第2章 项目背景分析

定量分析与定性分析相结合 静态分析与动态分析相结合 综合分析评价法
2.3 项目审批程序分析评估
建设程序是指法律和法规对项目设想、选择、评估、 决策、设计、施工、竣工验收和投产整个建设和生产 过程所进行的划分及其各项工作的内容。
项目建议书 可行性研究
项目评估和审批 建设准备 工程施工 竣工验收
硬环境是指投资环境中有形的物质条件，是投资环境 的物质基础。一般是指与项目相关的交通运输条件、通讯 设施、城市基础设施，为生产、生活服务的第三产业发展 状况，自然资源，技术条件等。
2.4.2 投资环境评价的内容
社会政治环境的评价
经济环境的评价
自然、技术和物质环境的评价
第一，社会政治环境的分析 对政治环境的分析是要考察国家或地区的政局稳定性、 政策的连续性和社会安定情况，政府对投资者的态度， 以及政府能力和办事效率等，其中政局稳定性和政策 连续性是衡量国家政治环境优劣的实质性因素。
项目的审批权限是否合理
2.3.2 可行性研究报告的审查
根据可行性研究的基本理论和方法，运用掌握的 专业知识，对可行性研究报告进行审查。对项目
可行性研究报告的审查，实质上就是项目评估。
ห้องสมุดไป่ตู้
可行性研究报告的审批
审 查 内 容 是 否 全 面
审 查 数 据 来 源 是 否 可 靠
审 查 所 用 方 法 是 否 正 确
对企业借贷资金信用分析 企业经济合同履约信用分析 企业产品信誉分析
企业经营管理分析
经营管理分析主要考察企业在产品生产、销售 以及流动资金周转的情况。
企业经济效益分析
企业经济效益分析就是对企业的获利能力进行 评价，这是投资者、债权人（即贷款者）以及 经营者都十分关心的关键问题。经济效益分析 主要从利税角度，考核企业的经营水平和经济 效益状况。
第二，社会意识形态的分析
对社会意识形态的分析是要考察项目所 在地区的风俗习惯、宗教信仰、人们的
价值观念、生活方式、社会关系和文化
素质等。
第三，对经济环境的分析 经济环境广泛涉及了与投资者相关的各种 经济内容，如经济体制的健全程度、社会 经济发展水平及增长速度、物价及货币的 稳定性、市场环境、生产要素供给水平、 行业竞争状况、专业化协作水平以及国际 收支状况、国际贸易和国际金融等。
广义投资环境一般是指自然环境、经济社会环境、国际 环境等，是由与项目直接或间接相关的诸多子环境组成的。
2.按其投资地域划分
投资的地域
国内投资环境 国际投资环境
国际投资环境一般是指外国投资者到东道国进行投资时， 东道国的各种自然、社会、经济因素的集合体，是指东道国 影响投资决策的诸因素所构成的环境。
资 源 指 向 型
项目趋于接近原材料产地的倾向
原 料 地 指 向 型
在生产过程中对燃料和 动力依赖性极强，且消 耗量非常大的工程项目。
燃 料 动 力 指 向 型
项目靠近消费地比靠近 原料产地布点有利的布 局倾向。
市 场 指 向 型
某些项目具有朝着资金 丰裕地区布点的倾向 。
资 金 指 向 型
1.项目定位分析
工程项目所生产的产品是不是为社会所需要，是否为 市场所接受，这就从根本上决定了投资活动是否有必 要。项目定位分析，是从项目角度即微观的角度对项 目的建设背景进行分析。
消费者
供应者
行业 动态 活动
产品替 代 可能性
进入市 场 可能性
2.企业背景分析 企业背景分析，主要分析拟建项目企业的发展规划和要求， 把企业的发展与全国的发展规划和地区或部门发展规划结合 起来，使得企业的发展与国家、社会和地区的大环境相吻合， 真正把投资与企业的发展规划要求结合起来。
第2章 项目背景分析
项目实施背景分析
项目投资环境分析
项目投资者分析
项目审批程序分析
2.1 项目实施背景分析评估
项目实施背景分析
产业背景分析 区域背景分析
项目定位及 企业背景分析
2.1.1产业背景分析
