第二章 国际政治学的主要流派
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第二章 国际政治学的主要流派
第一节
1、背景 世纪之交，战争频发，特别是第一次世界大战的爆发激 起了许多政治家和学者都在思考战争因何而起，如何才能避 免战争的重大问题。 当时社会科学的研究深受18世纪启蒙主义、19世纪理性 主义和理想主义思潮的影响，于是出现了所谓研究国际问题 的理想主义学派。
西方国际政治学理论流派
2、内容 行为主义学派大量借用其它边缘学科，如：心理学、数 学、计算机科学、系统论、控制论、信息论等的科研成果， 对国际关系进行科学分析。 部分学者认为科学主义与传统主义主要是方法论之争， 在主要观点上并无分歧，因而是一场“虚假的论战”。
科学主义否定传统主义历史和哲理的研究方法，主张： 实证研究（研究假设和实验求证） 整体研究（范畴分析和模式分析） 策略研究（博弈分析和决策分析） 计量研究（数理分析和调查统计） 以此表明国际关系研究的精确化、清晰化、科学性 。
●在国际关系的角色问题上，新现实主义强调国家为中心；新自
由主义更重视其它角色（跨国公司、国际组织）。
●在军事安全问题上，新现实主义认为权力、安全是第一位的；
新自由主义认为军事作用相对减弱，国际合作领域明显扩大。
●在经济问题上，新现实主义认为国家为维护在国际体系中的地
位，可以付出较高的经济代价；新自主义则认为经济利益与国家 安全同样重要，不能随意牺牲。
4、代表人物
●琼·斯佩罗(Joan Spero)《国际经济关系的政治学》1977 ●丹尼斯·皮雷奇斯(Dannis Pirages)《全球经济政治学》1978 ●罗伯特·吉尔平(Robert Gilpin)《国际关系的政治经济学》1987
五、新自由主义学派（Neoliberalism） 1、背景 20世纪80年代中期以后，世界经济全球化进一步发展，国 际社会的相互依存不断加深，美苏之间的冷战竞争已经进入 到尾声时期，东西关系出现实质缓和。国际关系理论再次遇 到了挑战。 新现实主义的修正和调整引发了新的不满和争论。面临着 新的挑战。
乔治·凯南(George Kennan,1904-2001) “遏制政策”
雷蒙·阿隆(Raymond Aron,1905-1983 ) 《和平与战争：国际关系理论》
亨利·基辛格(Henry A.Kissinger,1923-) 《核武器与对外政策》
4．现实主义与理想主义的分歧 ． ①对人性的看法不同 ②对国家间关系的性质看法不同 ③对国际组织和国际法看法不同 ④对国际社会及其发展前景的看法不同
一、理想主义学派 (Idealism)
2、内容 理想主义学派提倡道德准则和价值观念，主张通过道义 和精神的教育唤醒人类的良知；通过加强国际规范，健全对 各国都具有普遍约束力的国际法准则；通过建立世界政府或 超国家的世界组织来避免战争，维持和平。 精神和理想是最高存在，理性高于现实； 道德和忠诚是拯救世界的关键，健全国际法； 改变无政府状态，建立国际组织和世界政府； 人的本性是善良的，是可以通过教育而改变的； 主权国家间在和平问题上的根本利益是和谐的； 国家主权不是无限的，建立集体安全体系。
现实主义学派确定了国际政治学的一系列概 念和相对完整的理论体系及研究方法，使国际政 治学真正成为一门相对独立的学科。现实主义学 派的出现标志着国际政治学的基本形成。 现实主义学派是二战后对国际关系和国家对 外决策影响最大的理论。
三、行为主义学派 (Behavioralism) 1、背景 20世纪50年代末至60年代初，国际政治学理论经历了又一场 争论。即主张用新的科学方法研究国际政治的科学行为主义学 派与捍卫历史和传统的传统主义学派的争论。 60年代世界力量出现的动荡、分化、改组，超级大国地位受 到削弱，第三世界崛起，国际关系日益复杂化，相互依存趋势 出现。行为主义学派的学者认为：权力政治学不能解释现实， 国际政治理论必须采用新的研究方法。 心理学领域的行为主义思潮在50年代的社会科学领域引发了 方法论的革命，并辐射到政治学和国际政治学。 行为学说 Behaviorism与行为主义 Behavioralism。
