企业风险分析表格
如何使用Excel进行风险评估和管理
如何使用Excel进行风险评估和管理在各种商业活动和项目中，风险评估和管理是一个至关重要的过程。
它可以帮助企业识别潜在的风险，并制定相应的措施来降低或避免这些风险对业务造成的不利影响。
Excel是一个功能强大且广泛应用的电子表格软件，它提供了丰富的工具和功能，可以有效地进行风险评估和管理。
本文将介绍如何使用Excel进行风险评估和管理的方法和步骤。
一、建立风险评估表格1.1 风险分类和评分方法在使用Excel进行风险评估之前，我们首先需要确定一套风险分类和评分方法。
常用的风险分类包括技术风险、市场风险、财务风险等。
评分方法可以使用1-5等级制度，或者根据具体情况制定一套适合的评分标准。
1.2 建立评估指标和评分项根据不同的风险分类，我们需要确定一些评估指标和评分项。
评估指标可以是影响因素、控制因素或者影响程度等相关指标，评分项可以是某项指标的具体数值或程度。
例如，在市场风险中，评估指标可以包括市场需求、市场竞争等，评分项可以是市场需求的增长率，或者市场竞争的强度等。
1.3 建立风险评估表格在Excel中，可以使用表格的形式来建立风险评估模板。
在表格中，我们可以设定相应的列和行来记录风险分类、评估指标、评分项以及评分结果。
通过Excel的数据验证和公式功能，可以实现对评分结果的自动计算和统计。
二、进行风险评估2.1 收集风险信息在风险评估之前，我们需要收集和整理相关的风险信息。
这些信息可以来自于项目团队成员、市场调研、领域专家等渠道。
将这些信息整理成表格的形式，可以更加便于后续的评估和分析。
2.2 进行评分和计算根据建立的风险评估表格，我们可以对每个评估指标和评分项进行评分。
可以根据实际情况，分配给不同的团队成员或专家来评估不同的风险项。
通过Excel的公式功能，可以实现评分结果的自动计算和统计。
2.3 分析评估结果在评估完成后，我们可以对评估结果进行分析。
可以通过Excel的排序、筛选和图表功能，对风险进行排序和分类，找出潜在的高风险项，并针对性地制定相应的风险控制和应对策略。
风险源辨识和危险评估表
风险源辨识和危险评估表1. 引言本文档旨在提供一个风险源辨识和危险评估表的模板，以帮助组织或企业辨识和评估潜在风险和危险。
通过使用本表格，能够有效地识别和分析可能对组织或企业造成损害的因素，并采取相应的应对措施来减少风险和危险的发生概率。
2. 风险源辨识2.1 风险源描述（在此处描述潜在的风险源，例如设备故障、自然灾害、人为操作失误等。
）2.2 潜在影响（在此处描述潜在风险发生时可能对组织或企业造成的影响，例如人员伤亡、设备损坏、生产中断等。
）2.3 可能性评估（在此处评估潜在风险发生的可能性，例如低、中、高。
）2.4 严重程度评估（在此处评估潜在风险发生时对组织或企业的严重程度，例如低、中、高。
）2.5 短期控制措施（在此处列出可以立即采取的短期控制措施，以减少潜在风险发生的可能性和影响。
）2.6 长期控制措施（在此处列出可以长期实施的控制措施，以防止潜在风险的再次发生和最小化其影响。
）3. 危险评估3.1 危险描述（在此处描述已知的危险，例如化学品泄漏、火灾、交通事故等。
）3.2 影响评估（在此处评估危险发生时可能对组织或企业造成的影响，例如人员伤亡、环境破坏、法律责任等。
）3.3 可能性评估（在此处评估危险发生的可能性，例如低、中、高。
）3.4 严重程度评估（在此处评估危险发生时对组织或企业的严重程度，例如低、中、高。
）3.5 短期控制措施（在此处列出可以立即采取的短期控制措施，以减少危险发生的可能性和影响。
）3.6 长期控制措施（在此处列出可以长期实施的控制措施，以防止危险的再次发生和最小化其影响。
）4. 总结通过填写风险源辨识和危险评估表，组织或企业能够全面了解潜在风险和危险，并制定相应的控制措施。
定期审查和更新此表格，以确保对新出现的风险和危险进行及时评估和管理，进一步保护组织或企业的利益和资产安全。
化工企业风险评价报告(JHA、SCL表格模板
精心整理
风险评价报告书
一、目的
为规范部门风险管理工作，识别和评价作业过程中的危险有害因素，消除或减少事故危害，降低安全风险。
由部门风险评价领导小组负责进行危害因素识别和风险评估工作。
SCL）分析进行，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完成后，上报部门评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再进行修改，部门通过后上报公司风险评价组进行会审和确定。
