第三章要素禀赋理论
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一、基本分析工具
1、要素禀赋：一国所拥有的两种生产要 素的相对比例 假设：
有A、B两个国家； 分别拥有资本（K）、 劳动（L）两种要素 如果（K/L）A> （K/L）B
……丰裕型国家
图中，EA、EB分别 表示A、B两国的要 素总量组合ρA>ρB ， 故A国为资本丰富的 国家，B国则为劳动 丰富的国家。
Y YB
EB
YA pb
EA
pa O XB XA X
里昂惕夫之谜的解释： 虽然美国的资本比较充 裕，但如果美国消费者 的消费结构中，资本密 集型商品（以制成品为 主）占据绝大部分比重， 那么美国则有可能出口 劳动密集型产品，进口 资本密集型产品。
5、意义
国际贸易没有开展时 A国K丰裕，K价格相对较低 B国L丰裕，L价格相对较低 国际贸易开展后 A国K价格上升 B国L价格上升
过去比较稀缺因而价格较高的 生产要素的价格水平下降了， 过去比较丰裕因而价格较低的 生产要素的价格水平提高了
两国生产要素价格的反向 运动，使两国同一生产要 素的价格趋于均等化
（二）用公式说明
假设：资本供给增加了ΔK
（三）用图示说明
图中资本增加后要素 禀赋点由E变为E′， 在商品相对价格不变 的条件下，X、Y两个 部门的要素使用比例 仍保持原来水平不变。 由图可知，X部门产 出增加了，而Y部门 的产出则减少了。
五、H—O理论的实践检验 （一）里昂惕夫悖论 1、主要内容（图3-3 ） 2、对里昂惕夫悖论的解释 （二）从要素禀赋与国际贸易的实际情况分 析比较
（一）主要内容
罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一
要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的 生产则下降。
这种结果进而会影响到一国的国际贸易条件，如果是一国原本相对
稀缺的要素供给增加，则该国的国际贸易条件相对改善；如果是一 国原本相对丰裕的要素供给增加，则该国的国际贸易条件相对恶化。
2、具体分析 ★ 放大效应(Magnification Effect) 3、意义
贸易后，过去比较稀缺因而价格较高的劳动力的价格下降了， 而过去比较丰富因而价格比较低的资本的价格上升了。
A国（K相对丰裕） 商品X 资本密集型 出口X 扩大X生产
商品Y
劳动密集型 进口Y 减少Y生产
（K/L）X＞（K/L）Y
E
F G X2 X1
O KX
L1 L2
L3 KX
LX
X2 X1 O X1 X2 LX O
LX
2、等成本线：表示一国生产某一商品 时相同成本条件下生产要素不同组合的 曲线。
KX C*\r C\r
O
C\w C*\w
LX
3、资本—劳动比率的确定。为实现利 润最大化，厂商会选择在代表该产品产 量的等产量线上的成本最低点生产。
这一理论模型的基本结论是基于这样一个推 理过程：
贸易的发生 商品价格差异 生产成本差异 要素相对价格差异 要素供给差异 要素的自然禀赋
3、H－O模型的几何说明
1）要素禀赋与生产可能性曲线 ★ 两国要素禀赋不同，在生产要素密集度不 同的产品时，两国的相对生产能力存在差异。 ★ 在生产可能性曲线上的反映
Y YB PPC（B） PPC（B）* PPC（A） YB*
YA
XB*
XB
XA
X
★ 资本丰裕的国家较适合生产资本密集型产 品，该种产品的相对供给能力较大；而劳动 丰裕的国家较适合生产劳动密集型产品，该 种产品的相对供给能力较大。反映在生产可 能性曲线上，资本丰裕国家的生产可能性曲 线偏向表示资本密集型产品的坐标轴，而劳 动丰裕国家的生产可能性曲线偏向表示劳动 密集型产品的坐标轴。
2、要素密集度：产品生产中投入的两种 要素的相对比例
假设： 使用资本（K）、劳动（L）两种要素生 产X、Y两种产品 如果（K/L）X> （K/L）Y
……密集型产品
在生产要素可替代的情况下，比较两个部门的 要素密集度，必须在一个共同的标准下进行， 这个标准就是共同的要素价格。
★ 产品生产中的资本—劳动比率是由厂 商根据利润最大化原则确定的。
2、H-O理论的主要内容： 俄林的原话：“那些在它们的生产中需要大
量充裕生产要素和少量稀缺要素的商品被出口， 以交换那些要素投入比例相反的商品。由此， 间接地，供给充足的要素被出口，而供给稀缺 的要素被进口。”
主要内容：在国际贸易中，一国的比较优势
是由其要素丰裕度（要素禀赋）决定的。一国 应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要 素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产 要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家 应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产 品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型 产品，进口劳动密集型产品。
要素投入增加
释放要素
需求较多的K 需求较少的L 供给较少的K 供给较多的L
K价格上升 L价格下降
贸易后，过去比较稀缺因而价格较高的资本的价格下降了， 而过去比较丰富因而价格比较低的劳动力的价格上升了。
B国（L相对丰裕） 商品X 商品Y
资本密集型
进口X 减少X生产 释放要素
劳动密集型
出口Y 扩大Y生产 要素投入增加
6）两国的商品和要素市场都是完全竞 争的 7） 两国消费者的需求偏好相同 8）在一国内，生产要素可以自由流动， 但在国与国之间不能流动 9）两国的生产资源都被充分利用 10）没有运输成本和交易成本，也没 有任何限制贸易的关税和非关税壁垒 由以上假设可知，A、B两国除要素禀 赋不同外，其他一切条件都是完全相 同的
2）要素禀赋与比较优势
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
两国需求条件完全相同
相对价格差异
★ 在两国需求偏好相同的假定前提下，两 国相对供给能力的差异就会形成封闭条件下 两国相对价格的差异。 ★ 在生产可能性曲线上的反映
Y
PB B
YB
