项目立项的知识产权分析评议

项目立项的知识产权分析评议

科研立项是科研项目最重要的基础性环节，其是在项目早期，当项目还在考察阶段，对项目的具体建设方案还不够明晰的时候，对拟建项目提出的框架性的总体设想。立项过程中的主要工作是从宏观上论述项目设立的必要性、可能性，以及项目实施过程中可能出现的风险情况，它的呈报可以供项目审批机关做出初步决策，可以减少项目选择的盲目性，为可行性研究打下基础。

而知识产权分析评议作为立项环节中十分重要的一环，可以为项目立项提供研发方向、竞争对手状态、方案规划等辅助决策信息，可以为专业性科研项目提供技术细节、技术方案设计等技术辅助信息，帮助确定项目的必要性和可行性，同时，通过专利检索分析，规避侵权风险，实现项目在立项阶段的知识产权风险预警。因此，发达国家在科技项目立项时，无论是国家资金资助的项目还是公司自己出资研发的项目都十分重视其中的知识产权评议与分析。在立项阶段的知识产权分析评议的内容主要涉及以下几个方面：

一、研究拟立项技术的各种重要信息

好的开始是成功的一半，在科技项目立项阶段就要从不同角度检索已公开的各种文献，包括专利文献和非专利文献，以提高发明起点，避免低水平重复研究。由于专利文献具有检索方便、快速而且全面的特点，是一种世界上公认的最重要的检索文献．在科技项目立项阶段，首先要通过检索专利文献，了解拟立项项目相关技术的发展趋势、可能应用的领域以及相关技术研究的细节。

通过对专利文献中的相关资科进行加工整理，可以确定该领域的发展重点或发展趋势。如：在对某一技术领域的前沿技术进行分析时，取涵盖该技术领域的华中科技大学硕士学位论文各IPc(International Patent Classification)分类号中历年申请量或授权量的前数十个IPC小组资料进行排名。通过对这数十个IPC小组排名并综合各个IPC小组专利申请量与时间的序列关系进行分析研究，一般认为随着时间的推移发明专利申请量不断增加的IPC小组所代表的技术是相关技术领域的活跃技术或有发展前途的技术；西而那些随着时间推移申请量不断减少的技术是趋于成熟或向衰老转化的技术，则可能并没有继续立项研究开发

的价值，需要引起立项人员的关注和进一步研究。

同时，在确定了初步项目方案及路线后，针对其中的技术难点问题，可以再进一步有针对性的在相关领域的专利文献中开展检索，寻找能够借鉴和参考的技术方案。通过利用专利文献及其中隐藏的大量专利信息，使得企业研发可以站在巨人的肩膀上，从比较高的起点去开展研发工作，避免不必要的弯路，减少研发精力和成本的投入。

二、确定主要竞争对手及其技术发展情况

通过对专利文献中的申请人和发明人及其所申请专利的相关领域等相关信息的分析，不仅可以得知相关领域的主要竞争对手和他们所拥有的核心技术及其各阶段核心技术的发展变化，而且可以得知相关专利的发明人，以便于制定本单位的人力资源战略、专利战略，使自己立于不败之地。“对采集的相关数据进行加工整理，按申请人申请专利的数量捧序，可以了解该技术领域中最主要的技术拥有者：同时，捧名在本企业之前的企业被确定为主要竞争对手，并根据主要竞争对手专利分布区域研究这些竞争对手的专利活动，了解这些企业在相关技术领域的研究重点以及他们所持有的关键技术。同时，可以关注申请量排名在自己企业之后而且申请量逐渐增加的申请人，他们是企业的潜在竞争对手，并利用申请人的申请量按时间展开的趋势图来分析企业潜在竞争对手在相关领域专利活动的趋势。”

海尔集团通过系统检索1974--1985年以来的国外主要竞争对手的专利文献后得知：日本冰箱的发展方向是多功能化，美国冰箱的发展方向是左右开门大容量化，欧洲冰箱的发展方向为大冷冻节能化。海尔决定自己的冰箱发展方向为变频、高智能、居室化和医用专门化。这样不断摆脱了国外竞争对手的专利控制，而且也领导了世界冰箱发展的潮流，使自己快速地成为世界一流的冰箱生产企业。因此，利用主要竞争对手的研发趋势和动态，寻找自己的突破口，确定研发方向，也是在立项阶段有效运用专利信息分析得出的重要结论。

三、确定侵权风险并提供规避方案或立项建议

根据拟立项项目的技术细节或具体技术方案进行专利文献检索并与拟立项

项目进行对比，分析是否存在专利侵权风险，考虑是否能够规避有风险的专利，或者考虑通过其它途径获取该技术，如果二者均不可行，则需考虑是否给出延迟立项或者不立项的建议。

一般而言，通过专利文献检索到的相关技术方案与拟立项的技术方案相对比的表面结果有以下几种情况：一是完全相似；二是完全不相似；三是表面上有相似的部分，但实质上并不完全相同；四是实质上有相似的部分，每一种情况都会对应到完全不同的侵权分析结果，进而进一步影响该项目风险评估的结果及立项建议。

因此，从专利战略的角度看专利文献检索，仅有专利文献查新机构的查新报告是不够的，还必须要有比较全面的各种专利技术的对比分析，特别是对现有的专利技术保护范围的分析。这种工作需要掌握了专利基础知识(至少要熟悉专利的权利要求书、专利保护范围及技术特征构成等专利基础知识)的专业人员在查新结果的基础上通过仔细的对比研究才能完成。通过具体的对比分析研究，对该项目的知识产权评析可能会存在如下几种结果：一是建议立项；二是建议立项，但需考虑专利避绕方案；三是建议考虑根据与现有专利申请人进行技术引进或合作谈判情况决定是否立项；四是建议不予立项。

其中，当专利文献检索结果发现，拟立项项目方向研究较少，且无专利阻碍时，可以考虑予以立项；当发现拟立项项目的技术方案已经有人获得了某些基础专利或者形成了一定专利网时，应当考虑是否寻找专利网的“空隙”技术，找到该专利网络的突破口，既避免了专利侵权风险，又形成了自己创造性的技术方案，如果无法基础专利无法避绕，则需要根据该项目的经济效益、市场容量等综合情况，考虑是否与在先申请的申请人进行技术引进或合作谈判，进而达到理想目的；如果上述两种情况均不可行的话，则可能需要考虑建议暂缓或不予立项。因此，侵权风险的比对分析是项目立项过程中决定知识产权角度立项建议的重要环节。

那么，综合上述项目立项阶段的知识产权分析评议应当具备的要素，在项目立项知识产权分析评议报告中应当包括以下几个方面的内容：

一、基础专利的全面检索及法律状态检索