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公司名称

与

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财务顾问协议书

年月

中国﹒武汉

财务顾问协议书

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

法定代表人：

地址：

甲方决定围绕乙方承办的“湖北四板投融资常态化路演活动”，在包括每期路演活动优先参会资格、路演活动前期优质路演项目推介、前期项目尽职调查、专项基金成立及管理、基金份额销售等方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。根据《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规的规定，甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、服务内容

（一）日常咨询服务：

1．政策法规咨询：乙方及时提供与区域性市场相关的国家政策、法律法规等，并为甲方在四板市场展业提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助甲方正确理解与运用。

2．投融资咨询：当甲方在区域性股权市场进行湖北四板投融资常态化路演项目投资与重大资金运用时，或甲方有筹融资需求时，乙方为甲方提供基本的筹融资咨询服务。

3．产业、行业信息：乙方向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告。

4．项目发布：乙方利用自身区域资本市场的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运

营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的交易平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。

（二）专项顾问服务：

1．湖北四板投融资常态化路演活动：乙方为甲方提供每月一期，每期5家优质项目闭门路演活动。

2．投资顾问：乙方为甲方在常态化路演所筛选的项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务，协助甲方进行项目价值判断。

3．兼并收购顾问：乙方为甲方兼并收购基金物色、筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；协助甲方与政府部门、监管机构的沟通和协调；协助有关文件的报备和审批。

4．管理层收购及员工持股计划：甲方项目企业管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。

5.基金管理咨询：乙方为甲方在基金发起设立、募集、投资、投后管理、退出等环节提供咨询服务。

6. 专项约定：

甲方拟实施、和等计划。为确保该等计划的顺利推进和实施，甲方特聘请乙方作为该等计划的专项财务顾问。乙方同意担任该等计划的专项财务顾问。双方同意在执行该计划时，甲、乙双方享有本协议规定的相关权利，承担本协议规定的相关义务。甲、乙双方同意，若后期合作涉及有偿专项财务顾问服务，双方需另行签订合同约定相关服务细节及收费标准。甲、乙双方同意，未尽事宜经双方协商后通过书面方式另行约定。

二、服务期限

融资财务顾问服务期限为一年，自本协议生效之日起算。除非另有约定，服务期满，乙方已经推荐给甲方的机构不受融资财务顾问服务期限的制约，其后与甲方形成的融资交易仍为乙方的服务成果。

三、合作方式

1．为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的咨询服务和交易平台作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过乙方咨询服务和交易平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过咨询服务平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。

2．双方根据实际需要，可采用实地调研考察、双方会晤等交流方式。

3. 乙方成立项目小组，为甲方提供书面或口头意见、建议和报告。

4. 双方确定专门人员保持联系，进行信息的沟通和互动。

四、双方的责任和义务

（一）甲方的责任和义务

1．配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。

2．向乙方提供顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。

3．按双方协定及时向乙方支付专项顾问服务费及相关费用。

4．甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料与文件信息。

（二）乙方的责任和义务

1．乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。

2．乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

3．乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护咨询服务和交易平台，确保其正常运行。

4．乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。

五、财务顾问费用

1．乙方作为甲方聘请的常年财务顾问, 免费为甲方提供日常咨询服务。

2．乙方担任甲方常年财务顾问期间,因开展相关日常咨询服务,所产生的食宿、交通、通讯等方面的实际费用由甲方负担。

3．甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议或由甲方向乙方出具委托书，明确专项顾问服务的具体内容和付费金额。

六、协议的效力与违约责任

1．本协议生效后，除双方商定、法律规定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2．任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

3．本协议一式肆份，双方各执两份。未尽事宜，经双方磋商后，可通过书面方式签订补充协议，具备与本协议同等法律效力。

4．本协议自双方签字盖章之日起生效。

（本页无正文，为协议签字盖章页）

甲方公司名称:

甲方（公章）：

法定代表人（或授权代表人）：年月日

乙方公司名称:

乙方（公章）：

法定代表人（或授权代表人）: 年月日