培训1,落实特殊作业管理规定，定期进行检查，加强监督，严格考核。
业位险析企单风分
本月有新员工入职和1号东车间负压改造施工，存在新员工安全风险和相关方风险。
最不放心部位场景
新员工违章作业、违反劳动纪律；未经考核合格操作机械设备；新员工安全意识薄弱；外来施工未签订安全管理协议；外来施工未经培训进行作业；外来施工工器具安全防护装置缺失；外来施工蛮干；外来施工违章作业、违章指挥；外来施工未按要求正确佩戴劳保用品；外来施工涉及特殊作业未经审批进行作业；外来施工作业未设置警戒区域；外来施工作业作业完毕未断电，未做到工完料净场清。
企业单位安全风险研判表
见ห้องสมุดไป่ตู้险类常安风分
（1）市场波动风险；（2）复工复产风险；（3）项目建设或者工艺改造风险；（4）集中检修风险；（5）新人员、新工艺、新材料、新设备、新模式风险；（6）重大危险作业风险；（7）重大危险源和重大隐患风险；（8）周边安全风险；（9）相关方风险；（10）同行业重大事故警示风险。
IATF16949：2016风险评估分析表
IATF16949：2016风险评估分析表在当今竞争激烈的汽车行业中，质量和管理体系的完善对于企业的生存和发展至关重要。
IATF16949：2016 作为汽车行业的质量管理标准，为企业提供了一套全面、系统的管理框架。
其中，风险评估是确保企业能够有效应对各种潜在威胁和机遇的关键环节。
本文将对IATF16949：2016 风险评估进行详细分析。
一、IATF16949：2016 风险评估的重要性风险评估是企业管理的重要组成部分，它有助于企业识别潜在的风险和机会，从而采取适当的措施来降低风险、抓住机会，以实现企业的战略目标。
在 IATF16949：2016 标准中，风险评估被视为质量管理体系的核心要素之一，其重要性主要体现在以下几个方面：1、提高企业的应变能力通过对潜在风险的识别和分析，企业能够提前制定应对策略，从而在风险发生时能够迅速做出反应，减少损失，提高企业的应变能力。
2、优化资源配置风险评估能够帮助企业确定哪些风险需要优先处理，以及需要投入多少资源来应对这些风险。
这有助于企业合理分配资源，提高资源的利用效率。
3、增强客户满意度有效的风险评估和管理能够确保企业按时、按质、按量地向客户交付产品和服务，从而增强客户的满意度和忠诚度。
4、促进企业的持续改进风险评估是一个持续的过程，通过对风险的监控和评估，企业能够不断发现管理体系中的不足之处，并采取改进措施，从而促进企业的持续发展。
二、IATF16949：2016 风险评估的流程1、风险识别风险识别是风险评估的第一步，也是最关键的一步。
企业需要从内部和外部两个方面来识别潜在的风险。
内部风险包括人员、设备、工艺、管理等方面的风险；外部风险包括市场、法律法规、供应商、竞争对手等方面的风险。
在进行风险识别时，可以采用多种方法，如头脑风暴法、问卷调查法、流程图分析法、故障树分析法等。
同时，企业还可以参考以往的经验教训、行业报告、标准规范等资料，以确保风险识别的全面性和准确性。
1.2风险评估标准-v1.0
附件2：风险评估标准
风险发生的可能性评估标准
1、根据风险的性质，运用评估标准中确定的方法进行评分；
2、针对日常运营中可能发生的潜在风险，可选择“参考标准一”；
3、针对大型灾害/事件类风险发生的可能性，可选择“参考标准二”；
4、如果可以通过历史数据计算出风险发生的概率，则选择“一定时期发生的概率”；
5、在此基础上，根据可能性的大小，给出具体的分值。
例如，如果大型灾害风险“1年内可能发生一次”，则可能性的分值为5分。
风险发生后的影响程度评估标准
风险发生后的影响程度评估标准的运用方法：
1、根据风险发生后产生影响的性质，选择其中一个方面对风险的影响程度进行评分。
2、如果风险的影响主要是财务方面，则选择“财务定量参考标准”。
以此类推。
3、若某些风险可能存在适用不同标准的情形，则选择影响程度最重要的标准。
生产工艺质量风险评估规范(含表格)
