企业法律风险防范(完整版)-可打印
企业常见的法律风险和防范-PPT
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公司设立及运营过程中的法律风险
合作主体审查不严，导致投资款被骗 公司设立协议中存在的法律风险 公司章程法律风险防范 虚假出资法律风险（虚假出资、抽逃出资） 股权变动程序错误
活的各个方面，也规范了企业从设立到终止的全过程。因此，法 律是贯穿企业经营活动始终的一个重要标尺和依据。
企业与政府、企业与企业、企业与消费者、企业内部的关系，都 要通过相应的法律来调整和规范。
政府对企业的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和 法 律的手段为主；
企业与企业是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整 和规范；
（3）明确股东会的决议事项。对发行公司债券是否需股东会作出特别决议、解除 任中董事职务条件等事项应当作出详细规定，避免章程内出现模糊字样。
（4）明确股东会和董事会的关系。明确董事会和股东会各自的具体工作职责.
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虚假出资、抽逃出资的法律责任
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未 按期交付作为出资的货币或者非货币财产的， 由公司登记机关责令改正，最高可以处以虚假 出资金额百分之十五以下的罚款。
3、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任
民事责任，违约金 赔偿损失 赔礼道歉 消除妨害 等
行政责任，罚款 没收违法所得 吊销营业执照 等
刑事责任，单位承担罚金 主管领导（主要是直接责任人和主要负 责的领导）也要承担刑事责任
4、 企业所面临的风险和其他风险紧密相关
公司治理企业法律风险防范指南
公司管理【干货】企业法律风险防范指南企业法律风险防范最全指南每一个企业都存在多少不一的潜在法律风险，法律风险一旦发生，如果没有预先的防范意识，往往给企业带来致命的打击。
企业管理决策者法律意识的强弱，很大程度上决定了这些潜在的法律风险是否演变成现实灾难。
所以，企业必须具备风险防范意识，制定完善的风险防范机制，做到防患于未然。
切勿为不正当目的而与他人达成不办理不动产转移登记的“内部协议”，这种协议既不受法律保护，也可能给企业的企业带来很大的风险。
通过买卖、共有物的分割、融资租赁、投资等方式取得的动产，应当及时办理交付手续，实际占有动产。
对于法律规定需要办理登记的船舶、航空器、机动车等特殊动产，应当及时办理变更登记，以避免发生权属争议的风险。
企业可以要求不动产所有人协助企业到登记机关查询不动产的权属状况，对于交易金额较大的不动产，企业还可以委托律师就不动产权属是否清晰、是否涉诉、是否设立担保物权进行尽职调查。
受让权属不清、有争议或者设立有其他物上权利的不动产可能会让企业陷入纠纷，带来财产损失。
租赁或者受让违法建造，既可能面临该建造物被拆除而无法获得补偿的风险，也要承担违法建造因建造质量安全、消防安全引起的人身伤亡、财产损失的巨大风险，请企业务必谨慎。
除法律另有规定外，企业与他人签署的有关受让集体土地使用权、买卖小产权房或者以物抵债协议均无法得到法律保护。
但企业应该清晰预告登记并不直接具有排他的物权效力，企业应在能够进行不动产登记之日起三个月内向登记机关办理所有权登记；否则，如他人在该房屋或者其他不动产上设定了所有权或者担保物权，企业将无法取得协议约定的不动产。
对构成压覆矿产资源的，企业作为矿业权人有权要求建设单位在压覆范围内赔偿企业相应的损失。
仅有抵押合同而未办理抵押登记，将可能使企业不享有抵押权或者抵押权不能对抗他人在抵押物上设定的权利。
不必要的迟延和担搁将可能使企业的权利劣后于在企业之前办理抵押登记手续的其他债权人。
企业法律风险提示及防范
企业法律风险提示及防范一、订立合同时的注意事项1、经济形势变化导致部分企业不能正常履约，少数企业会利用企业之间合同手续上的欠缺逃避违约责任。
完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。
建议您尽可能与客户签署一式多份的书面合同，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存。
2、受经济形势变化影响，在合同履行过程中双方变更合同内容，包括数量、价款、交货、付款期限等现象较多，但为避免纷争，建议您妥善保管对于证明双方之间合同具体内容具有证明力的下述资料：与合同签订和履行相关的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的电子邮件、传真、信函等资料。
3、建议您完善有关公章保管、使用的制度，杜绝盗盖偷盖等可能严重危及企业利益的行为。
在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取换页、添加等方法改变合同内容侵害您的权益。
4、企业业务人员对外签约时需要授权。
