现代企业理论2
现代企业理论二
平台型企业、生态型企业等新型模式
平台型企业
平台型企业通过搭建一个开放、共享的平台，吸引各类资源提供者和需求者在平台上进行交易和合作 ，从而形成一个共赢的生态系统。平台型企业注重构建良好的平台生态，通过提供优质的服务和创新 的商业模式来吸引用户，实现快速增长。
生态型企业
生态型企业是一种更加注重与外部环境互动和协同的企业模式。它通过构建一个开放、包容、协同的 生态系统，与供应商、客户、合作伙伴等各方共同创造价值。生态型企业注重培育和维护良好的产业 生态，通过提供全面的解决方案和优质的服务来满足客户需求，实现可持续发展。
治理结构选择及其影响因素
治理结构定义
治理结构是企业内部管理和控制 体系的总称，包括股权结构、董 事会构成、管理层激励等方面。
治理结构类型
包括股东主导型、经理主导型、 利益相关者共同治理型等，不同 类型的治理结构在决策机制、监 督机制和激励机制方面存在差异。
影响因素
企业选择治理结构时受到行业特 点、发展阶段、市场环境等多种 因素影响，需要综合考虑各种因 素进行权衡。
网络化组织在产业链中作用和价值
作用
网络化组织在产业链中发挥着重要的连 接和整合作用。它能够有效地连接产业 链上下游企业，促进资源的共享和优化 配置，提高整个产业链的效率和竞争力 。
VS
价值
网络化组织通过促进产业链上下游企业之 间的紧密合作和协同创新，能够创造出更 高的价值。它有助于降低交易成本、提高 生产效率、增强创新能力，从而为企业和 整个产业链带来更多的竞争优势和商业机 会。
02
构
产权理论概述
1 2
产权定义与功能
产权是对经济物品或资源排他性使用、收益和处 置的权利，具有激励、约束、资源配置和收入分 配等功能。
现代企业理论
三、企业理论的发展演变轨迹
企业理论的发展过程大致可以分为三个大 的阶段：新古典企业理论；现代企业理论； 行为企业理论。
其中，前两个阶段经过多年的发展，已经 建立起一套比较完整的理论体系，而行为 企业理论的兴起却是近一、二十年的事情， 对它的研究还处于起步阶段，是企业理论 发展的必然深化和创新。
• 从本质上说，新古典企业理论并不是真正 的企业理论，因为它没有回答有关企业的 一些基本问题，如企业为什么会出现并能 够长期存在？企业内部是如何运行的？企 业管理者的行为对企业会产生什么样的影 响？企业为什么会进行兼并或分立？等等。 因此，新古典企业理论是存在着很大缺陷 的。产生这些缺陷的根本原因是新古典经 济学不太符合现实的假设前提。
现代企业理论的主要流派和观点
（3） 团队理论 阿尔奇安(A.Alchian)和德姆塞茨(H.Demsetz)用团队生产 （team production）的有效性和团队生产中监督的必要性来解释资本 主义企业的起源和性质，揭示产权结构、激励机制与经济行为之间的 内在关系，并由此创立了企业团队理论。
团队理论的基本观点是，如果通过团队生产所获得的产出大于各个成 员分别生产的产出之和加上组织和约束团队成员所支付的成本，就会 使用团队生产方式，也就是说，是否采用团队生产方式，不仅取决于 团队生产的产出多少，还取决于组织生产的费用大小，即生产成本与 组织费用的总和。但是，团队中各个成员的贡献是难以测量的，一个 人的努力工作水平还会影响其他人的工作效率，而且每个成员都有偷 懒的动机，这样就需要一个监督者来监督所有成员的行动，但是谁来 监督监督者呢？为了解决这个问题，最好将其他成员的收入用一个合 同固定下来，然后赋予某个成员“剩余索取权”，由于剩余索取权与 团队生产的总产出呈正相关关系，所以这种产权安排是有一定效率的。
现代企业理论(要点)
2013.12
2012级在职硕士研究生
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科斯的主要观点
（3）市场与企业之间的选择依赖于市 场定价的成本与企业内管理协调成本之间的 平衡关系。市场经济中之所以存在企业的原 因在于有些交易在企业内部进行比通过市场
----忽略了制度安排和交易费用； ----忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么 能在企业内进行等问题； ----未能令人满意地解决企业的边界极其决定的问题。
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2012级在职硕士研究生
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科斯的主要观点
（2）在科斯看来，市场和企业是执行相同职
能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企
作用的结构方面，一直是十分有用的。