五、评价过程
见部门的
工作危害分析（JHA）表
安全检查（SCL）分析表
六、风险信息的更新
1、在下列情况下安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（JHA）记录进行更新：
---工艺指标或操作规程变更时；
八、评价结果：主要危害因素、风险及控制措施
依据安全检查表（SCL）和工作危害分析（JHA）为工具，以两个过程中的危害发生的可能性L及危害后果严重性S的综合评定结果R，按风险等级判定准则及控制措施评出分厂生产管理过程中的风险控制清单。
见附件：风险控制清单
作业清单（含JHA表）
设备设施清单（含SCL表）
评估小组：(参加人员手工签名)
XX部门
2010.5.20
表5-1安全检查（SCL）表
-来源网络
表
工作
危害
-来源网络
L
-来源网络
-来源网络
表5-4作业活动清单
-来源网络。
企业单位安全风险研判表
加强新员工安全培训，落实三级安全教育培训，禁止未经培训考核合格上岗作业，开展经常性安全培训，提高新员工安全意识；加强外来施工安全管理，严格外来施工准入要求，签订安全管理协议明确双方职责，开展安全培训1,落实特殊作业管理规定，定期进行检查，加强监督，严格考核。
业位险析企单风分
本月有新员工入职和1号东车间负压改造施工，存在新员工安全风险和相关方风险。
最不放心部位场景
新员工违章作业、违反劳动纪律；未经考核合格操作机械设备；新员工安全意识薄弱；外来施工未签订安全管理协议；外来施工未经培训进行作业；外来施工工器具安全防护装置缺失；外来施工蛮干；外来施工违章作业、违章指挥；外来施工未按要求正确佩戴劳保用品；外来施工涉及特殊作业未经审批进行作业；外来施工作业未设置警戒区域；外来施工作业作业完毕未断电，未做到工完料净场清。
企业单位安全风险研判表
见ห้องสมุดไป่ตู้险类常安风分
（1）市场波动风险；（2）复工复产风险；（3）项目建设或者工艺改造风险；（4）集中检修风险；（5）新人员、新工艺、新材料、新设备、新模式风险；（6）重大危险作业风险；（7）重大危险源和重大隐患风险；（8）周边安全风险；（9）相关方风险；（10）同行业重大事故警示风险。
风险分析的各类表格
检验 时间验 期 检 周用 间 投 时行 况 运 情内 号 厂 编装 置 安 位造 家 制 厂格 号 规 型称 名检验情况序 号注备间 时 查 复 后 最应供 料 材式 方 系 联称名号 编 商 厂序 号年 月 日填写人： 业 务 员供应商名称供应商地址电 话传 真邮 箱供应商品名称质量操纵情况环境影响情况职业健康情况与本公司建立 业务关系的年份登记日期： 年 月 日 供应商代号供应商国别法 人 代 表工商登记号税务登记号注 册 资 本生 产 能 力与本公司合作的上年度营 业额 业绩评定按合同供 样品检验 (试用) 情况 售后服务情况 获奖 评定 备注 货情况 证书时 间厂 商 名 称采购材料价格评鉴 服务评鉴 其他 合计得分时间得分总和处理意见：品质评鉴 交期评鉴 评鉴项目平均得分 评鉴登级厂商编号地址供应商编号调查时间调查评核项目得分 年供应商名称第几次调查评分说明 调查评价者 月 日备注1、原料加工2、加工费用3、估价方法4、付款方式1、技术水平2、资料管理3、设备状况4、工艺流程5、作业标准1、品管组织体系2、品质规范标准3、检验方法记录4、纠正预防措施 1、生产计划体系2、交期控制能力3、进度控制能力4、异常排除能力技 术 评 价品 质 评 价主 管 审 核价 格 评 价项目名称：调查人材料名称供应商地址企业资质调查价格运输方式联系电话物资部意见：调查地点规格型号供货能力商议价格运距调查日期商标牌号产品质量证书外观质量运费取样检测结果调查人：年月日领导审批意见：年月日合计风险管理培训记录表表AQ—C1—18 编号培训主题培训对象及人数培训部门主讲人记录整理人或者召集人培训时间地点学时培训提纲：参加培训教育人员(签名)注： 1、项目对操作人员进行培训教育时填写此表 ； 2、签名处不够时，应将签 到表附后；工作任务：分析员：(本人签字)工作岗位：日 期：工作内容 / 程 序 / 活 动现有控制 措施补充控制 措施潜 在 危 害/事故 危 险 因 素R=L*S R L S 危（wei ）险 序 号作业活动清单作业岗位/工序作业活动序号No ：所在单位设备设施名称 