风险分析的各种表格模板

产品风险分析及评估表

****有限公司产品风险分析及评估表***公司坐落于*****工业园内，由******投资组建。

主要产品：**生产、坚果（油炸、烘烤等）、饮料生产及糖果、罐头、调味品、米面制品的分装和包装。

公司有多年糖粒、礼品包装类产品经验，客户遍布世界各地，销售网络完善、稳定。

一、产品原材料风险分析及控制公司坚果主要原料是国外进口腰果、国内有CIQ认证企业生产的花生等；饮料主要原料是白砂糖、糖浆、进口香精、色素等；其他食品类以进口预包装产品为主，主要是调料、糖果（糖果、巧克力、彩糖）、固体饮料（咖啡、可可粉、茶）、米面制品（饼干、蛋糕粉、面条、大米）、彩盐、风味油醋、橄榄、脱水蔬菜、果酱、酱类等小包装食品。

公司产品首先从原料的来源和使用上确保符合食品安全，其次原料主要来自国内及国外有资质的合格供应商和国外客供原料。

而且我们在选择供应商时是很谨慎的，所有供应商都要有正规的生产资质和正规的质量保证体系。

同时我们也不定期的通过不同方式来评估我们的供应商，以确保我们采购的原料是安全的，从原料上杜绝引入风险的因素。

并且我们有严格的进料检测程序，保证我们的使用的原辅材料全部合格。

二、加工产品的风险分析及控制1.公司**的生产工艺流程总体如下原料的验收→储藏→挑选（固体筛分）→配料→***→灌装→包膜→包装→装箱→储存→发货。

2.公司坚果的生产工艺流程总体如下原料的验收→储藏→油炸或烘烤→调味→抽真空包装→装箱→储存→发货。

3.公司饮料生产及糖果、罐头、调味品面制品分装包装的工艺流程总体如下原料的验收→储藏→挑选（包括筛分等）→（杀菌）→过金探（液体通过过滤网）→分装→组装→成品→储藏→运输。

生产过程中主要存在的是外来异物风险和微生物增长，我们通过严格的控制原材料的质量，并通过控制称量、杀菌、金探检测、过程质量控制等各项控制措施能够有效的控制外来异物和微生物增长等各种风险，将我们的产品风险降到最低，确保我们产品的安全。

三、风险分析内容和控制表：1.供应商提供的原辅料或服务项目的风险2.加工过程的风险3、过敏原风险4、转基因风险5、非预期添加物6、区域、设施等安全的风险7、虫害危害等的风险8、产品储存、运输的风险9、监视和测量装置安全的风险10、工作服防护服等的风险11、产品监测的风险12、个人卫生的风险13、产品放行的风险14、其他新增要求项目的风险评估控制表如下：1. 供应商提供的原辅料或服务项目风险...2. 加工过程的风险-（1）...2. 加工过程的风险-（2）2. 加工过程的风险-（3）3. 过敏原风险4. 转基因风险5.非预期添加物6. 区域、设施等安全的风险评估-（1）6. 区域、设施等安全的风险评估-（2）7. 虫害危害等的风险8. 产品储存、运输的风险评估9. 监视和测量装置安全的风险评估10. 工作服防护服等的风险评估11. 产品监测的风险评估-(1)。

信息科技风险自评估表

a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火；
b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；
信息安全工作缺乏有效的监督和评价，信息安全风险管理无法有效的落实和改进。
等级保护-安全管理机构-审核和检查
a)安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；
b)应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等；
非法访问者对物理设施进行有意或者无意的破坏。
等级保护-物理安全-物理访问控制：
a)机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；
b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围；
c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；
ISO27001：2005-控制目标：
1、信息安全方针；2、信息安全组织；3、资产管理；4、人力资源安全；5、物理与环境安全；6、通讯及操作管理；7、访问控制；8、信息系统的获取、开发和维护；9、信息安全事故管理；10、业务连续性管理；11、符合性。
12
风险识别和评估流程
准确定位存在隐患的区域；评价风险对其业务的潜在影响；对风险进行分类排序；确定风险防范活动及必备资源的优先级。
d)重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。
等级保护-物理安全-防盗窃和防破坏：
a)应将主要设备放置在机房内
b)应对设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记
c)应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中
d)应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中

