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文献回顾
正如选题的来源中所说，查阅现有文献 也能帮助研究者找到调查研究的课题。不仅 如此，对现有相关文献的梳理还是科学研究 中不可缺少的一个步骤，尤其在选题阶段。 要使研究领域或研究主题成为研究问题，研 究者必须查阅文献，了解初步选择的课题的 研究状况。
文献回顾与选题之 间的关系可以用图2-1来 表示。本节将从文献回 顾的含义、意义及文献 回顾的方法等方面介绍 文献回顾的知识。
（二） 阅读文献资料的方法
阅读文献不仅需要耐心和细致，而且也需要有效率。 （1）阅读文献资料要制定一个大体的阅读计划，做出具 体的时间安排。阅读方法和进度的确定，应考虑文献资料的数 量、难度和性质，以及调查课题完成的总体安排和进度。 （2）阅读文献资料应按照一定的顺序展开。有序阅读有 助于提高阅读效率。阅读文献资料的一般经验是：先看原始文 献，再看文献综述；先看书籍，再看论文；先读近期文献，再 读远期文献；先看科研论文的两头（即摘要和结论部分），后 看中间部分；等等。
3. 所回顾的文献资料应在范围、数量上有所限制
一般说来，文献回顾应当以一些学术性强、影 响大、质量高的学术杂志或选择在专业的学术或大 学教材出版社出版的专著作为主要的查阅对象。同 时，尽量选择那些具有一定的知名度并且已经树立 了一定的学术声望的学者的作品。不过，一些不知 名的学者也有可能写出高质量的论文或著作。
（三） 写文献综述的方法
作为文献回顾的总结，文献综述不是文献资料的简单 拼凑和事实的堆砌，写文献综述要周密构思、精心提炼、 合理引用。
（1）文献综述不仅要综合，还要分析。文献综述做 到综合不算太难，根据所查阅的大量文献进行综合归类、 提炼、概括即可做到。评述与分析则是一篇文献综述质量 高下的分界线，这需要作者依靠自己的理论水平、专业基 础和分析问题、解决问题的能力。研究者要在对问题进行 合理剖析的基础上，提出自己独特的见解。
图2-1 文献回顾与选题之间的关系
（一） 文献回顾的含义及其意义
文献回顾（literature review）是对到目前为止与某一 研究问题相关的各种文献进行系统查阅和分析，以了解该领 域研究状况的过程。这是一个系统地识别、寻找、考察和总 结那些与调查研究课题有关的文献的过程。文献回顾工作的 最终结果是文献综述。所谓文献综述，就是对所阅读的众多 文献进行系统、综合、概括的介绍，并对其进行评论。文献 综述能使研究者理清思路，使研究方向更明确。
3. 提供可供参考的调查研究思路和方法
在社会调查研究中，研究的设计水平直接关系到研究成果 的科学性水平。为了保证调查研究的质量和科学性，研究者在 进行具体研究设计时必须通过文献回顾吸取他人在研究方法上 的经验，充分了解他人在探索该问题领域时所采取的各种不同 的研究角度和研究策略，以及各种具体的研究方法。这些角度、 策略和方法代表了以前的研究者所尝试过的探索道路。无论其 成功与否，都为研究者在自己的研究中进行研究设计、资料收 集和分析提供了一种借鉴和参考的具体框架。
4. 为解释调查研究结果提供背景资料
文献回顾的另一个重要作用是它给 研究者提供了一种与该研究领域有关的 背景资料。这种背景资料既是研究者在 选择研究问题时的参考框架，同时也是 研究者在对自己的研究结果和研究发现 进行解释时所依据的一种参考框架。
二、 文献回顾的方法
（一） 收集文献资料的方法
1. 收集与研究课题有关的文献
文献回顾的意义表现在以下4个方面：
1. 防止盲目的重复调查研究
有时，从不同角度对同一个主题进行论证是有 价值的，但这需要是一种有意识的重复研究。如果 不进行细致认真的文献回顾，调查研究就很可能变 成一种在并不知晓别人工作的情况下进行的盲目的 重复研究。而且，调查研究工作也有成本效益比的 问题，研究者需要经常衡量自己花费的代价和重复 研究的价值是否相称，过分的重复研究并无必要。
