内控制度执行情况报告(4篇)
企业制度执行情况范文(4篇)
企业制度执行情况范文要评估企业制度的执行情况，可以考虑以下几个指标：1. 组织中人员对制度的认知和理解情况：评估员工对企业制度的了解程度，包括是否知道有哪些制度、制度的具体内容以及制度的重要性。
2. 制度的遵守情况：评估员工是否按照制度的要求行事，是否遵守制度的规定和流程。
3. 制度的执行效果：评估制度的执行是否能够达到预期的效果和目标，是否对企业的运营产生积极影响。
4. 制度执行的违规情况：评估是否存在制度执行方面的违规行为，包括制度被绕过、规避或者故意违反制度的情况。
5. 制度的改进和完善情况：评估企业对制度的反馈和改进情况，包括针对制度执行中的问题和不足进行的改进措施。
这些评估指标可以通过员工问卷调查、制度执行情况的定期检查、制度执行结果的目标考核等方式进行收集和评估。
评估结果可以帮助企业了解制度执行的情况，发现问题并及时进行改进。
企业制度执行情况范文（2）企业制度的执行情况是衡量一个企业运行效率和管理水平的重要指标之一。
一个企业的制度执行情况直接影响到企业的正常运转以及员工的积极性和工作效率。
因此，合理评估和监控企业制度的执行情况对于企业的长期发展至关重要。
一、企业制度执行情况的重要性企业制度执行情况的好坏直接影响到企业的管理效率和工作效能。
当企业的制度得到有效执行时，可以帮助企业优化资源配置，提高工作效率，减少浪费，促进企业的长期发展。
企业制度的执行情况也是企业文化和员工管理的重要体现，只有让员工深入了解和遵守企业制度，才能形成良好的企业文化氛围。
二、企业制度执行情况的评估方法1.制度执行情况考核指标的制定针对不同的企业制度，可以根据实际情况制定相应的执行情况考核指标。
一般可以从制度的有效性、执行情况和执行结果等方面进行评估。
例如，对于财务制度的执行情况，可以考核是否按时完成财务报表的编制和核对；对于人事制度的执行情况，可以考核是否按规定流程进行员工的招聘和培训等。
2.数据收集和分析收集与制度执行情况相关的数据，例如制度执行情况的汇报和记录、员工的工作日志和绩效考核结果等。
制度执行情况10篇
公司党委关于三重一大决策制度落实情况的自查报告
集团党委：
根据集团《关于对三重一大决策制度落实情况开展自查的通知》的要求，公司党委对贯彻执行三重一大事项群众决策制度的情况进行了自查。自2009年以来，我公司领导班子结合实际，对重大决策、重要干部任免奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等事项坚持群众领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则议事决策。现将有关情况报告如下：
(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未到达5年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基矗
xx县支行在此重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实工作进展情况，经过自查我行在重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实不存在问题。
一、内部管理制度执行所采取的措施
1、认真抓好学习教育，提高思想认识。学习教育是基础和重要环节，我所把学习教育作为长效机制来抓。确定每月初第一周的周五作为集中教育活动日，把活动日建设成政治学习、业务交流、内部管理的平台。透过集中学习与个人自学相结合、理论学习与开展调研相结合、座谈讨论与辅导相结合等多种学习形式，组织全体司法鉴定人认真学习《关于司法鉴定管理问题的决定》、《司法鉴定机构管理登记办法》、《司法鉴定人登记管理办法》、《司法鉴定程序通则》等法律法规，用心引导全体司法鉴定人深刻理解鉴定工作规范化的重要好处，增强提高鉴定质量的自觉性和坚定性。
内控制度执行情况(4篇)
内控制度执行情况尊敬的XXX先生/女士：我很荣幸向您呈上本次的内控制度执行情况报告。
在过去的一年里，我们公司致力于加强内部控制，提高公司治理水平，确保公司的合规性和风险管理能力。
报告将总结公司内控制度的执行情况，并提供一些改进意见和建议。