风险评估表格模板

风险
项目风险评估表
项目名称：
编号：填写人Fra bibliotek填写日期审核人
序号
风险名称
汇总评估
风险
得分
风险等级
备注
发生可能性（P）
影响程度（E）
评估分数
1-5分
评估分数
1-5分
1
2
3
4
5
6
注：
1．风险评分填写要求（对已识别风险以及新增/修改风险均需进行评分）：
1）发生可能性（P）评估打分：需根据评估标准的发生可能性标准，根据发生可能性的由低至高，对应评估分数1-5分；
2）影响程度（E）评估打分：结合企业及个人项目管理经验，判断此风险若发生对项目整体全过程执行、工期、阶段性里程碑目标、经济损失、企业声誉等方面造成的后果，按照造成后果由低至高，对应对应评估分数1-5分。）；
3风险得分=风险影响程度分值E×风险发生可能性分值P（说明:对于综合影响分值不高但影响程度重大的风险，可在评估后调高风险等级）
4）风险等级确认：
极高风险：风险等分为20 / 25分；高风险：风险等分为12 / 15 / 16分；中等风险：风险等分为5 / 8 / 9 / 10分；
低风险：风险等分为3 / 4 / 6分；极低风险：风险等分为1 / 2 分

企业单位安全风险研判表

对范顿施针防整措
加强新员工安全培训，落实三级安全教育培训，禁止未经培训考核合格上岗作业，开展经常性安全培训，提高新员工安全意识；加强外来施工安全管理，严格外来施工准入要求，签订安全管理协议明确双方职责，开展安全培训1,落实特殊作业管理规定，定期进行检查，加强监督，严格考核。
业位险析企单风分
本月有新员工入职和1号东车间负压改造施工，存在新员工安全风险和相关方风险。
最不放心部位场景
新员工违章作业、违反劳动纪律；未经考核合格操作机械设备；新员工安全意识薄弱；外来施工未签订安全管理协议；外来施工未经培训进行作业；外来施工工器具安全防护装置缺失；外来施工蛮干；外来施工违章作业、违章指挥；外来施工未按要求正确佩戴劳保用品；外来施工涉及特殊作业未经审批进行作业；外来施工作业未设置警戒区域；外来施工作业作业完毕未断电，未做到工完料净场清。
企业单位安全风险研判表
见ห้องสมุดไป่ตู้险类常安风分
（1）市场波动风险；（2）复工复产风险；（3）项目建设或者工艺改造风险；（4）集中检修风险；（5）新人员、新工艺、新材料、新设备、新模式风险；（6）重大危险作业风险；（7）重大危险源和重大隐患风险；（8）周边安全风险；（9）相关方风险；（10）同行业重大事故警示风险。

Excel电子表格验证模板(RA、URS、DQ、IQ、OQ、PQ、SOP)

Excel电子表格验证模板（RA、URS、DQ、IQ、OQ、PQ、SOP）Excel电子表格验证方案Excel电子表格检验记录风险控制1 目的将常规电子表格进行风险控制使其能成为符合预定用途、具有特殊功能的电子表格，满足实验室具体需求。

2 适用范围本文件适用实验室于Excel电子表格检验记录的风险控制。

3 概述我部门部分检验记录涉及比较复杂运算，普通手工计算占用分析人员较多的时间，且计算过程与结果需经较多复核才能保证准确无误，不利于工作高效开展。

计划将部分检验记录设计成电子表格。

优势：可以大量节约分析时间，缩短复核、审核过程提高工作效率。

劣势：常规的电子表格记录存在风险。

为保证电子表格从设计到应用的整个过程均准确、可靠、安全、有效，需要对电子表格检验记录风险加以控制，形成特殊功能的电子表格检验记录以符合实验室具体要求。

4 人员资质与职责4.1风险评估小组4.2设计人员5 内容风险管理按如下流程组织开展工作。

5.1风险识别通过对电子表格的常用情况调查分析.认定能够影响常规电子表格的安全性、有效性、准确性及完整性的因素可视为风险。

如下表所示：5.2风险分析采用适当的工具对风险的影响因素成因进行分析。

准确性采用因果图较为合适。

下图有助于准确性及逻辑判定的成因分析。

对分析出的影响因素的危害程度暂不进行风险评估，分别在设计与应用方面探寻有效的预防与控制措施。

5.3风险控制分别在应用与设计阶段采用有效的预防与控制措施对风险进行实际控制。

下表提供部分控制措施与方法。

更多的控制方式与接受方式以文件形式列出。

（需求说明、操作SOP、验证方案）5.4控制效果评价5.4.1设计效果评价分别对电子表格检验记录设计阶段的安全性、准确性、有效性及完整性进行评价，确认控制效果能够符合预期要求。

