证券投资基金托管协议样本

合集下载

证券投资基金托管协议书8篇

证券投资基金托管协议书8篇篇1本协议书（以下简称“本协议”）由以下双方签订：甲方：_________（基金管理人）乙方：_________（基金托管人）鉴于甲方为有效管理证券投资基金，特定委托乙方担任基金托管人，以实现对基金的资产保管、资金清算、账册复核等托管服务。

为明确双方的权利和义务，特订立本协议。

一、定义与解释1. 证券投资基金：指由基金管理人依法设立，由投资者投入资金，由基金管理人管理的投资组合，以实现特定的投资目标。

2. 托管人：指承担基金资产保管、资金清算等职责的机构。

3. 基金账户：指由乙方为基金设立的专用账户，用于记录基金的资产和交易活动。

二、托管事项及服务范围1. 乙方应提供基金资产保管服务，确保基金资产的安全、独立和完整。

2. 乙方应提供资金清算服务，包括证券交易资金的结算、基金收益的分配等。

3. 乙方应提供账册复核服务，确保基金的账务记录准确、完整。

4. 其他经双方协商确定的服务事项。

三、基金资产保管1. 乙方应设立独立的基金账户，确保基金资产的独立性和安全性。

2. 乙方应严格监督基金的资金往来，确保基金资产不被挪用。

3. 乙方应定期与甲方核对基金资产，确保资产数据的准确无误。

四、资金清算1. 乙方应根据甲方的交易指令，及时完成资金清算。

2. 乙方应确保资金清算的准确性和及时性，保证基金的正常运作。

3. 乙方应及时向甲方提供资金清算报告，以便甲方进行账务处理。

五、账册复核1. 乙方应对甲方的账务记录进行复核，确保账务的准确性和完整性。

2. 乙方发现账务记录有误的，应及时通知甲方进行更正。

3. 乙方应定期向甲方提供账务复核报告，以便甲方进行财务管理和审计。

六、信息披露与报告制度1. 乙方应及时向甲方提供基金的托管信息，包括基金账户信息、资产保管情况、资金清算情况等。

2. 乙方应定期向甲方提供托管报告，包括基金的运行情况、风险状况等。

篇2甲方（基金管理人）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________乙方（基金托管人）：_________________________银行地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________鉴于甲方作为基金管理人设立投资基金，乙方作为专业金融机构愿意承担该基金的托管任务，双方根据有关法律法规的规定，经过友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：第一条托管协议的目的本协议旨在明确甲乙双方的权利义务关系，保障基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，规范基金的运作和日常管理。

证券投资基金托管协议范文模板6篇

证券投资基金托管协议范文模板6篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《____________________证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）的规定，甲方作为____________________证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理人，乙方作为基金的托管人，为明确双方的权利与义务，本着平等互利、诚实信用的原则，在充分协商的基础上达成以下协议：第一章总则第二章托管协议的基本内容框架及其职责与义务等等章节安排在本协议的具体撰写过程中应注意事项可以参考下列几个关键方面的思考但不限于以下具体的核心内容建议设立合作原则协议的履行程序具体的权利义务及其相关事项托管的业务操作流程资金管理风险管理和控制会计核算和报表披露信息的交流沟通与反馈机制的建立保密义务和违约责任的具体要求等方面的细化内容与措施从而为保证资金安全和完整提供保障并要求准确合理清晰的条款对具体操作性的事项详细规划并建立专门的监督机制和风险防范机制确保协议的顺利执行并有效防范可能出现的风险和问题。

具体内容如下：第二章托管协议的基本内容框架及职责与义务概述第一章总则一、定义与释义对涉及本协议中的术语进行定义和释义确保各方对术语的理解一致避免出现歧义和不理解的情况出现以确保协议的顺利实施。

篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的约定，甲方作为基金管理人委托乙方作为基金托管人，双方就基金托管事宜达成如下协议：一、协议目的双方同意遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，切实履行本协议约定的职责和义务，确保基金资产的安全、增值，维护基金份额持有人的合法权益。

证券投资基金托管协议书样本5篇

证券投资基金托管协议书样本5篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），为明确基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系，确保双方履行职责，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，经甲乙双方协商一致，签订本协议以兹信守。

一、定义与解释在本协议书中，除非上下文另有规定或双方另有约定，下列术语具有以下含义：（术语定义部分，可根据实际情况列举并解释相关术语的具体含义）二、托管事项及范围甲方委托乙方对基金进行托管，托管范围包括但不限于基金资产保管、清算交收、投资监督等。