数量(台)序 号备注№：序号风险名称单位作业活动可能导致事故控制措施备注等级单位：年月日No:部位装置、设施名称危害潜在事件等级控制措施责任人备注序号班组：区域/工艺过程：装置/设备/设施：可严风序不符合标准现有安全控能重险建议改进措施检查项目检查标准 (产生误差) 制措施性性度号的主要后果L S R分析人员：审核：分析日期：年月日审核日期：年月日岗位/工序：作业活动/设备设施名称：分析人员：审核人：分析日期：审核日期：工作步骤序号潜在危害控制措施(设备状态)单位：工序/岗位： 作业活动：分析人员：分析日期：审核人： 审核日期：风险 等级 (R )现有安全 控制措施建议改进 措施主要 后果工作 步骤序号危害L S序所在是否发生重大隐患名称现有控制措施责任部门责任人备注号部门过事故风险度风险等级潜在的部门岗位作业活动名称原风现风原风险现风险危害险度险度等级等级部门岗位作业活动/ 设潜在的危害风险度风险等级备设施名称 (L×S)可能导致的事故 危 险 源 作业/场所 控制措施序号控制措施包括： A 制定目标和管理方案 B 执行控制程序 C 教育与培训 D 监 督检查 E 制定应急预案检查人员： 检查时间 年 月 日重大危（wei ）险源设 备设施名称3重大危（wei ）险源设备设施名称 检查情况检验机构 检验时间 检验结论风险评价小组1评价项目的项目内容2已知或者预见危害判定3此次风险评价的完整性会议地点风险度控制措施产生的其他危害主持部门评价小组成员签名日期会议检查地点安全隐患排查情况检查人员签字检查日期验收情况此次评价涉及到的评价准则会议其他内容4内5 容需要更新的文件验收人员签字验收日期检查日期：年月日序号1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4验收复核(签字)整改部门负责人监察整改负责人检查人整改措施整改项目完成日期重大隐患项目档案年 月 日联系 电话 传真 电话现 状产生原因危（wei ）险程度分 析管理难易程 度分析目标和任务采取的方法 和措施单位地址隐患基本情况隐患分析隐患主要负责人安全主管联 系 电话 联 系 电 话5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5管理方案机构和人员情况时限和要求安全措施应急□有预案□无单位主要负责人签字(盖章)：变更所在部门变更情况及风险分析：风险分析负责人签字：变更名称变更风险控制措施：变更实施负责人签字：分管领导意见。
企业风险分析表格
9
辅助资源风险管理
1、停电、停水；2、自然灾害；
低
做停電停水的應急預案和自然災害的應急處理措施。
行政部
3投资筹资风险
4抵押担保风险
5成本与费用控制风险
6预算执行风险
7财务审计风险
髙
建立健全企业内部資金控制制度；
建立健全内部审计监督；
建立健全预算管理；
建立健全成本费用控制制度；
建立健全投融资管理制度；
财务部
5
品質風險
重大質量事故評估風險
髙
按客訴報怨處理流程處理
品保部
6
采购与付款风险管理
1供应商管理风险
4.财务定期对帐，编制帐目清单等；
5.加大采购监管：1.签署《阳光协议》、《自律协议》；人员定期轮岗；价格委员会确保价格的公开；
6.供应商评审及绩效考评透明化、公开化，多部门参加《供应商管理控制程序》；通过ERP中数据的保存来实现。按《供应商质量管理办法》实施按《样品认证流程及管理规范》实施
采购部
7
5.嚴格按勞動法實施發放員工工資。
6.員工按公司的員工培訓機制進行培訓並考核。
7.員工嚴格按公司的規章制度執行，定期開展企業文化學習。
行政部
8
IT信息系统风险管理
1.管理有害信息、非法联络、违规行为；
2.不设防的网络空间（国家安全、企业利益、个人隐私）；
3.法律约束脆弱（黑客犯罪、知识侵权、避税）；4.跨国协调困难（过境信息控制、跨国黑客打击、关税）；
建立应收账款KPI严格控制坏账核销
市场部
2
信用与收款风险
1销售合同中的赊销风险
2应收帐款的拖欠风险
3应收账款的报告风险
安全风险分析记录表
安全风险分析记录表一、概述安全风险分析是每个组织都必须进行的重要工作，它可以帮助组织识别和评估可能存在的风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。
本文档旨在提供一个示例安全风险分析记录表，以便组织可以根据自己的实际情况进行修改和完善。