德信诚培训网生产工艺质量风险评估规范（ISO9001：2015）1.1风险分析标准从风险的严重性、频率数和检测性三方面对工艺存在的风险进行分析评估，判定标准如下：1.1.1严重性分级标准失败使中间产品或成品质量指标出现不合格或产生质量隐患，或对批产品质量均一性高（H）产生不良影响，导致该批产品全部做报废处理。
失败使中间产品某项质量指标不合格，但可经偏差处理，且不会对批产品质量均一性中（M）产生不良影响，不会导致成品有什么质量缺陷或隐患。
低（L）失败只会造成个别产品质量指标不合格，但可以百分之百将不合格品剔除。
1.1.2频率分级标准高（H）发生可能性每季高于1次。
中（M）发生可能性每年高于1次，低于4次。
低（L）发生可能性每年低于1次。
1.1.3可检测性分级标准具有反映质量均一性的质量指标，如含量均匀度、有关物质等能被仪器、设备100%控高（H）制和检测。
中间产品质量与成品质量指标均对同一质量项目进行控制和检测。
涉及水分、装量等能被仪器、人员进行离线检测，但如不对过程进行有效控制，产品中（M）质量均一性无法确认，检测结果应被怀疑的质量指标。
无法对影响产品质量的控制指标的真实性进行有效监控，因此可能会影响到产品质量低（L）均一性，也可能会造成整批产品报废，可通过产品质量间接反映出问题。
1.2 风险分析列表项目可能的失败模式可能的失败影响风险评价控制措施风险再评价验证活动严重性S可能性O可检测性D风险级别严重性S可能性O可检测性D风险级别领料领料发料错误产品整批报废H M H M 按生产指令、批生产记录进行复核。
H L H L 确认复核方式、复核内容粉碎过筛使用了错误的筛网物料细度与工艺要求不一致，影响后续工艺和产品溶出度H M M H筛网应有目数标识；每次使用前操作人员必需核对筛网目数；用标准筛对物料粉末进行过筛检查；H L H L确认筛网标识、筛网目数；检查粉末细度；筛网破裂异物进入产品中H M M H每次使用前、后对筛网的完好性进行检查H M H L 确认筛网的完好性；软材制备软材干湿度不均匀影响湿颗粒的制备M M M M控制设备转速、粘合剂浓度与加量、湿混时间；依据经验判定软材的干湿程度；M L M L确认设备转速、粘合剂、软材外观；软材含量不均匀影响干颗粒、成品含量的均一性H M M H 控制干混时间、湿混时间；M L M M 确认干混、湿混时间粘合剂配制错整批产品报废H L M M 双人单独复核粘合剂名称、浓度H L L L 确认复核方式项目可能的失败模式可能的失败影响风险评价控制措施风险再评价验证活动严重性S可能性O可检测性D风险级别严重性S可能性O可检测性D风险级别误湿法制粒湿法整粒刀转速过低或过高颗粒粒度不符合要求，影响后续生产M M M M每次使用前操作人员必需确认整粒刀转速；M M H L 确认整粒刀转速；筛网破裂异物进入产品中H M M H每次使用前、后对筛网的完好性进行检查H M H L 确认筛网的完好性；沸腾干燥使用的干燥空气不洁净颗粒被微生物污染H H M H使用高效过滤器对空气进行过滤，并定期维护保养、更换H L M M 无使用的干燥空气风量不足延长干燥时间，影响药品水分含量M M M M控制风机频率，确保风量；控制抖袋频次，防止堵塞；M L M L 确认风机频率、抖袋频次；加热温度不足延长干燥时间，影响药品水分含量M M M M控制进风温度、物料温度及干燥时间；M L M L确认进风温度、物料温度及干燥时间；干燥颗粒损耗大物料平衡、收率不合格，成品收率降低M M H M过滤袋安装前检查；根据干燥前中后段对风机频率调M L H L 确认风机频率项目可能的失败模式可能的失败影响风险评价控制措施风险再评价验证活动严重性S可能性O可检测性D风险级别严重性S可能性O可检测性D风险级别节。
公司风险评估调查表
公司风险评估调查表
调查表填写说明
1、请在“风险评价”栏内对每项风险进行评分。
评分标准包括风险发生可能性和风险后果严重性两个维度，每个维度分值为1-5分整数分，具体评分分值标准参见下表1、表2。