乙方接受委托，同意按照本协议及相关法律法规的规定履行托管职责。

三、基金资产保管1. 乙方应设立专户对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。

2. 乙方应确保基金资产独立于自身财产及其他基金财产，实行分账管理。

3. 乙方应严格按照甲方的指令办理基金名下的资金往来业务，及时办理清算交收。

四、清算交收1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行清算交收。

2. 乙方应根据甲方的指令，及时办理基金的申购、赎回等业务的资金清算交收。

3. 乙方应及时向甲方提供清算交收的明细数据，确保数据的真实、准确。

五、投资监督1. 乙方应对基金的投资活动进行监督，发现违规行为应及时向甲方报告。

2. 甲方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行投资活动，不得从事违规操作。

3. 乙方有权对甲方的投资指令进行审核，认为指令违反约定的，有权拒绝执行。

六、信息披露与报告制度1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行信息披露。

2. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金托管情况。

3. 甲乙双方应建立有效的信息沟通机制，确保信息的及时传递与共享。

七、协议期限与终止本协议自双方签署之日起生效，有效期为X年。

期满后，经双方协商一致，可以续签。

本协议在以下情况下终止：（列举终止情形）八、违约责任及赔偿如任何一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

证券投资基金托管协议范文模板3篇

证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1证券投资基金托管协议范文模板甲方：（委托方名称）乙方：（托管方名称）鉴于甲方作为基金管理人管理证券投资基金，需要委托乙方作为托管人进行基金资产的托管和管理，为保证基金财产安全、完整、安全的管理基金资产，甲、乙双方经友好协商，依法达成如下协议：第一条基金托管范围1.1 乙方应根据中国证监会的有关规定，接受并承担本协议规定的基金资产托管职责，并在基金法、证监会、中国证券登记结算有限责任公司以及其他有关法律、法规以及规范性文件的指导下履行职责。

1.2 乙方应按照中国证监会的有关规定，负责基金资产的保管、核算和交易结算等工作，并保证基金的财产安全、完整。

第二条托管服务费用2.1 甲方应按照协议双方约定，向乙方支付基金托管服务费用，费用支付方式为：（支付方式）2.2 乙方有权依据中国证监会的相关规定调整基金托管服务费用，但应提前30日书面通知甲方。

第三条基金托管责任3.1 乙方应善意诚信履行基金托管职责，妥善保管基金资产，定期对基金财产进行盘点核对。

3.2 乙方应当遵守中国证监会的有关规定，保障基金资产的安全、完整。

第四条基金资产清算与保管4.1 乙方在本协议有效期内，承担对基金资产进行清算与保管的责任。

4.2 乙方应当按照基金合同、基金托管协议的约定，对基金资产进行妥善保管，并保证其安全、完整。

第五条协议的变更与解除5.1 本协议的任何变更或补充，须经协商一致，并以书面形式签署附件。

5.2 本协议经过协商一致，可被解除，甲、乙方应当书面通知对方，并按照协议约定的程序和方式进行解除。

第六条其他事项6.1 本协议未尽事宜，可由协商一致的方式进行修改或补充。

6.2 本协议采用多份原件，甲、乙双方均持有同等效力。

第七条法律适用与争议解决7.1 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决，均适用中华人民共和国法律。

7.2 因本协议引起的纠纷，由协商解决。

协商不成时，提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

证券投资基金托管协议书样本6篇

证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。

根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。

第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。

二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。

双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。

第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。

二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。

三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。

四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。

第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。

到期后如双方无异议，可自动续约。

二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。

第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。

（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。

（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。

（四）甲方应按照约定支付托管费用。

二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。

（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。

（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。

（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。

如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。

（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。

证券投资基金托管协议范文模板3篇

证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成以下协议：第一条总体定义与释义本协议所指的“证券投资基金”，包括各类人民币或外币基金。