5.4.2应用效果评价评价应用文件的准确性、完整性。

评价表格的可操作性进行。

5.5剩余风险剩余风险是指运用了控制和风险管理技术以后而留下来的风险。

风险评估结果汇总表【模板】

风险评估结果汇总表
一、识别的重大错报风险汇总表
二、财务报表层次风险应对方案表
三、特别风险结果汇总及应对措施表
填写说明：
1．“经营目标”一栏填写对当期审计有影响的经营目标；
2．“经营风险”一栏填写那些对当期审计有影响的经营风险，或注册会计师认为对未来审计产生影响并有必要向被审计单位报告的
经营风险；
3．“特别风险”一栏填写源自经营风险的特别风险，或在审计过程中发现的并非由经营目标和经营风险导致的特别风险；
4．“管理层应对或控制措施”一栏填写管理层认为有助于降低特别风险的控制以及注册会计师对此的评价。

如果评价结果显示注册会计师不能依赖这些内部控制，应相应调整；
5．“财务报表项目及认定”一栏填写受特别风险影响的财务报表项目和认定；
6．“审计措施”一栏填写应对特别风险的审计措施。

四、对重要账户和交易采取的进一步审计程序方案（计划矩阵）
注：根据账户余额、各类交易和列报选择适用的认定。

风险分析的各类表格

检验时间验期检周用间投时行况运情内号厂编装置安位造家制厂格号规型称名检验情况序号注备间时查复后最应供料材式方系联称名号编商厂序号年月日填写人：业务员供应商名称供应商地址电话传真邮箱供应商品名称质量操纵情况环境影响情况职业健康情况与本公司建立业务关系的年份登记日期：年月日供应商代号供应商国别法人代表工商登记号税务登记号注册资本生产能力与本公司合作的上年度营业额业绩评定按合同供样品检验 (试用) 情况售后服务情况获奖评定备注货情况证书时间厂商名称采购材料价格评鉴服务评鉴其他合计得分时间得分总和处理意见：品质评鉴交期评鉴评鉴项目平均得分评鉴登级厂商编号地址供应商编号调查时间调查评核项目得分年供应商名称第几次调查评分说明调查评价者月日备注1、原料加工2、加工费用3、估价方法4、付款方式1、技术水平2、资料管理3、设备状况4、工艺流程5、作业标准1、品管组织体系2、品质规范标准3、检验方法记录4、纠正预防措施 1、生产计划体系2、交期控制能力3、进度控制能力4、异常排除能力技术评价品质评价主管审核价格评价项目名称：调查人材料名称供应商地址企业资质调查价格运输方式联系电话物资部意见：调查地点规格型号供货能力商议价格运距调查日期商标牌号产品质量证书外观质量运费取样检测结果调查人：年月日领导审批意见：年月日合计风险管理培训记录表表AQ—C1—18 编号培训主题培训对象及人数培训部门主讲人记录整理人或者召集人培训时间地点学时培训提纲：参加培训教育人员(签名)注： 1、项目对操作人员进行培训教育时填写此表； 2、签名处不够时，应将签到表附后；工作任务：分析员：(本人签字)工作岗位：日期：工作内容 / 程序 / 活动现有控制措施补充控制措施潜在危害/事故危险因素R=L*S R L S 危（wei ）险序号作业活动清单作业岗位/工序作业活动序号No ：所在单位设备设施名称数量(台)序号备注№：序号风险名称单位作业活动可能导致事故控制措施备注等级单位：年月日No:部位装置、设施名称危害潜在事件等级控制措施责任人备注序号班组：区域/工艺过程：装置/设备/设施：可严风序不符合标准现有安全控能重险建议改进措施检查项目检查标准 (产生误差) 制措施性性度号的主要后果L S R分析人员：审核：分析日期：年月日审核日期：年月日岗位/工序：作业活动/设备设施名称：分析人员：审核人：分析日期：审核日期：工作步骤序号潜在危害控制措施(设备状态)单位：工序/岗位：作业活动：分析人员：分析日期：审核人：审核日期：风险等级 (R )现有安全控制措施建议改进措施主要后果工作步骤序号危害L S序所在是否发生重大隐患名称现有控制措施责任部门责任人备注号部门过事故风险度风险等级潜在的部门岗位作业活动名称原风现风原风险现风险危害险度险度等级等级部门岗位作业活动/ 设潜在的危害风险度风险等级备设施名称 (L×S)可能导致的事故危险源作业/场所控制措施序号控制措施包括： A 制定目标和管理方案 B 执行控制程序 C 教育与培训 D 监督检查 E 制定应急预案检查人员：检查时间年月日重大危（wei ）险源设备设施名称3重大危（wei ）险源设备设施名称检查情况检验机构检验时间检验结论风险评价小组1评价项目的项目内容2已知或者预见危害判定3此次风险评价的完整性会议地点风险度控制措施产生的其他危害主持部门评价小组成员签名日期会议检查地点安全隐患排查情况检查人员签字检查日期验收情况此次评价涉及到的评价准则会议其他内容4内5 容需要更新的文件验收人员签字验收日期检查日期：年月日序号1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4验收复核(签字)整改部门负责人监察整改负责人检查人整改措施整改项目完成日期重大隐患项目档案年月日联系电话传真电话现状产生原因危（wei ）险程度分析管理难易程度分析目标和任务采取的方法和措施单位地址隐患基本情况隐患分析隐患主要负责人安全主管联系电话联系电话5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5管理方案机构和人员情况时限和要求安全措施应急□有预案□无单位主要负责人签字(盖章)：变更所在部门变更情况及风险分析：风险分析负责人签字：变更名称变更风险控制措施：变更实施负责人签字：分管领导意见。