YA A Y YB YA A′
PPC（B） PPC（A）
Ⅱ I PA
四、要素禀赋理论的验证与补充 （一）里昂惕夫之谜 1、主要内容
表1 美国国内生产1百万美元出口商品与进口替代商品所需的资本与劳动（1947年）
出口商品 资本（1947年价格） 劳动（年劳动人数） 2,550,780 182
进口商品 3,091,339 170
资本—劳动比例（美元/人）
14,015
18,184
PPC（A）
PW B′ C=C′ Ⅱ PA
XA
PPC（B）
XB
XA
X
XB
X
4、对H－O模型的评价
三、H—O理论的两种含义
（一）斯托尔珀—萨缪尔森定理 (Stolper-Sanuelson Theorem) 1、主要内容：某一商品相对价格的上升，将
导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或 报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报 酬则下降。
3、自然资源说 • 自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此， 一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是 资本密集型的。 • 从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相 对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。 这样，美国的大宗进口商品很多是自然资源密集 型产品。 • 从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺 的自然资源，而不是资本。
供给较多的K 供给较少的L 需求较少的K 需求较多的L
K价格下降
L价格上升
（二）要素价格均等化定理(H-O-S定理)
1、主要内容：在生产要素不能在在国家 之间自由流动的假定前提下，产品的自由 贸易会使两国同一生产要素的价格趋于均 等化。
Βιβλιοθήκη Baidu
2、具体分析
3、要素价格真的会均等化吗？ 4、妨碍要素价格均等化的因素
• 昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）：美国出 口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一 结果与H-O理论恰恰相反。
（二）对里昂惕夫悖论的解释
1、里昂惕夫本人的解释：有效劳动（effective labor）
2、人力资本说 • 一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor） 和熟练劳动（skilled labor）两类； • 熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不 是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手 段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资 本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资 本。 • 美国经济学凯恩（Pete B. Kenen）后来发现，美 国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。
K K
Y X O L O L
K
(K/L)xB
(K/L)yB
D C
B
A
(K/L)yA (K/L)xA Y X
PA L
PB O
6、需求偏好的作用 • 需求逆转（demand reversal）:当某一国对于某一商 品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又 特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所 决定的进口方向发生改变。
1、等产量线：指在技术水平不变的条件下，可
以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。
等产量线的形状表明了两种生产要素在生产某种特 定商品时的相互替代程度。假设我们生产商品时投 入了两种生产要素，即资本（K）和劳动（L），根 据边际技术替代率的不同变动情况，等产量线至少 有三种形式。
KX
K1 K2 K3
四、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem） H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定 不变的基础上。但在现实中，一国的要素 数量经常在发生变化，这将带来什么样结 果？ 塔德乌什•雷布钦斯基（英籍波兰经济学 家，Tadeusz Rybczynski），《要素禀赋 与相对商品价格》（1955）提出雷布钦斯 基定理（Rybczynski Theorem）。
4、贸易保护说
5、要素密度逆转 • 要素密度逆转（factor intensity reversal）:在某些 要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型 的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集 型，Y变为资本密集型。（指一种给定的商品在 劳动丰裕的国家生产就是劳动密集型产品，在资 本丰裕的国家生产就是资本密集型产品。 ） • 因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口 商品在他国生产时的要素密度，但在要素密度逆 转存在的情况下，这可能会造成误会 。
KX （K/L）X C\r P X0
O
C\w
LX
二、赫克歇尔—俄林（H—O）理论 1、基本假设 1）世界上只有两个国家（A国和B国）， 两种商品（X和Y），两种生产要素 （K和L） 2）两国要素禀赋不同 3）两种产品要素密集度不同 4）两国相同部门生产函数相同 5）生产函数是线性齐次的，即生产过 程中的规模收益不变