建议您在有关介绍信、授权委托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围，以避免不必要的争议。
业务完成后建议您尽快收回尚未使用的介绍信、授权委托书、合同等文件。
5、企业业务人员离开您的企业后，建议您在与其办理交接手续的同时，向该业务人员负责联系的客户发送书面通知，告知客户业务人员离职情况。
6、如果您认为客户在与您签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为的，或者您事后发现签署合同时对合同内容有重大误解，或者您认为合同权利义务安排显失公平的，您可以请求法院撤销合同。
但是务必自知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销权，否则您将失去请求法院撤销合同的权利。
当然，您在撤销权行使期限内提出的请求是否能得到法院支持还将取决于您所举证据是否充分。
7、您在签订合同时可能为了确保合同履行而要求对方交付定金，由于“定金”具有特定法律含义，请您务必注明“定金”字样。
您如果使用了“订金”、“保证金”等字样并且在合同中没有明确表述一旦对方违约将不予返还、一旦己方违约将双倍返还的内容，法院将无法将其作为定金看待。
法律风险提示【范本模板】
法律风险提示（一）最近公司发生几起合同诉讼案件，透过这些案件，发现我公司在合同订立、履行、证据保全等方面风险防控意识薄弱,措施欠缺，根据公司法律风险控制要求,提出以下建议：一、合同订立和履行的法律风险和防范案例：浙江玉环县永隆机械公司与我公司建立事实买卖合同,双方无书面合同。
我公司通过传真给永隆机械公司发出《临时补货通知单》，写明先款后货，交付地为绵阳高新区，永隆公司根据该《补货通知》将部分货物运输到我公司,现尚有9万余货物至今未交付。
目前永隆公司已停产,人去楼空。
为挽回损失，我公司先向合同履行地绵阳市高新区法院提起诉讼，但高新区法院以无书面合同约定合同履行地,传真件的《补货通知》系我公司单方面的要约且为复印件，在未得到对方认可的情况下不能认定合同履行地为绵阳高新区，故而不予受理我公司的起诉。
我公司继而向被告住所地浙江玉环县法院提起诉讼，法官初步审查，认为，我公司所提供的所有证据均是我公司单方面的传真复印件,无被告的签字或盖章，付款证据承兑汇票无法看到对方收到了货款，在被告不到庭且其代理人明确不认可交易关系的情况下，无法确认我公司主张的事实成立.目前该案尚在进一步收集证据,与法院协调沟通中。
评析：上述案例，由于所有交易，双方无纸质文件、函件、运输单据，除运输行为和银行承兑付款外全部通过传真完成。
传真件内容主要是我公司向对方发出的要约（订货通知),银行承兑汇票由我公司通过EMS快递给对方，背书转让后款到对方账户。
因此我公司向法院提交的证据主要为传真复印件，EMS快递单、银行承兑汇票（背书转让）复印件，无对方向我方要约进行意思表示的函件或回执。
纵观本案材料，法院的不予受理和对我公司主张事实产生怀疑,有一定证据和法律上的原因。
首先从合同成立来看,仅有一方当事人的要约而无另一方的承诺，合同不能成立,或则另一方以行为来履行合同主要义务,虽可视为合同成立并履行，但并不能说明双方就价款、交付地、质量、数量、管辖权等方面达成了一致意思表示,所以上述案例中，法院无法明显、准确的确认双方就合同履行地或争议管辖地达成了一致意见；其次从证据的效力来看，复印件证据的证明效力和真实性不如原件，在没得到对方当事人的认可或者没有其他证据印证的情况下，很大程度上会影响法院对案件事实的内心判断和确认。
企业法律风险防范规章制度
企业法律风险防范规章制度第一章总则第一条为了规范企业经营行为，防范法律风险，维护企业合法权益，保障企业持续稳定发展，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于本企业及其全体员工，在企业经营活动中必须遵守本规章制度。
第三条本规章制度内容包括企业法律风险的认识和预防、企业内部制度建设和完善、企业合规管理和风险防控等方面。
第四条企业要建立健全法律风险管理机构，配备专业法律顾问，加强法律风险评估，及时应对各种法律风险。
第二章企业法律风险认识与预防第五条企业应当加强员工的法律培训，提高员工的法律意识和风险意识，确保员工了解相关法律法规。
第六条企业应当建立健全法律风险评估机制，对企业的各项经营活动进行法律风险评估，及时发现和解决潜在的法律风险。
第七条企业应当定期进行法律合规审查，对企业的经营行为进行审核，及时纠正不合规的行为，避免法律风险的发生。
第八条企业应当建立健全风险管理制度，明确风险管理的责任部门和责任人，做好风险的记录和报告工作。
第三章企业内部制度建设和完善第九条企业应当建立健全内部决策机制，明确决策程序和决策权限，做好内部决策的合规审查。
第十条企业应当建立健全内部控制制度，加强内部控制的监督和检查，确保内部控制的有效性。
第十一条企业应当建立健全内部监督机制，对企业经营活动进行监督和检查，防范内部不端行为。
第十二条企业应当建立健全信息披露制度，及时向内部员工和外部投资者公布企业的经营状况和法律风险情况。
第四章企业合规管理和风险防控第十三条企业应当遵守国家法律法规，不得从事违法活动，及时纠正自己的错误行为。