二、安全风险分析记录表1、风险名称：请输入风险名称2、风险描述：请输入风险描述3、风险类型：请选择风险类型（例如：物理安全、网络安全、数据安全、人员安全等）4、风险等级：请评估风险等级（例如：高、中、低）5、风险来源：请列出风险来源（例如：设备故障、人为错误、外部攻击等）6、影响范围：请描述风险可能影响到的范围（例如：局部、区域、全局等）7、风险可能导致的后果：请列出风险可能导致的后果（例如：数据泄露、系统崩溃、人员伤亡等）8、现有防护措施：请列出当前已经采取的防护措施（例如：防火墙、加密技术、员工培训等）9、建议采取的措施：请提出建议采取的措施（例如：增加备份设备、更新加密技术、加强员工培训等）10、实施时间：请输入建议采取的措施的实施时间11、负责人：请指定负责实施建议措施的人员或团队12、备注：请添加其他任何相关的备注信息三、示例表格以下是一个示例表格，其中包含了一个名为“数据泄露”的安全风险的记录信息。
四、总结本文档提供了一个示例安全风险分析记录表，该表格可以帮助组织识别和评估自己的安全风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。
组织可以根据自己的实际情况对表格进行修改和完善，使其更加符合自己的需求。
组织也应该定期进行安全风险分析，以确保自己的安全状况始终保持最佳状态。
在幼儿园中，孩子们的安全是首要的任务。
为了保障孩子们的安全，我们需要制定并执行严格的安全规定。
本篇文章将介绍如何制作和使用“幼儿园安全记录表”，以确保孩子们在幼儿园的安全。
记录表的首页：应包括表格的标题、制作人、制作日期以及使用说明。
安全检查记录：记录表的主要部分应包括各类安全检查的详细信息。
工业企业安全生产风险报告检查表
工业企业安全生产风险报告检查表一、概述工业企业安全生产是保护员工生命安全和财产安全的重要措施，而安全生产风险报告检查表是对工业企业安全生产风险进行全面、系统的检查和报告。
本检查表旨在帮助工业企业对安全生产风险进行科学评估，及时发现和解决潜在的安全隐患，保障企业安全生产的稳定和可持续发展。
二、检查内容1. 生产设备安全a. 设备是否年检合格b. 设备是否定期维护保养c. 设备操作人员是否经过专业培训d. 设备操作人员是否穿戴安全防护用具2. 生产环境安全a. 车间和生产场所是否存在火灾隐患b. 车间和生产场所是否存在化学品泄漏风险c. 车间和生产场所是否存在通风不良隐患d. 车间和生产场所是否存在安全出口不畅隐患3. 物料储存与搬运安全a. 储藏物料的规格和数量是否符合标准b. 物料储存区域是否整洁、有秩序c. 物料搬运工具是否符合安全标准d. 物料搬运工人是否经过安全操作培训4. 作业人员安全a. 作业人员是否穿戴劳动保护用具b. 作业人员是否对作业环境和作业流程熟悉c. 作业人员是否定期进行安全生产培训d. 作业人员是否具备应急避险意识和技能5. 应急措施a. 是否制定了应急预案b. 是否定期进行应急演练c. 是否备有应急装备和药品d. 是否建立了应急通讯系统6. 其他安全生产管理制度a. 是否建立了安全生产责任制度b. 是否建立了安全隐患排查制度c. 是否建立了事故统计和分析制度d. 是否建立了安全生产奖惩制度三、检查方法1. 实地检查对生产设备、生产环境、物料储存与搬运、作业人员等进行实地检查，发现和记录安全隐患。
2. 面谈了解与相关工作人员进行面谈，了解安全管理制度的执行情况和员工安全意识。
3. 资料查阅查阅企业的安全生产档案和记录，了解过往的安全生产检查和事故情况。
四、报告内容1. 安全生产风险评估对检查内容进行综合分析，评估企业安全生产风险的等级和程度。
2. 安全隐患报告详细列出发现的安全隐患，包括隐患具体位置、隐患原因和可能造成的后果。
生产过程危险源识别及风险评价应对措施表(食品生产企业)
生产过程危险源识别及风险评价应对措施表(食品生产企业)食品企业应对危险源的识别和风险评价是必要的。
以下是一份表格，列出了在不同区域和作业活动中可能出现的危险源，以及对应的风险等级和应对措施。