风险评估表

检测部
有效
5.现场技术服务安全风险
1.现场的环境高温、高压、噪音、辐射、水、气、火电等危及安全因素
2
2
4
C
1.现场检测人员要按照《现场技术服务与安全作业管理程序》要求进行技术服务，确保安全有效地进行。
2.当环境条件危及到安全或技术服务结果时，技术服务人员应停止技术服务，并向上级报告，以采取措施保证技术服务的有效进行。
2
2
4
C
1.管理部要加强人员保密意识的培训，增强人员素质。
2.市场部做好监督检查，防止泄密。
3.本公司所有人员均有义务保守客户的秘密（包括国家、商业、技术等秘密）、维护客户合法权益。恪守职业道德、从业规范，保证检测过程中形成的所有记录、数据、结果、检测样品等，在保存、获取、传输的过程以及客户所有权和公司利益得到安全保护，并符合《保护国家和客户机密信息和所有权程序》的要求。
检测部
有效
3.报告风险
1.技术服务报告未经审核、批准人签发
1
3
3
C
市场部出具报告时，要认真检查报告签发人签名，报告须经授权签字人签发，非授权签字人不得签发报告。
市场部
有效
2.报告结果、格式的错误
2
2
4
C
1.报告的编制人员要根据技术服务类型选择合适的报告格式，认真核对原始记录数据。
2.对于已发出的报告，如发现准确性、有效性存疑问时，按照《结果报告的管理程序》进行更改并通知客户，把风险降到最低。
检测部
有效
3.使用认证标志章风险
1
3
3
C
1.在本公司资质认定证书（CMA）确定的能力范围内的，向社会出具证明作用数据、结果时要在报告封面加盖CMA章，不在能力范围内的报告不得盖CMA章。

