初步裁定制度

众所周知，一个国际性组织的设立是否成功，在很大程度上取决于组成该国际性组织的各成员国赋予该组织多大的权利，即成员国国家主权的让渡程度。

而在通常情况下，各成员国一般不愿意交给国际性组织的机构过多的权力以免危及主权。

如何在国际性组织的成效性与成员国主权的至高性这两者之间找到一个平衡点，从而使国际性组织发挥出其最大的效能来以实现其自身的目标，欧盟的实践给出了一个最好的榜样。

欧洲联盟是当今世界上一体化程度最高、最成功的区域性一体化组织，[ 1 ]欧洲一体化是一个成员国主权不断向欧盟让渡的历史过程，成员国个体与欧盟整体间的权力斗争构成了该历史过程的主要矛盾。

而欧盟通过欧洲法院在近半个世纪的司法实践中，充分发挥司法能动性，[ 2 ]特别是通过《欧共体条约》第234条规定的初步裁决程序（Preliminary Ruling Procedure）这一项欧洲法院非常独特的管辖权，巧妙的平衡了尊重成员国主权和维护欧盟共同利益两者之间的关系，保证了欧盟法律在属于不同法律体系、适用不同诉讼规则的各成员国法院的统一适用，成为推动欧洲一体化进程的重要力量。

本文拟就初步裁决的运行机制、这一制度本身存在的主要问题以及该制度的改革等问题进行一个深入的探研，以此获得对这一欧盟法中的重要制度的一个正确、客观、全面的认识。

一、初步裁决制度的内容作为欧盟法律制度体系的重要组成部分，欧洲法院（European Court of Justice）具有国际法院、联邦法院、行政法院、普通民事法院和雇员行政法院等多种属性，[ 3 ]对欧盟法律事务享有非常广泛的强制管辖权。

欧盟的缔造者们从计划成立共同体那天开始便心怀联邦梦想，因此，他们从联邦国家德国和另一个近似联邦国家的“地区化”国家意大利的宪法中的先决裁判制度中吸取了灵感，设计出了这一独特的、旨在保障欧盟法律的统一性和一致性的机制。

[ 4 ] 欧洲法院的初步裁决制度，即成员国法院在审理案件过程中，在做出判决之前，依据欧盟基础条约（Basic Treaties）规定的请求权或请求义务，可以（may）或必须（shall）将案件涉及的欧盟法的解释或有效性问题提交欧洲法院，请求后者初步对这些问题作出裁决。

提交初步裁决申请的成员国法院应根据初步裁决的结果，将欧盟法适用于其审理的案件。

1、初步裁决的法律依据初步裁决制度作为一种独特的司法机制，渊源于一系列法律文件的相关规定。

该法律文件主要为欧盟的基础条约。

它们包括：①1952 年生效的《欧洲煤钢共同体条约》第41 条；②《欧洲经济共同体条约》(以下简称《欧共体条约》) 第234条{原《欧洲经济共同体条约》第177条}；③《欧洲原子能共同体条约》第150 (1) (b)条；④1999年《阿姆斯特丹条约》生效后出现的2条新规定，即《欧共体条约》第68条和《欧洲联盟条约》第35条。

⑤经2001年签署的《尼斯条约》修改后的《欧共体条约》第225条第3款。

其中，1952年生效的《欧洲煤钢共同体条约》第41条首次规定了欧洲法院具有就理事会和委员会的法令之有效性作出初步裁决的权力，《欧共体条约》第234{177}条被视为初步裁决程序的最基本法律文件，也是目前初步裁决程序在欧盟司法领域中被援引得最多的条款，该条款下的初步裁决程序与《欧洲煤钢共同体条约》第41条相比得到了重大的改进。

而《欧洲原子能共同体条约》第150 (1) (b)条、《欧共体条约》第68条和《欧洲联盟条约》第35条以及经2001年签署的《尼斯条约》修改后的《欧共体条约》第225条第3款均是在《欧共体条约》第234{177}条的基础上进行的修改。

