尽职调查清单(汇总详细版)

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尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件;4.公司内部控制制度文件;5.公司人力资源管理制度文件。

二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景;2.公司高管人员任职协议或合同;3.公司高管人员薪酬福利安排。

三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景;2.公司董事会章程;3.公司董事会会议记录。

四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景;2.公司监事会章程;3.公司监事会会议记录。

五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员;2.公司内部审计制度文件;3.公司内部审计报告。

三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表;2.最近一期的未经审计的财务报表。

二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表;2.公司资产负债表中的关键科目说明。

三)利润表1.公司近三年的利润表;2.公司利润表中的关键科目说明。

四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表;2.公司现金流量表中的关键科目说明。

五)公司会计政策1.公司会计政策文件;2.公司会计政策变更记录。

六)公司应收账款1.公司应收账款明细表;2.公司应收账款坏账准备计提情况。

七)公司应付账款1.公司应付账款明细表;2.公司应付账款账龄分析。

八)公司存货1.公司存货明细表;2.公司存货账龄分析。

九)公司固定资产1.公司固定资产明细表;2.公司固定资产折旧政策说明。

十)公司投资1.公司投资明细表;2.公司投资收益计提情况。

四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况;2.公司主营业务的前景和发展计划。

二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况;2.公司其他业务的前景和发展计划。

三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单;2.公司主要客户和供应商的交易情况。

四)公司合同1.公司主要合同的范本;2.公司主要合同的执行情况。

五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告;2.公司市场风险应对措施的文件。

二)信用风险1.公司信用风险的分析报告;2.公司信用风险应对措施的文件。

尽职调查企业提供资料清单(全面尽调详尽版)

尽职调查企业提供资料清单(全面尽调详尽版)

尽职调查企业提供资料清单
致公司董事会:
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况,推进贵公司股份转让工作,我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单,请予提供相关资料及有关文件,为提高工作效率,在提供文字材料的同时,请尽可能提交电子版本。

请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的法律责任。

请贵公司对清单内容尽可能准备,若有关内容对贵公司确实不适用的,贵公司可针对实际情况加以说明。

若有关内容暂时不能提供,则请贵公司作好前期准备工作,待条件成熟时尽快予以提供。

若对清单内容有任何疑问,请及时与我们有关人员联系。

我们亦将根据实际工作的进展情况,进一步提出跟进的问题清单。

在此,我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢!
**有限公司
2013年5月31日
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尽职调查清单(全)

尽职调查清单(全)

尽职调查资料清单(含子公司)1.综合资料1。

1公司基本情况(1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件;(2)公司章程;(3)公司成立以来全套工商详档、简档(4)历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件;(5)历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件;(7)公司重要资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等)的相关产权证明文件;如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。

2股权结构和对外投资(1)公司股权结构图;(2)公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人)的营业执照(身份证)、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据;自然人股东出资的来源说明、对外投资情况;公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照;实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;(3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料;(4)各股东之间是否存在关联关系,是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况;1.3对外投资(1)子公司营业执照、章程;(2)近三年的审计报告、最近一期财务报表;(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。

(4)说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。

2.组织结构和人员情况2。

1组织结构(1)公司组织结构图(2)各部门职能介绍和人员配备情况3。

人员情况(1)员工花名册(包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式);(2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表;(3)高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书)名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况,在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4)高管尽调问卷;(5)公司股权激励方案。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件,报告写的很详细
一、资质文件:
1、企业法人营业执照;
2、企业组织机构代码证;
3、工商注册地址证明;
4、有关部门批准的企业产权证书;
5、公司章程;
6、企业税务登记证;
7、企业发票开具许可证;
8、从业人员资格证书;
9、企业经营许可证;
10、相关资质证书;
二、成立手续:
1、股东会决议;
2、公司章程;
3、企业注册申请表;
4、提交给工商局的准予登记文件;
5、工商局开具的营业执照;
6、银行账户开立证明;
7、税务登记证;
8、注册资本全额缴费证明;
9、企业发票开具许可证;
三、财务报表:
1、公司财务报表;
2、财务分析报表;
3、审计报告;
4、审计师出具的报告;
5、季度财务报表;
6、公司财务报表变动记录;
7、股东投资账户明细;
四、借款协议:
1、银行贷款协议;
2、借款合同;
3、担保函;
4、质押协议;
5、抵押协议;
6、还款计划;
7、变更、增改、解除借款协议;
五、风控报告:
1、公司财务状况调查报告;
2、关联企业报告;
3、法律风险报告;。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单说明:一、所有资料请提供电子版,重要文件(如声明等)须有签字或盖章并以书面形式提供;二、公司在资料提供给中介机构的同时,建议做好存档记录工作,以便查阅;三、为全面了解情况,本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符,若有不适当,公司可予以说明;四、本尽职调查提纲并非一成不变,在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整;五、我公司将对公司提供的资料和文件保密;六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。