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2012级在职硕士研究生
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传统企业理论的要点
但是，传统企业理论存在着很大的弱点，它不 能回答以下问题：
一是既然市场机制是资源配置的最有效方式， 那么现实中为什么还存在着大量的企业。
二是为什么很多现实公司的规模远远超过了工 程的需要？
2013.12
2012级在职硕士研究生
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（二）现代企业理论
• 现代企业理论是在对新古典企业理论反思和
不满中发展而来的。
• 现代企业理论是从个人交易行为的角度理解 企业，将企业视作是个人之间交易产权的一
种合作(合作组织)，既定的所有权安排下，企 业成员博弈的结果。
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2012级在职硕士研究生
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（二）现代企业理论
从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要 沿着两个分支发展：
现代企业成长的基本理论
多用在发达国家与发展中国家企业之间。日本东芝公司 的战略伙伴有美国苹果电脑公司、时代华纳公司、摩托 罗拉公司、通用电器公司、德国西门子公司等。
五、创新与效率的平衡
美国管理学家熊曼（SChumann）认为，组 织有两大重要特征，第一是创新性，第二是生产 效率。随着组织的发展变化，两个要素也不断改 变关系，或是保持其平衡，或是集中于一点，相 互力量的调节、变化最终决定企业发展。熊曼运 用生产率和创造性的矩阵，来说明其与组织发展 的关系。
企业文化建设的一般模式
企业高级管理人员 制定并努力实施基于经营战略的价值观、经营理念
企业经营行为 企业员工运用受价值观/经营理念指导的行为方式 实施各项经营实务工作；
企业文化 包含了企业经营理念/ 核心价值观以及企业存在的 意义，并通过企业行为反映出来
机械型阶段
协调型阶段
创造型阶段
20世纪初25年间（以 泰罗制为代表）古典 理论－－X理论
核心观点：人是单纯 的“经济人”一切动 机都是经济动机。
管理方式：以物为中 心的刚性管理，对人 员的管理 用强制和 惩罚的方法。
案例：泰罗为工人提 工资20％，生产扩大 80％，成本降低30％ 。
20世纪初25年后（以 行为科学为代表）人 际关系理论－－Y理 论
核心观点：人是自我 实现人、社会人
管理方式：创造适宜 工作环境，以激发员 工的积极性和创造性 “以人为中心”的柔 性管理。
三、 建立学习型组织
美国麻省理工学院斯隆管理学院的一群专家学者们在佛 思特和彼得.圣吉等人的领导下，开创了学习型组织的研究， 其目的在于建立一些实用的方法和工具，帮助企业组织建立 一种适应动态变化的学习能力。他们指出，1970年美国幸福 杂志列出的““500家大企业”排行榜的公司，到了20世纪 80年代却有1/3已经销声匿迹，其原因就在于这些企业组织 没有具备强大的学习和自适应发展的能力。圣吉认为，在当 今世界上只有能够设法使企业组织的所有成员全身心地投入 并有能力不断学习的企业，才能适应瞬息万变的环境，赢得 长期的发展。
现代企业理论
现代企业理论一．关于企业的本质和起源（一）新制度经济学观点（1）产权学派：企业作为一种“契约关系”①基本观点西方经济学中的产权是私有产权，“个人使用资源的权利叫做产权：。
美国经济学家阿门·Ａ·艾尔奇安（Alchian,Amen）和哈罗德·德姆塞茨（Demsetz,Harad））是产权学派的代表，他们合写的《生产、信息成本和经济组织》（1972）和德姆塞茨的《所有权、管理权和企业》（1998）是这个学派企业理论的代表作。
科斯(Coase,Ronald)的产权理论对他们的影响很大。
他们主张把企业理论建立在产权理论上，而不同意科斯和威廉姆森(Williamson,Oliver)等人把企业理论建立在交易费用理论之上。
科斯的产权理论研究私人财产权，其观点是：只要产权明晰，交易成本为零，不论产权开始时如何分配，有关当事人都可以通过谈判和协商来消除有害的外部影响，实现资源的有效配置。
这就是所谓的科斯定理。
产权学派把企业定义为契约网络或契约联结点。
艾尔奇安和德姆塞茨的企业理论是建立在所谓的团队生产（(Team Production)理论基础上的。
团队生产是一种合作性的生产活动，具有以下几个特征：（1）使用几种类型的资源；（2）其产品不是每参与合作的资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了团队组织问题；（3）团队生产所使用的所有资源不属于一个人。