2. 帮助辨别本领域调查研究前沿
文献查阅可以使研究者对相关研究领域的情况有一个系 统、全面的认识和了解。通过文献查阅可以让研究者从整体 上把握自己研究领域的发展历史和现状、已取得的主要研究 成果及其水平、研究的最新方向和趋势、争论与矛盾的领域、 被研究者忽视的领域，以及自己研究文献中对进一步研究工 作的各种建议。因此，文献查阅可以把自己的研究放在现有 的研究背景之中，明确自己的研究在这个领域的地位，说明 自己的研究对本学术领域的贡献是什么。
（4）在阅读文献时，研究者可用一些符号将 文献的重点、难点、疑点、新观点等标记出来， 并随手做一些简要的评论。这样做有助于研究者 在文献综述写作前期的整理和总结工作。如果时 间充裕，还可适当做些摘录、写些提要。摘录的 原文要注明出处，以便日后查找；提要主要是研 究者根据研究的需要，用自己的语言对原文的结 构和逻辑顺序进行提取。
（7）参考文献要多用权威的文献、经 典的文献、最近几年的文献。一般文献综述 必须包括经典著作和精品论文，且必须在参 考文献中能够找到出处。
（8）参考文献的引用数量原则上应不 少于15篇，其中外文文献应不少于3篇。
扩展阅读
文献回顾中的笔记和复印
在文献收集和回顾过程中，复印不能也不应代替笔记。过量 复印不仅是资源的浪费，而且易使研究者忽视做笔记的自我训练。 过多地依赖复印，慢慢会养成读书不够细微、不认真思考、粗疏、 浮躁、只求数量不讲质量的坏习惯。记笔记可以促使研究者真正 读懂文献，思考材料的取舍，把文献内容摘要并记录下来，变成 学到手的知识，这对研究者的写作能力也是很好的锻炼。
（3）阅读文献资料时要带着批判性的眼光。研究者无疑可 以通过阅读文献获取对调查研究课题有价值的资料，但是这些文 献资料有时也会限制研究者的思路，使人们习惯于用同一方法去 看待、研究问题，妨碍人们从新的角度去寻找新的有效方法。因 此，研究者在阅读已有文献时要具有科学的怀疑精神，坚持用批 判性的眼光去看待已有成果，多问几个为什么。如阅读调查报告 时，可思考下列问题：问题陈述是否清楚？研究假设是否明确和 可检验？研究的变量是什么？研究变量有无明确的操作性定义， 恰当性如何？研究方法和研究问题是否密切相关？抽样是否科学？ 结果解释是否正确？结论是否恰当？等等。
（4）文献综述结果要说清前人工作的不足，衬托出进一 步研究的必要性和理论价值。不过，文献综述中对前人的质 疑一定要有理有据。
（5）所采用的文献中的观点和内容应注明来源，模型、 图表、数据应注明出处。
（6）文献综述所用的文献、重要论点和论据一般应选自 学术期刊或学术会议的文章，一般不得以非学术性文献、未 发表文献作为参考文献。文献综述可以引用大众传播媒介 （如报纸、广播、通俗杂志）文章中的数据和事实，但其中 的观点不宜作为论证问题的依据。
收集的文献中所依据的理论框架、研究 变量、研究内容和样本类型与自己的调查研 究越相似越好，相似的方面越多越好。
2. 查阅文献应采用倒查法
查阅文献应先查最近的文献，后查过去的文献。 一般来说，在其他情况差不多的情况下，时间越近的 研究对研究者越有用。由于新的研究文献总是要总结、 概述以前的研究文献，因此倒查法有助于研究者根据 新文献的参考资料部分顺藤摸瓜，迅速地查找到许多 与研究课题直接相关的资料。此外，为了研究的时效 性、新颖性和价值，也应及时了解、收集、研究和利 用与研究课题相关的各种最新资料。
（2）文献综述不要教科书式地将与研究课题有关的 理论和学派观点简要地、流水账般地汇总陈述一遍。研究 者要围绕研究主题对文献的各种观点做比较分析评述。文 献综述不能只求全，还要遵循适度取舍的原则。
（3）评述，特别是批评前人不足时，要引用原作者 的原文以防止对原作者论点的误解。切忌贬低别人抬高自 己，不能从二手资料来判定原作者的意思，一定要