一、基本情况(一)设立及历史沿革1.公司章程,以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况;2.公司的营业执照,以及历次变更的营业执照及其它工商登记(如有)等文件;3.历年财务报告及审计报告(复印件及电子版)。

4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况;5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况,其在公司的任职情况,其亲属在公司的投资、任职情况;6.出资资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利等)的产权过户情况;(二)重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等,并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响;(三)重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项,及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等,并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响;(四)主要股东9.主要法人股东(包括实际控制人)的公司章程、财务报告及审计报告(如有);10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况;11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议;12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况;13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况;14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

尽职调查清单(详尽版)(DOC)

尽职调查清单(详尽版)(DOC)

尽职调查1.发行人基本情况调查。

包括:改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。

2.发行人业务与技术调查。

包括:发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发。

3.同业竞争与关联交易调查。

包括:同业竞争情况、关联方及关联交易情况。

4.高管人员调查。

包括:高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。

5.组织结构与内部控制调查。

包括:公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。

6.财务与会计调查。

包括:财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。

7.业务发展目标调查。

包括:发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。

8.募集资金运用调查。

包括:历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。

9.风险因素及其他重要事项调查。

包括:风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。

IPO尽职调查清单(详尽版)第一部分基本情况调查 (Basic Information)说明:企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节,直接影响到企业价值评估和项目的运作,请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性;同时尽职调查涉及企业各方面内部信息,是企业最高级的调查,请相关参与人员严格保守企业机密。

超详细商业尽职调查清单

超详细商业尽职调查清单

超详细商业尽职调查清单
商业尽职调查是在进行商业交易或合作时的一项重要步骤。

它旨在评估潜在业务伙伴的可靠性、合规性和盈利能力。

以下是一份超详细的商业尽职调查清单,它可以帮助您全面评估潜在业务伙伴的各个方面。

公司背景调查
- 公司名称及注册地址
- 公司组织结构
- 公司成立时间及历史
- 公司所有权结构和股东信息
- 公司目标市场及竞争对手
资产及债务状况调查
- 公司资产及负债情况
- 资产所有权确认
- 债务情况及偿还计划
- 知识产权及专利情况
人力资源调查
- 公司员工数量及结构
- 关键管理层的背景及资历
- 员工福利计划
- 劳动力成本与离职率
法律及合规调查
- 公司组织架构是否合规
- 公司是否存在法律诉讼或纠纷
- 相关政府执照和许可证是否有效- 公司是否遵守相关法律及监管要求
财务调查
- 公司盈利能力及财务状况
- 过去几年的财务报表
- 重要财务指标的分析
- 预测未来财务表现
市场调查
- 目标市场的规模及增长趋势
- 主要竞争对手及其表现
- 潜在风险和机遇分析
- 市场前景及发展趋势
可持续发展调查
- 公司的可持续发展策略
- 环境和社会责任相关信息
- 公司的声誉及品牌形象
- 公司的可持续发展目标和计划
请注意,此清单仅为参考,您可以根据具体情况做出适当的调
整和补充。

商业尽职调查是一个复杂而关键的过程,建议在实施之
前咨询专业人士以确保准确性和合规性。

以上为超详细商业尽职调查清单,希望能对您的工作有所帮助!。

尽职调查清单(完整版)【范本模板】

尽职调查清单(完整版)【范本模板】

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。

2、企业工商登记信息单(复印件).3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。

4、公司章程(复印件)。

5、贷款证(复印件)。

6、房产证、土地证(复印件)。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件).8、公司法定代表人身份证(复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况.13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等).二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产).3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查清单(完整版)

尽职调查清单(完整版)

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。

2、企业工商登记信息单(复印件)。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。

4、公司章程(复印件)。

5、贷款证(复印件)。

6、房产证、土地证(复印件)。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件)。

8、公司法定代表人身份证(复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查资料清单(全面完整版)

尽职调查资料清单(全面完整版)

尽职调查资料清单(全面完整版) (可以直接使用,可编辑全面完整版资料,欢迎下载)尽职调查资料清单:在对贵公司进行收购前,我方须全面了解贵公司的情况,希望贵公司予以配合并提供以下资料(包括但不限于):一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料:营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等;2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况;3、股权转让资料:①《股权转让合同》或其他同性质的文件;②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》;③转让、受让双方及公司的董事会决议;④外商投资企业,还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复;4、公司组织结构图;5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况,详见附件一:公司员工情况一览表.xls。