风险分析的各种表格

安全监控报警设施台账
合格供应商名录
年月
合格供应商档案
供应商评价记录表
供应商调查表
供应商市场调查记录
风险管理培训记录表
风险评价记录表
工作任务：工作岗位：
作业活动清单
设备设施清单
No：
风险清单
№：
重大风险清单
单位：年月日
安全检查表（SCL）分析记录表
审核：审核日期：年月日
危害辨识记录表
岗位/工序：作业活动/设备设施名称：
分析人员：分析日期：
审核人：审核日期：
工作危害分析（JHA）及评价记录表单位：工序/岗位：作业活动：
分析人员：分析日期：
审核人：审核日期：
重大隐患记录表
风险信息更新记录
风险等级与评价结果汇总表
风险等级与评价结果汇总表
风险等级与评价结果汇总表
重大危险源档案
E制定应急预案
重大危险源设备、设施检查记录
重大危险源设备、设施检验记录
风险评价有关会议纪要
隐患排查与治理台账
安全检查及隐患治理现场检查表
检查日期：年月
重大隐患项目档案
变更风险分析记录及变更风险控制措施。

药品质量风险评估表格模板

缺陷原因
1、销售部门对客户选择管理不到位；未梳理客户渠道，盲目于新开户；2、质量人员未对客户资质审核；3、由于仓储运输环节疏忽原因，造成销售假药、劣药；4、销售人员操纵的挂靠销售、走票销售；5、未按规定销售特殊管理的药品。
缺陷后果
1、销售假药、劣药；2、协助贩毒或提供毒源；3、销售药品质量缺陷（质量问题、包装破损、短少等）药品。
缺陷原因
1、未审核；2、资质过期；3、审核不到位
缺陷后果
购入假药或劣药
风险分析
1、人为因素影响较大；2、系统可控
风险评估
风险高，企业提供虚假证明材料；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品
风险接受
风险减少，风险避免
收货环节
风险因素
收货检查
管理措施
1、确立企业“购、储、销”的计算机信息管理系统，未经采购人员制定的采购记录，系统无收货指令；收货需凭系统指令——“采购订单”执行；2、对收货人员加强药品购进管理制度、收货管理制度及程序的培训；3、严格执行药品收货原则。
风险分析
1、人为因素影响较大；2、系统可控
风险评估
风险较高，药品销后退回验收环节是售出药品重新入库管理关键环节，对药品质量验收合格与否是质量管理重点。
风险接受
风险减少、风险避免
售后服务环节
风险因素
质量信息、质量查询、质量投诉、用户访问、药品不良反应监测/报告、药品召回、质量事故调查
管理措施
1、确立企业“购、储、销、运”的计算机信息管理系统，支持质量管理人员确认的暂停出库指令；2、对质量管理人员加强药品质量信息、质量查询、质量投诉及用户访问管理制度、程序的培训；3、质量管理人员掌握对药品不良反应监测和报告管理制度、药品召回管理制度、药品质量事故处理管理制度的熟练运用；对各类应急预案的启动清楚了解程序；4、质量管理人员严格执行质量否决权赋予的责任。

Excel电子表格验证模板(RA、URS、DQ、IQ、OQ、PQ、SOP)

Excel电子表格验证模板（RA、URS、DQ、IQ、OQ、PQ、SOP）Excel电子表格验证方案Excel电子表格检验记录风险控制1目的将常规电子表格进行风险控制使其能成为符合预定用途、具有特殊功能的电子表格，满足实验室具体需求。

2适用范围本文件适用实验室于Excel电子表格检验记录的风险控制。

3概述我部门部分检验记录涉及比较复杂运算，普通手工计算占用分析人员较多的时间，且计算过程与结果需经较多复核才能保证准确无误，不利于工作高效开展。

计划将部分检验记录设计成电子表格。

优势：可以大量节约分析时间，缩短复核、审核过程提高工作效率。

劣势：常规的电子表格记录存在风险。

为保证电子表格从设计到应用的整个过程均准确、可靠、安全、有效，需要对电子表格检验记录风险加以控制，形成特殊功能的电子表格检验记录以符合实验室具体要求。

4人员资质与职责4.1风险评估小组4.2设计人员风险管理按如下流程组织开展工作。

5.1风险识别通过对电子表格的常用情况调查分析.认定能够影响常规电子表格的安全性、有效性、准确性及完整性的因素可视为风险。

如下表所示：5.2风险分析采用适当的工具对风险的影响因素成因进行分析。

准确性采用因果图较为合适。

下图有助于准确性及逻辑判定的成因分析。

对分析出的影响因素的危害程度暂不进行风险评估，分别在设计与应用方面探寻有效的预防与控制措施。

5.3风险控制分别在应用与设计阶段采用有效的预防与控制措施对风险进行实际控制。

下表提供部分控制措施与方法。

更多的控制方式与接受方式以文件形式列出。

（需求说明、操作SOP、验证方案）5.4控制效果评价5.4.1设计效果评价分别对电子表格检验记录设计阶段的安全性、准确性、有效性及完整性进行评价，确认控制效果能够符合预期要求。

