第八章 市场失灵与政府行为理论
市场失灵与政府失灵课件
防火材料的购买有可能使买卖 双方外的人受益，因为这些材料 会减少火势蔓延的风险，降低了 第三方的财产遭受损失的概率。
教育
教育机构收取费
教
用；教育的消费
育
者成为生产率高 的工人，从而以 高工资的形式获 得大部分利益。的 外 部 性教 育 的 私 人 利 益
受教育的更多人 成为更理智的选民， 这对每个人来说意 味着更好的政府； 更低的犯罪率； 促进技术进步的 开发与扩散。
例如，为了增加农民收入把粮食价格限定在 均衡水平之上，供给就会超过需求。
市场失灵与政府失灵
b.寻租现象
寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动 获得某种垄断权或特许权，以赚取超常利润 （租金）的行为。
一些政府干预形式如颁发许可证、配额、执 照、授权书、批文、特许经营证等都可能为 寻租行为创造条件。在这种制度安排下，政 府人为地创造一种稀缺，这种稀缺会产生潜 在的租金，必然引发寻租行为。
个人收入取决于劳动投入的数量和质量 以及投入资本的多少，即承认个人禀赋、 受教育程度及私人财产所有权，因而必 然形成收入差距，而且差距越来越大。
市场失灵与政府失灵
•政府失灵
一
概述
二
政府的经 济作用
三
政府失灵 的表现与
原因
一、概述
1.特征
政府拥有（被 赋予）某种私 人机构所没有 的政治权力。
在民主社会，政 府领导人是由选 举产生的或经政 治程序任命的。 从而其合法性直 接或间接取决于 公共选择过程。
d.投票规则的缺陷
首先，存在“阿罗不可能定律”，即 “那种能保证效率，尊重个人选择， 并且不依赖议事日程的多数规则的投 票方法是不存在的”。 其次，确定投票程序的权力常常就是 决定投票结果的权力。 再次，多数票规则不能反映个人的偏 好程度。因为无论一个人对某种议案 的偏好有多么强烈，他只能投一票， 没有机会表达其偏好程度。
从市场失灵和政府失灵理论谈经济法存在的必要性
经济的周期性波动。这是因为，在市场体制中，每个市场 主 体 都 追 求 自 身 利 益 的 最 大 化，而 没 有 任 何 一 个 主 体 在 主 观 上 为 市 场 的 宏 观 效 率 负 责 ，结 果 只 能 是 个 人 理 性 导 致 集 体 非 理 性 。
经济土壤。从１９７８年开始，我国进行了以市场为导向 的 经 济 体 制 改革，尤其是１９９２年党的十四大把建立社会主义市场经 济 体 制 确 立 为 我 国 经 济 体 制 改 革 的 目 标 ，从 此 我 国 的 改 革 事 业 进 入 到 一 个
（二 ）政 府 失 灵 理 论 的 主 要 内 容
崭新的历史时期。可以说改革开放也是逐渐实现市场在资源配置
１．内部性。所谓内部性指公共机构尤其是政府部门 及 其 官 员 追求自身的组织目标或自身利益而非公共利益或社会福利的现
方 面 起 基 础 作 用，进 一 步 减 少 计 划 经 济 体 制 下 政 府 对 经 济 的 过 度 干预的过程。此时，市场 失 灵 理 论 与 政 府 失 灵 理 论 才 有 了 可 资 运
— １７ —
６．分配不公平。市场 经 济 条 件 下，尽 管 市 场 机 制 对 收 入 分 配 有效率，但是它所进行的初次分配是不够公平的，并不能满 足 社 会
资源后产生的无效或低效现象。其实质是在确保市场在资源配置 基础性作用的前提下对市场配置资源的无效和低效情形由政府替
公平分配的目标。萨缪尔森提出：“价格机制的辩护者和 批 评 者 应 代，其并未否认市场经 济 的 合 理 性，因 此 我 们 可 以 说，市 场 经 济 亦
象。政府也是由经济人 组 成 的，它 有 可 能 追 求 自 身 的 利 益 而 非 公 用的实践基础。值得注意的是无论是我国还是当今世界大 多 数 国
马工程-西方经济学-第8章-市场失灵和微观经济政策
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（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)
（二）私人物品和公共物品的最优数量
– 图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定
• 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和 乙的需求曲线水平相加, 得市场需求曲线D。 市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为 P0 。
（一）私人物品和公共物品
竞用性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
私人物品
是
是
公共物品
否
否
公共物品的特征：