第十四条企业应当建立健全合规管理体系，明确合规责任，严格执行合规措施，确保企业的合规经营。
第十五条企业应当加强对外部供应商和合作伙伴的管理，确保其合法合规经营，防范风险。
第十六条企业应当建立健全风险预警机制，对各类风险进行预警和防范，及时应对各种风险。
第五章附则第十七条本规章制度自颁布之日起生效。
第十八条企业应当根据实际情况不断完善和调整本规章制度，确保规章制度的有效性。
企业法律风险及防范最新精选PPT课件
一、单位犯罪 （一）单位犯罪的概念
1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单 位犯罪。
《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、 实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑 事责任。
案例：联谊集团涉嫌非法经营罪
（四）虚假广告罪 虚假广告罪，是指广告主、广告经营者、广告
发布者，违反国家规定，利用广告对商品或者服务 作虚假宣传、情节严重的行为。
《刑法》第二百二十二条 广告主、广告经营者、 广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服 务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处罚金。
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的 方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后 逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其 他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政 法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险 业务的；”原第三项改为第四项。
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
常见非法吸收公众存款行为： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销 售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法 吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务 为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券 等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式 非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式 非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。
企业常见的法律风险及防范PPT课件
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企业作为法律规范的主体之一，只要其行为涉及法律规定，就有 可能存在法律风险。可以说在市场经济中，企业的所有经营活动 都离不开法律范的调整，企业实施任何行为都需要按照法律规定， 在法律的整体框架下进行。因此，企业需要对经营管理的全过程 进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风 险防范体 系，从而保障企业持续健康发展。
企业与政府、企业与企业、企业与消费者、企业内部的关系，都 要通过相应的法律来调整和规范。
政府对企业的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和 法 律的手段为主；
企业与企业是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整 和规范；
企业内部各种关系，包括劳动关系、质量管理、安全生产管理、 财务管理 等，都要依靠劳动法、产品质量法、安全生产法、会计 法等法律来调整和规范。
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二、设立协议中保密条款缺失。
对于一些具有特定专利技术、技术秘密、或者具有特 殊经营方法或者服务理念的公司，保密问题更显重要， 这些信息一旦被他人恶意利用，对未来公司的损害可 能难以估量的。同时，公司成立以后。一方面，要避 免公司股东利用股东身份损害成立后的公司利益，另 一方面，也要避免股东利用该公司的信息“另起炉 灶”，与公司形成直接的竞争关系，在设立协议当中 设置恰当的保密条款，可以降低公司可能面临的法律 风险。
企业法律风险防范培训课件 (PPT 57页)
（二）非法吸收公众存款罪
非法吸收公众存款罪，是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。
《刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年 以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重 情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照 前款的规定处罚。
最高人民法院的司法解释规定： 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下 列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众 存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继 续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
目前企业的法律顾问和法务部门，主要关注的是诸如知识产权等民商事法律 风险，对刑事的法律风险往往疏于防范。
一、单位犯罪
（一）单位犯罪的概念 1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单位犯罪。 《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、实施的危害社会的行为，法律规定为 单位犯罪的，应当负刑事责任。 2、公司、企业、事业单位既包括国有的公司、企业、事业单位，也包括依法设立的合资经营 、合作经营企业和具有法人资格的独资、私营公司、企业、事业单位。
企业法律风险及防范 PPT
靠管理; 8、商机常有，而企业生命只有一次。
二、企业最常见的法律风险表现 形式有哪些呢？
（一）企业设立中的法律风险 （二）企业合同行为中的法律风险 （三）企业并购、融资操作中的法律风险 （四）知识产权保护方面的法律风险 （五）人力资源管理法律风险 （六）企业涉及诉讼、仲裁的法律风险
2、合同履行和变更中的法律风险
（1）向合同载明的当事人以外的第三人履行义务。 （2）未签署合法有效的协议对合同进行变卦。 （3）合同履行中，对方发生违约时未及时提出异议并及
时采取相关措施。 （4）合同履行中，对对方的异议未及时依约做出回应。 （5）合同争议处置过程中，未采取有效的法律措施、保 管有效的法律文件。 （6）怠于行使合同中约定的权利：如提前终止合同的权 利。 （7）怠于行使求偿权：对方已经违约或履行期限届满前 预期违约时，不及时追究对方的违约责任。
（五）人力资源管理法律风险
1、招聘尚未解除劳动合同的劳动者的法律风险； 2、被招聘员工违背与原单位保密及竞业禁止协议
的法律风险； 3、试用期约定不当的法律风险； 4、未订立培训协议或约定不明的法律风险披； 5、竞业限制条款约定不当的法律风险； 6、处理劳动关系程序不到位的法律风险。
、提升合同管理水平； 4、加强企业内部监督与考核； 5、 积极维护公司合法权益； 6、聘请或配备高素质的专业法律人士。
祝愿各位 身体健康、生意兴隆！
险控制是否明确、是否有不利公司发展的规定等。
（二）企业合同行为中的法律风险
1、合同订立中的法律风险
（1）未对合同对方资质（营业执照、业务许可文件）进 行审查，未对合同对方信用进行审查。
（2）未按内部顺序履行签订手续。 （3）合同先履行后签订，先签章后填写合同内容等，合
企业法律风险防范(完整版)-可打印
企业法律风险防范(完整版)-可打印企业法律风险防范(完整版)-可打印第一章引言在当今竞争激烈的商业环境中，企业面临着各种法律风险。
本将深入分析企业法律风险的种类和影响，并提供相应的防范措施，以企业降低法律风险，保护自身合法权益。
第二章合同法律风险防范2.1 合同的要素与重要性2.2 常见合同纠纷及其防范措施2.3 合同条款的审查与优化第三章劳动法律风险防范3.1 劳动合同的签订与管理3.2 员工离职与解雇的法律规定与注意事项3.3 劳动仲裁与劳动争议解决第四章知识产权法律风险防范4.1 商标与专利的保护与管理4.2 网络版权的法律风险与防范措施4.3 知识产权的法律纠纷解决途径第五章税务法律风险防范5.1 税务合规与风险防范5.2 合理避税与税务争议解决5.3 税务合规培训与内部审计第六章金融法律风险防范6.1 金融监管与合规风险6.2 融资与借贷交易的法律风险与防范6.3 金融合同纠纷解决途径第七章竞争法律风险防范7.1 反垄断法的合用与合规7.2 行业竞争与商业诋毁的法律风险与防范7.3 竞争纠纷与争议解决第八章环境法律风险防范8.1 环境保护法的要求与合规8.2 环境污染与事故的法律风险与防范8.3 环境争议解决与赔偿问题第九章数据法律风险防范9.1 数据隐私保护与合规9.2 数据泄露与网络安全的法律风险与防范9.3 数据安全事件的应急处置与法律责任第十章公司管理与法律风险防范10.1 公司管理的法律要求与合规10.2 股东权益保护与股东纠纷解决10.3 公司信披与违规风险防范附件：1. 合同审查模板2. 劳动合同范本3. 知识产权登记指南4. 税务合规自查表5. 金融合同范本6. 竞争法律纠纷解决流程7. 环境事故应急处置手册8. 数据安全事件处理流程9. 公司管理合规指南相关法律名词及注释：1. 合同：指双方当事人约定的权利义务规范。