《欧共体条约》第234条的规定赋予成员国法院及仲裁机构在自己的案件中就有关欧盟法律的问题向欧盟法院要求初步裁决的权利。

其内容如下：欧洲法院对下列事项享有初步裁决的权力：（1）本条约的解释；（2）欧盟机构和欧洲中央银行制定的规章的效力及解释；（3）根据欧盟委员会的规章建立的机构制定的成文法的解释。

当成员国法院或仲裁机构认为对一个问题进行初步裁决是自己对案件做出裁决的前提时，它可以将该问题提交欧洲法院做出初步裁决。

当成员国的法律对某个问题缺乏相应的救济措施时，当其法院或仲裁机构在审理案件时遇到该类问题时，该法院或仲裁机构应该将问题提交欧洲法院。

2、初步裁决的范围依据《欧共体条约》第234条的规定，欧洲法院对于下列问题享有初步裁决权：解释《欧共体条约》；确认欧盟机构和欧洲中央银行的行为的合法性和对之进行解释；在根据欧盟委员会的行为建立的机构的规约有规定时，解释该规约。

其中，解释《欧共体条约》和解释欧盟的行为及确认欧盟机构行为的合法性是比较重要的工作。

在这种解释裁决中，除了欧盟规定的效力之外，重要的还有关于《欧共体条约》或者欧盟的行为是否具有直接效力的裁决。

欧洲法院可以认定欧盟机构的法令无效，但是成员国法院不能宣布欧盟机构的法令无效。

如果成员国法院认为一个欧盟法令可能无效，它应当将问题提交到欧洲法院。

同样，个人在有资格直接向欧洲法院反对欧盟机构的决定的有效性的情况下，个人也不能在成员国法院中直接反对。

欧洲法院在初步裁决过程中的任务，仅仅限于提供确定的关于欧盟法律的解释。

成员国负责查清案件的有关事实并适用欧洲法院解释过的欧盟法律。

欧洲法院无权对成员国法律进行解释，也无权对成员国法律与欧盟法律的一致性作出裁决，尽管它能够通过解释欧盟法对国内法院提出一些相关的判断因素，以帮助国内法院判断其一致性。

如果在请求欧洲法院作出解释中包含了此类问题，欧洲法院通常会重新设置这种问题，使它变成一个仅仅关于欧盟法律的问题。

[ 5 ]这样以来，欧洲法院只对相关的欧盟法律作出解释，而成员国法院则依据这个解释对成员国法律与欧盟法律的一致性作出自己的判断。

在Adlerblurn v Caisse Nationale Assurance Vieillesse des Travailleurs Salaries[ 6 ]一案中，欧盟法院认为：法国社会保障立法与德国赔偿法对赔偿受益人的分类差异属于国内法的问题，因而不属于欧盟法院的管辖范围。

因此，欧盟法院不能对一个明显属于国内法的条文是否与欧盟法相一致做出裁决。

但欧盟法院也曾明确表示：虽然欧盟法院根据第234条没有权利对国内法与欧盟法是否一致做出裁决，但它可以给国内法院提供出相关的标准。

同时，根据《欧共体条约》第234条的规定，只有在诉讼各方存在真正的争论时，欧洲法院才有初步裁决权。

欧洲法院不提供纯粹咨询性的或者假定性的意见，尤其是会拒绝那种当事人通过编造的诉讼程序手段企图获得初步裁决的申请。

欧洲法院具有很高的警惕性在确保第234条不被滥用方面，尤其是在避免利用虚假的争议去试图说服一个成员国的法院裁定另外一个成员国立法的合法性上。

但是，总的来说，欧洲法院一般不会拒绝向它提出的请求，只要该诉讼不是人为设计的程序手段。

3、初步裁决的请求权从《欧共体条约》第234条的规定可以知道，有权提起初步裁决申请的仅限于成员国法院或者法庭。

然而，由于欧共体成员国来自不同的法系，各国国内司法机关形形色色，各国法院的组织系统也不相同，如何准确地界定“法院或法庭”的定义，关系到对于初步裁决程序的利用。

从许多欧洲法院的判例来看，欧洲法院一贯坚持拒绝依照成员国国内法的判断标准，而是强调应该依据欧共体法去进行判断，即采纳所谓的“功能论”：是否具有法院或法庭的名称并不重要，重要的是提请初步裁决的主体是否行使着“法院”或“法庭”的功能来作出裁量。