• 非竞争性:增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零 。 • 非排他性:不能够将那些没有付钱的消费者排除在 消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱 的消费者排除在外。
– 垄断市场
• 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
图8-1中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
P D
MCm
B ACm
Pm
P*
C
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断的
– 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (b)
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的
– 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相 加，得公共物品市场的市场需求曲线
市场失灵与政府失灵的理论分析
市场失灵与政府失灵的理论分析“市场经济是一部复杂而精密的机器，它通过价格和市场体系对个人和企业的各种经济活动进行协调。
它也是一部传递信息的机器，能将成千上万的各不相同的知识和活动汇集在一起，在没有集中的智慧或计算的情况下，它解决了一个连当今最快的超级计算机也无所为力的涉及亿万个未知变量或相关关系的生产和分配问题。
（10）然而经过近两上世纪的实践和思考，我们逐渐认识到市场也并不总是最有效率，”市场失灵（market failure）“是客观存在，其内容包括但不限于以下：（一）垄断（monopoly）和不完全竞争（imperfect competition）。
人类社会生产经济活动，经历着由小到大，由分散到集中的过程，社会化的大生产是人类进步的必然结果，是社会进步的一种表现，但当社会化大生产发展到一定阶段就可能出现不完全竞争或垄断。
垄断有自然垄断（natural monopoly）与经济垄断之分。
自然垄断简单表达是在具规模经济行业中单个企业能比两家或两家以上企业更有效率地向市场提供同样数量的产品。
（11）自然垄断者相对竞争对手而言，享有较大成本优势，并且面对无价格弹性的需求，通过垄断定价，获得巨大垄断利润。
较合理办法就是由社会利益的代表——国家直接投资经营，以政府定价的形式，向社会提供产品和服务。
经济垄断则是自由竞争的市场，是竞争的自我否定，表现为某一企业或若干大企业达成联合对某一种或若干物品的生产销售实行独占或操纵。
其结果由于价格背离价值，价值规律严重扭曲，导致消费者福利减损，乃至社会福利总量减损的静态效益损失和市场主体丧失提高技术水平，加强科学管理的动机的动态效益损失，对此通常由国家制定反垄断法和不正当竞争法予以克服，其中美国1890年谢尔曼法案（Sherman Act）及1914年克莱顿法案（Clayton Act）和联邦贸易委员会法案（Federal trade Commission Act）最为典型，但80年代以来芝加哥学派经济学者对反垄断立法进行反思，他们认为绝大多数的垄断权力来自于政府的干预。
经济学市场失灵与政府失灵
4 第四节 为什么消费者更容易被骗？
1
加强信息沟通
2
政府管制
TThhaannkk YYoouu
思考：“搭便车”会带来哪 些问题？如何解决呢？
2 第二节 野生动物谁来保护？
我们身边的公共悲剧不断上演
欧洲小镇的羊毛事业 广场上的公共绿地
2 第二节 野生动物谁来保护？
➢ 公共性的悲剧产生在具有非排他性和具有竞争性的公共资源上。 ➢ 这些公共资源都是开放性的，每个人都可以无偿使用。 ➢ 消费者并不愿意损失自己的利益来保护这些公共资源，缺乏保护公
1 第一节 市场在什么情况下会出问题？
将市场不能有效配置资源的现象称为市场失灵。市场失灵主要 包括公共性失灵、垄断性失灵、外部性失灵和信息失灵四种情况。
公共性 失灵
垄断失 灵
市场失灵
外部性 失灵
信息失 灵
依靠市场调节，公共物品会出现零供 给的现象。市场这只看不见的手很难在公共 领域发挥作用，需要依靠政府这只看得见的 手解决公共物品的问题。比如马路上的盲道、 路灯都属于公共物品，因为没有人为止付费， 赚不到钱，所以需要政府来提供，市场是不 愿意提供的。
案例分析
琳达是一位非常漂亮的女孩，性格开朗大方，人见人爱。但是已经年逾三十 却一直没有找到自己的另一半。大家都认为琳达的追求者一定非常多，但是实际 情况是追求琳达的男生基本上没有。汤姆森是琳达的一个朋友，跟琳达相识多年 ，心中一直对琳达充满爱慕之情，但是却从未说出口，原因是他觉得肯定有很多 优秀的男士追求琳达，自己并不十分出色，配不上琳达，即使表达了爱意，结局 也许只是被拒绝而已，所以从未说出自己的实际想法。在现实生活中普遍存在着 “巧妇伴拙夫”的现象，漂亮女孩身边的男孩总是貌不出众、能力平常，而那些 普通女孩倒是不乏优秀男生与之相伴。那为什么会出现这种巧妇伴拙夫的情况？