2、“其他风险”项：本项为调查表所列风险描述之外，填表人认为存在的其他风险。
若有，请增加阐述风险描述后，再对风险进行评分。
评分标准同上述第1条。
3、本调查表，请填表人填写单位名称、姓名、日期。
4、请于2023年**月**日前完成填写。
填表过程中有任何疑问，请致电0**-12345678沟通联系，联系人：***。
5、评分标准如下：
表1 风险发生可能性评分标准
表2 风险后果严重性评分标准。
企业安全风险评估结果表
可严危
现有措 施有效
响
风 风险
能重险
性
范
险 分级
性L 性S 度R
围
等
级
局 部
2
5
10
3级
一般 风险
可行 有效
2
安全风险辨识
序 号
岗位（设备 设施/作业 活动单元）
危险有害因素
事故类 型
原因
后果
测。
检测。
设备缺陷，人员巡
接水盘冰堵渗
检不到位，接接水
3
氨压缩机房 漏；风机电机、 其他伤 盘渗漏，风机过热 人身 蒸发器 运转不正常，蛇 害 未进行自动保护； 伤害
泄漏，电气发生 息触电 气设备未设置断 伤害
着火
路 器 、缺 相 保 护
和热保护等电
器保护装置
安全风险分 安全风险
析
评价
安
影
全
可严危
现有措 施有效
响
风 风险
能重险
性
范
险 分级
性L 性S 度R
围
等
级
部
险 有效
局 部
2
3
6
4级
低风 险
可行 有效
11
安全风险辨识
序 号
岗位（设备 设施/作业 活动单元）
危险有害因素
缺少铅封；量程选
正确。
用不正确。
容器本体有裂
1、设备缺陷，人
6
氨压缩机房 缝、鼓包、变形； 其他 低压循环桶 焊缝连接处存 伤害
员巡检不到位，容 人身伤 器本体有裂缝、鼓 害
局 部
2
5
10
3级
一般 风险
可行有 效
危险化学品生产储存企业安全风险评价诊断分级表
存在一级危险化学品重大危险源的，8（分；
存在二级危险化学品重大危险源的，6（分；
存在四级危险化学品重大危险源的，扣分
物质危险性
（5分）
生产、储存爆炸品的（实验室化学试剂除外），每一种分；
爆炸品种类有种;
化学品名称:_、、、—、—、—。
生产、储存含管道输送氯气、光气等吸入性剧毒化学品的实验室化学
其中，具有相应专业大专以上学历的生产管理人员有人，设备管 理人员有一人，工艺管理人员有一人。
仝川八士flfl■虫仝丁用II不右a力d:々•
!企业未^女有 人要求S配甘备/^L川」安全工不土川」的，3分；
■L企业/^L川」安全工程师”口■^人，乂姓名・、。
类别
项目（分值）
评估内容
扣分值
扣分详细情况
企业主要负责人、分管安全生产工作负责人、安全管理部门主要负 为化学化工类专业毕业的，每一人次加分。
施的有一处。
G设
汽
防爆区域未按国家标准安装使用防爆电气设备的，每一处扣;
（是、否！存在防爆区域，若是，未按国家标准安装使用防爆电
类别
项目（分值）
评估内容
扣分值
扣分详细情况
沐
设备的有一处。
甲类、乙类火灾危险性生装置内设有公室、操作室固定操作岗位或休
息室的，每涉及一处扣分。
甲类 乙类火灾危险性生产装置内设有公室、操作室、固定操作岗位或
呈）
豆一
专职安全生产管埋人员鼠人，其中，具备国民教育化工化学类或 安全工程）中等职业教育以上学历或者化工化学类中级以上专业技 职称的有一人。
涉及‘两重点一重大装置的生产、设备及工艺专业管理人员不具有相J专业大专以上学历的，每一人次扣分；
新版GSP风险评估表(全)
质量体
系
人员与培
训
电子计算机系
统
系统在经营各环节质量控制
仓储场所及相关设施设备
设施设备
湿度监控系统
验证
验证与校准
购
收货与验
收
存与
储存与养
护
能出现
大损失，出现法规风险
药品的的运输温度适宜性和可追溯性药
品 的 出 库 、 运 输 与 配 送
害发生时立即启动应急避险预案，首要保障人员安全、其次保证财产安全。
积极配合救灾抢险。
按不合格品处理剩余药品。
购买保
全危险，造成不必要的药品流失，不能保
销售与售后服
务。
(完整版)企业风险评估表