序号区域/作业活动危险源描述伤害对象风险等级应对措施1 机动车行驶区域内移动作业机动车辆人、财物 6 严格执行场内机动车管理制度2 机动车行驶区域内危险源描述空中电力线路人3 定期进行巡检，及时填平坑洼；施工期间悬挂明显的警示标识3 机动车行驶区域内危险源描述物品坠落人、财物 3 严格执行场内机动车管理制度4 机动车行驶区域内危险源描述道路坑、沟坠落人 1 定期进行巡检，及时填平坑洼；施工期间悬挂明显的警示标识5 机动车行驶区域内危险源描述施工作业人 3 施工无作业隔离防护警示标识多伤害人6 厂区危险源描述未逐级设置漏电保护装置人 3 严格按照电工安全操作规程作业，执行触电伤害应急预案7 厂区危险源描述保护接地、保护接零混乱人 3 对电箱进行检查维修时必须拉闸断电8 厂区危险源描述接地装置的接地电阻大于规定值人 1 定期进行检测和修复9 厂区危险源描述电箱安装位置不当，周围杂物多人 3 清理电箱内的杂物，保持整洁10 厂区危险源描述配电线路老化，破皮未包扎人、财物1 定期进行检测和维修11 厂区危险源描述电缆过路无保护措施人、财物 2 安装保护措施12 厂区危险源描述架空线路不符合要求人、财物 1 安装符合要求的架空线路13 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 354 定期进行检查和维修14 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 16 安装明显的警示标识15 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 39 安装明显的警示标识16 厂区危险源描述配电室危险源描述人 354 严格按照国家标准布置电器线路17 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 6318 定期进行检查和维修18 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 6742 定期进行检查和维修19 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 2714 定期进行检查和维修20 厂区危险源描述配电室危险源描述人 1 定期进行检查和维修21 厂区危险源描述配电室危险源描述人 3 定期进行检查和维修22 厂区危险源描述配电室危险源描述人 2 定期进行检查和维修23 厂区危险源描述配电室危险源描述人 1 定期进行检查和维修24 厂区危险源描述配电室危险源描述人 6 操作时严格按照规程进行25 厂区危险源描述配电室危险源描述人 6 操作时严格按照规程进行26 厂区危险源描述配电室危险源描述人 7 操作时严格按照规程进行27 厂区危险源描述配电室危险源描述人 7 操作时严格按照规程进行28 厂区危险源描述配电室危险源描述人 15 操作时严格按照规程进行29 厂区危险源描述配电室危险源描述人 7 操作时严格按照规程进行30 厂区危险源描述配电室危险源描述人 21 操作时严格按照规程进行31 厂区危险源描述配电室危险源描述人 42 操作时严格按照规程进行在机动车行驶区域内，应该严格执行场内机动车管理制度，以防止机动车辆伤害人和财物。
风险分析的各种表格
安全监控报警设施台账
合格供应商名录
年月
合格供应商档案
供应商评价记录表
供应商调查表
供应商市场调查记录
风险管理培训记录表
风险评价记录表
工作任务：工作岗位：
作业活动清单
设备设施清单
No：
风险清单
№：
重大风险清单
单位：年月日
安全检查表（SCL）分析记录表
审核：审核日期：年月日
危害辨识记录表
岗位/工序：作业活动/设备设施名称：
分析人员：分析日期：
审核人：审核日期：
工作危害分析（JHA）及评价记录表单位：工序/岗位：作业活动：
分析人员：分析日期：
审核人：审核日期：
重大隐患记录表
风险信息更新记录
风险等级与评价结果汇总表
风险等级与评价结果汇总表
风险等级与评价结果汇总表
重大危险源档案
E制定应急预案
重大危险源设备、设施检查记录
重大危险源设备、设施检验记录
风险评价有关会议纪要
隐患排查与治理台账
安全检查及隐患治理现场检查表
检查日期：年月
重大隐患项目档案
变更风险分析记录及变更风险控制措施。
风险横向排查表格模板