产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标而制 定的有关产业的一切政策总和，是政府对未来产业结 构变动方向的干预，是为了弥补市场机制可能造成的 失误而由政府采取的一些补救政策。 产业政策对投资项目的建设具有一种指导作用，产业 背景分析就是分析项目的建设，是否符合这一时期国 家的产业政策。
2.2 项目投资者分析评估
项目投资者分析是指对投资者的资质和信用度 进行系统分析，并科学而客观地做出全面评价 的过程。
2.2.1 项目投资者分析的内容
企业素质评估
企业发展前景分析
项目投资者分析
企业信用评估 企业效益分析
经营管理分析
企业素质分析
企业素质是指企业内在的情况，它是企业生存和 发展的基本条件，也是企业资信的基础和内在条 件。因此，企业素质分析是对影响项目投资的根 本条件的考察。
企业发展前景分析
企业发展前景分析主要考察企业近期、远期的 发展规划、目标与措施，产品的地位与市场竞 争能力，企业的应变能力及发展趋势等。
对 项 目 投 资 者 进 行 分 析 的 意 义
能够确保银行信贷安全， 为项目贷款决策提供依据。
明确项目投资的客观条件， 为提高项目成功率服务。
2.2.2 项目投资者分析的方法
第四，自然、技术和物质环境的分析 对自然环境的分析是要考察项目所在地 的地理位置和自然资源。
2.4.3 投资环境评价的意义
可以尽可能地提高投资效益
作为项目区域投向的决策依据
确定招商引资方案的重要依据
产业政策
协 调 产 业 结 构
主 要 功 能
培 育 新 产 业
结构政策
产业政策 组织政策 分布政策
2.1.2 区域背景分析
资源地指向型 原料地指向型
燃料、动力指向型
市场指向型 劳动力指向型 技术指向型 资金指向型
区 位 指 向 类 型
以自然资源的开采和利用为目 的的项目，这些项目在布局时， 只能考虑建在有某种自然资源 储量的地区。
2.4 项目投资环境的评估
2.4.1 投资环境的分类
投资环境是指影响项目投资行为的外部因素的总体，
是投资赖以进行的前提。
1.按与投资的关系划分
投资的关系
狭义投资环境 广义投资环境
狭义投资环境一般是指经济环境，它是由与项目投资 直接相关的各子环境构成。如投资项目的建设环境、地域 或协同关系和项目总体环境等。
2.3.1 项目建议书的审查
项目建议书是要求项目建设的纲领性文件， 是项目建设程序中最初阶段的工作，是根据 国民经济和社会长远规划，结合行业和地区 发展规划的要求，提出项目准备建设的初步 设想。项目建议书应按照建设总规模和限额 划分的审批权限报批。
是否是国家允许和鼓励的投资项目 审 查 内 容
对企业领导群体和全体职工素质的分析 企 业 素 质 产品素质的分析与评估 技术装备素质分析与评估 资产素质分析与评估 管理素质分析与评估 企业行为分析与评估
企业信用分析
企业信用分析指企业在一定资产结构下所表现出 的信用状况，包括对企业的借贷资金信用、经济 合同履约信用和产品信誉的分析。
企 业 信 用
国内投资环境也称区域投资环境，是指外国或国内投 资者在某一地区投资时，投资项目所在地区的各种自然、 经济、社会因素的集合体，指在本国境内投资，影响其投 资机会决策的诸因素所构成的环境。
3.按投资环境的表现形式划分
投资环境的表现形式
软环境 硬环境
软环境是指投资环境中无形的非物质条件，一般是指 吸引投资的政策、措施，政府对投资的态度，办事效率， 服务机构设置，科学文化发展程度，以及法律、经济制度、 经济结构等社会、经济、政治环境。
某些项目具有密集使用 廉价劳动力的倾向。
劳 动 力 指 向 型
指随着新技术变革而产 生的一系列新兴产业朝 着文化、教育、科技和 发达地区布点的倾向。
技 术 指 向 型
对原料指向的依赖性相对缩小 对市场指向的依赖性增强 劳动力指向出现复杂的情况 产业集中分布同时，分散布局倾向有所发展
2.1.3 项目定位及企业背景分析