“基金资产”指基金募集时形成的各类资产以及后续投资所产生的资产。

“托管”指乙方作为基金托管人，根据本协议对基金资产进行安全保管。

“托管业务服务费用”由甲方根据协议规定支付给乙方的服务费用。

第二条托管事项与范围乙方负责托管的基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。

托管范围包括但不限于基金资产的安全保管、清算交割、账务处理等。

乙方承担基金资产保管的职责，确保基金资产的安全完整。

第三条托管期限与终止条件本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。

除非本协议提前终止，否则乙方将继续履行托管职责直至协议期满。

提前终止的条件包括但不限于法律法规规定、双方协商一致等情形。

协议终止时，乙方应依法依规完成清算和交接工作。

第四条基金资产保管乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产实行独立管理。

乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自使用、处置基金资产。

如遇乙方违约，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。

第五条清算交割与账务处理乙方应根据交易结果及时完成清算交割，确保基金资产的准确记录。

乙方应建立完善的账务管理制度，确保账务处理的准确性与及时性。

甲方有权对乙方的清算交割和账务处理情况进行监督和检查。

第六条托管业务服务费用甲方应按照协议规定向乙方支付托管业务服务费用。

费用标准、支付方式等具体事宜由双方另行协商确定。

如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停提供托管服务。

第七条信息披露与报告制度乙方应按照法律法规和本协议规定，及时向甲方提供基金资产的相关信息。

2024年证券投资基金托管协议6篇

2024年证券投资基金托管协议6篇篇1甲方（基金管理人）：___________基金会地址：_______________________________________法定代表人：____________，职务：___________联系方式：_________________________统一社会信用代码：____________________________乙方（基金托管人）：___________银行地址：_______________________________________法定代表人：____________，职务：___________联系方式：_________________________托管部负责人：___________，联系方式：____________统一社会信用代码：____________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券投资基金托管协议》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就基金托管事宜签订本协议。

为明确各方当事人的权利与义务，特制定以下条款，各方共同遵守。

一、协议目的与托管范围本协议旨在明确双方关于证券投资基金的托管事项及相关权利义务。

乙方接受甲方委托，对甲方管理的证券投资基金提供托管服务。

托管范围包括但不限于基金资产保管、交易监督、清算交收等。

二、基金资产保管1. 乙方应确保基金资产的安全保管，为基金开设专门的托管账户，并严格按照甲方的指令进行资金的划转和支付。

2. 乙方应定期对基金资产进行核对和审计，确保基金资产的真实性和完整性。

如发现异常，应及时通知甲方并采取相应措施。

3. 乙方应妥善保管基金的账簿、凭证等会计资料，确保基金的财务记录真实、准确。

三、交易监督与清算交收1. 乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金的交易符合法律法规和基金合同的规定。

如发现异常交易或违规行为，应及时通知甲方并采取相应措施。

证券合同证券投资基金托管协议8篇

证券合同证券投资基金托管协议8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为保证证券投资基金（以下简称“基金”）的正常运作，切实保护基金投资者的合法权益，甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方就基金托管事宜的权利和义务关系，确保基金资产的安全与增值。

二、本协议是甲乙双方开展基金托管业务的基本准则，双方应共同遵守。

第二章基金托管事项一、乙方负责基金的资产保管、资金清算、会计核算等托管业务。

二、甲方委托乙方进行基金的投资运作，乙方应按规定执行甲方的投资指令。

三、基金托管期间，乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自动用基金资产。

第三章双方的权利与义务一、甲方的权利与义务（一）甲方有权要求乙方按照本协议约定履行基金托管职责。

（二）甲方应按时向乙方提供投资决策的依据及相关信息。

（三）甲方应确保基金资产的安全，不得从事损害基金投资者利益的行为。

二、乙方的权利与义务（一）乙方有权对甲方的投资运作进行监督。

（二）乙方应按规定履行基金托管的职责，确保基金资产的安全与增值。

（三）乙方应及时向甲方提供基金的托管报告及相关信息。

第四章托管业务规则与流程篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为保证证券投资基金的顺利运作，维护基金投资者的合法权益，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，签订本协议。

第一条定义与解释在本协议中，除非另有明确规定或约定，否则本协议中的术语和表达含义应以下列定义为准：1. 证券投资基金：指采用公开募集方式设立的投资基金。

证券投资基金托管协议范文6篇

证券投资基金托管协议范文6篇篇1证券投资基金托管协议第一部分：当事人和协议目的甲方：证券投资基金（以下简称基金）托管人乙方：基金管理人丙方：证券托管人根据《证券投资基金托管监督管理规定》、《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，为了明确双方权利义务，规范基金托管服务，特订立本协议。

