证券投资学期末复习

一、单选

1.出现在顶部的看跌形态是__A_。

A.头肩顶

B.旗形

C.楔形

D.三角形

2.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中_B_是技术分析最重要的价格指标。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

3.技术分析的理论基础是____A__。

A.道氏理论

B.缺口理论

C.波浪理论

D.江恩理论

4.与楔形最相似的整理形态是__D____。

A.菱形

B.直角三角形

C.矩形

D.旗形

5.当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为___B___。

A.光头光脚阳线

B.光头光脚阴线

C.十字型

D.一字型

6.宏观经济分析的意义不包括（D）。

A.把握证券市场的总体变动趋势

B.判断整个证券市场的投资价值

C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

D.个别证券的价值与走势

7.高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（C）。

A.上涨

B.剧烈波动

C.下跌

D.不确定

8.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（C）。

A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格涨，债券价格也将上涨

B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬

D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

9.(C）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A.宏观经济环境

B.制度因素

C.上市公司质量

D.行业大环境

10.根据《公司法》规定，股票不得以(C)。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.面额发行

11.无偿增资发行的方式（D）。

A.股东配股

B.转换

C.股票分割

D.公积金转增

E.股票股息

12.证券市场形成的前提是（B）。

A.商品经济

B.社会化大生产

C.股份制公司的建立

D.信用制度的发展

13.沪深集合竞价的时间是（D ）。

A.09:15至11:30

B.09:30至11:30

C.09:00至09:15

D.09:15至09:25

14.我国A股采用的交割方式是（A）。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

15.甲、乙、丙、丁四人申报卖出A股票，申报价格和时间分别为：甲：１０.７０元１３：３５乙：１０.４０元１３：４０丙：１０.７５元１３：２５丁：１０.４０元１３：３８交易顺序为（D）。

A.丁、乙、甲、丙

B.乙、丁、甲、丙

C.乙、甲、丙、丁

D.丙、甲、丁、乙

16.我国证券交易所的组织形式是(A)。

A.会员制

B.公司制

C.股份制

D.合伙制

17.金融衍生工具产生和发展的物质基础和手段（D）。

A.避险

B.金融自由化

C.利润驱动

D.新技术革命

18.金融衍生工具产生的最根本的原因(A)。

A.避险

B.金融自由化

C.利润驱动

D.新技术革命

19.可转换证券实际上是一种普通股票的（A ）。

A.长期看涨期权

B.长期看跌期权

C.短期看涨期权

D.短期看跌期权

20.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A）。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

21.中国的一个企业到美国的金融市场上发行的以日元为面值的债券称为（B）。

A.外国债券

B.欧洲债券

C.龙债券

D.熊猫债券

22.中国的一个企业到美国的金融市场上发行的以美元为面值的债券称为（A）。

A.外国债券

B.欧洲债券

C.龙债券

D.熊猫债券

23.国际债券区别于国内债券所特有的风险是（C）。

A.利率风险

B.信用风险

C.汇率风险

D.购买力风险

24.在美国发行的外国债券是（B ）。

A.武士债券

B.扬基债券

C.龙债券

D.熊猫债券

25.在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（D）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国债

26.下列债券中风险最大的是（D）。

A.国债

B.地方政府债券

C.金融证券

D.公司债券

27.发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是（B ）。

A.股票

B.债券

C.基金

D.远期合约

公司以其土地厂房等不动产为担保而发行的债券是( B)。

A.信用公司债

B.抵押公司债

C.质押公司债

D.保证公司债

28.公司以其拥有的金融资产为担保而发行的债券是( C)。

A.信用公司债

B.抵押公司债

C.质押公司债

D.保证公司债

29.公司发行以第三方为保证的担保债券称为( D)。

A.信用公司债

B.抵押公司债

C.质押公司债

D.保证公司债

30.债券代表其投资者的权利，这种权利称为(A)。

A.债权

B.资产所有权

C.财产支配权

D.资金使用权

31.股票的永久性是区别于债券的（A ）。

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

32.基金资产的实际持有人是（A）。

A.投资者

B.管理人

C.股东

D.托管人

33.基金资产的名义持有人是（D ）。

A.投资者

B.管理人

C.股东

D.托管人

34.以基金为投资对象的特殊基金是（B ）。

A.伞形基金

B.基金中的基金

C.保本基金

D.对冲基金

35.股票基金是指将基金资产的(C ）以上投资于股票。

A.40%

B.60%

C.80%

D.20%

36.集主体、客体、中介与一身的证券是（C ）

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

37.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A ）关系。

A.正比

B.反比

C.不相关

D.线性

38.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C）。