如果通过团队生产所获得的产出大于团队生产成员的分产出加上组织约束团队生产成员的成本，就会使用团队生产。
团队生产一方面会提高生产效率，另一方面又会产生偷懒，降低效率。
因此，需要某人专门作为监督者来检查队员的投入绩效，以减少偷懒。
最好的办法是通过享有剩余权利的人进行监督，“企业的形成存在两个必要条件：（1）通过团队导向的生产可能提高生产率，它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入之间通过简单的市场交换更难对付的偷懒者予以限制；（2）通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。
现代企业理论与实践PPT课件
企业战略对企业的发展具有至关重要的作用，它能够 指导企业制定合理的发展计划，提高企业的竞争力和 盈利能力。
详细描述
企业战略对企业的发展具有至关重要的作用。首先， 企业战略能够指导企业制定合理的发展计划，明确企 业的发展方向和目标。其次，企业战略能够提高企业 的竞争力和盈利能力，通过制定差异化战略、成本领 先战略等手段，提高企业在市场中的竞争力，实现企 业的可持续发展。最后，企业战略能够增强企业的品 牌形象和市场地位，提高企业的知名度和美誉度。
现代企业财务管理
05
企业财务管理的定义与特点
总结词
企业财务管理的定义与特点概述
详细描述
企业财务管理是企业为了实现经营目标，组织、计划、协调 和控制企业财务活动的过程。它具有综合性、系统性、动态 性和国际性的特点，涉及到企业的各个方面，是企业管理的 重要组成部分。
企业财务管理的重要性
总结词
企业财务管理对企业发展的重要性
详细描述
企业战略是企业为实现其长期目标而制定的总体行动计划，包括企业使命、愿景、核心 价值观和战略目标等。它具有长远性和全局性的特点，需要从整体和长远的角度考虑企 业的生存和发展。同时，企业战略还需要具有竞争性的特点，通过制定差异化战略、成
本领先战略等手段，提高企业在市场中的竞争力。
企业战略的重要性
企业战略的实施与控制
总结词
企业战略的实施需要制定具体的实施计 划和措施，并加强控制和管理，确保企 业战略的有效实施。
VS
详细描述
企业战略的实施需要制定具体的实施计划 和措施，包括组织架构调整、人力资源配 置、财务管理等。同时，企业需要加强控 制和管理，确保各项计划和措施的有效执 行。此外，企业还需要建立完善的监控机 制和评估体系，及时发现和解决实施过程 中出现的问题，确保企业战略的有效实施 。
现代企业理论
产权是一组权利束（a bundle）， 这是产权经济学家的共识。—— Property Rights
阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制 实施的选择一种经济物品的使用权利”。
“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关 于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权安排确定了每个人相对应于物时的行为规范，每个 人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵 守这种关系的成本。因此，对共同体中通行的产权制度 可以描述为，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资 源使用时的地位的经济和社会关系”。
如果交易一方面临的可供选择的交易 对手不多，另一方就会表现出较为严 重的机会主义倾向。
在缔约的初始状态，即使交易双方面临 的是一个大数条件，但随着时间推移， 这一条件也会转化为小数条件。
信息压缩：指在交易活动中交易一方由于 拥有较多的信息或对双方拥有的信息有更 深刻的认识，同时由于获得信息或深入地 理解这些信息要花费一定的费用，因此， 拥有较多信息的一方会产生机会主义倾向。 信息压缩——Information Impactedness，又译“信息冲撞”。
第一章 企业理论概述作业
• 比较劳动分工理论、新古典企业理论和现 代企业理论对企业的基本认识。 • 举例说明现代企业理论的各项假设。
交易成本理论主要有两大组成 部分：间接定价理论和资产专 用性理论
间接定价理论主要阐述企业为什么 可以降低交易成本；资产专用性理 论主要说明企业如何降低交易成本。
经济学家早就证明了一个命题： 个人最大化行为有利于社会，因 为它能给所有人带来好处。
除市场和企业方式外，中间组织形 式有三种：古典契约、新古典契约 和关系契约。
古典契约：一手交钱、一手交货 新古典契约：第三方相机裁决，“三头关 系” 关系契约：“双头关系”和等级式交易 等级式契约的典型例子是劳工合同。
