西蒙的行为主义行政学说

（2）操作定义：
西蒙认为，凡用于科学研究的名词定义必须是操作性 的，所谓名词的操作定义，是指名词的定义是与实证观察的 事实和情况相一致的。 西蒙在《行政行为――行政组织决策过程的研究》一书 中将“权威”一词的操作定义表述如下：“只要一个下级人员 将 自己的行为置于上级决策的指导之下，不对该项决策的是非 曲直进行自主审查，我们就说，那个下级人员接受了权威。” 西蒙在其与史密斯伯格和汤普森合著的另一本书《公共 行政学》中将“权威”分为法定的权威与心理的权威两种类型： 法定的权威 “一个人有权利要求服从就是他有（法定） 权 威……，我们说一个人有法定权利要求服从时，我们的意思 是指有一个为我们视为正当的法律体系，这个法律体系指出在 某种情况下其他人应该接受这个人所作出的决策。” 心理的权威 “从心理的观点来看，权威的运用是一种两 个人以上的关系。一方面是一个为他人的行动做建议的人，另
第十一讲：西蒙的行为主义行政学说

赫伯特·西蒙的科学成就远超过他所教的任何一门 学科——政治学、管理学、心理学和信息科学。他的研 究成果涉及科学理论、应用数学、统计学、运筹学、经 济学和企业管理等方面，在所有的这些领域中西蒙都发 挥了重要的作用，人们完全可以以他的思想为框架来对 该领域的问题进行实证研究。但西蒙首先是一位经济学 家，因终生从事经济组织的管理行为和决策的研究而获 诺贝尔经济学奖。 ——1978年瑞典皇家科学院贺辞
3、行政决策过程
（1 ）关于决策的含义： 广义的理解：管理就是决策，包含了决定前的调查分析， 作决定以及决定作出后的评价等一系列过程。 （2 ）决策过程的四个阶段： A. 情报阶段：探查环境，寻求决策条件； B. 设计活动： 设计、制定和分析可能采取的备选行动方 案； C. 抉择活动：从可供选择的备选方案中选出一个适用的 行动方案； D. 审查活动：对已经作出的抉择进行评价。
（二）行政学研究方法论
（1）事实与价值的区分
A、理论的区分： ——价值命题是关于偏好的表达，应然问题，规范性陈述； ——事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式 的陈述，是然问题，描述性陈述。 B、实践的辨别： ——之一：手段与目的的区别(手段是事实，目的是价值)； ——之二：可供选择的行为与行为后果来区别。 C、以事实与价值的区分来区分政策问题与行政问题，从而 界定行政学的研究对象与范围； ——政策问题：价值因素居重； ——行政问题：事实居重。
（一）《行政谚语》――对传统行政Leabharlann Baidu理论的批判
西方行政学界在20世纪2、30年代普遍认为行政学是一 门科学，传统行政学家们曾提出一些至今仍为许多行政学者 所提到的行政原则。西蒙认为，传统行政学家所提出的每一 条行政原则都可以找到另一条看来同样合理的原则，虽然这 两条原则导致相反的意见，但是在理论上我们却不能指出哪 一条原则是正确的，因此，这些原则如同一般的谚语，虽然 他们相互矛盾，但是它们彼此却可以并行不悖，所以这些 “行政原则”并非真正的科学原则，他们只能被称之为“行 政谚语”（Proverbs）,够不上原则着个头衔。 传统的行政学研究方法既然只能得到谚语，而不能得出 行政原则，因此在研究方法上就必需寻求新的途径，即只有 提出新的研究方法才能建立真正的行政原则，这便是西蒙将 传统的行政原则称之为行政谚语的真实含义所在。


西蒙专门以人们常常谈到的“专业分工”、“统一指 挥”、“控制幅度”和“根据目标、程序、服务对象、地 点划分组织”等四项原则作了具体阐释。 分工原则：分工只是群体工作的本质，组织不论效率 如何均需分工，因为两个人不能在同一时间、同一地点做 同一项工作，分工只不过是不同的人在同一时间做不同的 工作而已，所以分工并不是有效行政的条件；与此同时， 专业分工原则与统一指挥原则也是相冲突的。根据前一条 原则，学校的会计部门便应该听从其专业上级的指挥，而 按照后一条原则，它则应该听从校长的指挥。在他看来， 真正的统一指挥在任何行政组织中事实上都从不存在。 控制幅度原则：该原则显然与另一条人们常提到的组 织层次应该力求减少的原则相冲突，缩小控制幅度势必会 增加组织层次，同时提出控制幅度数为5、6或任何数字都 是缺乏一定理由的。