市场失灵与政府失灵
市场失灵与政府失灵悖论廖仁平关键词：市场政府管理失灵提要：通过集合市场失灵与政府失灵的一些常识，揭示了政治经济管理中市场失灵与政府失灵悖论的普遍性和复杂性。
在现代市场经济体系中，市场调节与政府干预，自由竞争与宏观调控，是紧密相联、相互交织、缺一不可的重要组成部分。
因为市场机制的完全有效性只有在严格的假说条件下才成立，而政府干预的完美无缺同样也仅仅与“理想的政府”相联系。
也就是说，市场调节与政府干预都不是万能的，都有内在的缺陷和失灵、失败的客观可能，这是形成市场失灵与政府失灵悖论的根本原因。
西方发达国家及一批后发现代化国家市场经济的实际历程和政府职能的演化轨迹表明，市场调节这只“看不见的手”有其能，也有其不能。
一方面，市场经济是人类迄今为止最具效率和活力的经济运行机制和资源配置手段，它具有任何其他机制和手段不可替代的功能优势：一是经济利益的刺激性。
市场主体的利益驱动和自由竞争形成一种强劲的动力，它极大地调动人们的积极性和创造性，促进生产技术、生产组织和产品结构的不断创新，提高资源配置的效率。
二是市场决策的灵活性。
在市场经济中，生产者和消费者作为微观经济主体的分散决策结构，对供求的变化能及时作出灵活有效的反应，较快地实现供需平衡，减少资源的浪费，提高决策的效率。
三是市场信息的有效性。
高效率的分配资源要求充分利用经济中的各种信息。
而以价格体系为主要内容的信息结构能够使每一个经济活动参与者获得简单、明晰、高效的信息，并能充分有效地加以利用，从而有利于提高资源配置的合理性。
此外，市场经济的良性运行还有利于避免和减少直接行政控制下的低效和腐败等。
但是另一方面，市场经济也有其局限性，其功能缺陷是固有的，光靠市场自身是难以克服的，完全摒弃政府干预的市场调节会使其缺陷大于优势，导致“市场失灵”（market failure），因而必须借助凌驾于市场之上的力量——政府这只“看得见的手”来纠补市场失灵。
一般说来市场失灵有如下一些表现：市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调的发展，市场调节实现的经济均衡是一种事后调节并通过分散决策而完成的均衡，它往往具有相当程度的自发性和盲目性，由此产生周期性的经济波动和经济总量的失衡。
《微观经济学：原理与模型》第08章 市场失灵与微观经济政策 第05节 公共物品(讲)
《微观经济学：原理与模型》第8章市场失灵与微观经济政策第五节公共物品一、私人物品与公共物品私人物品(personal goods)，是指所有权属于个人的物品，具备竞争性和排他性，能够过市场机制达到资源优化配臵的产品。
一个人使用或消费私人物品意味着他人不能同时使用或消费该物品。
例如，一双鞋不可能同时供两个以上的人穿在脚上。
私人物品的这种排他性也称之为消费上的“竞争性”。
市场机制良好运行是以私人物品为基础的。
具有私人物品属性的资源要实现最佳的配置效率，主要应该在明确界定的产权束和相应的立法保障的基础上，市场机制交易来实现的。
公共物品(public goods)，是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配臵的产品。
具体说是指这样一类物品，它一旦提供出来，生产者就无法排斥那些不为物品付费的个人使用，或者排他的成本过高以至于变得难以实现。
公共物品在消费或使用上是不排他的，每个人对公共物品的消费，均不会造成其他人消费的减少。
公共物品的自然属性或技术属性决定了要排斥某些人使用或消费公共物品一般是不可能的，或者说排他的费用太高。
生活中公共物品同私人物品一样不可缺少，诸如国防、警察、公交运输、广播电视、灯塔等无一例外地直接影响着人们的日常生活。
公共物品所具备的非排他属性导致公共物品存在着外部性问题。
二、公共物品的最优数量私人物品的排他性特点，可以按边际效益等于边际成本原则确定其最优产量，而公共物品的非排他性决定的外部件，其最优数量的确定较为复杂。
如图8-所示：图8-4 公共物品的最优产量（注：公共物品的市场需求曲线，不是个人需求曲线之和，每个消费者的消费量与总消费量相等，所有消费者支付价格总和等于总消费量所支付的全部价格。
）图中，横轴代表公共物品数量Q ，纵轴代表公共物品价格P ，S 为公共物品的供给曲线。
A D ，B D 为消费者A 和B 对公共物品的需求曲线，D 为公共物品的总需求曲线。
公共物品的总需求曲线不是A ，B 的需求曲线A D 和B D 的水平相加，而是A D 和B D 的垂直相加和，即公共物品的总需求量不是B A Q Q +，而是Q 。