二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复;2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件;3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。

取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等;4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。

详见附件二:前期证照资料清单.xls;5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况;6、拆迁许可证及相关拆迁协议。

规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量(包括住宅、企事业单位及公建设施等);7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况;8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等;9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料;基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明;规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料,房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单(详细版)尽职调查清单一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件;2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登记备案的章程;3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件;4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请省略)。

(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批准的公司协议(含补充部分)、合同。

2.改制重组协议(如有);合资协议(如有)3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况;2.公司业务扩展和转变情况;3.公司发展中主要历史事件和变动;4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明);5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景;6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。

(四)公司股权结构情况1.各股东名称;2.各股东持股比例、持有股份性质。

二、公司管理:(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构;2.公司章程;3.公司董事会的构成,董事。

高级管理人员和监事会成员在外兼职情况;4.公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等;5.公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易;6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开拓,研究开发、技术投入等;7.公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况;8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况;9.公司与上述全资附属公司(厂)、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理;10.主要参股公司情况介绍。

超全尽职调查材料清单(完美版)

超全尽职调查材料清单(完美版)

尽职调查材料清单(律师做尽职调查使用)第一部分:项目公司一、基本情况1、历史沿革情况(1)公司成立及历次工商变更的文件;(2)公司经工商管理部门办理年检手续的营业执照、企业代码证、税务登记证、经营许可证、资质等级证书、验资报告复印件;贷款证或贷款卡复印件及信贷查询记录;(3)法定代表人身份证明及身份证复印件;(4)企业简介,含发展简史、主营业务、产品介绍、产供销情况、市场占有情况及行业分析、享受的优惠政策和支持政策(税收优惠、贴息优惠请附证明材料);(5)历次备案的公司章程和现行有效的公司章程复印件(合资合作企业需提供合资、合作合同);(6)历次重大资产重组情况;(7)历次资产的产权变更手续办理情况;(8)当年发生的经济案件、诉讼情况的介绍;(9)企业或产品所获荣誉、奖励、专利、驰名商标、优质产品的证明文件或证书复印件。

2、发起人、股东的出资情况(1)发起人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料;(2)公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证;(3)公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证。

3、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况(1)发起人、持有公司5%以上股份的主要股东、实际控制人及其他股东介绍;(2)公司股东名单,股东各自的出资额和持股数量、比例及股份性质;(3)自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况,及其在公司的任职情况;(4)各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例;(5)控股股东的股权结构、产权和管理情况;(6)控股股东参股的其他企业情况;(7)其他股权相关的争议、负面评价及处罚。

二、组织结构与内部控制1、组织结构和三会运作情况(1)组织结构及关于部门职能描述的文件,内部组织结构、部门设置图;(2)公司治理制度规定,包括三会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料;(3)奖惩机制,包括绩效考核激励机制、责任追究处罚机制;(4)公司发展战略;(5)年度工作总结及工作规划;(6)历次的三会会议文件,包括书面通知副本、会议记录和会议决议等;(7)股东决议执行情况;(8)其他相关公告、决议、协议。

企业尽职调查清单--详细

企业尽职调查清单--详细

企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中,为了保护自身利益和增强决策风险管理能力,对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析,以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。

企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险,防止不必要的损失,提高经济效益。

以下是企业尽职调查的清单,包含了尽职调查的主要内容和要点:一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为,以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资,带来的风险是否合理、可控?2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等,风险度量和对应管理措施如何?3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位,风险管理方式是否完备,风险安全防线是否够高?5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施,如何做到危机处理、损失降低?七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况,大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构,获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查,落实对应的调查结果和收集到的信息,对风险进行评估和管理。

尽职调查汇总清单

尽职调查汇总清单

尽职调查汇总清单尽职调查文件清单说明1、如果本文件清单所列的几个文件共存于一份文件之中,可将该份文件整体提供;2、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确,或所列文件缺乏,请书面说明;3、本清单视被调研公司实际调研开展情况或有增减。

4、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确,或所列文件缺乏,请及时与我们联系。

第一部分法务部要求部分:一、公司的基本情况1. 公司沿革1.1 公司营业执照、法人代码证书、验资报告、相关批准文件、公司章程、用地租赁协议(对方产权证明)及公司名称、公司章程、经营范围、董事成员、法定代表人等历次变更的相关文件资料。