3、代表人物 莫顿·卡普兰(Morton Kaplan,1921--) 《国际政治的系统与进程》1957
●权力均衡系统
(balance of power system) ●松散的两极系统 (loose bipolar system) ●牢固的两极系统 (tight bipolar system) ●全球系统 (universal system) ●等级系统 (hierarchical system) ●单位否决系统等 (unit veto system)
3、代表人物 卡尔·多伊奇(Karl Deutsch,1912-1992)《国际关系分析》1968； 一体化理论(Integration Theory)； 相互依存理论(Interdependent Theory)； 博弈论(Game Theory)。 三者构成了多伊奇的“沟通理论” (Communications Theory)
2、内容
●权力不再是国家行为的唯一目标，武力不再是国家对外政
策的有效手段。
●国家已不再是占中心地位的国际社会角色，世界政治经济
多极化将导致众多的角色的出现。
●国际体系主要包含结构(Structure)和过程(Process)两个层次
，新自由主义更注重系统的“过Hale Waihona Puke Baidu层次”的分析。
3、新自由制度主义与新现实主义的分歧
4、代表人物
●罗伯特·基欧汉(Robert
Keohane,1941-) ●约瑟夫·奈(Joseph Nye,1937-) 《权力与相互依存——转变中的世界政治》，Power and Interdependence: World Politics in Transition, Little, Brown, 1977. 把现实主义的权力政治与行为主义的相互依存结合起来，提 出了“复合相互依存” 的概念(complex interdependence) 。
3、代表人物
●戴维·辛格(David Singer,
1925-) 《国际关系的层次分析》1961； 一是民族国家层次（对外政策） 二是国际体系层次（国际政治）
四、新现实主义学派(Neorealism) 1、背景 20世纪70年代，国际政治现实中，美国对苏联的优势逐缩小， 石油危机导致美元危机和经济危机，美国的国际地位下降，面临 着对外政策的重大调整，提出了对传统现实主义进行科学“修正” 和“补救”。为新现实主义学派的诞生奠定了基础。 在60年代科学行为主义挑战传统主义的同时，一批现实主义者 积极迎战，提出了“捍卫传统的现实主义”的口号，自称传统主 义学派(Traditionalism)。它们主要是从现实主义学派中分化而来， 在保留其母体特征的同时吸取了理想主义的某些因素，不再突出 强调“权力”和“利益”，而更加重视“均势”和“世界秩序”
3、代表人物 美国第28届总统伍德罗·威尔逊 (Woodrow Wilson,1856－1924) 14点和平纲领(14点原则) 早期理想主义者
[英]弗朗西斯·布雷德利(Francis Bradley)《伦理学研究》； [英]伯纳特·博赞克特(Bernard Bosanquet)《哲学上的国家理论》； [美]乔塞亚·罗伊斯(Josiah Royse)《忠诚的哲学》。
3、现实主义学派的代表人物 汉斯·摩根索(Hans Morgerthau,1904-1980)《国家间政 治》Politics Among Nations：The Struggle for Power and Peace (1948) “以权力界定利益”与“现实主义六原则”： 1.政治关系是由深植于人性的客观法则所支配的； 2.以权力界定利益的原则是政治现实主义的主要标志； 3.以权力界定利益的原则是普遍适用的； 4.普遍的道德原则无法抽象地适用于政治领域； 5.具体国家的道义要求与普遍的道德法则不能等同； 6.强调政治领域的独立性和权力政治的作用。
