国有企业法律风险防范(讲稿 窑煤集团 王彩文)

讲稿：

国有企业常见法律风险及防范措施

窑街煤煤电集团公司法律事务部王彩文

各位同仁，大家好！非常荣幸，今天能和大家一起共同学习和探讨企业法律风险方面的知识和问题。在座的各位都是各单位主管或从事法律事务工作的，有的接触法律事务工作时间比我要长，我是去年10月份到法律事务部的，之前很少关心和关注法律方面的问题，因此，要告诉大家，我今天根本谈不上什么讲课，顶多是和大家一起共同学习，由于水平有限，难免会有说错的地方，敬请大家批评和指正。

今天，我们学习探讨的课题是，《国有企业常见法律风险及防范措施》，我们将从企业法律风险的概念、国有企业常见法律风险的具体表现、国有企业常见法律风险的成因、国有企业常见法律风险的防范措施四个方面来共同学习和探讨。

首先，在了解企业法律风险之前，我们先了解一下什么是风险？

狭义上讲，风险：通俗地讲，风险就是发生不幸事件的概率。换句话说，风险是指一个事件产生我们所不希望的后果的可能性。是某一特定情况发生的可能性和后果的组合。

从广义上讲，只要某一事件的发生存在着两种或两种以上的可能性，那么就认为该事件存在着风险。

风险的特性，风险具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性。

有风险就要管控风险，风险管理:风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。

风险管理过程:包括风险识别、风险评价、风险对策、决策、实施决策、检查五方面的内容。

风险管理的目标:在风险事件发生前，其首要目标是使潜在损失最小，其次是减少忧虑及相应忧虑的价值，在风险事件发生后其首要目标是使实际损失减少到最低程度。

我们对风险有了认识之后，我们再来了解一下什么是法律风险？

法律风险是指由于合约在法律范围内无效而无法履行，或者合约订立不当等原因引起的风险。

从狭义上讲，法律风险主要关注企业所签署的各类合同、承诺等法律

文件的有效性和可执行能力。从广义上讲，与法律风险相类似或密切相关的风险有外部合规风险和监管风险。

外部合规风险是指由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于实现商业目的的风险。

监管风险是指由于法律或监管规定的变化，可能影响正常运营，或消弱其竞争能力、生存能力的风险。

总之，在企业生产经营管理过程中因违反国家法律法规和规定要求而存在的风险都可以称之为法律风险。

下面进入我们今天要学习了解的第一部分内容，什么是企业法律风险？

（一）企业法律风险

这里面，我们要了解两个方面的内容，一是、二是、

（一）企业法律风险的概念

通过查阅有关资料，“企业法律风险”这一用语第一次被正式提出是在2004年6月1日实施的《国有企业法律顾问管理办法》中。所谓企业法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损害的可能性（引自国务院国资委法规局于吉局长的讲话）。当企业违反了法律，或者行为不符合法律规范，或者缺乏防范意识，都会产生法律风险。

百度——企业法律风险是指基于法律规定或合同约定，由于企业外部法律环境发生变化或法律主体的作为及不作为，而对企业产生负面法律责任或后果的可能性。

该定义阐明了构成企业法律风险的三个基本要素：首先，风险存在的前提条件是法律对其有相关的规定或者合同对其有相关的约定；其次，引发风险的直接原因包括企业外部法律环境发生变化即企业自身或其他当事人（法律主体）做出了某种行为或没做出某种行为（作为或不作为）；最后，风险发生后会给企业带来负面的法律责任或后果。一个风险只要同时具备了这三个要素，就可以被认定为企业法律风险。

（二）企业法律风险的分类

企业法律风险存在于企业生产经营各个环节和各项业务活动中，存在于企业从设立到终止的全过程。根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。

所谓外部环境法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、

政策环境等因素引发的法律风险。包括立法不完备，执法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈等。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。

所谓企业内部法律风险，是指企业战略决策、内部管控、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄，未设置较为完备的法律风险防范机制；对法律环境认知不够，经营决策欠考虑法律因素，甚至违法经营等。

目前企业法律风险防范中问题存在的根源在于企业的全面风险管理与法律环境变化之间存在着差距，由于引发因素是企业自身能够掌握控制的，所以企业内部法律风险是防范的重点。

以上是企业法律风险概念和分类，下面我们来学习探讨一下国有企业常见法律风险的具体表现，这是我们今天要了解的第二部分内容

（二）国有企业常见法律风险的具体表现

国有企业法律风险的具体表现很多，下面我们列举一些常见法律风险的具体表现：

一、缺乏足够的合同法律常识和意识

1、合同审查规范化管理不健全，对事先审查、论证、调研不够重视，在签订和履行合同中存在实体上（主体资格）及程序上（先签订，后授权、后会签合同等）诸多问题。甚至有的管理人员违规操作，仅凭哥们意气、人情关系就草率签约，导致合同权利、义务约定失误，等到打官司才明白合同条款的法律效力。（沈阳研究院）（久益环球）

2、随意提供担保（兖矿合同纠纷案，附资料），比如擅自为属下子公司提供贷款担保，一旦子公司签订的还款合同违约，导致担保企业被涉讼案件牵连，有时陷入被动，代人承担履约责任，造成有形和无形的经济损失。（）

3、在合同管理上，经验和能力不足，没有一套严密的规章制度。签订、履行合同的各个环节没有明确设定职责，随意性大，难以控制合同签定、履行过程中的风险。合同管理与业务操作（合同履行）相互脱节，没有形成有效的协作和监督关系。

订立过失，履行欠缺

二、依法维权意识不强

不少国有企业由于机制尚不完善，遇有合同纠纷，基于和气生财，尽量予以协商，但效果并不十分乐观。针对货款拖欠问题，有的国有企业