1、要素禀赋：一国所拥有的两种生产要 素的相对比例 假设：
有A、B两个国家； 分别拥有资本（K）、 劳动（L）两种要素 如果（K/L）A> （K/L）B
……丰裕型国家
图中，EA、EB分别 表示A、B两国的要 素总量组合ρA>ρB ， 故A国为资本丰富的 国家，B国则为劳动 丰富的国家。
Y YB
EB
YA pb
EA
pa O XB XA X
里昂惕夫之谜的解释： 虽然美国的资本比较充 裕，但如果美国消费者 的消费结构中，资本密 集型商品（以制成品为 主）占据绝大部分比重， 那么美国则有可能出口 劳动密集型产品，进口 资本密集型产品。
5、意义
国际贸易没有开展时 A国K丰裕，K价格相对较低 B国L丰裕，L价格相对较低 国际贸易开展后 A国K价格上升 B国L价格上升
过去比较稀缺因而价格较高的 生产要素的价格水平下降了， 过去比较丰裕因而价格较低的 生产要素的价格水平提高了
两国生产要素价格的反向 运动，使两国同一生产要 素的价格趋于均等化
（二）用公式说明
假设：资本供给增加了ΔK
（三）用图示说明
图中资本增加后要素 禀赋点由E变为E′， 在商品相对价格不变 的条件下，X、Y两个 部门的要素使用比例 仍保持原来水平不变。 由图可知，X部门产 出增加了，而Y部门 的产出则减少了。
五、H—O理论的实践检验 （一）里昂惕夫悖论 1、主要内容（图3-3 ） 2、对里昂惕夫悖论的解释 （二）从要素禀赋与国际贸易的实际情况分 析比较
（一）主要内容
罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一
要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的 生产则下降。
这种结果进而会影响到一国的国际贸易条件，如果是一国原本相对
稀缺的要素供给增加，则该国的国际贸易条件相对改善；如果是一 国原本相对丰裕的要素供给增加，则该国的国际贸易条件相对恶化。
2、具体分析 ★ 放大效应(Magnification Effect) 3、意义
贸易后，过去比较稀缺因而价格较高的劳动力的价格下降了， 而过去比较丰富因而价格比较低的资本的价格上升了。
A国（K相对丰裕） 商品X 资本密集型 出口X 扩大X生产
商品Y
劳动密集型 进口Y 减少Y生产
（K/L）X＞（K/L）Y
E
F G X2 X1
O KX
L1 L2
L3 KX
LX
X2 X1 O X1 X2 LX O
LX
2、等成本线：表示一国生产某一商品 时相同成本条件下生产要素不同组合的 曲线。
KX C*\r C\r
O
C\w C*\w
LX
3、资本—劳动比率的确定。为实现利 润最大化，厂商会选择在代表该产品产 量的等产量线上的成本最低点生产。
这一理论模型的基本结论是基于这样一个推 理过程：
贸易的发生 商品价格差异 生产成本差异 要素相对价格差异 要素供给差异 要素的自然禀赋
3、H－O模型的几何说明
1）要素禀赋与生产可能性曲线 ★ 两国要素禀赋不同，在生产要素密集度不 同的产品时，两国的相对生产能力存在差异。 ★ 在生产可能性曲线上的反映
Y YB PPC（B） PPC（B）* PPC（A） YB*
YA
XB*
XB
XA
X
★ 资本丰裕的国家较适合生产资本密集型产 品，该种产品的相对供给能力较大；而劳动 丰裕的国家较适合生产劳动密集型产品，该 种产品的相对供给能力较大。反映在生产可 能性曲线上，资本丰裕国家的生产可能性曲 线偏向表示资本密集型产品的坐标轴，而劳 动丰裕国家的生产可能性曲线偏向表示劳动 密集型产品的坐标轴。
2、要素密集度：产品生产中投入的两种 要素的相对比例
假设： 使用资本（K）、劳动（L）两种要素生 产X、Y两种产品 如果（K/L）X> （K/L）Y
……密集型产品
在生产要素可替代的情况下，比较两个部门的 要素密集度，必须在一个共同的标准下进行， 这个标准就是共同的要素价格。
★ 产品生产中的资本—劳动比率是由厂 商根据利润最大化原则确定的。
2、H-O理论的主要内容： 俄林的原话：“那些在它们的生产中需要大
量充裕生产要素和少量稀缺要素的商品被出口， 以交换那些要素投入比例相反的商品。由此， 间接地，供给充足的要素被出口，而供给稀缺 的要素被进口。”
主要内容：在国际贸易中，一国的比较优势
是由其要素丰裕度（要素禀赋）决定的。一国 应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要 素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产 要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家 应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产 品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型 产品，进口劳动密集型产品。
要素投入增加
释放要素
需求较多的K 需求较少的L 供给较少的K 供给较多的L
K价格上升 L价格下降
贸易后，过去比较稀缺因而价格较高的资本的价格下降了， 而过去比较丰富因而价格比较低的劳动力的价格上升了。
B国（L相对丰裕） 商品X 商品Y
资本密集型
进口X 减少X生产 释放要素
劳动密集型
出口Y 扩大Y生产 要素投入增加
6）两国的商品和要素市场都是完全竞 争的 7） 两国消费者的需求偏好相同 8）在一国内，生产要素可以自由流动， 但在国与国之间不能流动 9）两国的生产资源都被充分利用 10）没有运输成本和交易成本，也没 有任何限制贸易的关税和非关税壁垒 由以上假设可知，A、B两国除要素禀 赋不同外，其他一切条件都是完全相 同的
2）要素禀赋与比较优势
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
两国需求条件完全相同
相对价格差异
★ 在两国需求偏好相同的假定前提下，两 国相对供给能力的差异就会形成封闭条件下 两国相对价格的差异。 ★ 在生产可能性曲线上的反映
Y
PB B
YB
YA A Y YB YA A′
PPC（B） PPC（A）
Ⅱ I PA
四、要素禀赋理论的验证与补充 （一）里昂惕夫之谜 1、主要内容