第二讲 现代企业理论与公司治理
(2)产权理论的基本观点
①经济学的本质：对稀缺资源的产权问题进行研 究，社会稀缺资源的配置就是对使用资源权利的 分配，这些权利包括使用权、收益权和转让权； ②商品的买卖实质上是一组权利束的交换．资源 配置中的外部性问题乃至市场失败主要是产权界 定不清所致； ③在交易成本为正的情况下，人们在怎样的产权 组织制度上交易，对资源配置的有效性有重要影 响。 ④产权是一种社会工具，主要功能是引导人们在 更大程度上将外部性内部化。
(3)代理理论
着重于企业内部的组织结构和企业中的代 理关系。 分为代理成本理论和委托与代理理论。 主要观点为： ①企业是一种“团队生产”方式，存在偷 懒行为，监督者必须是剩余索取权拥有者 ，才能减少监督成本；
②“代理成本”是构成企业所有权结构的 决定因素，代理成本来源于管理人员不是 企业的完全所有者这一事实。管理者拥有 剩余索取的权益，可减少或消除代理成本 ： ③股份是解决代理问题的信号，因为股东 索取剩余权益；
75总公司董事会内部组织与管理各级子公司董事会外部利益相关者公司员工业务伙伴供应商客户债权人政府内部利益相关者金融界社区贸易委员会优秀公司案例社会媒体工会76供应商77政府的权力78格罗斯曼哈特和穆尔的观点代表了主流企业理论对利益相关者的态度他们坚持认为企业只能是为股东所有只要董事和经理层完全按照股东利益最大化行事就会实现企业价值的最大化同时也可以兼顾到利益相关者的利益
搭便车：即使不付费也能享受到有关利益 的行为。
案例：2000年成都的麻将扰民官司
余涌军居住在成都城西的一小区，她家的客厅和卧室窗 子正好对着楼下居委会老年活动室。深夜里不绝于耳的麻将 声严重影响了休息，余涌军为此患了严重的神经衰弱。在多 次申诉甚至求助110均无效的情况下，2000年10月7日晚， 不堪麻将声骚扰的余涌军一怒之下剪断了活动室的电线。10 月10晚，余涌军所在的百寿巷第二居民委员会就居委会活动 室是否可以深夜打麻将一事进行讨论。在最后的举手表决中 ，仅余涌军1票反对，余下的67票同意，1票弃权。 在此情况下，余涌军求助于法律。起诉百寿巷第二居民 委员会侵犯了她与家人休息的权利，要求居委会立即停止侵 害，赔礼道歉并赔偿其因被麻将骚扰而产生的各项损失 5000元。2000年11月16日上午，成都市金牛区人民法院开 庭审理了全国首例“麻将官司”。审理没有结果。
现代企业理论
现代企业理论交易成本:交易成本就是交易过程中所发生的一切成本，也分为狭义交易成本和广义交易成本。
广义的交易成本就是经济制度运行所产生的一切成本。
狭义的交易成本就是在市场交易种为交易对象的所有权转移而发生的一切费用。
交易成本存在的原因:1 交易的不确定性。
2 认得有限理性。
3 经济自利性导致的机会主义倾向。
4 私有产权的不完全性和交叉性。
企业的特征:(企业:通过契约连接多个生产要素，靠权威协调管理，为市场交易而进行生产的团队经济组织)1 企业是一个团队经济组织 2 企业活动依靠权威组织管理和协调 3 以市场交易为目标 4 企业依靠契约维系各生产要素之间的关系企业产生的原因:1 提高生产效率 2 节约生产成本 3 节省交易成本产权的内涵:产权是现代经济活动中一个非常重要而又非常混乱的概念。
实际上，产权就是指人们在经济交往中建立起来的财产权利关系，它包括一系列相互联系的权利，主要是所有权、支配权、转让权、索取权和其他派生的权利。
构成产权的这一系列权利可以集中于某个主体，由其全部拥有也可以是分离的，即分属于不同的主体。
产权的属性:经济收益行。
产权形式多样性。
产权的可交易性。
产权的不完全性。
产权制度:产权制度是指在一个共同体范围内，一系列用来确定产权归属和权利界定的规则、方式以及具体的产权结构体系。
包括明确界定财产所有权主体。
产权的组织结构和组织模式。
确定人么在产权组织种的地位。
确定人们在收入分配种的权利。
古典企业P31(了解)所谓古典企业，是指独资经营的私人业主制企业和几个合伙人共同出资，共同经营的合伙制企业。
基本特征:1 经营规模小，组织简单 2 企业产权高度集中 3 企业经营目标是单一的利润最大化 4 对债务偿还负无限责任。
缺陷:单一的融资结构限制了企业对内部分工协作效率和对实现规模经济的追求。
合伙制企业业主之间往往因利益和决策权的争夺互补信任，矛盾重重，不仅协商费用提高，而且常常无法合作。
在合伙制企业中，业主之间搭便车现象在所难免。
科斯-现代企业理论
➢在解释企业规模扩大时，企业 边际原理就会发挥作用
➢企业与企业家们可以有效地控 制企业内部的成本，维持成本 与效益之间的静态平衡
➢在动态状况下，企业内部交易 成本与市场交易成本经过比较， 决定企业规模是否扩大或缩小， 进而形成了滚动均衡理论
理论贡
1.