一、生平与著述
赫伯特· 西蒙（Herbert Alexander Simon，1916-）是 美国的著名管理学家，也是著名的计算机科学和心理学教授。 1916年出生于美国密尔沃基，1943年在芝加哥大学获得博士 学位，自1940年以后，曾任教于美国加利福尼亚大学、卡内 基-梅隆大学和纽约大学。1961年-1965年任美国社会科学院 研究委员会主席 研究领域：行政学、管理学、政治学、心理学、计算机 科学。 西蒙在管理方面的代表著作有《行政行 为——行政组织决策过程的研究》。 其它：《管理决策新科学》、《公共行 政》、《经济学与行为科学中的决策理论》、 《人的模式——关于社会背景下人类理性行为 的社会及理性——数学论文集》等。
4、决策的类型与技术
（1）决策类型—— A、程序化决策：用于处理重复出现的例行活动； B、非程序化决策：处理非重复出现不能以常规处之而又 比较重要的非例行问题。 （2）决策技术—— A、程序化决策技术—— 传统的：习惯、及标准化操作程序； 现代的：数学工具、电子计算机技术。 B 、非程序决策技术—— 传统的：判断（经验、直觉和洞察力）、创造性和有条理 的思考、培训； 现代的：探索式解题技术的应用（决策者培训、探索式计 算机程序的编制）。
（3）概念工具和分析单位：
寻求新的概念工具和分析单位是行为主义学派的普遍主 张，应用新的概念从事实际研究是行为主义学派的学者与传 统学者的显著差异之一。
西蒙认为：“在一门科学能够创立原则之前，首先必须具
备某些概念。例如，在重力定律形成之前，必须先具备“加速 度”与“质量”概念。因此，行政学理论的首要任务就是要建立
一系列能够从理论角度描述行政问题的概念。“这种概念不包
括有关学科的实质理论，只是用来作为研究这一学科，建立 这一学科的理论和原则的工具，所以称之为“概念工具”。
分析单位：复杂的整体现象包含了各种具体的特殊的层
次，每一个层次都有一些基本的分析单位，一个分析单位也 就是一个概念。 西蒙在行政行为研究上是以“决策”为基本概念提出一 组 概念工具的，就分析单位而言，则是以“决定”为基本单位， 以“决定前提”为最小分析单位的。“决策”是目前行政行 为研 究上最流行的概念工具，但并非唯一的概念工具，每一个行 政学者都可以自行提出其有用的概念工具。
（3）有限理性与行政人（管理人）假设 人类行为是介于理性与非理性之间的有限理性； 应以”有限理性“为基础的”行政人“取代”经济人“； 行政人是心理人（有个人的目的、动机、偏好）与经济人 两者的结合，具有有限理性。 （4）西蒙的行政决策准则：令人满意原则
由于人是有限理性的行政人，因此，应该用”令人满意的 “准则取代“最优化” 准则。 令人满意的准则指的是，在决策时决定一套标准用来说明 什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟选用的备 选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个方案就 是令人满意的。当按照原定标准寻找不到任何令人满意的 备选方案时，就有必要考虑改变原定的标准。
2、有限理性与决策准则
（1）理性的含义： 理性的一般含义：指非感情的一种计算、思考的心智方法。 西蒙的理性：用“理性”一词来指一种决策行为方式，即 “理性”的决策。 （2）西蒙的有限理性——行政人假设 A. 传统的客观理性——经济人假设： 经济人：追求经济利益最大化； B.理性原则：多方案、明确的结果、充分的信息、确定的 偏好顺序. C.西蒙对客观理性的反驳： 知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的 有限性，决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的。
（三）行政决策论
1、行政学研究应以决策研究作为重点
决策理论的目的即在于为行政学构造一个概念框架体系。 以决策行为去研究行政的理由： （1）传统行政学讨论都只注意“ 执行” ，即“ 行动” ， 而不注意“ 行动” 之前的“ 决策” ； （2）组织中的操作人员和非操作人员对组织目标的实现 都很重要，都需要做决策； （3）传统行政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切 合实际，过分重视权力因素而忽略其他同样重要的因素， 而对一个组织状况科学恰当的描述，应是对组织中每一个 人做什么以及做决策受到何种影响的描述； （4）所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率 的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看看行政 组织每一个人决策的理性程度。

