申银万国证券管理信息系统案例 - 讲课本

申银万国证券股份有限公司

管理信息案例

一:企业介绍

申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国”)，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年9月16日合并设立，是国内最早的一家股份制证券公司。申银万国现有206家股东，其中中央汇金公司是第一大股东。创业二十余年至今，申银万国已经发展成为一家拥有3500多名员工，资本金67.1576亿元的大型综合类证券公司。除各直属总部外，申银万国在全国各地共设有9个分公司、2个代表处、150家营业网点。

申银万国拥有控股子公司——上海申银万国证券研究所有限公司、申银万国期货

有限公司、申银万国投资有限公司和申万菱信基金管理有限公司，并在香港特别

行政区设有申银万国(香港)集团公司和控股的上市公司——申银万国(香港)有

限公司。申银万国还参股富国基金管理有限公司。

申银万国的经营范围包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动

有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐;证券资产管理;证券投资基金代销;

为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;国家有关管理机关批准的其他业

务。（公司庞大，业务量大，信息繁杂，管理难度大，管理信息系统有助于其运

营管理）

二、企业信息化建设动因分析

原有管理信息系统的落后

申银万国证券股份有限公司是我国较知名的证券公司之一，也是国内最早实行会计电算化的证券公司。公司在企业管理方面投入了大量的精力，早在1993年就开始试用财务系统，并于1996年在全公司推广使用。当时使用的系统为①用友账务系统6.03DOS版，运行在②NOVELL网上。该系统曾为申银万国公司的财务工作起了重要的作用，把财务人员从手工操作的繁重低效劳动中解放了出来。但是随着公司业务的不断拓展和规模的扩大，原有单机版分散化财务信息系统固有的缺陷给集团公司的管理带来一系列问题，已经不能适应申银万国公司现代化管理的需要。主要表现在如下方面：

（一）数据无法共享和传递。

随着业务水平、管理水平和应用水平的提高，单纯记账功能的财务系统已远远满足不了业务管理的需要。原有系统相对分散独立，整合性差，财务信息的共享与深加工有很大的局限性，不能满足集中式管理要求，也不支持证券自营业务的核算和管理，证券业务系统与财务不能实现数据共享和传递。

（二）难以较好发挥财务监控作用

原有系统最大不足之处在于存在信息孤岛，业务与财务系统分割，不能满足集团公司对

财务整体状况进行监控、统计和内部对账等管理的需要，○3事前、事中控制困难。由于原有系统大多基于表形数据处理，不适用于事物处理，无法进行复杂的数据查询、统计和分析，无法实现对海量数据和历史数据的处理及安全性要求。同时，系统功能简单，财务不能完全○4甩账，只能作事后分析，不能进行事前计划和事中控制，难以较好发挥财务监控的作用。

三、.申银万国管理信息系统解决方案

3.1网络硬件环境解决方案

在原有网络环境基础上，为使申银万国公司信息系统更好地发挥管理功能，新系统提出如下网络环境解决方案：

（1）技术架构：应用系统采用○5三层架构，将○6应用服务器与○7数据库服务器分离，其间通过高速以太网连接。在客户端只需安装浏览器；主干为100M快速以太网，为大量数据传递、数据查询提供足够带宽；总公司与各管理总部、各营业所采用64K带宽的○8DDN专线，提供高性能、高保密性的点到点通信。

（2）服务器配置方案：总公司设置两台中心服务器，作为总部的中心数据服务器、应用服务器和○9WEB服务器。中央服务器采用高可靠性集群并配置磁盘阵列，采用磁带机备份，充分保证数据的安全性及系统的稳定性。

（3）管理信息系统备份方案：采用○10双机热备方式，保证在系统崩溃时能够快速恢复。正常运行状态下，一台主机为活动状态，另一台主机为备份状态。出现异常时，活动主机上的应用全部切换至备份主机。

（4）客户端配置：各管理总部、专业总部、分支营业部由若干客户机组成，完成相应分支机构的财务处理业务，客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作，通过DDN 专线直接访问总公司服务器。

（5）网络计算方案：○11分布式网络计算方案，采用面向对象的大型关系数据库（ORACLE）（6）平台方案：系统网络平台基于当前最先进的浏览器/服务器应用模式，将传统的运行在客户端的应用软件移植到服务器端，大大简化了实际应用。这意味着用户完全可以通过浏览器来执行应用程序。使用户可以低成本地使用网络，通过浏览器传递网上众多的数据。适用于局域网、广域网和INTERNET等各种网络环境。

3.2应用解决方案

作为面向大型、集团型证券公司整体化管理需要而建设的信息系统，申银万国管理信息系统从全局着眼，能够实现整个集团的全面集中式管理，同时以集团总部为中心实现数据、报表的迅速传递，为企业决策者提供及时的财务业务信息，真正实现财务预算的监控，防患于未然。申银万国系统就是在充分考虑企业信息系统整体性和集成性的基础上，采用一体化设计思路，彻底实现了数据的共享、交换和再应用。该系统的处理过程可以分为四个处理阶段：证券业务管理、财务核算、管理会计、决策支持。

（1）证券业务管理子系统是管理信息系统的基础和前提，它能够获得交易数据、行情数据、资金动态数据，动态反映证券交易的成本和潜在的盈亏以及资金占用情况，及时依据业务数据生成会计凭证，实现财务与业务一体化管理

（2）总账子系统是财务核算与管理系统的核心模块，它完成从凭证到账簿的核算和管理，支持多币种核算、跨单位查询、跨年度查询，实时动态地反映集团公司全体成员的财务状况及经营成果。

（3）项目管理子系统是管理会计的重要组成部分，其以项目为中心进行核算管理，提供多种条件的统计和查询功能，可以满足各种成本费用中心和利润中心管理的要求

(4) 财务分析和报表子系统提供的分析报表和数据，为领导进行科学、及时、合理的决策提供有效支持