表1 美国国内生产1百万美元出口商品与进口替代商品所需的资本与劳动（1947年）
出口商品 资本（1947年价格） 劳动（年劳动人数） 2,550,780 182
进口商品 3,091,339 170
资本—劳动比例（美元/人）
14,015
18,184
PPC（A）
PW B′ C=C′ Ⅱ PA
XA
PPC（B）
XB
XA
X
XB
X
4、对H－O模型的评价
三、H—O理论的两种含义
（一）斯托尔珀—萨缪尔森定理 (Stolper-Sanuelson Theorem) 1、主要内容：某一商品相对价格的上升，将
导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或 报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报 酬则下降。
3、自然资源说 • 自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此， 一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是 资本密集型的。 • 从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相 对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。 这样，美国的大宗进口商品很多是自然资源密集 型产品。 • 从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺 的自然资源，而不是资本。
供给较多的K 供给较少的L 需求较少的K 需求较多的L
K价格下降
L价格上升
（二）要素价格均等化定理(H-O-S定理)
1、主要内容：在生产要素不能在在国家 之间自由流动的假定前提下，产品的自由 贸易会使两国同一生产要素的价格趋于均 等化。
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2、具体分析
3、要素价格真的会均等化吗？ 4、妨碍要素价格均等化的因素
• 昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）：美国出 口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一 结果与H-O理论恰恰相反。
（二）对里昂惕夫悖论的解释
1、里昂惕夫本人的解释：有效劳动（effective labor）
2、人力资本说 • 一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor） 和熟练劳动（skilled labor）两类； • 熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不 是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手 段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资 本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资 本。 • 美国经济学凯恩（Pete B. Kenen）后来发现，美 国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。
K K
Y X O L O L
K
(K/L)xB
(K/L)yB
D C
B
A
(K/L)yA (K/L)xA Y X
PA L
PB O
6、需求偏好的作用 • 需求逆转（demand reversal）:当某一国对于某一商 品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又 特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所 决定的进口方向发生改变。
1、等产量线：指在技术水平不变的条件下，可
以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。
等产量线的形状表明了两种生产要素在生产某种特 定商品时的相互替代程度。假设我们生产商品时投 入了两种生产要素，即资本（K）和劳动（L），根 据边际技术替代率的不同变动情况，等产量线至少 有三种形式。
KX
K1 K2 K3
四、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem） H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定 不变的基础上。但在现实中，一国的要素 数量经常在发生变化，这将带来什么样结 果？ 塔德乌什•雷布钦斯基（英籍波兰经济学 家，Tadeusz Rybczynski），《要素禀赋 与相对商品价格》（1955）提出雷布钦斯 基定理（Rybczynski Theorem）。
4、贸易保护说
5、要素密度逆转 • 要素密度逆转（factor intensity reversal）:在某些 要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型 的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集 型，Y变为资本密集型。（指一种给定的商品在 劳动丰裕的国家生产就是劳动密集型产品，在资 本丰裕的国家生产就是资本密集型产品。 ） • 因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口 商品在他国生产时的要素密度，但在要素密度逆 转存在的情况下，这可能会造成误会 。
KX （K/L）X C\r P X0
O
C\w
LX
二、赫克歇尔—俄林（H—O）理论 1、基本假设 1）世界上只有两个国家（A国和B国）， 两种商品（X和Y），两种生产要素 （K和L） 2）两国要素禀赋不同 3）两种产品要素密集度不同 4）两国相同部门生产函数相同 5）生产函数是线性齐次的，即生产过 程中的规模收益不变