献
❖科斯1937年发表的 《企业的性质》开企业 理论之先河，在一定程 度上打开了新古典经济 理论下企业这个“黑匣 子”。
“不确定性”不 能用来说明企业 特征
b.在契约中明确个人的 权利和报酬
10/4/2023
Q：
企业成本曲线
理论
➢完全竞争条件下
•为什么企业的成 本曲线向上倾斜 不能解释企业规 模受到限制的事 实？
Q：
➢不完全竞争条件下
•为什么企业规 模会受到限制？
A：
•因为企业不止生产 一种产品，组织一种 新产品的交易可能比 继续组织老产品的交 易成本要低，于是企 业规模受到限制。 （即范围经济能够带 来经济效益）
10/4/2023
a.生产要素配置过程中，不完 全依靠价格机制调节；
b.在企业中，生产要素配置依 靠企业家来完成；
两个假设和一个鸿沟（文章的目的）
假设1： 资源的配 置由价格 机制决定
实践
假设2： 资源的配 置依赖于 作为协调 者的企业
家
10/4/2023
企业产生的原因
指挥（支付报酬）与被指挥（多于价格机制下取得的报酬）的意愿 购买者的偏好（重要性可以忽略不计）
1
2
Knight的观点：市 场存在高度不确定 性，于是“冒险者” 以承担不确定风险 换取对他人行为的 控制；“胆小者” 以行为受到控制来 换取有保证的薪酬。 （不确定性）
现代企业理论
企业是根据市场要求组织生产活动, 提供产品和服务, 以达到创造剩余价值目的的经济组织。
“企业契约论”只强调企业的市场行为, 而忽视企业最重要的生产产品和创造剩余价值的职能, 片面夸大了企业内部关系的自由与平等, 抹煞了不同经济主体在生产领域的地位差别, 不能科学说明企业与市场的本质区别。
其代表人物科斯、阿尔奇安、德姆赛茨、张五常等人的相关论述, 都不能摆脱这一本质错误制度经济学的代表人物康芒斯利用产权范畴的引入, 将所有人与人的关系都称为交易, 而把生产当成人与自然的关系, 排除了生产过程中也存在的人与人的关系。
交易费用经济学秉承和发展了这一基本思路, 把交易从市场扩充到企业内部, 以交易费用的节省与否和节省程度当作制度取舍的主要衡量标准。
同时, 由于交易总是通过成文的或非文字的契约进行的, 他们又把契约作为分析交易的最基本的方法, 将一切经济关系问题都归结为契约问题例如, 威廉姆森公开宣称交易费用经济学建立在五大理论基础和命题之上, 头三个就是:“( 1) 以交易作为分析的基本单位; ( 2) 任何问题都可以直接或间接地作为合同问题来看待; ( 3) 通过不同的途径, 把各种( 属性不同的) 交易还原为各不相同的治理结构( 即决定着合同关系是否完整的那种组织结构) 。
”[1] (P64)在这种泛化的交易概念的基础上, 他们把人们之间所有的关系都归结为契约关系, 企业于是便成为“契约的集合”。
这就是交易费用经济学的“企业契约论”。
“企业契约论”的错误在于它忽视了企业最重要的生产产品和创造剩余价值的职能, 将企业运行的前提当成企业的全部关系, 无法说明企业和市场的根本区别这个理论错误则植根于它对交易和契约,这个理论错误则植根于它对交易和契约, 的扩大化和抽象化。
契约是两人或多人之间互相设定法律义务并具有法律强制力的协议。
[2]通过契约可建立各种各样的, 包括经济的、政治的、社会的各个方面的关系。
契约虽然有利于保障和维护人们之间的各种关系, 但由于人们社会关系和契约的多样性、复杂性, 仅从契约并不能说明所保障和维护的关系的本质。
现代企业理论
交易成本:交易成本就是交易过程中所发生的一切成本，也分为狭义交易成本和广义交易成本。
广义的交易成本就是经济制度运行所产生的一切成本。
狭义的交易成本就是在市场交易种为交易对象的所有权转移而发生的一切费用。
交易成本存在的原因：1 交易的不确定性。
2 认得有限理性。
3 经济自利性导致的机会主义倾向。
4 私有产权的不完全性和交叉性。
企业的特征：（企业：通过契约连接多个生产要素，靠权威协调管理，为市场交易而进行生产的团队经济组织）1 企业是一个团队经济组织2 企业活动依靠权威组织管理和协调3 以市场交易为目标4 企业依靠契约维系各生产要素之间的关系企业产生的原因：1 提高生产效率 2 节约生产成本3 节省交易成本产权的内涵：产权是现代经济活动中一个非常重要而又非常混乱的概念。
实际上，产权就是指人们在经济交往中建立起来的财产权利关系，它包括一系列相互联系的权利，主要是所有权、支配权、转让权、索取权和其他派生的权利。
构成产权的这一系列权利可以集中于某个主体，由其全部拥有也可以是分离的，即分属于不同的主体。
产权的属性：经济收益行。
产权形式多样性。
产权的可交易性。
产权的不完全性。
产权制度：产权制度是指在一个共同体范围内，一系列用来确定产权归属和权利界定的规则、方式以及具体的产权结构体系。
包括明确界定财产所有权主体。
产权的组织结构和组织模式。