2、内容 新现实主义学派在研究内容上更加强调经济和伦理问 题；在研究方法上更加注重综合研究、定性和定量的结合 以及系统的结构功能分析。
●政治与经济的结合； ●权力与伦理的结合； ●国家与世界的结合。
新现实主义与传统现实主义的区别 华尔兹在“现实主义思想与新现实主义理论”一文中认为： ●现实主义重点在国家；新现实主义则提出体系结构，将国际政 治视为一个定义精确的结构体系，这是根本区别。 ●现实主义强调世界由互动国家组成，国际政治是国家行为产生 的结果，强调互动单位的作用；新现实主义则强调国际政治的 单位层次（国家）和结构层次（国家按实力的排列组合）两方 面的因果分析，重视国际体系对互动单位（国家）的影响。 ●现实主义强调权力是国家追求的目的；新现实主义则认为权力 本身不是目的，而是实现国家安全目标的有用手段。这是“重 要修正”。权力不仅是军事实力，而是综合国力。 ●现实主义着重归纳综合；新现实主义则偏重推理演绎方法。
●在研究方法和层次上，新现实主义是体系结构层次上的分析方
法，重点在体系角色之间的权力分配；新自由主义则是体系过程 层次的分析方法，研究体系角色相互作用的权力模式。
3、新自由主义与新现实主义的分歧 戴维·鲍德温(David A. Baldwin)《新现实主义与新自由主义》 Neorealism and Neoliberalism: the Contemporary Debate, Columbia University Press, 1993 列举了六个共同的前提进行比较： 第一，关于无政府状态的性质、作用和结果 第二，关于国际合作 第三，关于相对收益(relative gains)和绝对收益(absolute gains) 第四，关于国家的优先目标 第五，关于国家意图和实力 第六，关于制度和机制
二、现实主义学派(Realism) 1、背景 二战的爆发宣告了理想主义学派的破产，权力和利益战 胜了道德和伦理。因此出现了以政治现实主义为基础，强调 权力和利益的所谓现实主义国际政治理论。
2、内容 现实主义学派继承了马基雅维利(Niccolo Machiavelli, 1469-1527)、霍布斯(Thomas Hobbes, 1588-1679)等现实主义 政治思想家们关于国际社会“自然状态”的分析传统和理论 思想。 ●人的私欲和生存意志在政治上表现为“权力的意志”； ●国际社会处于无政府状态； ●各国在对外目标上均追求和维护自身的利益； ●权力和利益是影响对外决策的核心因素。
3、现实主义学派的代表人物 爱德华·卡尔(Edward Hallett Carr) 《二十年危机(1919-1939)》 The Twenty Years Crisis 1919-1939： An Introduction of the International Relations Study, (1939)
●阿希利(Richard Atchele)“新现实主义的贫困”，
Symposium on Neorealism,《国际组织》 Spring 1984 ●罗斯克兰斯(R. Rosecrance,1930)《贸易国的兴起》， The Rise of Trading State, 1986 ●基欧汉(R. Keohane)《新现实主义及其批评者》， Neorealism and Its Critics,1986
科学主义与传统主义的区别还在于： 传统主义强调权力、国家利益和均势是国际政治的核心，主 要站在国家的角度去研究国际政治，是一种政策定向；科学 主义则关注伦理、道德和法律因素，试图建立真正的理论， 立足于理论定向。 传统主义把研究的重点局限于主权国家，忽略了当今世界多 层次的相互渗透和相互作用，科学主义则首次提出了个人— —国家——体系等多层次的分析方法。 因此，行为主义和传统主义的论战不仅仅是方法论之争。
4、代表人物 ●肯尼思·华尔兹(Kenneth Waltz) 《人、国家与战争》，Man, the State and War, 1959 《国际政治理论》，Theory of International Politics, 1979； 国际体系的无政府状态； 行为体的功能具有相似性； 单元之间的实力分配及其差异。