1.2 公司及其子公司、分公司、参股公司,办事处设立以来的全部工商底档资料。

1.3 公司及子公司成立之后进行的增资、减资、改组、兼并、合并、分立、资产置换或收购、资产或负债剥离及资产出售等重大企业活动简要文字说明及相关法律文件。

1.4 公司设立时出资人间就设立公司签订的合作合同、协议、单方承诺保证等合作文件。

1.5 与公司历史沿革有关的法律文件、协议以及未包括在工商底档中的其他有关资料。

2. 公司股东2.1 公司现股东名称及其持股比例。

2.2 公司各股东的经济类型及其出资人说明,需追溯至自然人或国有资产管理部门。

2.3 公司股东间是否存在关联关系的文字说明,公司股权是否存在代持及隐匿股东的文字说明,公司高级管理人员是否持有本级公司或下级公司股权的说明2.4 公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件。

2.5 公司自设立以来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件。

2.6 公司内部职工股的设置、演变及其托管的情况,并提供相关批准文件和公司相关决议文件。

3. 公司治理机构3.1 公司治理组织架构图表。

3.2 公司机构的设置是否与公司章程规定一致的说明。

3.3 现行的公司股东会、董事会、监事会、职工代表会议事规则及相关法律文件。

新三板尽职调查清单(详细版)

新三板尽职调查清单(详细版)