一、内控制度执行情况总览1. 内控制度建设情况在过去一年里，公司加大了对内控制度建设的投入，并逐步完善了内控制度体系。
我们制定了一系列内部规章制度和流程，包括财务管理制度、采购管理制度、销售管理制度等，并严格按照公司的实际情况进行了定制化调整。
2. 内部控制运行情况公司成立了内控管理部门，负责内控制度的执行和监督。
我们建立了内部审计机构，对公司各个部门和业务进行了定期和不定期的内部审计，确保内控制度的有效执行。
同时，我们也加强了内部审计人员的培训和专业素质提升。
3. 内部控制风险评估公司通过开展内部控制风险评估，对公司各个业务环节进行了全面的风险识别和评估。
在评估的基础上，我们制定了相应的风险防控计划，并组织相关部门配合实施。
所有的风险防控措施均得到了有效的执行和监督。
二、内控制度执行情况分析1. 财务管理制度执行情况财务部门建立了完善的财务管理制度，包括预算管理、会计核算、财务报告等，并通过内部培训和工作指导加强了对制度的执行。
然而，由于公司规模扩大和业务复杂度增加，存在一些执行过程中的问题，包括预算编制的不准确性和财务报告的及时性差。
我们将采取措施加强对财务管理制度的执行和监督。
2. 采购管理制度执行情况采购部门建立了规范的采购管理制度，并加强了对供应商的准入审核和业务合规性的监督。
然而，在实际执行过程中，仍存在一些问题，如供应商的评估和管理不够全面，采购流程中存在的漏洞等。
我们将加大对采购管理制度的宣传和培训力度，强化对采购流程的监督和控制。
3. 销售管理制度执行情况销售部门建立了严格的销售管理制度，包括销售合同管理、销售追踪和客户投诉处理等，并通过内部培训和工作指导加强了对制度的执行。
内部控制工作总结报告9篇
内部控制工作总结报告9篇第1篇示例：内部控制工作总结报告为了更好地落实公司内部控制制度，提高公司管理效率和规范性，我认真贯彻执行内部控制相关制度和要求，积极开展内部控制工作，结合公司实际情况，不断完善、落实和监督内部控制工作。
在过去一段时间内，我对公司内部控制工作进行了全面梳理和分析，取得了一定成效，现将总结报告如下：一、内部控制制度完善在这段时间内，我逐步完善了公司内部控制制度，针对各个环节和岗位的工作特点和风险点，制定了相应的管理规定和流程，明确了责任分工和权限权限设置，确保了内部控制的全面覆盖和有效运转。
结合公司发展需求和实际情况，不断修订和完善内部控制制度，使其更加符合公司现状和要求。
二、内部控制风险评估我重点关注公司内部控制风险的评估和识别工作，针对公司运营管理的各个环节和关键业务，开展了全面细致的风险评估工作，及时发现和排查潜在的风险隐患，制定相应的控制措施和应急预案，降低可能发生的风险损失。
三、内部控制监督和检查为了确保公司内部控制制度有效执行和落实，我建立了内部控制监督和检查机制，定期开展内部控制工作的自查和互查，对各环节和岗位的内部控制情况进行细致排查和检查，及时发现和解决问题，为公司的风险防控和管理提供有力支持。
四、内部控制信息披露我积极配合公司相关部门做好内部控制信息披露的工作，确保公司内部控制工作的公开透明和信息披露的真实准确，使公司内部控制工作成效得到有效评估和监督。
五、内部控制改进和创新在工作中我不断学习和总结内部控制的先进理念和成功经验，努力推动内部控制工作的创新和改进，提出了一些切实可行的改进建议和措施，为公司内部控制工作的提升和优化做出贡献。
这段时间内部控制工作得到了有效推进，取得了一些成绩和进展。
但同时也要看到，在内部控制工作中还存在一些问题和不足，需要进一步加强和改进，不断提高内部控制的有效性和全面性，为公司的稳定发展和风险防控提供有力支持。
我将继续努力，认真履行职责，做好内部控制工作，助力公司持续健康快速发展。
内控和案防制度执行年活动汇报材料范文（三篇）
内控和案防制度执行年活动汇报材料范文尊敬的领导：我是贵公司内控和案防制度执行年活动的负责人，特此向您汇报我们的工作进展和成果。
经过一年的努力，我们已经取得了以下几个方面的成果。
一、内控制度执行情况分析我部门在过去一年中，积极推动内控制度的落地执行，经过各级部门的配合和参与，内控制度的实施和推行得到了初步的成效。
1. 内控意识的提升：我们通过组织内控培训和会议，向全体员工普及内控知识，强化员工内控意识，使得全体员工对内控制度有了更深入的认识和理解。