第二部分：基金托管范围1. 甲方作为基金的托管人，负责基金资产的安全保管和交易结算工作，包括但不限于证券、银行存款、货币市场工具、基金份额等所有资产的管理和监督，并保证资产的真实性和完整性。

2. 甲方按照乙方的要求，提供基金托管的日常服务，包括但不限于交易指令的执行、基金份额的发行和赎回、单位净值的计算和披露等工作。

第三部分：基金托管费用1. 乙方应当按照约定支付基金托管费用。

基金托管费用的计算标准应当符合监管部门的规定。

2. 甲方应当保证基金托管服务的质量和效率，确保基金的资产安全。

第四部分：基金托管责任1. 甲方应当严格遵守《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，履行基金托管人的法定职责，保障基金和基金份额持有人的合法权益。

2. 甲方应当保密乙方的投资组合信息和交易数据，不得泄露给未经授权的第三方。

3. 甲方应当及时向乙方报告基金资产状况、交易情况等重要事项，并协助乙方完成相关的信息披露义务。

第五部分：基金托管风险1. 基金托管人应当按照法律法规和监管要求，制定完善的风险管理制度，确保基金资产的安全和稳定。

2. 基金托管人在履行职责过程中，应当尽职尽责，遵守法律法规和职业道德，尽力避免可能对基金资产造成损失的风险事件。

第六部分：基金托管协议的变更和解除1. 双方应当在协商一致的基础上，可以就基金托管协议的变更进行协商，并签订书面协议。

2. 任何一方均可提前书面通知另一方解除基金托管协议，需提前合理期限并支付相应的违约金。

第七部分：争议解决基金托管协议各方发生争议时，应当通过友好协商解决。

如无法协商解决，应当提交有管辖权的法院进行诉讼解决。

2024年证券投资基金托管协议书样本（三篇）

2024年证券投资基金托管协议书样本抱歉，由于篇幅限制，我无法提供完整版的____字证券投资基金托管协议书样本。

以下是一个简化版的样本，以供参考：证券投资基金托管协议本协议由以下各方于____年共同签署，以规定证券投资基金的托管事宜。

托管行：地址：邮编：法定代表人或授权代表：基金管理人：地址：邮编：法定代表人或授权代表：第一条：协议背景本协议是基于国家相关法律法规的基础上，基金管理人委托托管行作为基金资产的保管人，双方共同确认并遵守以下条款。

第二条：定义在本协议中，除非另有特别说明，下列词语具有以下定义：1. “基金”指基金管理人设立、管理和运作的证券投资基金，根据基金合同中所规定的投资目标和投资范围进行投资。

2. “基金管理人”指负责基金设立、管理和运作的法律主体，具有相应的基金管理资格。

3. “托管行”指被基金管理人委任成为基金资产保管人，并负责基金资产托管和相关服务的金融机构。

4. “基金资产”指基金投资所形成的各类权益、债务和其他财产，包括但不限于证券、现金、存款等。

5. “基金份额”指投资者持有的基金单位份额，代表其对基金资产的份额拥有权。

6. 其他未在该条款中定义的词语，与基金业务相关，将按照相关法律法规和市场习惯解释。

第三条：基金资产托管1. 托管行作为基金管理人委托的基金资产的保管人，负责基金资产的安全保管，包括但不限于证券、现金等。

2. 托管行应按照基金管理人的指令，为基金进行买卖证券、现金存取和结算等操作，并进行确认和核对。

3. 托管行应确保基金资产与其自身资产分开存放，不得挪作他用，不得与他人资产混淆。

4. 托管行有权委托其关联方或者其认可的金融机构协助完成基金资产的保管和相关服务。

第四条：信息披露与报告1. 基金管理人应按照相关法律法规的规定，履行信息披露的义务，并确保及时、准确、完整地向托管行提供有关基金资产的信息和报告。

2. 托管行应按照相关法律法规的规定，履行信息保密的义务，并确保及时、准确、完整地向基金管理人提供有关基金资产的信息和报告。

证券投资基金托管协议5篇

证券投资基金托管协议5篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为确保基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，甲乙双方经平等协商一致，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方就基金托管服务中的职责、权利和义务，确保基金资产的安全与增值。