5.4.2应用效果评价评价应用文件的准确性、完整性。

评价表格的可操作性进行。

5.5剩余风险剩余风险是指运用了控制和风险管理技术以后而留下来的风险。

剩余风险采用其它可行的管理办法。

风险横向排查表格模板

风险横向排查表格模板英文回答：Risk Landscape Assessment Template.Purpose:The purpose of this template is to provide a comprehensive risk assessment framework that enables organizations to proactively identify, assess, andprioritize potential risks that may impact their operations, business objectives, and overall strategic success.Scope:This template can be applied to a wide range of industries, businesses, and organizations of all sizes. It covers a broad spectrum of potential risks, including financial, operational, regulatory, legal, reputational,and environmental risks.Methodology:The risk assessment process follows a structured and iterative approach, involving the following steps:1. Risk Identification: Identify potential risks that may impact the organization's operations or objectives. This can be done through internal assessments, external research, and stakeholder consultations.2. Risk Analysis: Assess the likelihood and impact of each risk, considering its potential consequences and likelihood of occurrence. This can be done usingqualitative or quantitative methods, or a combination of both.3. Risk Prioritization: Prioritize risks based on their overall level of risk, considering both their likelihood and impact.4. Risk Mitigation: Develop strategies and actions tomitigate and manage identified risks. This may include reducing the likelihood or impact of risks, transferring risks to other parties, or accepting risks within predefined tolerance levels.5. Risk Monitoring: Regularly monitor and review risks to assess their evolving nature and effectiveness of mitigation strategies.Key Features:Comprehensive risk assessment framework covering a wide range of potential risks.Structured and iterative approach to risk assessment.Qualitative and quantitative risk analysis methods.Risk prioritization based on likelihood and impact.Risk mitigation and management strategies.Regular risk monitoring and review process.Benefits:By utilizing this risk landscape assessment template, organizations can:Proactively identify and assess potential risks.Prioritize risks based on their overall impact and likelihood.Develop effective strategies to mitigate and manage risks.Make informed decisions to protect their operations and achieve business objectives.Improve operational efficiency and reduce uncertainty.Enhance compliance with regulatory requirements.中文回答：风险横向排查表格模板。

企业风险分析表格

建立应收账款KPI严格控制坏账核销
市场部
2
信用与收款风险
1销售合同中的赊销风险
2应收帐款的拖欠风险
3应收账款的报告风险
4坏帐控制与核销风险
建立客户信用评估体系并及时跟踪客户的经营状况；建立严格的客户赊销审批流程和制度；
建立严格的客户坏帐核销审批流程和制度；
每月与客户对帐；
采取坏帐风险准备金制度；
采取必要的法律诉讼程序。
企业风险分析表格
序号
风险类别
风险项目
风险等级
应对措施
责任部门
1
市场销售风险
1销售渠道的信息与存货风险
2合同的排产与发货风险
3折扣/退货/合同变更/展品控制风险
建立规范的合同条款严格审批销售合同
建立大客户信用额度控制客户应收账款
编制销售成本预算明确销售费用使用标准
追踪监督合同履约监督发货与库存
销售渠道下沉管理控制物流信息和人员
加大采购监管：1.签署《阳光协议》、《自率协议》；2.人员定期轮岗；
3.价格委员会确保价格的公开；
4.供应商评审及绩效考评透明化、公开化，多部门参加（《CXW/CA7.4-04供应商管理控制程序》）；通过ERP中数据的保存来实现。按《供应商质量管理办法》实施按《样品认证流程及管理规范》实施
险
4抵押担保风险
5成本与费用控制风险
6预算执行风险
7财务审计风险
建立健全企业内部控制制度；
建立健全内部审计监督；
建立健全预算管理；
建立健全成本费用控制制度；
建立健全投融资管理制度；
财务部
5
采购与付款风险管理
1供应商管理风险
2采购合同的审核风险
3采购的质量检验风险