风险横向排查表格模板英文回答：Risk Landscape Assessment Template.Purpose:The purpose of this template is to provide a comprehensive risk assessment framework that enables organizations to proactively identify, assess, andprioritize potential risks that may impact their operations, business objectives, and overall strategic success.Scope:This template can be applied to a wide range of industries, businesses, and organizations of all sizes. It covers a broad spectrum of potential risks, including financial, operational, regulatory, legal, reputational,and environmental risks.Methodology:The risk assessment process follows a structured and iterative approach, involving the following steps:1. Risk Identification: Identify potential risks that may impact the organization's operations or objectives. This can be done through internal assessments, external research, and stakeholder consultations.2. Risk Analysis: Assess the likelihood and impact of each risk, considering its potential consequences and likelihood of occurrence. This can be done usingqualitative or quantitative methods, or a combination of both.3. Risk Prioritization: Prioritize risks based on their overall level of risk, considering both their likelihood and impact.4. Risk Mitigation: Develop strategies and actions tomitigate and manage identified risks. This may include reducing the likelihood or impact of risks, transferring risks to other parties, or accepting risks within predefined tolerance levels.5. Risk Monitoring: Regularly monitor and review risks to assess their evolving nature and effectiveness of mitigation strategies.Key Features:Comprehensive risk assessment framework covering a wide range of potential risks.Structured and iterative approach to risk assessment.Qualitative and quantitative risk analysis methods.Risk prioritization based on likelihood and impact.Risk mitigation and management strategies.Regular risk monitoring and review process.Benefits:By utilizing this risk landscape assessment template, organizations can:Proactively identify and assess potential risks.Prioritize risks based on their overall impact and likelihood.Develop effective strategies to mitigate and manage risks.Make informed decisions to protect their operations and achieve business objectives.Improve operational efficiency and reduce uncertainty.Enhance compliance with regulatory requirements.中文回答：风险横向排查表格模板。