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
市场失灵与政府干预
❖ 3、促进平等。
❖ 4、促进经济稳定增长。
（二）政府干预经济的微观政策
❖ 市场失灵的事实说明仅仅依靠价格机制并不能解 决一切问题，政府必须运用经济政策来克服市场 机制本身的缺点。
❖ 从实际操作来看，政府干预经济的政策有两种类 型，一种是宏观经济政策，另一种是微观经济政 策。前者以宏观经济理论为依据，着眼于对经济 总量的调控。后者以微观经济理论为依据，着眼 于纠正市场机制本身的不完善之处，这里主要介 绍微观经济政策。
第三节 外部性
(一)外部性的含义
❖ 外部性是指个人或企业的行为直接影响到其他个人 或企业，但其他个人或企业并没有因此而支付任何 成本或得到任何补偿。
❖ 按照个人或企业的行为对其他个人或企业所产生的 影响是有利还是不利的，外部性可以划分为两种类 型：正外部性和负外部性。
（二）外部性的分类 根据经济活动的主体及其带来的结果不同，外部性分
（二）公共物品的特征
公共物品有两个特点：
❖ 第一，非竞争性。非竞争性是指某一公共物品一旦 被提供，无论增加多少消费者，都不会影响和减少 其他人对该公共物品的消费。
❖ 第二，非排他性。非排他性是指某一公共物品一旦 被提供，任何人都可以无偿使用，或不能阻止未付 费的人享用或消费该物品。
（三）公共物品的分类
（二）政府管制 政府对自然垄断的限制，通常采（取三对）企国业有行化为实行管制的方式。政府机构 主政要府通解过决价垄格 断决 问定 题、 的产 第品 三标种准政与策类是型国以有及化新，企是业政进府入依一照个法行令业、的并条运件用对财经政 济资活源动新进建行国管 有理 公和 司限 ，制 或。 者管 收制 购适 公用 司于 的银 全行部与或金部融分服股务权、。通由讯于、政煤府气是和国电有力公 、司铁的路老、板公，路 所、 以公 可共 以汽 通车 过交 对通 公等 司许 的多 内行 部业控。制管来制直的接措实施现主政要府包的括政价策格目控标制， 或而者不价需格要和经产 过量 反的 垄双 断重 、控 管制等、外税部收管或理补的贴方以式及。国家直接经营。
第八章 市场失灵与政府干预
• 国防 • 环境保护
• • • •
养老金 失业补助 金融服务 邮政服务
• 公共物品的上诉特征主要来自公共物品的 不可分性，也称“非分割性”。 • 既然公共物品是不可分的，它就无法像私 人物品那样，实现谁付钱谁消费的原则， 只好让那些没有承担成本的人也从中收益。 • 经济学上把这种现象叫做“免费搭车”， 或者“搭便车”
• ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。
第一节 市场失灵与政府干预
一、公共物品 （一）公共物品与私人物品 私人物品private goods： 每单位物品只能由一个人消费的物品与劳务 纯粹公共物品pure public goods： 每个人的消费不会导致别人对该物品的消费减少 的物品
私人成本 均衡 私人需求
最适 私人需求
市场量 最适量
最适量 市场量
化工产品 交易量
新技术 交易量
外部性的解决办法
• 无论是外部经济、外部不经济都会引起市 场失灵，会造成私人成本和社会成本以及 私人利益和社会利益的不一致，导致资源 的不当配置。 • 纠正外部性的方法 ： • 1.征税和补贴; • 2.外部影响内部化; • 3.产权规定;
2、多数通过规则
• 缺陷： • 首先，单个参与者的 选择在多数投票规则 下可能被忽略 • 其次，它会助长投票 者不重视选举权的行 为，甚至放弃选举权
3、投票悖论
• 投票悖论指的是在通过“多数原则”实现个人选 择到集体选择的转换过程中所遇到的障碍或非传 递性，这是阿罗的不可能定理衍生出的难题。 • 公共选择理论对投票行为的研究假设投票是那些 其福利受到投票结果影响的人们进行的，投票行 为的作用是将个人偏好转化为社会偏好。在多数 投票原则下，可能没有稳定一致的结果。
市场失灵与政府规制
2024/7/6
17
推销员的报酬制度(自我选择)
报
a2+b2S
酬
a1+b1S
2024/7/6
推销量
18
一体化公司内的激励设计
问题：在信息不对称条件下，总公司如 何获得子公司的准确信息？如何设计激 励机制以鼓励子公司经理“说真话”？
气污染，温室效应，鲸鱼捕杀，鳗苗大 战，等等 思考：如何界定公共资源的产权？
2024/7/6
35
第三节 公共物品
公共物品（Public Goods）——同时具有 非竞争性和非排他性这两种特性的物品
私人物品（Private Goods）——除了公 共物品之外的其他物品
2024/7/6
36
非竞争性与非排他性
2024/7/6
39
经理偏离所有者目标所受到的限制：股 东（大会）的约束；因管理较差可能导 致接管的市场约束；一个高度发展的职 业经理市场
对公共企业来说则还依赖于公共监督
2024/7/6
