2021年证券从业资格投资分析及答案一点通

1、证券公司融资融券业务决策和重要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备（）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．操作流程和风险辨认

D．评估与控制体系

2、申请投资主办人注册人员应当具备条件有（）。

A．已获得证券从业资格

B．具备2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C．具备良好诚信记录及职业操守

D．近来3年内没有受到监管部门行政惩罚

3、证券公司应当与委托人订立书面代销合同。代销合同应当商定双方权利义务，并明确商定事项涉及（）。

A．受理客户征询、查询、投诉有关安排和后续解决机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务有关安排

C．浮现委托人对客户违约状况下处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供信息不真实、不精确、不完整而产生责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

4、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

A．电话

B．书面

C．互联网

D．QQ

5、下列关于证券公司投资决策机制普通规定说法中，对的有（）。

A．各证券公司不得以她人名义开立自营账户

B．各证券公司应按规定将所有自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易因此及中华人民共和国证券登记结算有限公司备案

C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和详细负责人、按年细化贯彻清理筹划

6、证券经纪商是证券市场中坚力量，其作用重要体当前（）。

A．充当证券买卖媒介

B．提供征询服务

C．直接买卖证券

D．擅自变化委托人意愿

7、下列属于证券市场法律制度有（）。

A．证券发行制度

B．上市公司收购制度

C．证券交易制度

D．证券机构监管制度

8、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交文献涉及（）。

A．依法设立验资机构出具验资证明

B．发起人初次出资是非货币财产，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续证明文献

C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所文献以及关于委派、选举或者聘任证明

D．公司法定代表人订立设立登记申请书

9、（）违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，情节严重，中华人民共和国证监会可以依照情节严重限度，采用证券市场禁人办法。

A．发行人

B．上市公司董事

C．上市公司监事

D．上市公司普通工作人员

10、下列选项中，属于损害客户利益欺诈行为是（）。

A．违背客户委托为其买卖证券

B．不在规定期间内向客户提供交易书面确认文献

C．未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券

D．运用传播媒介或者通过其她方式提供、传播虚假或者误导投资者信息

11、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

A．证券经纪业务

B．证券投资征询业务

C．证券承销与保荐业务

D．证券资产管理业务

12、申请从事证券投资征询业务应当具备条件有（）。

A．具备完全民事行为能力

B．具备中华人民共和国国籍

C．具备大学专科以上学历(教诲部承认)

D．未受过刑事惩罚

13、证券公司参加区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场有关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

14、当证券账户注册资料中自然人姓名或机构名称、有效身份证明文献号码或中华人民共和国结算公司规定（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙公司申请变更

D．创业投资公司申请变更

15、当证券账户注册资料中自然人姓名或机构名称、有效身份证明文献号码或中华人民共和国结算公司规定（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙公司申请变更

D．创业投资公司申请变更

16、股东权利滥用内容涉及（）。

A．滥用方式

B．滥用损害对象

C．滥用后果

D．滥用责任

17、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度说法中，对的有（）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业允许证放置在营业场合明显位置，并在允许范畴内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核状况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职18、保荐人出具备虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉保荐书应予以惩罚有（）。A．责令改正

B．予以警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍如下罚款

D．撤销任职资格或者证券从业资格

19、设立基金管理公司，应当具备条件有（）。

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定章程B．注册资本不低于3亿元人民币，且必要为实缴货币资本

C．获得基金从业资格人员达到法定人数

D．有完善内部稽核监控制度和风险控制制度

20、《证券公司监督管理条例》客户资产保护办法规定有（）。

A．明确规定证券公司客户资产存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产性质

C．对交易信息、资金信息寄送、查询作了详细规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务账户应当实名，证券账户应当报备

21、证券公司只能接受其（）期货公司委托从事简介业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其她

D．被同一机构控制

22、证券公司按照监管部门和证券交易所规定报送自营业务信息涉及（）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配备

D．席位状况

23、证券经营机构有（）行为，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元如下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。