全国中小企业股份转让系统尽职调查清单及访谈安排主办券商尽职调查清单第一部分主办券商尽职调查文件第一章公司基本情况调查(资料收集人:)1-2 历史沿革情况1-2-1 公司历次工商登记备案资料(由工商登记机关取得并敲工商登记机关骑缝章)1-2-2 公司当期及历次营业执照和税务登记证1-2-3 公司历年工商年检的财务报告1-2-4 公司历次获得的荣誉证书1-3 股东的出资情况1-3-1 公司设立时各发起人资料1-3-3-1 各股东简介(或自然人身份证明文件、发起人简历)、公司设立当年的营业执照1-3-3-2 各股东在公司设立当年财务报告1-3-2 公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料1-3-3 公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-4 重大股权变动情况1-4-1 重大股权变动涉及股东的“三会”决议等内部决策文件(如需)1-4-2 公司审议重大股权变动的“三会”决议等1-4-3 重大股权变动涉及的政府批准文件(如需)1-4-4 重大股权变动涉及的相关报告1-4-4-1 审计报告(如需)1-4-4-2 评估报告(如需)1-4-4-3 验资报告(如需)1-4-5 国有资产评估核准或备案文件(如有)、1-4-6 国有股权管理文件(如有)1-4-7 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议1-4-8 公司重大股权变动履行的公告及相关债权人同意文件1-4-9 重大股权变动时,其他股东放弃优先购买权的承诺函1-4-10 股权转让价款支付凭证或支付情况说明1-4-11 重大股权变动对公司业务、人员等影响情况的说明1-5 重大重组情况1-5-1公司历次合并、公司历次分立、收购、出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组情况表1-6 控股股东(第一大股东)及实际控制人、发起人主要情况1-6-1 公司控股股东(第一大股东)及实际控制人的股权结构图及组织结构说明(包括参控股子公司、职能部门设置)1-6-2 控股股东(第一大股东)及实际控制人、发起人及主要股东资料:1-6-2-1 营业执照(如为自然人的,收集相关身份证明文件复印件、境内居住证明文件复印件)1-6-2-2 公司章程1-6-2-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告1-6-2-4 追溯自然人股东的股权结构1-6-2-5 追溯至自然人股东的营业执照(或身份证名、境外居留权证明文件)1-6-2-6 控股股东(第一大股东)及实际控制人的支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况1-6-2-7 第一大股东和实际控制人未来潜在变动的计划1-6-3 各自然人股东的直系亲属姓名、工作单位及任职、投资情况1-6-4 公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明1-6-5 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-6-6 所有股东之间是否存在关联、一致行动、委托、信托持股关系的说明及相关协议1-6-7 股东之间关于行使股东权利特殊安排的协议(如债转股公司或部分股东委托控股股东行使表决权等)1-6-8 直接或通过持股公司间接持有公司股份员工持股协议及持股情况说明(包括持股人员名单、具体持股数量及比例、出资资金来源、是否符合员工持股相关规定)1-6-9 股东中战略投资者持股的情况及战略持股协议或相关特别合同1-6-10 股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明1-6-11 控股股东控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-7公司控、参股子公司的情况1-7-1公司的组织结构图(包括设立的职能部门)1-7-2 公司参控股子公司主要经营业务说明、公司各部门职能说明1-7-3 公司控、参股子公司相关资料1-7-3-1 营业执照1-7-3-2 公司章程1-7-3-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告(如有)1-7-4 公司控股子公司历史沿革情况说明1-7-5 公司重要控股子公司的历次验资报告及评估报告1-7-6 公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1-8员工情况1-8-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-8-2 公司人力资源管理制度、劳动保护制度1-8-3 当地劳动合同相关法规、劳动保障法规、社保相关法规,公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-8-4 劳动合同样本1-8-5 社保证明和相关费用缴纳凭证1-8-6 公司员工名册、工资表(2013、2014年工资表),平均薪酬水平与所在地人均收入水平、同行业主要企业员工平均薪酬水平比较情况说明1-8-71-9 资产权属情况1-9-1 房屋所有权证1-9-2 土地使用权证1-9-3 公司实际占用土地、使用房屋中尚未取得相关权证部分的情况说明1-9-4 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明1-9-5 房产、主要设备等资产的占有与使用情况1-9-6 房屋、土地、设备租赁合同(如有)及租赁对方合法拥有相关资产的权属文件1-9-7 如公司存在设备抵押贷款的情形,借款合同及还款情况1-9-8无形资产的相关许可文件1-9-9公司许可或被许可使用资产的合同文件1-9-10公司拥有的特许经营权的法律文件1-9-11 境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明2-2 采购情况2-2-1 采购模式与采购流程的说明2-2-22-2-32-2-4报告期主要供应商(至少前10名)的各自采购额占同期采购总额的比例说明2-2-5与主要供应商(至少前10名)的长期供货合同(如长期供货合同仅为框架协议,还应包括相应的具体定单样本)2-2-6 公司关于采购来源以及价格稳定性的说明、采购价格波动趋势与市场公允价格(或相关大宗商品价格)变动趋势匹配性的说明2-2-7 供应商管理办法、与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8 行业与公司采购模式的说明文件及公司与主要供应商结算方式的说明2-2-9 公司关于过往关联采购情况的说明及关联采购合同2-2-10 高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2-2-11 供应商类别、数量及变动、分类及分布、主要供应商、新增大额供应商、委外加工供应商、特殊供应商、交易异常供应商分析2-2-122-2-12-12-2-12-2 主要供应商的工商档案2-2-12-32-2-12-42-3 生产情况2-3-1主要产品或服务的用途2-3-22-3-3行业与公司生产模式及公司主要产品生产周期的说明2-3-4公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明2-3-52-3-62-3-7 房屋、土地、设备租赁合同2-3-8 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形,借款合同及还款情况2-3-9关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定2-3-10 无形资产的相关许可文件2-3-11 公司许可或被许可使用资产的合同文件2-3-12 公司拥有的特许经营权的法律文件2-3-13 境外拥有资产的情况说明及境外资产的权属证明2-3-14 