二、甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，乙方同意接受甲方的委托。

第二章基金托管服务内容一、乙方提供的基金托管服务内容包括但不限于：基金资产保管、清算交收、账务管理、基金费用收取、风险控制等。

二、乙方应确保基金资产的独立性和安全性，保证基金资产与乙方自有资产相互独立，分账管理。

第三章基金资产保管与风险管理一、乙方应对基金资产实行严格的风险管理制度，确保基金资产的安全。

二、乙方应按规定对基金资产进行估值，确保基金份额净值计算的准确性。

三、乙方应建立健全的内部控制体系，确保基金托管业务合规运作。

第四章基金清算交收与账务管理一、乙方负责基金的清算交收工作，确保交易数据的准确性。

二、乙方应建立完整的账务管理体系，确保基金账务的清晰、准确。

第五章基金费用收取与支付一、乙方应根据约定收取基金托管费，确保费用的及时收取与支付。

二、乙方应定期向甲方提供基金费用收取情况报告。

第六章信息披露与报告制度一、乙方应及时向甲方提供基金托管业务的相关报告，包括但不限于：基金资产保管报告、清算交收报告等。

二、乙方应配合甲方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。

第七章违约责任与免责条款一、甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任。

二、因不可抗力导致违约的，双方均免于承担违约责任。

第八章争议解决与法律适用篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管事宜达成如下协议：第一章总则第一条协议目的甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，确保基金资产的安全与合规运作。

证券投资基金托管协议范文5篇

证券投资基金托管协议范文5篇篇1证券投资基金托管协议甲方：（委托人/基金管理人）乙方：（托管人/托管银行/托管机构）一、协议的签订甲乙双方经友好协商，就证券投资基金的托管事宜，达成如下协议：二、基金的托管范围1. 乙方应当根据基金管理人的委托，对基金资产进行专门托管，并依法履行托管义务。

2. 乙方应当遵循国家法律法规和有关部门规章制度，严格按规定开展基金资产托管业务。

三、基金的托管方式1. 甲方委托乙方对基金资产进行专业托管。

乙方应当按照甲方的指示进行操作，并及时向甲方提供资产情况和托管工作报告。

2. 甲方在遵循法律法规的前提下，对托管的基金资产享有所有权管理权和收益权，乙方不得擅自处理或动用基金资产。

四、基金的托管责任1. 乙方应当履行诚实信用、勤勉尽责的托管义务，保护基金资产的安全和完整，确保基金资产的安全、稳定增值。

2. 乙方应当对托管的基金资产进行定期核查和审计，保证基金资产的真实性和合法性。

3. 乙方应当及时向甲方提供基金资产的托管账户情况、交易情况等日常管理信息。

五、基金的风险提示1. 基金投资有风险，甲方应当根据自身风险承受能力合理配置资产。

2. 乙方应当向甲方详细解释基金投资的风险，确保甲方充分理解基金的投资特点和投资风险。

六、协议的解除1. 甲乙双方协商一致，可以解除本协议。

2. 在协议解除后，乙方应当及时将基金资产移交给甲方或者新的托管人，并按规定办理基金托管交接手续。

七、协议的其他约定1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年，过期自动终止，如需继续托管，双方可另行签订协议。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力。

甲方（委托方/基金管理人）：_____________签字：日期：乙方（托管方/托管银行/托管机构）：_____________签字：日期：篇2证券投资基金托管协议范文一、甲方：（委托人）地址：（委托人地址）乙方：中国证券登记结算有限公司（以下简称“托管人”）地址：（托管人地址）鉴于：甲方为证券投资基金的投资者，依法组建证券投资基金，并依法设立证券投资基金托管人，现甲乙双方一致同意，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及有关规定，就甲方持有的证券投资基金份额的托管事宜达成如下协议：第一条：托管范围及内容1.1 甲方委托乙方依据法律法规及本协议规定，对甲方持有的证券投资基金份额进行管理和托管。

证券投资基金托管协议书样本8篇

证券投资基金托管协议书样本8篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方作为基金管理人依据《XXXX法》及相关法律法规决定设立一只证券投资基金，并由乙方承担该基金的托管业务。