2. 劳动法：规定劳动者与用人单位之间权利义务关系的法律。
企业常见的法律风险和防范
对外合作时签订保密协议和知识 产权协议，明确双方收集证据
01
保存与侵权行为相关的证据，如侵权产品、销售记录、广告等
。
寻求专业法律帮助
02
咨询专业律师或知识产权代理机构，评估侵权行为的性质和后
果。
提起诉讼或应对诉讼
03
根据律师的建议，决定是否提起诉讼或应对他人的诉讼，积极
企业在解除劳动关系时，应遵守相关法律法规的规定，确保解除行为的
合法性。
02
经济补偿金的支付
根据法律规定，企业在解除劳动关系时应支付员工相应的经济补偿金，
确保员工的合法权益得到保障。
03
离职手续的办理
企业应依法为员工办理离职手续，包括离职证明、社保关系转移等，确
保员工顺利离职并保障其相关权益。
05
税务筹划风险及防范
03
知识产权风险及防范
侵权行为及后果
侵权行为
未经许可使用他人的专利、商标、著作权等知识产权，或销售侵权产品等行为 。
后果
可能面临罚款、赔偿、刑事责任等惩罚，同时损害企业声誉和市场份额。
保护策略与措施
申请专利、商标、著作权等知识 产权，确保企业拥有自主知识产
权。
建立完善的知识产权管理制度， 包括保密制度、员工知识产权培
损害消费者权益
虚假宣传误导消费者购买不符 合实际需求的产品或服务，侵
害消费者合法权益。
影响市场公平竞争
虚假宣传扰乱市场秩序，破坏 公平竞争环境。
品牌形象受损
虚假宣传曝光后，企业品牌形 象将受到负面影响，降低消费
者信任度。
应对反不正当竞争调查流程
配合调查
接到反不正当竞争调查通知后，企业 应积极配合相关部门进行调查，提供 必要的资料和说明。
公司法律风险防范手册
公司法律风险防范手册第1章企业法律风险防范基础 (3)1.1 法律风险概述 (3)1.2 法律风险防范的意义与目标 (4)第2章公司设立与组织架构法律风险防范 (4)2.1 公司设立过程中的法律风险 (4)2.1.1 公司名称风险 (4)2.1.2 注册资本风险 (4)2.1.3 出资方式风险 (5)2.1.4 设立程序风险 (5)2.2 公司组织架构法律风险 (5)2.2.1 组织架构设置风险 (5)2.2.2 职权分配风险 (5)2.2.3 人员招聘风险 (5)2.3 公司治理结构法律风险 (5)2.3.1 股东会、董事会、监事会设置风险 (5)2.3.2 决策程序风险 (5)2.3.3 利益冲突风险 (6)第3章合同法律风险防范 (6)3.1 合同签订法律风险 (6)3.1.1 合同主体不适格风险 (6)3.1.2 合同内容不完整或不明确风险 (6)3.1.3 合同形式不合法风险 (6)3.1.4 签字（章）瑕疵风险 (6)3.2 合同履行法律风险 (6)3.2.1 履行期限风险 (6)3.2.2 履行方式风险 (6)3.2.3 履行标准风险 (7)3.2.4 履行凭证风险 (7)3.3 合同变更与解除法律风险 (7)3.3.1 变更合同法律风险 (7)3.3.2 解除合同法律风险 (7)3.3.3 合同解除后的善后处理风险 (7)3.3.4 合同解除与违约责任风险 (7)第4章知识产权法律风险防范 (7)4.1 知识产权保护策略 (7)4.1.1 知识产权布局规划 (7)4.1.2 知识产权风险评估与防范 (8)4.1.3 知识产权运营与维护 (8)4.2 专利法律风险防范 (8)4.2.1 专利检索与分析 (8)4.2.2 专利申请与布局 (8)4.3 商标法律风险防范 (9)4.3.1 商标注册与保护 (9)4.3.2 商标使用管理 (9)4.3.3 商标维权与应对 (9)第5章劳动关系法律风险防范 (9)5.1 招聘与录用法律风险 (9)5.1.1 发布招聘广告及信息 (9)5.1.2 面试与资格审查 (10)5.1.3 录用通知与背景调查 (10)5.1.4 签订试用协议 (10)5.2 劳动合同管理法律风险 (10)5.2.1 合法签订劳动合同 (10)5.2.2 合同内容规范 (10)5.2.3 合同变更与解除 (10)5.2.4 劳动合同续签 (10)5.3 劳动争议处理法律风险 (10)5.3.1 建立劳动争议预防机制 (10)5.3.2 及时协商解决 (11)5.3.3 依法参与劳动仲裁和诉讼 (11)5.3.4 遵守法律法规，及时履行裁决 (11)第6章环保与安全生产法律风险防范 (11)6.1 环保法律风险防范 (11)6.1.1 环保法律法规遵守 (11)6.1.2 环保设施建设与运行 (11)6.1.3 环保应急预案 (11)6.2 安全生产法律风险防范 (11)6.2.1 安全生产法律法规遵守 (11)6.2.2 安全生产设施建设与运行 (12)6.2.3 安全生产应急预案 (12)6.2.4 安全生产标准化建设 (12)第7章财务与税收法律风险防范 (12)7.1 财务管理法律风险 (12)7.1.1 合规风险 (12)7.1.2 信用风险 (12)7.1.3 利润分配风险 (13)7.1.4 财务报告风险 (13)7.2 税收法律风险防范 (13)7.2.1 税收合规风险 (13)7.2.2 税收争议风险 (13)7.2.3 税收优惠政策风险 (13)7.2.4 国际税收风险 (13)7.2.5 税收筹划风险 (13)第8章市场竞争与反垄断法律风险防范 (13)8.1.1 