质量控制制度文件2-3-15 公司关于质量控制制度执行情况的及公司是否存在产品质量纠纷或诉讼的说明2-3-16 报告期产品成品率、返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的数据、资料及相关管理制度2-3-17 质量技术监督部门出具报告期内公司不存在严重质量问题的证明文件2-3-18 公司获得的相关奖项2-3-19 安全生产管理制度2-3-20 公司以往发生的安全生产事故及处理结果等资料2-3-21 安全生产监督管理部门出具的报告期内公司无重大安全生产事故的证明文件2-3-22 生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明2-3-23 历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明2-3-24 环保部门出具的报告期内公司未违反相关环保规定的有效证明文件2-4 销售情况2-4-1公司销售(服务)模式的说明,销售管理制度、考核制度文件2-4-2 权威市场调研机构公司关于主要产品市场销售情况的报告(如市场整体需求与供给状况、产品市场的地域分布和市场占有率的资料等)2-4-3 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料2-4-4 报告期公司主要产品按区域分布的销售记录2-4-5 行业与公司销售模式及公司销售结算模式说明2-4-6 报告期对主要客户(数量根据重要性原则判断)的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-4-72-4-8 会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证(如有)2-4-9 报告期重大关联销售情况的说明及关联销售合同2-4-102-4-112-4-122-4-13 主要客户相关问核底稿2-4-13-1 各年度主要客户名单、销售产品、金额情况,客户构成分析表(见附件1-表1)2-4-13-2 主要客户的工商档案、关系说明2-5 核心技术人员、技术与研发情况2-5-12-5-1-12-5-1-25-1-2公司就近三年内是否存在违法违规行为的说明,如无,则出具明确的书面声明5-2 组织结构和三会运作情况5-2-1组织结构及关于部门职能描述的文件5-2-2公司治理制度规定,包括三会议事规则、董事会专门委员会人员构成及议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料5-2-3历次三会的会议文件,包括书面通知副本、会议记录、会议决议等5-2-4董事会专门委员会的设立时间、委员构成、委员履历5-2-5董事会专门委员会的历次会议文件5-2-6公司总经理制度、人员构成及履历5-2-7总经理会议的历次会议文件5-35-3-15-3-25-3-35-3-45-4 内部控制环境5-4-1有助分析公司内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录5-4-2 各项业务及管理规章制度5-4-3 公司财务体系岗位设置、人员构成、履历、任职资格情况、与实际控制人关系的说明5-5 业务控制5-5-1 公司关于各项业务控制标准、控制措施的相关制度规定5-5-2 公司存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚通知及相关规定(如有)5-65-6-15-6-25-7 会计管理控制5-7-1 会计管理的相关资料(包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等)5-8 内部控制的监督5-8-15-8-25-8-35-8-45-8-45-8-55-8-65-8-75-9 股东资金占用情况5-9-1公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证及相关说明(如有)5-9-2公司关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况说明及相关协议、转帐凭证5-9-3 公司关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明、相关合同及担保的进展情况5-10 内控制度运行情况5-10-1 采购循环相关内控5-10-1-1 采购相关内控制度5-10-1-2 采购申请、采购合同、采购通知、验收证明、仓库收发记录、商业票据、款项支付等相关凭证5-10-1-3 成本构成分析表、投入产出分析表6-2 有关评估报告6-2-1 公司设立时(含有限责任公司改制期间)及报告期内历次资产评估报告6-2-2 公司设立时(含有限责任公司改制期间)及报告期内历次土地评估报告6-2-3 公司用资产对子公司出资的,相关资产评估报告6-2-4 其他评估报告(矿产、房地产开发存货等)6-4 营业收入及营业成本6-4-1列表显示报告期内公司收入的产品构成、地域构成6-4-2公司主要服务报告期价格变动季节图6-4-3 公司报告期主要服务的销量变化季节图6-4-4 补贴收入的批复或相关证明文件6-4-5 金额较大的营业外收入明细表6-4-6 对主要客户、供应商的函证文件6-4-7 公司的成本核算制度6-4-8 报告期主要服务的成本明细表、成本计算表6-4-9 报告期主要产品的成本季节变动图6-4-10 成本明细账、生产记录、领料单6-4-11应付工资明细账6-4-12派遣人员合同、档案(抽查广西移动公司20名)6-4-13关联方在报告期成本费用明细6-7 公司银行账户资料6-7-1 公司使用的银行账户(含个人账户),以及开户和销户的相关制度、开户销户情况6-7-2 公司报告期所有账户(含个人账户)的银行流水、余额询证函(会计师已经函证的,要复印件即可)大额、异常银行流水交易对象调查6-7-4 大额、异常银行流水与相关交易凭证核对6-7-56-7-6 期末金额重大的未达账项明细,原因分析6-10 重要的对外投资6-10-1 被投资公司相关资料6-10-1-1 营业执照6-10-1-2 报告期审计报告(如有)及财务报告6-10-1-3 投资协议6-10-1-4 报告期内公司购买或出售相应股权时被投资公司的财务报告、审计报告、评估报告6-10-2 重大委托理财的相关合同6-10-3 重大项目的投资合同6-10-4 公司内部关于对外投资的批准文件6-11 固定资产6-11-1 固定资产与在建工程明细表、抵押质押情况6-11-2 固定资产购建合同、发票、完工验收单据,转固时间核对表6-11-3 在建工程购建的实际投入明细、招标文件、采购合同及发票、施工承包合同及发票、工程预算文件、决算书、付款进度表、验收记录单等6-11-4 折旧明细表和减值准备明细表6-12 主要债务6-12-1 银行借款合同6-12-2 委托贷款合同应付持公司5%及以上表决权股份的股东账款情况6-13 纳税情况6-13-1报告期公司及各独立缴税分支机构的纳税申报表和税收缴款书6-13-2 公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函6-13-3 公司及各控股子公司的所有纳税凭证6-13-4 公司享有税收优惠的有关政府部门的批复6-13-5 报告期内产品出口退税税率变动情况及相关文件6-13-6 当地税务部门出具的关于公司报告期内纳税情况的证明文件6-14 无形资产摊销及减值情况6-14-16-126-12-1 研发支出资本化的相关制度6-12-2 相关研发文件的立项、阶段性成果评定等文件6-12-3 资本化研发支出原始凭证6-12-4 研发费用分析统计表(6-15 报告期内公司主要财务指标情况表6-15-1 公司主要财务指标明细6-15-2 收入、毛利率、净利润率、投入产出比、费用率等财务指标波动合理性说明,与同行业及申报期前相关指标比较的说明6-16 报告期内重大会计差错更正情况6-17 报告期内重大会计政策、估计变更情况6-18 报告期内公司管理层关于商誉减值测试情况说明6-19 盈利预测报告(如有)。