13
激励制度（Incentive System）
问题：如何设计激励制度，以使得代理 人尽可能接近于实现委托人的目标？
2024/7/6
结果必然是，经理高努力，期望净收入 为0.2万，所有者期望净利润为1.8万。
2024/7/6
16
几种激励机制
基数累进奖励制：指标基数越低、实际完 成越高，奖金越高。人们更关心降低指标 基数而不是提高能力。
自行申报奖励制：申报指标越准确、实际 完成越高，奖金越高。人们关心成本及能 力信息，会提出最有可能实现的申报指标。
市场失灵与政府政策
比较下列两种措施的排污成本：
A.政府管制
B.可交易的污染许可证
6/11/2021
经济学原理
16
参考答案
A.政府管制
政府规定每家企业都必须减少10吨的排放量，那么
A企业的排放成本为100×10=1000元，
B企业排放成本为200×10=2000元，
全社会排放成本为3000元
6/11/2021
经济学原理
第14章
市场失灵与政
府政策
经济学原理
国彦兵 著
本章我们将讨论这些问题
◆什么是市场失灵？
◆什么是帕累托最优？
◆外部性。
◆公共物品与公共资源。
◆信息不对称
6/11/2021
经济学原理
2
市场失灵
市场失灵指的是通过市场配置资源不能使资源得到最优
化配置的情况。
如果在市场竞争的条件没办法达到帕累托最优的话，就
接排放40吨，不用减排，他们的减排成本就是购买许可
证支出的1500元。
全社会支出的减排成本为500+1500=2000元，低于管制政
策下的3000元
6/11/2021
19
经济学原理
污染许可证的交易的争议
有人认为没有人可以有权力购买或出售污染权，
享受清洁的水和空气是基本人权，不能从经济的
角度对其进行衡量。
17
参考答案
B.可交易的污染许可证
政府给予每家企业30吨的排放许可证并建立许可证的交
易市场。
企业在得到30吨的排放许可证后，可以直接使用许可证
排放30吨2 ，也可以排放少于30吨的数量把剩余的许可
证出售出去，也可以购买别人的许可证排放多于30吨的
市场失灵与政府调节
03
市场失灵与政府调节的关系
市场失灵是政府调节的前提
公共品问题
市场无法提供公共品，如国防 、基础设施等，需要政府进行
调节。
外部性问题
市场机制无法解决外部性，如 环境污染、资源浪费等，需要 政府进行干预。
垄断问题
市场垄断可能导致资源配置效 率低下，需要政府通过反垄断 政策进行调节。
信息不对称问题
市场交易中存在信息不对称， 可能导致消费者利益受损，需
货币政策是指中央银行通过控制货币供应量、利率等手段，影响总需求和总供给， 实现宏观经济调控。
微观规制
微观规制是指政府通过制定规则和标 准，对企业的行为进行限制和规范， 以保护消费者权益和社会公共利益。
微观规制的目的是防止企业利用市场 优势地位进行不正当竞争或侵害消费 者权益，保护市场的公平竞争和公共 利益。
常见的微观规制手段包括价格限制、 数量限制、质量标准等，主要应用于 自然垄断行业和存在外部性的领域。
公共政策
公共政策是指政府为了实现特定的社会目标和政策效果而制定的法规、 规章、措施等。
公共政策的目标包括促进经济发展、保障社会公平正义、推动科技进步 等。
公共政策的制定需要经过科学论证和民主决策，确保政策的合理性和可 行性。同时，公共政策的执行也需要得到有效的监督和评估，以确保政 策目标的实现。
政府干预可能破坏市场秩序
政府的干预可能破坏市场秩序，导致市场失灵和 资源浪费。
3
政府干预可能降低社会创新能力
政府的干预可能抑制社会的创新能力，使社会缺 乏创新活力。
05
市场失灵与政府调节的案例
分析
公共品问题：基础设施建设
总结词
公共品问题通常表现为市场无法提供足够的公共品，如基础 设施。
市场失灵与政 府干预例题和知识点总结
市场失灵与政府干预例题和知识点总结一、市场失灵的概念与表现在市场经济中，资源的配置通常由市场机制来完成。
然而，在某些情况下，市场机制可能无法有效地配置资源，导致市场失灵的现象出现。
市场失灵意味着市场无法实现资源的最优配置，从而降低了经济效率和社会福利。
市场失灵的主要表现包括：（一）公共物品缺失公共物品是指具有非排他性和非竞争性的物品，如国防、路灯等。
由于公共物品的消费不具有排他性，人们可以免费享受其带来的好处，因此私人部门通常没有提供公共物品的积极性，导致市场无法有效提供公共物品。
（二）外部性外部性是指一个经济主体的行为对其他经济主体产生了额外的成本或收益，但这些成本或收益并没有在市场价格中得到反映。
例如，一家工厂的生产活动可能会对周边环境造成污染，给附近居民带来健康损害，这就是负外部性；而教育的普及可能会提高整个社会的文明程度和生产力，这是正外部性。
外部性的存在会导致资源配置的无效率。
（三）垄断当市场中存在垄断企业时，它们可以通过控制产量和提高价格来获取超额利润，从而损害消费者的利益，并导致资源配置的扭曲。