正如选题的来源中所说，查阅现有文献 也能帮助研究者找到调查研究的课题。不仅 如此，对现有相关文献的梳理还是科学研究 中不可缺少的一个步骤，尤其在选题阶段。 要使研究领域或研究主题成为研究问题，研 究者必须查阅文献，了解初步选择的课题的 研究状况。
文献回顾与选题之 间的关系可以用图2-1来 表示。本节将从文献回 顾的含义、意义及文献 回顾的方法等方面介绍 文献回顾的知识。
（二） 阅读文献资料的方法
阅读文献不仅需要耐心和细致，而且也需要有效率。 （1）阅读文献资料要制定一个大体的阅读计划，做出具 体的时间安排。阅读方法和进度的确定，应考虑文献资料的数 量、难度和性质，以及调查课题完成的总体安排和进度。 （2）阅读文献资料应按照一定的顺序展开。有序阅读有 助于提高阅读效率。阅读文献资料的一般经验是：先看原始文 献，再看文献综述；先看书籍，再看论文；先读近期文献，再 读远期文献；先看科研论文的两头（即摘要和结论部分），后 看中间部分；等等。
3. 所回顾的文献资料应在范围、数量上有所限制
一般说来，文献回顾应当以一些学术性强、影 响大、质量高的学术杂志或选择在专业的学术或大 学教材出版社出版的专著作为主要的查阅对象。同 时，尽量选择那些具有一定的知名度并且已经树立 了一定的学术声望的学者的作品。不过，一些不知 名的学者也有可能写出高质量的论文或著作。
（三） 写文献综述的方法
作为文献回顾的总结，文献综述不是文献资料的简单 拼凑和事实的堆砌，写文献综述要周密构思、精心提炼、 合理引用。
（1）文献综述不仅要综合，还要分析。文献综述做 到综合不算太难，根据所查阅的大量文献进行综合归类、 提炼、概括即可做到。评述与分析则是一篇文献综述质量 高下的分界线，这需要作者依靠自己的理论水平、专业基 础和分析问题、解决问题的能力。研究者要在对问题进行 合理剖析的基础上，提出自己独特的见解。
图2-1 文献回顾与选题之间的关系
（一） 文献回顾的含义及其意义
文献回顾（literature review）是对到目前为止与某一 研究问题相关的各种文献进行系统查阅和分析，以了解该领 域研究状况的过程。这是一个系统地识别、寻找、考察和总 结那些与调查研究课题有关的文献的过程。文献回顾工作的 最终结果是文献综述。所谓文献综述，就是对所阅读的众多 文献进行系统、综合、概括的介绍，并对其进行评论。文献 综述能使研究者理清思路，使研究方向更明确。
3. 提供可供参考的调查研究思路和方法
在社会调查研究中，研究的设计水平直接关系到研究成果 的科学性水平。为了保证调查研究的质量和科学性，研究者在 进行具体研究设计时必须通过文献回顾吸取他人在研究方法上 的经验，充分了解他人在探索该问题领域时所采取的各种不同 的研究角度和研究策略，以及各种具体的研究方法。这些角度、 策略和方法代表了以前的研究者所尝试过的探索道路。无论其 成功与否，都为研究者在自己的研究中进行研究设计、资料收 集和分析提供了一种借鉴和参考的具体框架。
4. 为解释调查研究结果提供背景资料
文献回顾的另一个重要作用是它给 研究者提供了一种与该研究领域有关的 背景资料。这种背景资料既是研究者在 选择研究问题时的参考框架，同时也是 研究者在对自己的研究结果和研究发现 进行解释时所依据的一种参考框架。
二、 文献回顾的方法
（一） 收集文献资料的方法
1. 收集与研究课题有关的文献
文献回顾的意义表现在以下4个方面：
1. 防止盲目的重复调查研究
有时，从不同角度对同一个主题进行论证是有 价值的，但这需要是一种有意识的重复研究。如果 不进行细致认真的文献回顾，调查研究就很可能变 成一种在并不知晓别人工作的情况下进行的盲目的 重复研究。而且，调查研究工作也有成本效益比的 问题，研究者需要经常衡量自己花费的代价和重复 研究的价值是否相称，过分的重复研究并无必要。