确定人么在产权组织种的地位。
确定人们在收入分配种的权利。
古典企业P31（了解）所谓古典企业，是指独资经营的私人业主制企业和几个合伙人共同出资，共同经营的合伙制企业。
基本特征：1 经营规模小，组织简单 2 企业产权高度集中 3 企业经营目标是单一的利润最大化4 对债务偿还负无限责任。
缺陷：单一的融资结构限制了企业对内部分工协作效率和对实现规模经济的追求。
合伙制企业业主之间往往因利益和决策权的争夺互补信任，矛盾重重，不仅协商费用提高，而且常常无法合作。
在合伙制企业中，业主之间搭便车现象在所难免。
4.现代企业理论
第四讲现代企业理论一、新古典经济学的企业古典环境下的生产函数企业是在完全信息、完全合同以及零交易费用前提下的投入产出函数，企业的所有权与管理权统一，企业内实行资本雇佣劳动，而且能实现利润最大化目标。
企业是经济模型的外生量。
二、现代企业理论的产生与发展1937年，科斯发表《企业的性质（The nature of firm）》。
它的意义是提出交易费用概念，从而打破新古典企业理论的基础，并第一次提出企业为什么会产生的问题，把企业作为独立的研究对象。
标志了现代企业理论的诞生，围绕着交易费用观念的争论与扩展运用，现代企业理论分别在各个方向上发展。
主要包括：1．间接定价理论。
代表人物是张五常。
2．组织治理理论。
代表人物是威廉姆森。
3．团队生产理论。
代表人物是阿尔钦和德姆塞茨。
4．不完全契约理论。
代表人物是哈特。
5．委托代理理论。
代表人物为詹森和麦克林。
下面是发展的大致图谱。
1937，科斯（Coase）1972，阿尔钦，德姆赛茨（Alchian,Demsetz）1975、1980，威廉姆森（Williamson）1978，克莱因等（Klein et al）1976、1979，詹森，麦克林（Jensen，Meckling）1977，罗斯（Ross）1983，张五常（Cheung）1986，格罗斯曼，哈特（Grossman，Hart）1989，霍姆斯特姆，泰若勒（Holmstrom，Tirole）1990，哈特，莫尔（Hart，Moore）1994，杨小凯和黄有光（Yang，Ng）三、现代企业理论介绍（一）科斯的价格机制替代物1．文献《企业的性质》2．科斯的问题为什么在价格机制不自觉的汪洋大海中有自觉力量的小岛？3．科斯的观点（1）市场和企业是资源配置的两种替代手段市场上，人们通过谈判交换相互发生关系，价格是揭示服务提供者或产品需求者所面对机会的信号，资源配置由非人格化的价格来调节；企业内，中央协调者（权威）管理资源的配置。
现代企业理论综述
现代企业理论综述现代企业理论有两个主要分支：交易成本理论和代理理论。
交易成本理论的重点限于研究企业与市场的关系，代理理论则侧重于分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。
这两种理论的共同点是都强调企业的契约性、企业的不完全性及由此导致的企业所有权的重要性。
由于这种原因，一般将现代企业理论称为“企业的契约理论”。
一、企业的契约理论（1）：交易费用理论*企业的主流契约理论之先河由科斯开辟，之后又由阿尔钦和德姆塞茨、威廉姆森、克莱茵等、詹森和麦克林、利兰和派尔、罗斯、张无常、格罗斯曼和哈特、霍姆斯特姆和泰勒尔、哈特和莫尔、阿根亚和博尔腾以及其他学者加以拓展。
最新的模型是杨小凯和黄有光提出的。
这一派理论共旨是，企业乃“一系列合约的联结”（文字的和口头的，明确的和隐含的），然而，每个作者的侧重点各不相同。
其中最具影响的是交易费用理论和代理理论。
前者的重点仅限于研究企业与市场的关系；后者则侧重于企业的内部结构与企业中的代理关系。
在下文中，我们将交易费用理论分为两类：一类为间接定价理论，另一类为资产专用性理论。
（一）“间接定价”理论在间接定价理论的标题下，对科斯、张无常及杨小凯和黄有光的论点加以概述是合适的。
这一理论的要旨是：企业的功能在于节省市场中的直接定价成本或市场交易费用。
科斯“市场和企业是资源配置的两种可互相替代的手段”---它们之间的不同表现在：在市场上，资源的配置有非人格化的价格来调节，而在企业内，相同的工作则通过权威关系来完成，两者之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。
⏹张五常“企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”⏹张无常关于企业的本质是用要素市场取代产品市场的观点是深刻的。
它意味着，企业能消除机会主义的论点不是决定性的，因为企业可能把机会主义从商品市场带到了要素市场上来。
基于科斯和张无常的原旨，借助消费者---生产者、专业化经济和交易成本这三方面因素，杨小凯和黄有光（93、94）建立了一个关于企业的一般均衡的契约模式。