垄断企业缺乏竞争压力，往往不会进行有效的创新和生产效率提升。
（四）信息不对称在交易中，买卖双方所掌握的信息往往是不对称的。
例如，在二手车市场上，卖家通常比买家更了解车辆的真实状况，这可能导致买家做出错误的决策，从而降低市场效率。
二、市场失灵的例题分析（一）公共物品缺失的例题假设一个小镇没有路灯，夜晚出行非常不安全。
由于路灯是公共物品，私人企业不愿意投资建设。
政府如果不介入，小镇的居民将一直面临出行的风险。
这就是公共物品缺失导致的市场失灵。
（二）外部性的例题某化工厂排放大量污水，污染了附近的河流和农田，导致农民的收成减少和居民健康受损。
但化工厂并没有为其造成的外部成本买单，这使得化工厂的生产成本低于社会成本，从而导致过度生产和资源配置的不合理。
（三）垄断的例题一家垄断的电信企业控制了市场的大部分份额，它可以随意提高通话和网络服务的价格，而消费者由于缺乏其他选择，只能被迫接受。
市场失灵与政府失灵
市场失灵与政府失灵摘要：从某种意义上说，西方经济理论的发展过程就是经济自由主义和国家干预主义此消彼长的过程。
经济学的一个中心问题是社会资源配置问题，以亚当·斯密的《国富论》为旗帜的经济自由主义和以凯恩斯的《通论》为旗帜的国家干预主义的主要分歧也集中于此点。
但这两种西方经济学的主要思潮都面临着各自无法回避和完全解决的问题——“市场失灵”和“政府失灵”。
关键词：市场失灵；政府失灵；社会资源配置一、经济自由主义与市场失灵自1776年亚当，斯密的《国富论》一书问世以来，经济自由主义便以其自然、协调的完美市场体系占据了经济学理论的最高统治地位。
斯密在这部巨著中将利己主义作为研究经济世界的出发点，系统建立了一套社会经济哲学，对于个人谋求自身利箍的行为如何导致整个社会丰裕的经济机制进行了详尽阐述。
此后，市场这只“看不见的手”便成为了经济学家心中最神圣的图腾。
从斯密到马歇尔的近一个半世纪，市场机制被不断发展完善为一套最精妙的调节体系，在微观经济学的完美世界中，只要任由市场机制进行资源配置，经济自然能够实现帕累托最优。
然而，市场的这种完美调节机制是以一些较为苛刻的条件为前提的，这些条件包括：信息完全和对称：充分竞争；规模报酬不变或递减；不存在经济外部效应：交易成本为零或可以忽略不计：经济当事人完全理性：等等。
经济学家逐渐发现，在现实经济生活中，这些条件难以具备或时常遭到破坏。
市场失灵是与市场功能对应的概念，是指由于市场机制本身的某些缺陷和外部环境的某种限制，而使得单纯的市场机制不能或难以实现资源的有效配置，也称“市场缺陷”。
就市场失灵的质的规定性而言，其具有固有性、相对性、变化性(张海如，2000)。
在一些文献中，市场失灵这一概念还有狭义和广义之分，狭义的市场失灵是指由于完全竞争的市场条件无法实现，导致市场机制不能充分地发挥作用，从而经济资源配置无法达到帕累托最优的情况。
广义的市场失灵范围更广，它不仅包括狭义的市场失灵，还包括即便市场机制能够充分发挥作用，社会福利仍然不能达到最大化的情况(曾国安、李稷文，2005)。
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四、理性有限
恩格斯：“我们不要过分陶醉于我们 对自然的胜利。对于每一次这样的胜 利，自然界都报复了我们。每一次胜 利，在第一步都确实取得了我们预期 的结果，但是在第二步和第三步却有 了完全不同的、出乎预料的影响，常 常把第一个结果又取消了。”
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DDT的功与过？
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4、公共物品的管制与生产
政府要做的就是两件事：一是提供私人市 场不愿意提供的公共物品或者设计一种机 制让私人市场提供公共物品；二是管理好 已经提供出来的公共物品，如通过休渔期 政策、出台退耕还牧政策等保护好“公 地”。
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公共物品问题之二—“公地的悲剧”
加勒特·哈丁，公地的悲剧,科学，1968 这是一片公共草场，牧民可以在上面自由放牧，于是每一 个牧民都会尽可能多地放牧他的牲畜，造成的结果是畜群 不断扩大，最终达到了这片草原的承受限度。此时，每再 增加一头牛羊，都会给草原带来损害。但作为理性人，每 个牧民都期望他的收益最大化，经过理性思考足以使他明 白，如果自己增加一头牲畜，通过变卖这头额外的牲畜将 得到全部的收益，所以正效用几乎能达到+1；而由这额外 的一头牲畜所引起的过度放牧造成的损失则由所有的牧民 承担，所以对自己产生的负效用只是－1的一部分（－1/n， n为牧民总数）。 公地的悲剧——每个人追求个人利益最大化的最终结果是 不可避免地导致所有人的毁灭。滇池案例
物品的类型