第一节
1、背景 世纪之交，战争频发，特别是第一次世界大战的爆发激 起了许多政治家和学者都在思考战争因何而起，如何才能避 免战争的重大问题。 当时社会科学的研究深受18世纪启蒙主义、19世纪理性 主义和理想主义思潮的影响，于是出现了所谓研究国际问题 的理想主义学派。
西方国际政治学理论流派
2、内容 行为主义学派大量借用其它边缘学科，如：心理学、数 学、计算机科学、系统论、控制论、信息论等的科研成果， 对国际关系进行科学分析。 部分学者认为科学主义与传统主义主要是方法论之争， 在主要观点上并无分歧，因而是一场“虚假的论战”。
科学主义否定传统主义历史和哲理的研究方法，主张： 实证研究（研究假设和实验求证） 整体研究（范畴分析和模式分析） 策略研究（博弈分析和决策分析） 计量研究（数理分析和调查统计） 以此表明国际关系研究的精确化、清晰化、科学性 。
●在国际关系的角色问题上，新现实主义强调国家为中心；新自
由主义更重视其它角色（跨国公司、国际组织）。
●在军事安全问题上，新现实主义认为权力、安全是第一位的；
新自由主义认为军事作用相对减弱，国际合作领域明显扩大。
●在经济问题上，新现实主义认为国家为维护在国际体系中的地
位，可以付出较高的经济代价；新自主义则认为经济利益与国家 安全同样重要，不能随意牺牲。
4、代表人物
●琼·斯佩罗(Joan Spero)《国际经济关系的政治学》1977 ●丹尼斯·皮雷奇斯(Dannis Pirages)《全球经济政治学》1978 ●罗伯特·吉尔平(Robert Gilpin)《国际关系的政治经济学》1987
五、新自由主义学派（Neoliberalism） 1、背景 20世纪80年代中期以后，世界经济全球化进一步发展，国 际社会的相互依存不断加深，美苏之间的冷战竞争已经进入 到尾声时期，东西关系出现实质缓和。国际关系理论再次遇 到了挑战。 新现实主义的修正和调整引发了新的不满和争论。面临着 新的挑战。
乔治·凯南(George Kennan,1904-2001) “遏制政策”
雷蒙·阿隆(Raymond Aron,1905-1983 ) 《和平与战争：国际关系理论》
亨利·基辛格(Henry A.Kissinger,1923-) 《核武器与对外政策》
4．现实主义与理想主义的分歧 ． ①对人性的看法不同 ②对国家间关系的性质看法不同 ③对国际组织和国际法看法不同 ④对国际社会及其发展前景的看法不同
一、理想主义学派 (Idealism)
2、内容 理想主义学派提倡道德准则和价值观念，主张通过道义 和精神的教育唤醒人类的良知；通过加强国际规范，健全对 各国都具有普遍约束力的国际法准则；通过建立世界政府或 超国家的世界组织来避免战争，维持和平。 精神和理想是最高存在，理性高于现实； 道德和忠诚是拯救世界的关键，健全国际法； 改变无政府状态，建立国际组织和世界政府； 人的本性是善良的，是可以通过教育而改变的； 主权国家间在和平问题上的根本利益是和谐的； 国家主权不是无限的，建立集体安全体系。
现实主义学派确定了国际政治学的一系列概 念和相对完整的理论体系及研究方法，使国际政 治学真正成为一门相对独立的学科。现实主义学 派的出现标志着国际政治学的基本形成。 现实主义学派是二战后对国际关系和国家对 外决策影响最大的理论。
三、行为主义学派 (Behavioralism) 1、背景 20世纪50年代末至60年代初，国际政治学理论经历了又一场 争论。即主张用新的科学方法研究国际政治的科学行为主义学 派与捍卫历史和传统的传统主义学派的争论。 60年代世界力量出现的动荡、分化、改组，超级大国地位受 到削弱，第三世界崛起，国际关系日益复杂化，相互依存趋势 出现。行为主义学派的学者认为：权力政治学不能解释现实， 国际政治理论必须采用新的研究方法。 心理学领域的行为主义思潮在50年代的社会科学领域引发了 方法论的革命，并辐射到政治学和国际政治学。 行为学说 Behaviorism与行为主义 Behavioralism。