Excel电子表格验证模板(RA、URS、DQ、IQ、OQ、PQ、SOP)

Excel电子表格验证模板（RA、URS、DQ、IQ、OQ、PQ、SOP）Excel电子表格验证方案Excel电子表格检验记录风险控制1 目的将常规电子表格进行风险控制使其能成为符合预定用途、具有特殊功能的电子表格，满足实验室具体需求。

2 适用范围本文件适用实验室于Excel电子表格检验记录的风险控制。

3 概述我部门部分检验记录涉及比较复杂运算，普通手工计算占用分析人员较多的时间，且计算过程与结果需经较多复核才能保证准确无误，不利于工作高效开展。

计划将部分检验记录设计成电子表格。

优势：可以大量节约分析时间，缩短复核、审核过程提高工作效率。

劣势：常规的电子表格记录存在风险。

为保证电子表格从设计到应用的整个过程均准确、可靠、安全、有效，需要对电子表格检验记录风险加以控制，形成特殊功能的电子表格检验记录以符合实验室具体要求。

4 人员资质与职责4.1风险评估小组4.2设计人员5 内容风险管理按如下流程组织开展工作。

5.1风险识别通过对电子表格的常用情况调查分析.认定能够影响常规电子表格的安全性、有效性、准确性及完整性的因素可视为风险。

如下表所示：5.2风险分析采用适当的工具对风险的影响因素成因进行分析。

准确性采用因果图较为合适。

下图有助于准确性及逻辑判定的成因分析。

对分析出的影响因素的危害程度暂不进行风险评估，分别在设计与应用方面探寻有效的预防与控制措施。

5.3风险控制分别在应用与设计阶段采用有效的预防与控制措施对风险进行实际控制。

下表提供部分控制措施与方法。

更多的控制方式与接受方式以文件形式列出。

（需求说明、操作SOP、验证方案）5.4控制效果评价5.4.1设计效果评价分别对电子表格检验记录设计阶段的安全性、准确性、有效性及完整性进行评价，确认控制效果能够符合预期要求。

5.4.2应用效果评价评价应用文件的准确性、完整性。

评价表格的可操作性进行。

5.5剩余风险剩余风险是指运用了控制和风险管理技术以后而留下来的风险。

公司危险源识别及风险评价表 48n

危险源辨识及风险评价表部门(Depl.): 设备科活动单元或作业活动序号NO.危险源描述可导致的事件(符合：打√;不符合：写相应不符合标准)风险评价等级预防措施备注正常异常过去现在将来发生可能暴露于危险环境频率E发生严重分数D配电房10 设备操作机构失灵触电(触电) √√ 1 6 7 42 √一般危险1)执行配电房相关管理制度；2)配备绝缘地毯、绝缘鞋、绝缘手套、验电器；作业时必须佩戴劳防用品；3)装夹接地线。

11 变压器等设备接地接零不良火灾(火灾) √√ 1 6 7 42 √一般危险1)执行配电房相关管理制度；2)每日配电运行检查。

12 安全用器具未定期检测触电(触电) √√ 1 6 7 42 √一般危险1)执行配电房相关管理制度：2)安全工器具定期检测，劳防用品定期更换13 变压器油位不正常、漏、渗油爆炸火灾(火灾) √√ 1 6 7 42 √一般危险1)执行配电房相关管理制度；2)每日配电运行检查，配电房14 变配电设备过热火灾(火灾) √√ 1 6 7 42 √一般危险15 小动物进入配电间引发短路火灾(火灾) √√ 1 6 7 42 √一般危险1)执行配电房相关管理制度；2)配电房门窗全部安装小动物进入装置3)加强装置检查。

16 高电压操作触电(触电) √√ 1 6 7 42 √一般危险1)执行配电房相关管理制度；2)配备绝缘地毯、绝缘鞋、绝缘手套；3)操作人员持证上岗；4)不能带负荷拉合间；5)张贴警示标识。