类型 非排他性 排他性 非竞争性 纯公共产品， 如路灯、灯塔 俱乐部产品， 如高尔夫球场 竞争性 共有资源，如 海洋中的鱼 纯私人产品， 如食品、衣服
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3、公共物品问题——“搭便车”
休谟，1740，他认为在一个经济社会中， 如果有公共物品的存在，就会出现免费搭 车者；如果所有社会成员都成为免费搭车 者，最终结果是谁也享受不到公共物品。
1874年米勒合成 1938年米勒发现其广效杀虫能力 1942年开始大量生产并实用化 1948年米勒获得诺贝尔生理学和医学奖 1976年美国洛杉矶动物园小河马全部死亡， 原因是DDT中毒 1970年代开始西方国家停止使用DDT，1983 年中国停止使用DDT 1995年美国在死产婴儿脑部发现DDT 美国生殖毒理学专家凯尔斯发现：DDT是导 致男性非男性化的根源
第一节
市场失灵及其矫正
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一、实现帕累托最佳状态的假设条件
第一，完全竞争的假设。 第二，完全理性的假设。 第三，完全信息的假设。 第四，不存在公共物品的假设。 第五，不存在交易成本的假设。 第六，不存在外部效应的假设。
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市场机制的优越性
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（2）生产的外部性与消费的外部性
生产的外部性：生产的外部经济与生产的 外部不经济； 消费的外部性：消费的外部经济与消费的 外部不经济。
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（3）代内的外部性与代际的外部性
通常的外部性是一种空间概念，主要是从 即期考虑资源是否合理配置，即主要是指 代内的外部性问题；而代际外部性问题主 要是要解决人类代际之间行为的相互影响， 尤其是要消除前代对后代、当代对后代的 不利影响。可以把这种外部性称为“当前 向未来延伸的外部性”。这种分类源于可 持续发展理念。代际外部性同样可以分为 代际外部经济和代际外部不经济。
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交互的外部性的一个特例：双向外部性
双向外部性是指两个经济主体彼此都存在 外部性，主要的形式有三种：一是甲方和 乙方相互之间的外部经济；二是甲方和乙 方相互之间的外部不经济；三是甲方对乙 方有外部经济效应而乙方对甲方有外部不 经济效应，或者反之。
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3、外部性的内部化
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（4）单向的外部性与交互的外部性
单向的外部性是指一方对另一方所带来的外部经 济或外部不经济。例如化工厂从上游排放废水导 致下游渔场鱼产量的减少，而下游的渔场既没有 给上游的化工厂产生外部经济效果，也没有产生 外部不经济效果，这时就称化工厂给渔场带来的 单向的外部性。大量外部性属于单向外部性。 交互的外部性是指所有当事人都有权利接近某一 资源并可以给彼此施加成本（通常发生在公有财 产权下的资源上）。例如，所有国家都对生态环 境造成了损害，彼此之间都有外部不经济效应。 这就属于交互的外部性。
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六、公共物品
1、定义
• 公共产品(Public Goods)的严格定义是萨缪尔森给出 的。按他的定义，纯粹的公共产品是指这样一种产品， 即每个人消费这种产品不会导致别人对该产品消费的 减少。
2、公共物品的基本特征：非竞争性和非排他性
• 非竞争性(Non-Rivalness)：非竞争性即某人对公共产 品的消费不排斥和妨碍他人同时享用，也不会因此减 少他人消费该种公共产品的数量和质量。如路灯。 • 非排他性(Non-Excludability)：非排他性即或者在技 术上无法将那些不愿意为消费行为买单的人排除在某 种公共产品的受益范围之外；或者在技术上虽然可以 排他，但由于排他的成本很高导致在经济上不可行。 2014-8-15 27 如国防。
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二、市场失灵
所谓市场失灵就是市场机制的某些障碍造 成资源配置缺乏效率的状态。
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市场失灵的原因