(完整版)企业风险评估表企业风险评估表一、背景信息公司名称：[填写公司名称]评估日期：[填写评估日期]二、风险识别1. 内部风险1.1 组织结构风险：[描述公司组织结构是否合理，是否存在管理混乱等问题]1.2 内部控制风险：[描述公司内部控制是否健全，是否存在操作差错或失误的情况]1.3 人力资源风险：[描述公司人力资源管理是否有效，是否存在员工流失或招聘困难的情况]1.4 信息安全风险：[描述公司信息系统安全性如何，是否容易受到黑客攻击或数据泄露的风险]2. 外部风险2.1 经济环境风险：[描述国内外经济环境对公司的影响，是否存在宏观经济不稳定因素]2.2 政策法规风险：[描述政府政策和法律法规对公司的影响，是否存在政策变化或合规风险]2.3 市场竞争风险：[描述公司所处行业的竞争情况，是否存在市场份额下降或竞争对手崛起的风险]2.4 自然灾害风险：[描述公司所在地区的自然灾害概率和影响程度，是否容易受到自然灾害的影响]三、风险评估1. 风险等级评估2. 风险应对策略2.1 内部风险应对策略：[根据风险等级，提出相应的风险应对策略，例如加强内部管理、优化流程等]2.2 外部风险应对策略：[根据风险等级，提出相应的风险应对策略，例如加强市场监测、建立应急预案等]四、风险管理措施4.1 风险管理责任人：[指定风险管理责任人，并描述其职责和权限]4.2 风险管理流程：[描述风险管理的具体流程，包括风险识别、评估、应对和监测等环节]4.3 风险管理监测：[描述风险管理的监测机制，包括定期评估风险、跟踪风险变化等]五、风险评估结论综合评估公司的内部和外部风险，建议公司采取相应的风险管理措施并严格执行，以减少风险对公司业务和发展的影响。
六、附件[列出相关附件，如风险评估报告、数据分析等]以上为对企业风险的评估表，供参考。
请根据公司实际情况进行具体填写和调整。
企业风险检查表一套(本)
企业风险检查表一套(本)企业风险检查表一套（完整版本）介绍企业风险检查表是为了帮助企业管理者全面了解和评估企业面临的潜在风险而设计的一套工具。
本检查表包含了常见的企业风险分类，并提供了相关问题和评估标准，以帮助企业进行风险识别和评估。
风险分类1. 经营风险- 问题：企业的核心业务是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的供应链、市场竞争力、合规性等方面是否存在风险。
2. 财务风险- 问题：企业的财务状况是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的资金流动性、负债状况、财务报表的准确性等方面是否存在风险。
3. 法律风险- 问题：企业是否存在任何法律合规方面的潜在风险？- 评估标准：评估企业的合同、知识产权、劳动法合规等方面是否存在风险。
4. 战略风险- 问题：企业的战略决策是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的市场定位、创新能力、竞争战略等方面是否存在风险。
5. 管理风险- 问题：企业的管理体系是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的组织结构、员工培训、决策层效能等方面是否存在风险。
如何使用本检查表1. 根据企业的特点选择相应的风险分类。
2. 针对每个风险分类，回答问题并根据评估标准给出评估结果。
3. 根据评估结果，制定相应的风险管理策略和措施。
4. 定期更新检查表，以确保风险评估的准确性和实效性。
注意事项- 本检查表仅为初步风险评估工具，具体的风险评估可能需要更专业的分析和方法。
- 在使用本检查表时，请根据企业实际情况进行调整和扩展，以确保评估的全面性和准确性。
- 本检查表所引用的问题和评估标准仅做参考，具体的风险评估需要根据实际情况进行制定。
化妆品公司风险评估标准表
化妆品公司风险评估标准表 风险系数分 水平 定义严重性 (S)10严重影响直接影响产品质量，此风险导致产品不能使用，直接违反GMP原则，危害人体健康。