为明确各方职责，保障基金资产的安全与增值，特订立本协议。

一、协议的目的与定义本协议的目的是明确甲方委托乙方作为基金托管人进行证券投资基金托管过程中的职责与义务，确保基金资产的安全增值，维护投资者的合法权益。

本协议中涉及的术语和定义应遵守相关法律法规的规定。

二、基金托管事项1. 乙方负责保管基金的资产，确保基金资产的安全与完整。

包括但不限于证券交易资金清算、现金及实物凭证的保管等。

2. 乙方应根据甲方的投资指令进行证券交易，并及时清算交易资金。

确保交易记录的准确性。

3. 乙方应协助甲方编制基金财务报告，定期向投资者披露基金运营情况。

三、基金管理人的职责1. 甲方负责基金的投资决策，按照基金的投资策略和目标进行投资。

2. 甲方应按时向乙方提供投资决策及相关信息，确保投资决策的合法性和合规性。

3. 甲方应定期向投资者披露基金的投资情况，保证投资者的知情权。

四、基金托管人的职责与义务1. 乙方作为基金托管人，应严格遵守法律法规和本协议的规定，履行托管职责。

2. 乙方应设立专门的基金托管部门，配备专业人员负责基金托管业务。

3. 乙方应确保基金资产的安全与增值，保护投资者的合法权益。

4. 乙方应对甲方的投资指令进行审核，发现异常应及时向监管部门报告。

5. 乙方应妥善保管基金的相关文件和资料，确保基金的账务真实、完整。

五、风险管理及应对措施1. 双方应共同制定风险管理政策，确保基金运营过程中的风险控制。

2. 乙方应设立风险控制部门，对基金运营过程中的风险进行监测和预警。

3. 若发生风险事件，双方应及时沟通并采取应对措施，确保基金资产的安全。

六、协议的变更与终止1. 本协议的变更需经双方协商一致，书面修改或补充协议。

证券投资基金托管协议样本6篇

证券投资基金托管协议样本6篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，甲乙双方在平等自愿的基础上，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成如下协议：一、协议目的与原则为明确双方的权利和义务，保障基金资产的安全与增值，遵循诚实信用原则，甲乙双方共同签订本协议。

本协议旨在明确双方职责，确保基金资产的安全、增值及托管服务的顺利进行。

二、基金资产托管事项1. 乙方同意对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，包括但不限于基金资产的保管、清算交收、会计核算、信息披露等。

2. 甲方应将其管理的证券投资基金的全部资产交由乙方进行托管，并确保基金资产的安全与完整。

3. 乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行独立管理，确保基金资产的安全增值。

三、基金管理人的职责与义务1. 甲方应按照法律法规和本协议的规定，向乙方提供必要的信息和数据。

2. 甲方应制定完善的内部控制制度，确保基金运营合规合法。

3. 甲方应按时向乙方支付托管费用及其他相关费用。

四、基金托管人的职责与义务1. 乙方应依法依规对基金资产进行保管和托管，确保基金资产的安全增值。

2. 乙方应设立专门的基金托管团队，负责基金资产的日常管理。

3. 乙方应定期对基金资产进行风险评估和监控，及时报告风险情况。

4. 乙方应根据甲方的指令进行基金资产的清算交收和会计核算。

5. 乙方应对甲方提供的信息和数据进行审核，确保其真实性和准确性。

如发现异常或违规行为，应及时向有关部门报告。

6. 乙方应妥善保管与基金有关的全部文件和资料，确保基金的合规运营。

五、保密条款甲乙双方应对本协议的内容以及在本协议执行过程中获知的对方商业秘密、非公开信息等予以保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露。

证券投资基金托管协议范文8篇

证券投资基金托管协议范文8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，本着自愿、平等、互利、诚实的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行_____________基金托管事宜达成如下协议：第一条协议目的与依据为明确双方的权利和义务，保护基金投资者的合法权益，甲乙双方依据相关法律法规的规定，共同签订本协议。

本协议作为基金设立、发行及运作的组成部分，是双方开展相关基金业务活动的基础性法律文件。

第二条托管事项与范围甲方委托乙方托管的基金为：_________________________基金。

托管范围包括但不限于基金资产的保管、账户管理、清算交割、投资监督等事项。

第三条托管期限与基金运作期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为_____________年。

到期前经双方协商一致可续签本协议。

基金运作期限以基金招募说明书及基金合同约定的期限为准。

第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：1. 甲方有权要求乙方按照本协议及相关法律法规的规定，对基金资产进行安全保管；2. 甲方有权对乙方的托管活动进行监督；3. 甲方应按时向乙方提供与基金托管相关的文件资料；4. 甲方应确保基金运作的合法性，并承担因违法违规运作导致的损失。