尽职调查清单完整版

尽职调查清单完整版

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。

2、企业工商登记信息单(复印件)。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。

4、公司章程(复印件)。

5、贷款证(复印件)。

6、房产证、土地证(复印件)。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件)。

8、公司法定代表人身份证(复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查清单(汇总详细版)

尽职调查清单(汇总详细版)

尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料,最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图,请披露到实际控制人;1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责(以表格方式表述);1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料:公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等(请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构);公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告;关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议;关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。

1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件;1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件,包括但不限于:发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等;1.2.2公司章程及历次修改情况;1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况;1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化,最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化;1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于:政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等;1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告;1.2.7公司历年年检材料;1.2.8主要股东(追溯至实际控制人)营业执照及基本情况说明:成立时间,注册资本,股权结构,经营范围和主营业务,控股及参股公司,最近一年及一期的财务状况和经营成果,董事、监事及高级管理人员等,说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

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尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料,最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图,请披露到实际控制人;1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责(以表格方式表述);1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料:公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等(请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构);公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告;关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议;关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。

1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件;1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件,包括但不限于:发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等;1.2.2公司章程及历次修改情况;1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况;1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化,最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化;1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于:政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等;1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告;1.2.7公司历年年检材料;1.2.8主要股东(追溯至实际控制人)营业执照及基本情况说明:成立时间,注册资本,股权结构,经营范围和主营业务,控股及参股公司,最近一年及一期的财务状况和经营成果,董事、监事及高级管理人员等,说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况,其他主要股东的基本情况(包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况);1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书;如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资,有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件,包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。

若未办理手续,请书面说明资产实际移交的情况;1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明;公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程;公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告;说明主要股东之间存在的关联关系,如果不存在也请说明;说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议,如果不存在也请说明;说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况;说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况;1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况;1.3.5说明主要股东是否存在影响发行人正常经营管理、侵害发行人及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形;1.3.6涉及股东的有关法律文件:所有由任何过去或现在的股东之间所签订的与公司有关的协议和文件,包括但不限于:与公司成立或认购公司股权有关的协议及其任何修订和补充,以及与公司的控制权、管理、融资相关的协议;公司股东历次转让公司股权的股权转让协议、主管部门批准文件(如适用)、同意公司股权变动的董事会决议/股东会决议/总经理办公会决议(如适用)、其他股东放弃优先购买权的承诺/确认函、以及工商变更登记文件;请确认股东所持有的公司股权是否设置质押;如设置,请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件;请确认股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形,如存在,请提供该等情形的详细书面说明和相关材料(如法院的相关裁定书、冻结通知等);请确认公司股东所持公司股权是否存在委托持股或代持股等相关情况;如存在,请提供委托持股协议、代持股协议等;2生产方面需提供的材料2.1 各类产品生产工艺流程图及其介绍2.2 各类产品生产流程中的关键技术2.3 各产品流水线设计生产能力、规模,实际生产规模等情况(表格 1)2.4 主要产品的成本构成及单位成本(表格 2 )2.5 公司当前所获得的各种认证证书(含各国的认证证书或客户的认证证书)及专利证书等能说明公司产品技术含量及公司内部管理体制良好的证明文件2.6 生产相关许可证2.7 前三年的主要产品(或服务)情况及其各年的生产能力和产量。

2.8 请提供公司自成立以来发生过的安全事故情况的说明及其处罚文件(如有);2.9 说明是否在境外进行生产经营,取得其境外拥有资产的详细资料,并分析其境外的生产规模、盈利状况、主要风险等;2.10 公司主要产品和服务的质量控制情况,主要包括质量控制标准、质量控制措施、质检设备装备及产品质量纠纷等;同时提供,公司获得的质量认证证书(请公司出具说明,说明公司产品是否符合有关产品质量和技术监督标准,自成立以来是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚,是否有因违反该等法律、法规或涉及产品质量、技术监督方面的问题而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、仲裁、行政调查或罚款和其他责任;如有,请提供有关文件)(如行政处罚通知书、判决书、裁决书等)2.11 如存在高危险、重污染的情况,应说明公司对人身、财产、环境所采取的安全措施;3采购方面需要提供的材料3.1 生产各类产品所需要原材料列表(表格3)3.2 生产所需原材料采购模式介绍(包括但不限于:定价标准、平均价格)3.3 原材料的采购量、采购合同、采购金额以及采购量和采购金额的月度年度统计。