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5、具有不同特性的交易应选择不同的契约规制结构，以 达到交易费用最小的目标。 6、企业的本质 企业是一组契约的集合和联结。企业权力分配的基本原 则是保护专用性投资一方不受机会主义行为的损害。 一方面是投资专用性提高带来更高的效率，一方面是有 效降低交易费用。 企业契约安排的具体内容在产权理论中具体介绍。
两类成本约束下决策权的集中与分散配置
5、随着企业的扩张，其内部协调、指挥生产的费用（交 易费用）急剧增加，当其与市场交易费用相等时，企业的 规模便稳定下来。 6、规制市场交易的各项制度、规则以及企业管理协调内 部协作活动的规则、技术的变化，会使市场和企业的交易 费用发生动态变化，从而市场和企业的边界也是动态变化 的。
主要贡献
1、任何交易都是有费用的，这一观点彻底动摇了新古典 理论的基础。 2、交易费用的思想直接导致了产权理论、契约理论和以 此为基础的新制度经济学的产生和发展。
企业理论的产生与发展
交易费用理论
亚当· 斯密的劳动分工理论
1776年《国民财富的性质与原因的研究》
主要观点
1、分工效率与协作需要
企业组织是人们为了获取劳动分工效率的一种组织 形式
2、斯密定理
市场范围决定劳动分工的深度和广度进而决定企业 规模
理论缺陷:
1、分工越深化效率越高，那么每个行业仅存在一个能够 满足市场所有需求的企业才是最有效率的。 ２、考虑到交通、生产要素供给的因素，市场之间存在壁 垒，但为什么面对同一个市场的众多企业之间也存在规模 的巨大差异呢？
局限性
1、企业内部的管理活动并非只是监督。 2、无法解释企业边界的变化。 3、无法解释现代企业，如公司制企业，以及企业间的复 杂组织形态。
威廉姆森的交易规制理论（契约理论）
Oliver.E.Williamson. Transaction Cost Economics :The Governance of Contractual Relations [J],Journal of Lawand Economics ,October, 1979, 22, 233～261 理论的逻辑框架
企业产权制度
企业模型
风 险 报 酬 \ 要素 投入 者 投 入 产品\服务
市
要素 投入 者
投入
企业
风险\报酬 收入 风 险 报 酬 要素 投入 者
场
投 入
\
政府及 其他组织
企业的两重性
生产属性：多生产要素联合投入创造价值，对应企业的控 制权，即决定生产什么、如何生产、定价，以及对以上决 策进行的监督等。包括合同控制权和剩余控制权。 分配属性：收益与风险在企业参与者之间进行分配，对应 企业的索取权，即决定收益分配和风险由谁承担。包括合 同索取权和剩余索取权。
3、交易维度 （1）资产专用性 契约的交易方投资形成的资产价值对契约的依赖程度。 也就是挪作他用的贬值程度。具体包括：场地专用、资产 用途专用、人力资本专用、专向性资产、品牌专用性。专 用性越高，契约执行效率越高。 （2）交易频率 （3）不确定性
4、契约（规制结构） 古典契约对应于完全性的市场交易，正式契约条款起全 方位的最终的作用。古典契约法强调法规、正式文件及交 易的自行清算。 新古典契约中的条款是不完全的, 当事人发生分歧时留下 了重新谈判、重新签定契约的空间。在这种关系中，第三 方的仲裁、契约关系的持续性和私下协议都起重要作用。 关系性契约强调契约的“延续性”和“复杂性”, 契约要 经历不同阶段和过程，既是当事人之间讨价还价的结果， 又是组织内部和组织之间行为规范的关系行为原则。
产权的功能
一种有效降低交易费用的社会工具。 一种有效的激励机制。
资产属性与产权形式的多样性
私人物品、私有产权与市场机制 公共品、共有产权与政府 边际成本递减产业的自然垄断与政府调节 准私有或准共有产权——联合所有制
国家在界定和保护产权中的作用 的关系
产权理论与交易费用理论
产权是一种制度，产权制度的存在和运行发生的费用就 是交易费用。产权制度本身也是契约的内容。 产权制度的效率和进化以交易费用最小化为评判标准。 文献阅读 [美]道格拉斯· 诺斯. 经济史中的结构与变迁，上海三 C· 联书店；上海人民出版社，1994第1版
控制权的分配原则
拥有决策所需要的知识和信息的主体拥有经营决策权（ 合同控制权）。 给定市场不确定性，经营决策决定企业的风险和剩余， 因此企业出资人必然优先拥有经营决策权，或者能够对 经营决策进行有效的监督和控制，后者称之为剩余控制 权。
索取权与控制权的对称分布
索取权是事后权力，能否得到剩余取决于控制权的执行结 果。
2、交易费用测度研究综述 分组完成，下一次课上派代表发言，请各组准 备，要求作PPT
产权理论
产权理论的起源
科斯，《社会成本问题》，1960。