2. 帮助辨别本领域调查研究前沿
文献查阅可以使研究者对相关研究领域的情况有一个系 统、全面的认识和了解。通过文献查阅可以让研究者从整体 上把握自己研究领域的发展历史和现状、已取得的主要研究 成果及其水平、研究的最新方向和趋势、争论与矛盾的领域、 被研究者忽视的领域，以及自己研究文献中对进一步研究工 作的各种建议。因此，文献查阅可以把自己的研究放在现有 的研究背景之中，明确自己的研究在这个领域的地位，说明 自己的研究对本学术领域的贡献是什么。
（4）在阅读文献时，研究者可用一些符号将 文献的重点、难点、疑点、新观点等标记出来， 并随手做一些简要的评论。这样做有助于研究者 在文献综述写作前期的整理和总结工作。如果时 间充裕，还可适当做些摘录、写些提要。摘录的 原文要注明出处，以便日后查找；提要主要是研 究者根据研究的需要，用自己的语言对原文的结 构和逻辑顺序进行提取。
（7）参考文献要多用权威的文献、经 典的文献、最近几年的文献。一般文献综述 必须包括经典著作和精品论文，且必须在参 考文献中能够找到出处。
（8）参考文献的引用数量原则上应不 少于15篇，其中外文文献应不少于3篇。
扩展阅读
文献回顾中的笔记和复印
在文献收集和回顾过程中，复印不能也不应代替笔记。过量 复印不仅是资源的浪费，而且易使研究者忽视做笔记的自我训练。 过多地依赖复印，慢慢会养成读书不够细微、不认真思考、粗疏、 浮躁、只求数量不讲质量的坏习惯。记笔记可以促使研究者真正 读懂文献，思考材料的取舍，把文献内容摘要并记录下来，变成 学到手的知识，这对研究者的写作能力也是很好的锻炼。
（3）阅读文献资料时要带着批判性的眼光。研究者无疑可 以通过阅读文献获取对调查研究课题有价值的资料，但是这些文 献资料有时也会限制研究者的思路，使人们习惯于用同一方法去 看待、研究问题，妨碍人们从新的角度去寻找新的有效方法。因 此，研究者在阅读已有文献时要具有科学的怀疑精神，坚持用批 判性的眼光去看待已有成果，多问几个为什么。如阅读调查报告 时，可思考下列问题：问题陈述是否清楚？研究假设是否明确和 可检验？研究的变量是什么？研究变量有无明确的操作性定义， 恰当性如何？研究方法和研究问题是否密切相关？抽样是否科学？ 结果解释是否正确？结论是否恰当？等等。
（4）文献综述结果要说清前人工作的不足，衬托出进一 步研究的必要性和理论价值。不过，文献综述中对前人的质 疑一定要有理有据。
（5）所采用的文献中的观点和内容应注明来源，模型、 图表、数据应注明出处。
（6）文献综述所用的文献、重要论点和论据一般应选自 学术期刊或学术会议的文章，一般不得以非学术性文献、未 发表文献作为参考文献。文献综述可以引用大众传播媒介 （如报纸、广播、通俗杂志）文章中的数据和事实，但其中 的观点不宜作为论证问题的依据。
收集的文献中所依据的理论框架、研究 变量、研究内容和样本类型与自己的调查研 究越相似越好，相似的方面越多越好。
2. 查阅文献应采用倒查法
查阅文献应先查最近的文献，后查过去的文献。 一般来说，在其他情况差不多的情况下，时间越近的 研究对研究者越有用。由于新的研究文献总是要总结、 概述以前的研究文献，因此倒查法有助于研究者根据 新文献的参考资料部分顺藤摸瓜，迅速地查找到许多 与研究课题直接相关的资料。此外，为了研究的时效 性、新颖性和价值，也应及时了解、收集、研究和利 用与研究课题相关的各种最新资料。
（2）文献综述不要教科书式地将与研究课题有关的 理论和学派观点简要地、流水账般地汇总陈述一遍。研究 者要围绕研究主题对文献的各种观点做比较分析评述。文 献综述不能只求全，还要遵循适度取舍的原则。
（3）评述，特别是批评前人不足时，要引用原作者 的原文以防止对原作者论点的误解。切忌贬低别人抬高自 己，不能从二手资料来判定原作者的意思，一定要