7高直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。
5中等影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。
此风险可导致产品召回或退回，未能符合一些GMP原则，可能引起检查或审计中产生偏差3低尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。
此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响。
1没影响尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小可能性 (P)10基本确定基本确定，每次均会发生。
7极高 必然的问题，几乎每次都发生5高 反复出现的问题，通常会发生。
3中 偶尔出现的问题，有时会发生1低 不太可能出现的问题。
或很少发生。
检测度(D)5不可能不可能检测到。
问题总是检测不到，没有可行的检测手段，可认为4极低是无法检测到3低 问题有时能被检测到，但是更倾向于检测不到。
出了问题有方向能检测到，发生的时候很有可能检2中测到。
1高 只要出了问题就能被检测到总风险评估系数（RPN）RPN风险水平 评估<30低 可接受230,<9中 考虑改进措施290高 不可接受，或需要整改备注：S值大于8为不可接受风险。
常用风险评估方法表(企业单位安全隐患排查管理资料)
评估方法
评估目的
适用范围
定性/
定量
可提供的评估结果
事故
原因频率/概率Fra bibliotek事故后果
风险
分级
安全检查表法
危害分析、安全等级
设备设施管理活动
定性
不能
不能
不能
不能
头脑风暴法
危害分析、事故原因
设备设施管理活动
定性
提供
不能
提供
不能
因果分析图法
（鱼刺图法）
危害分析、事故原因
设备设施管理活动
定性
提供
不能
定性
提供
提供
提供
事故后果分级
危险与可操作性研究法
偏离原因、后果及其对系统的影响
复杂工艺系统
定性
提供
提供
提供
事故后果分级
风险矩阵法
风险等级
设备管理及人员管理
半定量
不能
提供
提供
提供
作业活动风险评估法
风险等级
作业活动
半定量
提供
提供
提供
提供
作业条件危险性分析法
风险等级
作业活动
半定量
不能
提供
提供
提供
人员可靠性分析方法
火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级
化工类工艺过程
定量
不能
不能
提供
提供
事故后果模拟分析方法
事故后果
区域及设施
定量
不能
提供
提供
提供
提供
不能
情景分析法
危害分析、事故原因
设备设施管理活动
定性
提供
企业用工风险评估报告（实操表格）
（本报告中风险解决方案按优先解决的问题进行排名）企业名称：广东宏泽集团所属地区：深圳市评 估 人：刘小姐职 务：培训专员/助理/培训师联系电话：*************-0E - mail：***************评估日期：2009-05-20目 录 一、导 语 1、ERA用工风险评估简介 2、用工风险评估的主要任务包括 3、用工风险评估的重要价值 二、评估结果概述 1、按风险发生概率排名 2、按风险可能造成的损失排名 3、按优先解决的问题进行排名 三、风险项目明细表 四、风险解决方案汇总 五、关于报告 1、ERA评估的法律依据 2、ERA 评估的技术说明 3、ERA法律团队介绍导 语ERA用工风险评估简介： ERA 用工风险评估（Employ Risk Assessment） 是目前权威、专业和系统的劳动风险解决方案，通过软件化应用，为企业提供了全面的用工法律风险评估及诊断服务。
ERA将针对企业在用工管理过程中的各个流程和操作环节进行全面评估，使企业可以对用工风险进行事先掌控，并对可能对企业造成的影响和损失进行量化评估。