科斯定理
科斯第一定理：在交易费用为零的情况下，产权界定与 资源配置效率无关。 科斯第二定理：交易成本为正时，不同的产权安排具有 不同的资源配置效率。当产权调整带来的收益大于调整成 本时，产权才会调整。 企业、政府、市场都是不同的产 权制度形式。 科斯定理的意义：产权制度选择的标准是使交易费用达 到最低，这也是一种组织形式得以存在和发展的选择标准 和依据。
3、规模经济与范围经济导致企业横向一体化 4、技术相互依赖、市场缺陷与纵向一体化 理论缺陷 1、假设前提明显脱离实际，新古典企业理论仅仅是一个 用来证明“价格机制是最优资源配置机制”的工具。 2、无法解释企业内部是如何运作的。 3、逻辑矛盾： （1）企业为什么会存在？ （2）利润是谁创造的？
行为假设 交易维度 规制（契约）结构
有限理性
资产专用性
交易频率
古典契约（市场治理）
新古典契约（三方治理） 关系契约（双方治理或科层）
机会主义 不确定性
基本观点
1、交易与契约 交易是发生在两个或多个主体之间的权利交换、让渡等行 为、关系的总和，是人类社会活动的最小分析单位。最早 由康芒斯提出。 契约是交易各方自愿达成的规制交易的准则，比如习俗、 惯例、规则、制度。 2、有限理性与机会主义 有限理性：人的认知能力的有限性，与不确定性和复杂性 相联系。 机会主义：利用信息不对称或契约漏洞损人利己的行为， 在小数条件下尤其严重。
罗纳德•科斯的开创性研究
1937，《企业的性质》
科斯对新古典市场理论的质疑
1、既然市场机制是资源配置效率最高的机制，那企业 为什么还会存在？ 2、市场交易没有成本吗？ 3、企业内部的运行与市场是完全不同的。
主要观点
1、引入交易费用概念：合约的签订、履行、监督以及 惩罚违约行为的费用。 2、企业和市场一样也是一种资源配置的方式，它是以 权威代替了自由合约。 3、企业与市场这两种组织形式都存在交易费用，当两 者的交易费用不相等时，低交易费用的形式将替代高交易 费用形式。 4、企业存在的理由在于有时市场交易费用相当高，当 企业存在交易费用优势时，便会发生企业对市场的替代。
3、团队生产中存在劳动成果的计量困难，以及由此产生 的搭便车行为，因此通过协商赋予某些人监督权，并享有 企业的剩余索取权是保证团队生产效率的有效组织形式。 由此就产生了企业。
理论贡献
1、运用团队生产解释企业的效率。（斯密） 2、指出企业内部的协调活动仍是一种契约关系，与市场 契约没有什么不同。（契约理论） 3、能够较好地解释古典企业的组织特征。 4、促成了委托代理理论的研究。
理论局限性
1、只考虑到交易费用对组织形式的影响，而没有考虑不 同组织形式下生产成本的差异对组织形式的影响。 2、对交易费用的起因和内容没有明确的分析。 3、权威、命令是企业区别于市场的本质特征吗？
阿尔钦、德姆塞茨的队生产理论
1970，《生产、信息费用与经济组织》
基本观点
1、企业并不具有命令、强制和纪律约束等权威，企业内 部当事人之间的关系与市场上交易者之间的关系没有本质 区别。 2、企业的存在是为了取得合作剩余。 （合作生产收益 — ∑单干收益 — 协调成本）> 0
企业所有权的构成
企业所有权 含义 分配原则
控 制 权
合同控制权
提案、执行
知识、信息分布
剩余控制权
审批、监督
按照风险分配
索 取 权
合同索取权
按市场均衡价格获取固定报酬 获取剩余的权利，剩余等于收益 扣除合同报酬之后的余额
市场
剩余索取权
按照风险分配
索取权分配的原则
出资人承担风险（出资的可抵押性和可担保性） 风险与剩余索取权对应分布,拥有剩余索取权的出资人获 得监督他人的激励 其他生产要素投入者按照要素价格获取合同收入（合同索 取权）
新古典企业理论
新古典企业理论也就是新古典经济学的厂商理论。这一理 论起自马歇尔，集大成于萨缪尔森。
基本观点：
MR MC 1、理论前提： （1）企业目标是利润最大化 （2）供求决定市场价格（价格机制） （3）完全市场信息 （4）企业的行为是完全理性 2、企业被抽象为一个黑箱，一个最大化利润的生产函数
富兰克•奈特的不确定性与企业家理论
芝加哥学派的创始人，培养出了像弗里德曼、斯蒂格勒和 布坎南这样著名的经济学家。
基本观点：
1、风险与不确定性的区别 风险： 指可度量的不确定性，也就是一种人们可以根据 过去推测其概率分布的不确定。以及因此将它作为一种可 保险的成本进行处理的可能性。 不确定性：指人们根本无法预知没有发生过的将来事件， 是全新的、惟一的、过去从来没有出现过的。
2、企业家是风险偏好者，具有深刻的市场洞察力和组织 生产资源的能力，通过承担市场不确定性获取利润，不确 定性是利润的唯一来源。 3、企业是企业家创造利润的工具。
理论局限：
1、对于古典企业具有较好的解释力，但是不能解释企业 的规模、边界变动等。 2、不确定性不是企业存在的唯一原因。