风险分级管控记录表
风险点登记台账（记录受控号）单位：NO :序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人: 审核人: 审核日期: 年月曰（此表是初步划分风险点是的记录表格。
可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写）作业活动清单（记录受控号）单位：NO :序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人：填表时间：年月曰审核人：审孑核日期：年月曰（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行）设备设施清单（记录受控号）单位：NO :序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人：填表时间：年月曰审核人：审核日期：年月日（填表说明：1.设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。
2.参照设备设施台账，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，并备注内写明数量。
3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
）工作危害分析（JHA+LEC评价记录表（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称：NO :分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：填表说明 2.评价级别是指运用风险评价方法，作业定大风险步骤在事险等人。
物、作业环理和低措用施个育护级匚管置级。
别、亠注安全检查表分析（SCL+LEC评价记录安全检查表分析（SCL+LS评价记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备/设施）名称： N 0 :分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人或车间主任。
2.评价级别是作业活动风险分级控制清单单位:设备设施风险分级控制清单单位:风险等级对照表。
(完整版)风险评估表格
匚作安全分析编号:
以下任务潜在危险识别并在下一步填写风险评估
电力口液压□机械口高空或边缘作业□化学品/爆炸物□空气中的物质□噪音/震动□溺水□压力□放射物□人工搬运/人力工程口头顶上方危害□起重/提升作业□高空坠物□入口/出口口生物□轻型车辆/移动设备□ 火灾/爆炸口天气口
工作安全分析完成人以及岗位
工作安全分析变动/更改
风险矩阵
严重等级
1轻度
d急救
< 501泄露<$20K损
失
2低度
医疗伤害
<5001 sp ill 泄露
$20 - $200K失
3中度
误工伤害
>5001泄露$200K -损失
4高度
单一致命事故
5000 - 1500泄露
5极高
多人致命事故严重环境事
故影响超过$5M
签字: 日期: 备注: 签字:
工人姓名:
签字:
工人姓名:
签字:
在本页的其他地方列出超出工人的名字
日期:
日期:
原因。
(完整版)风险评估表格
不太可能有时会发生。以前在其他的地方 发生过
E 很少发生
很怀疑该事件的发生。极其不可能。
中等 7 低4 低2 低1
高 16 高 12 中等 8 低5 低3
极高 20 高 17 高 13 中等 9 中等 6
极高 23 极高 21 极高 18 高 14 高 10
极高 25 极高 24 极高 22 极高 19 高 15
工作步骤
工作前检查/工作准备 进行工作/执行/ 操作 完成工作/清理/结束
危害/风险
风险 等级
控制措施
残余风险
在进行控制 措施后
需要的额外控制措施
.