市场准入与退出风险 (13)8.1.2 商业秘密保护风险 (14)8.1.3 知识产权侵权风险 (14)8.1.4 不正当竞争行为风险 (14)8.2 反垄断法律风险防范 (14)8.2.1 垄断协议风险防范 (14)8.2.2 滥用市场支配地位风险防范 (14)8.2.3 经营者集中风险防范 (14)8.2.4 行政性垄断风险防范 (14)第9章国际贸易法律风险防范 (15)9.1 国际贸易合同法律风险 (15)9.1.1 合同条款明确性风险 (15)9.1.2 合同履行风险 (15)9.1.3 法律适用风险 (15)9.2 国际贸易支付法律风险 (15)9.2.1 支付方式风险 (15)9.2.2 汇率风险 (15)9.2.3 信用风险 (15)9.3 国际贸易货物运输法律风险 (15)9.3.1 货物运输方式风险 (15)9.3.2 货物保险风险 (16)9.3.3 货物清关风险 (16)9.3.4 贸易壁垒风险 (16)第10章争议解决与法律救济 (16)10.1 争议解决方式选择 (16)10.1.1 争议解决概述 (16)10.1.2 和解与调解 (16)10.1.3 诉讼与仲裁 (16)10.2 诉讼法律风险防范 (16)10.2.1 诉讼风险评估 (16)10.2.2 诉讼策略制定 (16)10.2.3 诉讼法律风险防范措施 (17)10.3 仲裁法律风险防范 (17)10.3.1 仲裁程序与规则 (17)10.3.2 仲裁风险识别 (17)10.3.3 仲裁法律风险防范策略 (17)10.3.4 仲裁与诉讼的衔接 (17)第1章企业法律风险防范基础1.1 法律风险概述法律风险是指企业在经营过程中，因法律法规、合同条款、诉讼纠纷等因素，可能导致企业权益受损的不确定性事件。
企业法律风险的识别防范与化解ppt(完整版)
一、对企业法律风险的认识
（二）引发法律风险的原因：
2、直接原因和间接原因:直接原因指法律因素导致、或 者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策 判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系 中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导 致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。间接原 因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风 险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股 东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、 自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事 赔偿以及法律纠纷。
2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险： ②识别一览表
序号 1 2 3 4 5 6
7
8 9
10
11
12
13 14
15
16 17 18 19 20 21
风险种类
企业决策的法律风险
制定规章制度的法律风险
企业并购与资源扩张的法律风险
股权管理领域的法律风险
对外合同领域的法律风险
二、企业法律风险管理
（三）识别风险 1、收集法律风险信息： ①外部法律风险信息 ②内部法律风险信息
二、企业法律风险管理
（三）识别风险 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险： ①对照分析
分析样表
序号
具体 案例
风险 成因
风险 表现
风险 后果
风险 种类 风险险
二、企业法律风险管理
（三）识别风险
二、企业法律风险管理
（一）培育文化 企业文化是企业建立制度的基础； 企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训计 划； 企业的董事、经理等领导层成员要高度重视并且率 先垂范、身体力行 ； 强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。
企业法律风险防范(完整版)-可打印
企业法律风险防范(完整版)-可打印一、前言作为企业管理者，必须认识到对企业法律风险的防范是企业合法经营的基础，本文档旨在帮助企业从法律层面上做好风险防范工作。
二、企业法律风险的分类1.合同类风险2.劳动法律风险3.知识产权风险4.环保法律风险5.税务法律风险6.安全生产法律风险7.反垄断法律风险8.侵权责任法律风险三、风险防范措施1.制定内部规章制度2.加强合同管理3.加强人力资源管理4.加强知识产权管理5.加强环保管理6.加强税务管理7.加强安全生产管理8.加强反垄断管理9.加强侵权责任管理四、风险应对策略1.制定应急预案2.应对行政处罚3.应对民事赔偿4.应对刑事责任五、风险防范责任1.企业法务部门2.企业管理者3.企业员工六、总结本文档通过对企业法律风险的分类和风险防范措施的细致阐述，为企业管理者提供了重要的参考和指导，帮助企业做好风险防范工作，保障企业合法经营。
