商业银行员工异常行为管理办法

农村商业银行股份有限公司

员工异常行为管理办法

第一章总则

第一条为强化我行经营管理和内部控制，加强员工思想和行为管理，主动预防、及早发现和有效化解案件风险，根据省联社《员工异常行为管理办法》的规定，结合全省农商行实际，制定本办法。

第二条本办法适用于与我行签订劳动用工合同的全体人员。劳务派遣人员，参照本办法执行。

第三条本办法所称的员工异常行为管理，是指对员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为进行主动识别，并及时采取处置措施，控制、化解风险的管理活动。

第四条员工异常行为管理作为我行内部控制体系的重要组成部分，必须坚持制度化、规范化、常态化，遵循以下管理原则：

（一）主动预防，教育为先。要加强对员工的廉洁从业教育，引导员工形成良好的职业操守，主动预防和避免发生案件。

（二）抓早抓小，防微杜渐。对员工苗头性、倾向性问题，要做到早发现、早提醒、早纠正，防止小错酿成大祸，一般性违规违纪问题演变成风险事件或案件。

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