日期: 时间:
对于所有风险等级高于中等的工作，区域部长签字:
部长姓名:
工人姓名: 签字: 工人姓名:
日期: 日期:
工作安全分析完成人以及岗位
姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名:
岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位:
姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名:
岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位:
工作安全分析编号：
工作描述:
任务地点
任务负责人:
设备、工具
其他工具/设备 围隔障碍以及标识 灭火器/灭火毯
强制性个人防护用品 安全鞋 安全眼镜 头盔/安全帽 手套 高能见度工作服
安全带/防坠器
其他个人防护用品（勾选） 防毒口罩 呼吸器 动力送风过滤式呼吸器 一次性全身防护服 护目镜
面罩 听力保护设备 高空作业安全带&系索
签字:
日期:
备注:
风险分级管控表格
风险分级管控表1 作业活动清单（记录受控号）：单位:热电车间№：（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。
）表2-2 工作危害分析（JHA）评价表分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压开关柜巡检№：03分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：高压开关柜巡检№：04分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期：2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）（记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压电动机检修№：07张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）（记录受控号）单位：热电工作岗位整流工作任务：整流变压器巡检№：09分析人员：李克分析日期：2016.10 审核人：魏其虎审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
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序 号
风险类别
风险项目
风险等级
应对措施
责任部门
1
市场销售风险
1销售渠道的信息与存货风险
2合同的排产与发货风险
3折扣/退货/合同变更/展品控制风险
建立规范的合同条款严格审批销售合同 建立大客户信用额度控制客户应收账款 编制销售成本预算明确销售费用使用标准 追踪监督合同履约监督发货与库存 销售渠道下沉管理控制物流信息和人员 建立应收账款KPI严格控制坏账核销
市场部
2
信用与收款风险
1销售合同中的赊销风险2应收帐款的拖欠风险
3应收账款的报告风险
4坏帐控制与核销风险
建立客户信用评估体系并及时跟踪客户的经营状况； 建立严格的客户赊销审批流程和制度； 建立严格的客户坏帐核销审批流程和制度； 每月与客户对帐；
采取坏帐风险准备金制度； 采取必要的法律诉讼程序。
市场部
6采购决策中的无标准风险
《供应商管理控制程序》实施；
《05信管字020号经济合同管理办法》：财务、计划、 相关领导依据计划、价格库，编码库审核采购合同。
公司采用先进的ERP系统进行管控，ERP中的供应 商选择、采购信息记录、供应商数据库、货源清单
等实现信息记录，永久保存；
《06信财字2号应付账款支付细则》：财务定期对帐， 编制帐目清单等；
6
人力资源风险
1.人员流失及人员短缺风险
2.招聘风险
3.绩效考评风险4.工作评估风险5.薪金管理
风险6.员工培训风险7.员工管理风险
3、根据公司要求及发展状部对现行绩效管理制度及 时修订并加以完善
7
IT信息系统风 险管理
1.无主管理自由王国有害信息、非法联络、违规 行为；2.不设防的网络空间（国豕安全、企业利 益、个人隐私）；3.法律约束脆弱（黑客犯罪、
3
税务风险管理与 税务筹划
1偷逃税款的刑事、民事责任风险
2应享受而未享受税收优惠政策导致税负增加的 风险；
3没有严格按照税法规定缴纳税款导致的罚款、 滞纳金支出风险。
严格按照税法规定依法纳税； 积极争取并充分运用税收优惠政策； 及时跟踪国家相关税收法律政策；
财务部
4
财务资金风险
1货币资金安全风险
2货币资金使用风险
3投资筹资风险
建立健全企业内部控制制度； 建立健全内部审计监督； 建立健全预算管理；
4抵押担保风险
5成本与费用控制风险
6预算执行风险
7财务审计风险
建立健全成本费用控制制度； 建立健全投融资管理制度；
财务部
5
采购与付款风险 管理
1供应商管理风险
2采购合同的审核风险
3采购的质量检验风险
4采购付款的风险
5采购活动中舞弊行为
行政部
知识侵权、避税）；4•跨国协调困化的冲突（文化传统、价值观、语言文字）；6.网 络资源紧缺（IP地址、域名、带宽）
8
辅助资源风险管 理
1、停电、停水；2、自然灾害；行政部
加大采购监管：1.签署《阳光协议》、《自率协议》；
2.人员定期轮岗；
3.价格委员会确保价格的公开；
4.供应商评审及绩效考评透明化、公开化，多部门
参加（《CXW/CA7.4-04供应商管理控制程序》）；通 过ERP中数据的保存来实现。按《供应商质量管理
办法》实施 按《样品认证流程及管理规范》实施
采购部