如果一个实体有权对个人的法律权利和义务作出约束性的决定，它便具有司法功能。

在实践中，欧洲法院通过一系列初步裁决确立了欧共体意义上的“法院或法庭”的定义。

[ 7 ]对于仲裁庭，欧洲法院认为一般不属于《欧共体条约》第234条意义上的法院，但是要区别不同情况。

欧洲法院认为，如果是法定仲裁，并且由公共机构指定仲裁员，则该仲裁庭属于第234条所指的法庭，因为其权力来源于国家。

合意仲裁则不具有提请初步裁决的主体资格。

在Nordsee案[ 8 ]中，欧洲法院指出了仲裁庭可以提出初步裁决的5个条件：第一、该仲裁必须是在法律框架内加以规定的；第二、仲裁员必须是依法确定的；第三、仲裁裁决必须具有最终的效力（the force of res judicata），必须是已经取得执行令因而能够执行的；第四、各方当事人根据法律或者事实，必须有义务把其争议提交仲裁而不是提交普通法院；第五、该仲裁必须是在某些方面由有关国家的公共权力机构支持的。

总之，在认定提请初步裁决的主体资格的时候，欧共体法是标准，成员国法是补充。

《欧共体条约》第234条的“法院或法庭”并不局限于国家的主要司法机关，还应该包括被授权作出司法性质的、有约束力的决定的其他法庭以及具备特别条件的仲裁庭。

总的来说，欧共体的缔造者为所有成员国法院（包括一些不是法院的“法院”）敞开了初步裁决请求权的大门，以期更理想地实现欧盟法律在成员国的统一实施。

[ 9 ]4、初步裁决的程序由于初步裁决制度“从性质上看，主要是成员国法院与欧洲法院之间本着司法合作的精神而进行的对话”。

[ 10 ]这就决定了初步裁决程序明显不同于直接诉讼。

在这一程序中没有正式的当事人，也没有严格意义上的对抗。

初步裁决的程序大致分为两个阶段：成员国法院阶段和欧洲法院阶段。

在成员国法院阶段，有关的程序必须遵守成员国制定的相关规则。

成员国法院自身可以在任何诉讼阶段提出请求，任何一方当事人也可以在审理前或者审理过程中提出请求。

但是，案件判决后成员国法院就不能再向欧洲法院提交申请。

申请只能由成员国法院本身提交，当事人不能直接提出。

欧盟成员国法院通常会就提交的方法和形式作出指导性意见，有时成员国法院也可以指导一方当事人起草申请，并将它交给另一方当事人征求意见。

欧洲法院也对申请设计了规定的形式，提出的申请中一般应该列出要求欧洲法院初步裁决的问题、对案件当事人的详细介绍、争议的来龙去脉、诉讼程序的进展状况、当事人之间事实与法律争议的性质等等。

一旦提出申请，成员国法院中的诉讼程序就将中止，直至欧洲法院对所提问题作出初步裁决，除非成员国法院作出其他决议。

另外，根据欧共体法律，对成员国最高法院提出初步裁决请求或者不提出请求的决定，可以向欧洲法院提出上诉。

[ 11 ]当事人在下级法院或者法庭的，可以向高等法院提起上诉。

一般来说，只要下级法院或者法庭没有误导自己或者不合理地行为，那么它提出申请与否的决定就不太可能被撤销。

在欧洲法院阶段，《欧洲法院规约》（the statutes of the European Court）第20条规定：成员国法院或者法庭在涉及到初步裁决的案件中，应当向欧洲法院报告自己的决定。

然后欧洲法院案件登记处负责通知当事人、成员国、委员会、理事会（如果涉及理事会通过的法规）。