3、代表人物 莫顿·卡普兰(Morton Kaplan,1921--) 《国际政治的系统与进程》1957
●权力均衡系统
(balance of power system) ●松散的两极系统 (loose bipolar system) ●牢固的两极系统 (tight bipolar system) ●全球系统 (universal system) ●等级系统 (hierarchical system) ●单位否决系统等 (unit veto system)
3、代表人物 卡尔·多伊奇(Karl Deutsch,1912-1992)《国际关系分析》1968； 一体化理论(Integration Theory)； 相互依存理论(Interdependent Theory)； 博弈论(Game Theory)。 三者构成了多伊奇的“沟通理论” (Communications Theory)
2、内容
●权力不再是国家行为的唯一目标，武力不再是国家对外政
策的有效手段。
●国家已不再是占中心地位的国际社会角色，世界政治经济
多极化将导致众多的角色的出现。
●国际体系主要包含结构(Structure)和过程(Process)两个层次
，新自由主义更注重系统的“过Hale Waihona Puke Baidu层次”的分析。
3、新自由制度主义与新现实主义的分歧
4、代表人物
●罗伯特·基欧汉(Robert
Keohane,1941-) ●约瑟夫·奈(Joseph Nye,1937-) 《权力与相互依存——转变中的世界政治》，Power and Interdependence: World Politics in Transition, Little, Brown, 1977. 把现实主义的权力政治与行为主义的相互依存结合起来，提 出了“复合相互依存” 的概念(complex interdependence) 。
3、代表人物
●戴维·辛格(David Singer,
1925-) 《国际关系的层次分析》1961； 一是民族国家层次（对外政策） 二是国际体系层次（国际政治）
四、新现实主义学派(Neorealism) 1、背景 20世纪70年代，国际政治现实中，美国对苏联的优势逐缩小， 石油危机导致美元危机和经济危机，美国的国际地位下降，面临 着对外政策的重大调整，提出了对传统现实主义进行科学“修正” 和“补救”。为新现实主义学派的诞生奠定了基础。 在60年代科学行为主义挑战传统主义的同时，一批现实主义者 积极迎战，提出了“捍卫传统的现实主义”的口号，自称传统主 义学派(Traditionalism)。它们主要是从现实主义学派中分化而来， 在保留其母体特征的同时吸取了理想主义的某些因素，不再突出 强调“权力”和“利益”，而更加重视“均势”和“世界秩序”
3、代表人物 美国第28届总统伍德罗·威尔逊 (Woodrow Wilson,1856－1924) 14点和平纲领(14点原则) 早期理想主义者
[英]弗朗西斯·布雷德利(Francis Bradley)《伦理学研究》； [英]伯纳特·博赞克特(Bernard Bosanquet)《哲学上的国家理论》； [美]乔塞亚·罗伊斯(Josiah Royse)《忠诚的哲学》。
3、现实主义学派的代表人物 汉斯·摩根索(Hans Morgerthau,1904-1980)《国家间政 治》Politics Among Nations：The Struggle for Power and Peace (1948) “以权力界定利益”与“现实主义六原则”： 1.政治关系是由深植于人性的客观法则所支配的； 2.以权力界定利益的原则是政治现实主义的主要标志； 3.以权力界定利益的原则是普遍适用的； 4.普遍的道德原则无法抽象地适用于政治领域； 5.具体国家的道义要求与普遍的道德法则不能等同； 6.强调政治领域的独立性和权力政治的作用。
2、内容 新现实主义学派在研究内容上更加强调经济和伦理问 题；在研究方法上更加注重综合研究、定性和定量的结合 以及系统的结构功能分析。