二、乙方的权利与义务：1. 乙方有权依法对基金资产进行保管，并履行监督义务；2. 乙方应妥善保管基金资产，确保资产的安全；3. 乙方应按照规定办理基金名下的资金往来业务；4. 乙方应及时向甲方提供基金托管业务相关的数据信息。

第五条托管程序与操作规范一、基金资产的保管：乙方应设立专门的基金账户，对基金资产进行分账管理，确保资产的安全与完整。

二、清算交割：甲乙双方应按照相关规定，及时完成基金资产的清算交割工作。

证券投资基金托管协议8篇

证券投资基金托管协议8篇篇1甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________为明确各方在基金托管过程中的责任、权利和义务，保障基金投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，经友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金进行托管事宜达成如下协议：第一条定义与释义本协议中，除非文中另有约定或甲乙双方另有解释外，下列用语具有以下含义：基金管理人，指对基金进行管理运作的甲方；基金托管人，指接受甲方委托，负责保管基金资产的安全，负责执行管理基金的具体投资计划的乙方；基金资产总值或净值，均指特定时间或特定情景下基金资产的账面价值或净价值等。

此外，对于个别用词，在本协议其他部分或在本协议的相关法规中有特殊定义的，从其定义。

第二条托管协议目的与依据本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利义务关系及相关事宜，以确保基金的合规运作、保障投资者的合法权益。

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规制定。

第三条托管范围与资产保护原则乙方负责托管甲方管理的证券投资基金的全部资产。

双方应严格遵守法律法规和本协议规定，确保基金资产的安全、完整和独立。

乙方应确保基金资产独立于自身资产和其他基金资产。

任何一方不得将基金资产用于非法活动或侵害其他方利益。

第四条甲方的权利义务一、甲方的权利：（一）对乙方托管基金的资产享有所有权；（二）要求乙方提供基金的清算和结算服务；（三）依法对乙方进行监督，对乙方违规行为进行制止并提出纠正意见。

二、甲方的义务：（一）按照法律法规和本协议约定向乙方支付托管费用；（二）及时向乙方提供与基金相关的必要信息和资料；（三）确保基金运作的合规性；（四）遵守法律法规和本协议约定，维护投资者的合法权益。

第五条乙方的权利义务以下是根据您的要求生成的关于证券投资基金托管协议的合同协议：甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________一、定义与释义（此处插入定义与释义的具体内容）二、托管协议目的与依据本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利义务关系及相关事宜，以确保基金的合规运作，保障投资者的合法权益。

2024年证券投资基金托管协议6篇

2024年证券投资基金托管协议6篇篇1甲方：[甲方名称]乙方：[乙方名称]（基金管理人）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方作为基金托管人托管乙方设立的[基金名称]（以下简称“本基金”）事宜，经友好协商，达成如下协议：一、定义与解释在本协议中，除非上下文另有定义，下列术语具有如下含义：（术语定义部分）二、托管协议的目的与原则本协议旨在明确甲乙双方在本基金运营过程中的权利与义务，保障基金资产的安全，维护投资者的合法权益。

本协议遵循公开、公平、公正及诚实信用原则。

三、基金基本情况（基金基本情况描述）四、托管事项及范围乙方委托甲方对本基金进行安全保管及相关投资运作的监督事务，托管范围包括但不限于：基金资产的安全保管，交易清算，账务核对，投资监督等。

五、托管期限本协议的托管期限为自本协议生效之日起至本基金终止之日止。

六、甲方的权利与义务（一）甲方的权利：1. 获得基金托管费用；2. 对基金资产进行保管监督；3. 对乙方的投资运作进行监督。

（二）甲方的义务：1. 严格遵守法律法规和本协议的约定，履行托管职责；2. 勤勉尽责地保护基金资产的安全与完整；3. 按时向乙方提供基金托管相关数据和资料。

七、乙方的权利与义务（一）乙方的权利：1. 管理本基金的投资运作；2. 获取基金运营相关信息。

（二）乙方的义务：1. 遵守法律法规和本协议的约定，管理本基金的投资运作；2. 向甲方提供准确完整的投资交易数据和相关资料；3. 及时支付甲方应得的基金托管费用。

八、基金资产保管与交易清算（一）基金资产的保管：甲方应当严格按照法律法规和本协议的规定对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。

（二）交易清算：甲方应当根据乙方的投资指令进行交易清算，确保交易数据的准确无误。

九、账务核对与投资监督（一）账务核对：甲方应当定期对基金账务进行核对，确保账务数据的准确无误。