部门划分：按照目标、程序，服务对象、地点划分 组织的原则本身就是相互冲突的而且也没有明确的分辨标 准，根据目标划分组织就必须牺牲按照过程、服务对象、 地点划分组织的好处。 例如，某市政府的主要机构如民政局、教育局、建设 局等是按照工作目标所划分的组织，各局都需要各种相同 的总务、会计、统计、普通行政人员等，服务对象都是该 市区的全体市民，当然也就失去了根据程序（即按照专业 技术）、服务对象或地点划分组织的优点。再从另一个观 点来看，该市的这种依据工作目标而划分的组织同时也都 可以被视为是按照程序划分的组织，因为建设、教育等也 可以说是达到市政府为市民服务这一总目标的各种方法， 因此，一个组织到底属于上述四种组织中的哪一种，这取 决于从哪一种观点来看，仅就组织本身则很难说它们绝对 属于其中的哪一种组织。
西蒙自1947年在其《行政行为――行政组织决策过 程的研究》一书中提出其基本行政学理论之后，除了继 续补充、修正、阐释其理论外，还致力于运筹学以及计 算机科学等决策技术的研究。他认为，计算机可以和人 一样做到阅读、思维、学习以至创造性的工作，这种决 策技术实际上是一场决策革命，它将对人类组织、社会、 经济产生重要影响。西蒙应用数学、统计学、心理学、 社会学、社会心理学以及经济学等多学科知识从事研究， 其学术论文除了在政治学、行政学和企业管理学刊物上 发表之外，也在数学、心理学和经济学等学术杂志上刊 载。虽然他的学术工作是从行政学研究出发的，但是其 后来的学术发展已超过了行政学的范围。 西蒙自1947年出版的《行政行为――行政组织决策 过程的研究》到1960年出版《管理决策新科学》，所用 的头衔只是“行政学教授”，1965年出版《人与管理的 自动化形态》时，他的头衔为“行政学与心理学教授”， 而到了1968年的美国政治学会会员名录上所列的西蒙的 头衔则改称为“计算机科学与心理学教授”。
决策类型 程序化的： 常规性、反复 性决策，组织 为处理上述决 策而研制的特 定过程。
决策制定技术 传统式 1.习惯。 2.事务性常规工作： 标准操作规程。 3.组织结构：普通 可能性；次目标系 统；明确规定的信 息通道。 现代式 1.运筹学：数学分 析；模型；计算机 模拟。 2.电子数据处理。
三、西蒙行政学思想的主要内容
西蒙的行政学说自成体系，大致可以分为三个组成部分： 1.行政学研究方法理论； 2.行政决策理论；
3.行政组织理论。
这三个部分构成了三个不同的层次，第一部分行政学研 究方法理论是其整个理论体系的基础，第二部分行政决策理 论是在第一部分方法论基础上的理论深化，第三部分行政组 织问题的研究则是在前两个方面的基础上所做的进一步探索。 其中，第一部分和第二部分的理论影响最大，学术界对其学 说的争论也主要是以这两个部分的内容为主。
二、行政学领域的学术地位
行为主义学派的中坚力量和领袖——
作为当代西方最著名的行政学家之一，西蒙与行政 行为的研究有着不可分割的联系。他的行政学说在西方 行政学界曾引起了一些重大的争论，在支持其学说的行 政学者中，他的基本理论成为指导原则，并因此而形成 了一个新的行政学流派，即所谓的行为主义行政学派或 称逻辑实证主义行政学派。按照一般的行为主义观点， 在社会研究领域中，要了解社会现象，必须从人在实际 生活中的行为入手，而这些行为是可以用科学的方法去 观察、分析、实验而获得可靠结论的，西蒙正是从行为 主义出发来研究行政学问题的。