同时，ERA系统还将针对风险为企业提供参考解决方案，从而使企业大大赢得解决问题的主动权。
用工风险评估的主要任务包括： 1、全面识别企业面临的各种潜在用工风险； 2、分析企业用工各种操作环节中存在的不足； 3、评估风险发生的概率和可能带来的负面影响； 4、确定风险解决和控制的优先等级、排序； 5、推荐风险解决及应对的对策。
用工风险评估的重要价值： 1、提前预测，并全面掌控企业面临的用工风险，从而令企业赢得解决问题的主动权； 2、识别各种风险处于具体哪些管理和操作环节，以便企业进行针对性改善； 3、针对风险提供参考应对方案，通过解决风险，优化企业管理流程和方法。
第一部分 评估结果概述 完整的ERA评估共有57个项目，共计297个具体风险点（详见 ），在本次评估中，评估了其中24个项目，涉及152个风险点；未评估33个项目，遗漏145个风险点。
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影响较小 无影响
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
可能引起外观、噪音或其它危害 问题。产品完全可操作，但是有 不符合项。缺陷被较多客户注意 到 可(能>5引0起%)外。观、噪音或其它危害 问题。产品完全可操作，但是有 不符合项。缺陷被有识别能力的 客在户产注品意性到能(上>2没5%有)。可辨别的后果 。客户不会注意到。
可能导致生产中部分产品在
(客户影响) 缺陷,失效或错误…
过程失效严重度
等级
(制造/装配影响)
缺陷,失效或错误…
后果
在无预警情况下，影响产品的安 全操作和/或不符合政府的法规。 无法满足安 可能引起严重伤害、特大环境问 全与/或法规 题、或重大财产损失。 要求 在有预警的情况下，影响产品的 安全性操作和/或不符政府的法规 。可能引起严重伤害、特大环境 问 可题 能， 导或 致重 产大 品财 主产 要损 功失 能。 完全丧失 (产品完全无法操作，但是是安全 基本功能损 可能导致单元主要功能降级(单元 失或降级 可安全操作,但是性能等级下降)。
FMEA Severity Scoring/失效模式与后果分析严重度评分
Adapted from the FMEA severity scores given in the AIAG’s Potential Failure Mode and Effects Analysis, 4 th ed.
后果
产品失效严重度
10 作人员面临危险，或过程设
备造成制造/装配过程长期的 中断。 在有预警情况下，可能使操
无法满足安全 与/或法规要
作人员面临危险，或过程设
求
9 备造成制造/装配过程长期的
中断。
8
可能导致100%产品废料.生产 线停工和/或出货停止。
特大中断 (100%废料)
7 /可能导致生产中部分产品被
报废。背离最初过程；生产
可能导致产品次要功能完全丧失
次要/辅助功 能损失或降
(产品可操作，但是自动或便利功 能不可操作)。
级
可能导致产品次要功能降级(产品
可操作，但是自动或便利的功能
不是完全可操作)。 可能引起外观、噪音或其它危害
问题。产品完全可操作，但是有
不符合项。缺陷被大多数客户注
意到(>75%)。
在无预警情况下，可能使操
可线能速导度致降生低产或中需1增00加%人产手品。在
6
可以接受投入使用前需要离 线返工。
可能导致生产中部分产品在
5 可以接受投入使用前需要离
线返工。 可能导致生产中100%的产品
在可以接受投入使用前需要
4 在线返工。
重大中断 (<100%废料)
中等中断 (离线返工)
Moderate disruption/
3 可以接受投入使用前需要在
线返工。
(rework on line))(在线返
工)
流程、操作或操作人员，失
2 效或缺陷引发轻微的的不便
利
Minor disruption/
小中断
1
对于制造/装配流程的影响没 有可辨识的后果。
No effect/无 影响