列举本文档所涉及简要注释如下：1.内部规章制度：公司内部规定的行为准则。
2.行政处罚：国家或地方政府机关根据法律规定，对违法行为作出的处罚决定。
3.民事赔偿：因违反合同或侵权行为引起的经济损失，主张赔偿的诉讼行为。
4.刑事责任：指犯罪行为人应承担的刑事责任，如拘留、有期徒刑、死刑等。
列举如下本文档所涉及的法律名词及注释：1.劳动法律：规定在劳动关系中双方的权利与义务以及解决劳动争议的法律。
2.知识产权：知识产权是指人类智慧创造的结果，可以直接或间接体现为财产而又受到法律保护的权利。
3.环保法律：环境保护法，是保护环境、促进环境可持续发展的基本法律。
4.税务法律：涉及到公司缴纳税费的相关法律和政策。
5.安全生产法律：安全生产法律是为了保障职工安全和减少生产安全事故所颁布的一系列法律。
6.反垄断法律：也称竞争法、反垄断法，是为了维护市场竞争和保护消费者利益而颁布的一系列法律。
7.侵权责任法律：侵权责任法规定，因自己过错损害他人利益，应当承担侵权责任的法律关系。
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有限责任公司股 东知情权之诉
提起公司 解散诉讼权
决议撤销权
股东直接 起诉权
股东代表诉讼权
有限责任公 司异议股东 股权收购请 求权之诉
2021/2/4
21
四、企业运营中的内部风险防控
报酬休假 用工制度
工伤制度
竞限商密
离职解聘
人事管理
仲裁诉讼
内部风险防控
2021/2/4
22
（一）公司内部人事管理
公司在聘用劳动者时应注意的问题
7 公司法定代表人
公司法定代表人
8 股东会会议认为需要规定的其他事项
监事会的组成、职权和议事规则
9
/
公司利润分配办法
10
/
公司的解散事由与清算办法
11
/
公司的通知和公告办法
12
/
股东大会会议认为需要规定的其他事项
2021/2/4
6
（二eB）iz 公Se司rvi章ce程&的S制olu定tions
股东可以自由约定的事项
3
股权比例分配
4
5
政策调控与公司注册
2021/2/4
4
（一）公司类型的选择
公司的发起人应当充分认识有限公司与股份有限公司的区别，慎重选 择公司类型
公司的法律意义
①公司以其全部财产对 公司的债务承担责任 ②公司的股东以其出资 或认缴的股份为限对公 司债务承担有限责任
公司的类型
①有限责任公司： 人合公司 ②股份有限公司： 人合+资合公司
2021/2/4
①
严格遵守法律 按照公司章程 依法履行职责
②
履行法定义务
不做禁止行为
建立完善 好企业的 风控体系
③
做好财务合规
审计工作，避
免财务问题产
生的法律责任
④
注重企业安全 运营，同时做 好消防等工作
16
（二e）Bi股z S东er的vic权e 利& 与So义lu务tions
序号
股东的权利
股东的义务
26
（四e）Biz工S伤er制vic度e & Solutions
工伤认定 劳动能力鉴定
工伤保险基金 特殊规定
工伤保险待遇
1.主要适用《劳动合同法》及《工伤保险条例》 2.特殊规定主要为：①用人单位分立、合并、转让； ②职工被派遣出境；③同人单位未经登记
2021/2/4
27
（五e）Biz竞S业er限vic制e &与商So业lut秘ion密s
2021/2/4
10
（四e）Bi公z S司er股vic权e 的& 分So配lutions
股权比例分配对于公司具有重要意义，不仅影响股东所 享有的股东权利，还影响到公司的经营、发展和存续
平衡股权结构
2021/2/4
股权比例分配的误区
股权过于分散
股权过于集中
11
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
（五e）Bi政z S策er调vic控e 与& 公So司lu注tio册ns
15
（一e）Bi公z S章er与vic法e 定& 代So表lu人tions
法定代表人可能承担的法律责任及防范
民事赔偿责任
• 업무관리 접속률이 높게 나타남.
《公司法》第21条、第149条、第152条
行政责任
防
范
《民法通则》第49条
措
施
刑事责任
①限制出境：《民事诉讼法》第255条 ②限制离开住所地：《企业破产法》 第15条 ③单位犯罪中其他刑事责任
2021/2/4
24
（二e）Biz劳S动er用vic工e &制度Solutions
主要受《中华人民共和国劳动合同法》调整
在前法未做规定或 条款解释存在问题 时，依据《中华人 民共和国劳动合同 法实施条例》、最 高人民法院司法解 释，参照各省、自 治区、直辖市高级 人民法院指导意见
2021/2/4
非全日制用工 规章制度合法
/
13 剩余财产分配请求权
/
2021/2/4
17
（三）股东会、董事会、监事会
【案情简介】王振宇、徐发社、梁保山、王文杰共同签订合作协议，建立了 以合作研发航爆弹制导系统为核心的技术开发合作合同关系，五人共同设立的华 源数通公司承担研发费用，身为股东、董事的梁保山在华源数通公司中直接负责 研发工作。根据华源数通公司董事会的决议，梁保山担任法定代表人的安德讯公 司，受托直接承担了项目研发任务。根据合作协议、华源数通公司董事会决议、 股东会决议，梁保山负责研制的技术成果及相应资料应全部归属华源数通公司； 但作为公司董事的梁保山直到本案诉讼发生时，尚没有实际履行该项义务，反而 以安德讯公司的名义为该技术成果申请科学技术鉴定，以自己的名义提出专利申 请（后撤回）。华源数通公司起诉董事梁保山违反董事义务，要求赔偿公司损失 及相应利息。