●政治与经济的结合； ●权力与伦理的结合； ●国家与世界的结合。
新现实主义与传统现实主义的区别 华尔兹在“现实主义思想与新现实主义理论”一文中认为： ●现实主义重点在国家；新现实主义则提出体系结构，将国际政 治视为一个定义精确的结构体系，这是根本区别。 ●现实主义强调世界由互动国家组成，国际政治是国家行为产生 的结果，强调互动单位的作用；新现实主义则强调国际政治的 单位层次（国家）和结构层次（国家按实力的排列组合）两方 面的因果分析，重视国际体系对互动单位（国家）的影响。 ●现实主义强调权力是国家追求的目的；新现实主义则认为权力 本身不是目的，而是实现国家安全目标的有用手段。这是“重 要修正”。权力不仅是军事实力，而是综合国力。 ●现实主义着重归纳综合；新现实主义则偏重推理演绎方法。
●在研究方法和层次上，新现实主义是体系结构层次上的分析方
法，重点在体系角色之间的权力分配；新自由主义则是体系过程 层次的分析方法，研究体系角色相互作用的权力模式。
3、新自由主义与新现实主义的分歧 戴维·鲍德温(David A. Baldwin)《新现实主义与新自由主义》 Neorealism and Neoliberalism: the Contemporary Debate, Columbia University Press, 1993 列举了六个共同的前提进行比较： 第一，关于无政府状态的性质、作用和结果 第二，关于国际合作 第三，关于相对收益(relative gains)和绝对收益(absolute gains) 第四，关于国家的优先目标 第五，关于国家意图和实力 第六，关于制度和机制
二、现实主义学派(Realism) 1、背景 二战的爆发宣告了理想主义学派的破产，权力和利益战 胜了道德和伦理。因此出现了以政治现实主义为基础，强调 权力和利益的所谓现实主义国际政治理论。
2、内容 现实主义学派继承了马基雅维利(Niccolo Machiavelli, 1469-1527)、霍布斯(Thomas Hobbes, 1588-1679)等现实主义 政治思想家们关于国际社会“自然状态”的分析传统和理论 思想。 ●人的私欲和生存意志在政治上表现为“权力的意志”； ●国际社会处于无政府状态； ●各国在对外目标上均追求和维护自身的利益； ●权力和利益是影响对外决策的核心因素。
3、现实主义学派的代表人物 爱德华·卡尔(Edward Hallett Carr) 《二十年危机(1919-1939)》 The Twenty Years Crisis 1919-1939： An Introduction of the International Relations Study, (1939)
●阿希利(Richard Atchele)“新现实主义的贫困”，
Symposium on Neorealism,《国际组织》 Spring 1984 ●罗斯克兰斯(R. Rosecrance,1930)《贸易国的兴起》， The Rise of Trading State, 1986 ●基欧汉(R. Keohane)《新现实主义及其批评者》， Neorealism and Its Critics,1986
科学主义与传统主义的区别还在于： 传统主义强调权力、国家利益和均势是国际政治的核心，主 要站在国家的角度去研究国际政治，是一种政策定向；科学 主义则关注伦理、道德和法律因素，试图建立真正的理论， 立足于理论定向。 传统主义把研究的重点局限于主权国家，忽略了当今世界多 层次的相互渗透和相互作用，科学主义则首次提出了个人— —国家——体系等多层次的分析方法。 因此，行为主义和传统主义的论战不仅仅是方法论之争。
4、代表人物 ●肯尼思·华尔兹(Kenneth Waltz) 《人、国家与战争》，Man, the State and War, 1959 《国际政治理论》，Theory of International Politics, 1979； 国际体系的无政府状态； 行为体的功能具有相似性； 单元之间的实力分配及其差异。