垄断因素的存在 人的理性是有限的 信息是不完全和不对称的 存在外部效应 存在交易成本 存在公共物品
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三、垄断及其管制
垄断就是一家或少数几家厂商控制某产品的全 部或部分供给。 衡量垄断程度的指标：
勒纳指数=(P-MC)⁄ P 市场集中率：少数几家(4家或8家)最大厂商在某一 产业部门的产品销售中所占的百分比。
垄断造成效率损失 对垄断的规制：政府管制、放松管制、建立反 垄断法或反托拉斯法。
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垄断的损失
P 经济租 Pm
Pc MR Qm
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MC=AC D Qc Q
今日话题:论考试
考试是检验学习效果的标志之一，但 绝对不是唯一的标志。 “前十名现象”。 要重视考试，但不要过度重视考试。 考前要注重复习，考试时要坚持实事 求是。 每一个理工人都要传承好浙江理工大 学宝贵的精神财富。
第八章 市场失灵与政府行为理论
第一节 第二节
市场失灵及其矫正 政府失灵及其矫正
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纯公共物品的有效供给
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公共物品有效供给的说明
假设全社会只有A和B两个人，DA与DB线分别是A、B对某 种公共物品的需求曲线。 对于公共物品而言，每个消费者所面对的消费数量是相同的， 但不同的消费者从公共物品中获得的边际收益是不同的，这 就意味着人们愿意支付的价格是不同的。 所以公共物品的市场需求曲线DD就是个人需求曲线的垂直 相加。 DD线之所以会在G点出现拐折，是因为当公共物品数量为 Q1时，A不愿意付费，仅有B愿意付费，因而在Q1数量以 上DD= DB 。 如果以公共物品边际成本为基础的供给曲线为SS，那么Q0 和P0分别是均衡产量和均衡价格，而且P0= PA+ PB。 由于消费者的付费与其所获得的私人边际收益一致，因而消 费者付费之和就等于私人边际收益之和，也即为社会边际收 益。于是，在E点实现了帕累托最优。 2014-8-15 37
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第一，市场机制能实现资源的有效配置并 为经济增长提供动力； 第二，市场机制会保护和实现“消费者主 权”，消费者成了生产者的“上帝”，使 经济生活多样化； 第三，市场机制可以使企业独立而及时地 处理信息； 第四，政府可以利用市场机制为其服务； 第五，市场自由是经济自由的核心内容， 经济自由必然导致政治自由，从而消除政 治独裁得以产生和存在的经济根基。
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五、外部效应及其内部化
1、定义：所谓外部效应是指某些经济活动 能影响他人的福利，而这种影响却不能通 过市场价格来买卖。（《产权通论》，刘 伟等）
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外部性的数学表达
所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变 量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向 他人提供报酬或索取补偿。即： Fj=Fj(X1j,X2j,„„Xnj,Xmk) j≠k 这里，j和k是指不同的个人（或厂商），Fj 表示 j的福利函数，Xi(I=1,2,„„,n,m)是指经济活动。 这函数表明，只要某个经济主体j的福利受到他自 己所控制的经济活动 Xi 的影响外，同时也受到另 外一个人k所控制的某一经济活动Xm的影响，就存 在外部效应。
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科斯定理的应用
随着20世纪70年代环境问题的日益加剧，市场 经济国家开始积极探索实现外部性内部化的具体 途径，科斯理论随之而被投入到实际应用之中。 在环境保护领域排污权交易、碳权交易制度就是 科斯理论的一个具体运用。 在资源配置领域水权交易、林权交易制度就是科 斯理论的一个具体应用。 科斯理论的成功实践进一步表明，“市场失灵” 并不是政府干预的充要条件，政府干预并不一定 是解决“市场失灵”的唯一方法。
庇古手段，就是侧重通过“看得见的手” 即政府干预来实现外部效应的内部化的手 段。 科斯手段，就是侧重通过“看不见的手” 即市场机制本身来实现外部效应的内部化 的手段。 沈满洪：《环境经济手段研究》就是对此 作了系统的回答。