升降机运行17 升降机故障，防护栏不当，物料坠落、倾倒物体打击(砸伤)√√ 1 6 7 42 √一般危险1)制定升降机操作规程；2)制作公告牌警示；3)升降机加装防护措施改造；4)严禁载人；5)升降机装在限高标志。

总蒙性7性c活动单元或作业活动危险源描述可导致的事件(符合：打√;不符合：写相应不符合标准)风险评价等级预防措施备注正常异常紧急过去现在将来发生可能暴露于危险环境频率E发生严重性c分数D空压机(含储气罐) 18 空压机使用，控制阀失灵容器爆炸(储气罐发生爆裂)√ 1 6 3 18 √稍有危险1)机房门悬挂“非专业人员不得入内”的标识牌：2)执行操作规程；3)储气罐、安全阀、压力表等定期检定；4)加强维护保养。

风险分析报告模板

XX-XXXX 型产品名称风险分析报告标识文档标识号：XXX.XXX.XXXFX 密级：非密版次：A/0XX-XXXX型产品名称风险分析报告XXXXXX有限公司二。

一九年三月目次前言....................................................................... π1范围和目的.. (1)2引用文件 (1)3产品概述 (2)3.1功能特点 (2)3.2任务要求 (2)3.3在工作分解结构中的位置 (2)3.4研制阶段 (2)4风险分析过程 (3)4.1风险识别方法 (3)4.2风险识别输出 (3)4.3风险发生可能性及严重性等级划分准则 (3)4.4风险排序 (4)4.5风险接受准则 (5)5风险分析结果 (5)5.1风险源清单 (5)5.2风险排序清单 (5)5.3高风险项目处置措施建议 (6)6结论 (6)附录A风险源清单 (7)附录B风险分析结果 (14)附录C风险排序清单 (20),,⅝Z,—1—刖≡文件为A/0版时，描述如下：此版为第一版编制。

文件为A/1版时，描述如下，依次类推：此版为第二版编制，A/0版废止。

A/1版与A/0相比，增加了……，删除了，修订了XX-XXXX型产品名称风险分析报告【编写指南：蓝色字体为编写指南部分内容，旨在指导编写者如何编写内容和注意事项，请认真看指南的内容，请编写完成报告后删除指南部分内容；红色字体内容为需根据实际项目情况更改内容，模板内容为其他项目相关内容，仅供参考；文档框架是按照标准梳理的，不能随意改动和删除；封面和正文中产品型号和文档标识号制作引用源，只需双击封面窗体更改内容，然后按Ctr1+A+F9（或打印预览）更新就好了，切记不用手动更改和全文替换。

】1范围和目的本报告旨在识别产品实现过程中可能产生的风险因素和可能的影响后果，提出风险规避措施和对策，以避免因在决策时忽视风险的存在而蒙受损失，并在项目实施和经营中进行针对性地风险防范和控制，尽可能使风险损失最小化。

风险分析模板

2
3
6
3
开车
原材料计量错误
引起安全事故与产品质量
投料前复核一次
1
4
2
4
投料前检查
设备与工艺
引起安全事故与产品质量
不定时进行巡检
5
反应过程中的检查
闪爆
安全事故
严格控制分析数据的真实可靠性
6
放料包装
温度过高
人员烫伤
定期检查
2
3
6
定期检验
1
3
6
工作危害分析（JHA）记录表（01）
单位：淄博诺立化工有限公司
工作/任务：聚醚生产车间区域/：
分析人员：王荣宾分析日期：2011年1月1日
序号
工作步骤
危害或潜在事件
主要后果
现有安全控制措施
L
S
风险度
（R）
建议改正/
控制措施
1
穿戴好防护用品
未穿戴好防护用品或者穿戴不全
人身伤害
操作规程、劳保护品
管理规定
3
2
6
2
开车前检查
检查不到位
设备故障影响生产
工艺及安全操作规程
设备管理制度
1
2
2
各个电器设备没有安全接地
人身伤害
1
2
2
管道损坏
泄露、发生安全事故
2
1
2
屏蔽泵、真空泵、反应釜电机等连轴节等转动不灵活
停产
每次投料前盘车检查
1
2
2
循环水泵不上水
停产
检查并维修处理
2
1
2
检查供电、供热设备
停产
作业前认真检查供热管道、输电线路等设备