特点与选择
①从设立过程看，有限 责任公司的设立程序更 为简单 ②如果发起人希望成立 规模较大的公司，通过 募集设立的方式成立股 份有限公司能够获得更 多的注册资本，但公司 法强制性规定较多
2021/2/4
5
（二eB）iz 公Se司rvi章ce程&的S制olu定tions
法定公司章程内容
序号
有限责任公司
20 股份有限公司转让、受让重大资产或对外提供担保
6 有限责任公司约定分红、认购新增资本
21 股份有限公司创设累积投票制
7 有限责任公司的定期会议
22 股份有限公司监事会中职工代表的比例
8 有限责任公司召开股东会议的通知时间
23 股份有限公司监事的议事方式
9 有限责任公司股东的表决权
24 公司董监高转让其所持公司股份的限制性规定
政策调控
企业年度检验制度改为 注册资本认缴制 企业年度报告公示制度
注册资本登记 制度改革方案
简化住所登记手续 推行电子营业执照和 全程电子化管理登记
2021/2/4
12
（五e）Bi政z S策er调vic控e 与& 公So司lu注tio册ns
1
工商核名
2021/2/4
2
3
4
确定公司住所
申请设立登记
刻章开户纳税登记
违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立 合同或者进行交易
未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属 于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
接受他人与公司交易的佣金归为己有 擅自披露公司秘密 违反对公司忠实义务的其他行为
2021/2/4
20
（五e）Bi小z S股er东vic的e 权& 利So如lu何tio保ns护
10 有限责任公司股东会股东会的议事方式和表决程序
25 董事、高级管理人员的禁止行为
11 有限责任公司董事长、副董事长的产生办法
26 财务会计报告送交股东的期限
12 有限责任公司董事的任职期限
27 股份有限公司不按所持股份来分红
13 有限责任公司董事会议事方式及表决程序
28 承办公司审计业务的会计师事务所的聘用、解聘
2021/2/4
18
（三）股东会、董事会、监事会
【判决结果】一审认定梁保山违反合同约定与《公司法》第 147条规定的公司董事的忠实义务，判决梁保山赔偿华源数通公 司人民币20万元。二审法院驳回双方上诉，维持原判。
2021/2/4
19
（四e）Bi董z S事er、vic监e 事&、So高lu级tio管ns理人员的忠实与勤勉义务
序号 1
2
3
4
5
6 7 8
应为行为 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法 规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务 董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂 或者其他非法收入，不得侵占公司的财产
/
/
/
/ / /
挪用公司资金
勿为行为
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公 司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
劳动用工
劳务派遣
劳动者调岗
25
（三e）Biz劳S动er报vic酬e &与假So期lutions
劳动报酬的标准与分配
①最低工资标准——企 业薪资标准的红线
②同工同酬——劳动报 酬分配的首要原则
工作与假期 ①工时制度 ②带薪休假 ③工时限制延长制度
薪酬、工时与休假，法律有强制性规定，不越法律红线即可
2021/2/4
2
一、企业法律风险的定义与分类
1、企业法律风险的定义 2、企业法律风险的分类 根据引发法律风险的因素来源：
①外部环境法律风险 ②企业内部法律风险 以时间轴划分： ①事前法律风险 ②事中法律风险 ③事后法律风险
2021/2/4
3
二、公司设立中的法律风险防范
公司类型的选择 1
公司章程的制定
2
注册资本认缴制
1 收益分配请求权
出资义务
2 有限责任公司股东的优先认购权
禁止抽逃出资义务
3 知情权
禁止关联交易
4 选举权
/
5 表决权
/
6 提议、召集、主持股东会临时会议权 /
7 股份有限公司的提案权
/
8 有限责任公司股东的股权回购请求权 /
9 决议撤销权
/
10 股东代表诉讼权
/
11 股东直接诉讼权
/
12 提起公司解散诉讼权
2021/2/4
9
谢桂清等诉陈明昌公司建筑设备租赁合同纠纷案
【判决结果】二审法院支持陈昌明的诉讼请求，判决谢桂清对一审被告南宁 杨氏重工机械设备有限公司的该项债务在未出资630,000元及利息范围内承担补 充赔偿责任；上诉人谢桂清、杨雅琴、彭月群对杨文德遗产进行清理后在杨文德 未出资5,750,000元及利息范围内对一审被告南宁杨氏重工机械设备有限公司的 该项债务承担补充赔偿责任。