3.4 主要原材料供应商明细表列明主要原料供应商与本公司有无关联关系,并合并计算有关联关系的供应商采购量(表格4)3.5 主要能源(燃料及动力)消耗量汇总表(表格5)3.6 公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图3.7公司采购政策,供应商如何选定(招标?还是其他)。

3.9公司整个的采购流程是什么?各个部门之间是如何衔接的?3.10与供应商是否有诉讼。

3.11采购部门的设置及采购职能的规定。

3.12 请说明公司高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占的权益,如果不存在也请说明。

3.13 仓储管理制度,原材料、产品、配品配件等物资的出入库流程4 销售情况调查4.1 行业背景调查:请列出公司在国内外市场上主要竞争对手名单及主要竞争对手主要资料,公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例。

4.2 公司产品在市场上所占份额:主要产品或服务的市场份额或市场占有率;销售价格和销售数量上是否受国家政策限制,具体情况如何及未来可能的变化。

4.4 主要客户来源及状况分析:公司主要客户;主要客户在公司销售总额中的比重;公司主要客户的地域分布状况;大客户(至少前10名)销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单;(主要客户统计表,表格7)4.5 定价策略:行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略,企业主要产品的定价策略;销售价格的变动情况。

4.6 简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程:公司产品国内主要销售地域,销售管理及销售网络分布情况;公司产品国外销售比例,外销主要国家和地区分布结构及比例。

4.7 公司销售合同执行状况:公司是否有长期固定价格销售合同。

4.8 销售人员:销售人员的结构情况,包括人数、学历、工作经验、分工等;公司对销售人员的主要激励措施。

4.9 销售模式:公司扩大销售的主要措施和营销手段;营销推广策略、方法、相应的规章制度及近三年的营销推广支出;销售模式是否存在潜在风险。

4.10 广告策略:公司的广告策略如何,广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出比例,公司每年广告费用总支出数额及增长情况,广告费用总支出占公司费用总支出的比例。

4.11 公司为消费者提供哪些售后服务,具体怎样安排;主要产品或服务的售后服务措施,说明近三年售后服务金额和该费用占销售成本的比例;最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料。

4.12 销售信用政策(应收账款的收取)及其执行情况:公司的赊销期限一般多长,赊销部分占销售总额的比例多大;历史上是否发生过坏帐,每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何;主要赊销客户的情况及信誉。

4.13 进出口:公司是否拥有进出口权,若无,公司主要委托那家外贸公司代理,该外贸公司主要情况介绍。

4.14 商标:如有商标,请提供公司商标注册文件的复印件,以及注册商标的信息说明;注册商标,是否调查其市场认知度和信誉度。

4.15 法律诉讼:在销售方面有无重大的法律纠纷。

4.16 产品的研发和质量控制。

4.17 未来的发展计划。

4.18 销售活动的周期和影响销售的主要因素。

4.19 主要产品销售收入、销售成本及毛利明细表。

(表格6)5 董、监、高及员工情况调查5.1 董、监、高情况5.1.1 公司董事、高管人员任职情况及任职资格(请说明高管人员是否符合公司法规定的任职资格)5.1.2 公司董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况(此处所指关联企业包括:公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业)(见表格 8)5.1.3公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的简历(姓名、性别、年龄、现任职务、教育经历、个人经历、专业资历、从业简历、主要成果与业绩)5.1.4公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的持股情况及对外投资情况(表格9)(1)请说明高管人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况,以及近三年所持股份的增减变动及股份的质押或冻结情况;(2)请提供公司高管人员个人所签订的对外投资承诺或协议(3)请说明公司高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况,并分别出具声5.1.5 公司董事、高管及核心技术人员相互之间的亲属关系介绍5.1.6 公司近三年及一期董事、监事、高管变更情况列表5.1.7董事、监事、高级管理人员、核心技术人员是否存在违法、违规行为或不诚信行为,是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况;5.1.8公司与高管人员所签定的协议或承诺文件(如有)。

5.2高管人员胜任能力和勤勉尽责5.2.1说明高管人员管理公司的能力,管理人员之间是否存在重大分歧和矛盾,是否会对发行人经营产生现实或潜在的重大影响;5.2.2每名高管人员尤其是每名董事投入公司业务的时间,说明高管人员是否有足够时间和精力勤勉尽责地管理公司。

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