2. 内控流程的建立：我们对公司各项业务流程进行了全面的梳理和分析，制定了相应的内控流程和操作规范，确保各项业务在有序进行的同时，得到有效的内部控制。
3. 内控检查的开展：我部门定期开展内控检查和自查工作，及时发现和纠正存在的问题，并提出整改意见和建议。
同时，我们也积极配合公司内审部门的工作，对内控制度的执行情况进行检查和评估。
二、案防制度执行情况分析为了加强公司的风险防控和案件预防工作，我们制定了详细的案防制度和措施，并全面推行和执行，取得了以下成果。
1. 风险评估和防控措施：我们对公司的各项业务进行了细致的风险评估，针对不同的风险，制定了相应的防控措施和应急预案，提高了公司的业务安全和稳定性。
2. 线索发现和处置：我们建立了健全的线索发现和处置机制，加强了员工的监督和反馈机制，及时发现和处置各类违纪违法行为，保护了公司的利益和声誉。
3. 预防培训和宣传：我们向全体员工普及案防知识和法律法规，加强员工的法制教育和职业道德培养，提高了员工的自律和识别风险的能力。
三、案防与内控协同发展案防控制和内控制度的执行是相辅相成的，两者的协同发展是我们工作的核心目标。
为此，我们采取了以下措施，加强了案防与内控的联动。
1. 案防与内控的统一：我们将案防控制和内控制度进行了整合和统一，形成了有机的工作体系和流程，确保了各项管理措施的有效执行。
2. 协同工作的推进：我们与公司的各个部门加强沟通和协作，共同推进内控和案防工作的开展。
内控和案防制度执行年活动总结报告6篇
内控和案防制度执行年活动总结报告6篇第1篇示例：内控和案防制度执行年活动总结报告随着经济的快速发展和企业规模的不断扩大，企业管理面临着越来越多的挑战和风险。
为了有效应对这些挑战和风险，保障企业的长期发展和稳定，内控和案防制度成为了企业管理中不可或缺的一环。
在过去的一年里，我们公司积极推进内控和案防制度的建设和执行，取得了一系列显著的成绩。
现将本年度内控和案防制度执行情况进行总结，并提出下一步工作的建议。
本年度，公司全面推进内控和案防制度的执行工作，制定了详细的实施方案并严格执行。
各部门积极配合，做好内控和案防制度的落实工作。
通过开展内部审计和风险评估，发现和解决了一系列存在的问题和风险隐患，有效地保障了企业的正常运转和利益最大化。
1. 内部控制方面：公司全面推进内部控制体系建设，明确了各项业务流程和权限分配，建立了科学合理的内部控制机制。
通过内部审计和监督检查，有效地发现和解决了一些潜在的风险隐患，提高了内部控制的有效性和稳定性。
2. 案防方面：公司建立了完善的案防制度，明确了各项工作职责和流程，加强了对人员和资金的监督和管理。
通过开展案防培训和定期检查，有效地提高了员工的案防意识和能力，保障了企业的正常经营和发展。
三、存在的问题和改进建议1. 内部控制方面：尽管公司在内部控制方面取得了一定的成绩，但仍存在一些问题，如各部门之间信息沟通不畅、内部监督不力等。
建议加强内部沟通和协调，完善内部监督机制，提高内部控制的全面性和协调性。
2. 案防方面：尽管公司在案防方面取得了一定的成绩，但仍存在一些问题，如员工案防意识不强、制度执行不到位等。
建议加强案防培训，提高员工的案防意识，加强对制度执行的监督和检查，确保案防工作的有效开展。
四、下一步工作计划3. 强化内外部监督：加强内外部监督机制建设，建立健全的监督体系，加强对各项工作的监督和检查，确保企业管理的合规和规范。
结语第2篇示例：内控和案防制度执行年活动总结报告一、活动背景为了加强企业内部控制和案件防范工作，提高企业的管理水平和风险把控能力，我公司于去年制定了内控和案防制度执行年活动计划。
内控制度工作报告（4篇）
内控制度工作报告尊敬的领导：根据公司要求，我特此向您呈报关于我们部门内控制度工作的情况。
在过去的一个季度，我们部门在制定和执行内控制度方面取得了积极的进展。
具体工作如下：1. 内控制度更新：我们按照公司的要求，对现有的内控制度进行了全面审查和更新。
我们特别关注了与风险管理相关的制度，并对制度的内容和流程进行了优化和精简。
2. 内控培训：为了提高员工对内控制度的理解和执行能力，我们组织了一系列的培训活动。
培训内容涵盖了内控制度的基本原则、流程和操作规范等。
通过这些培训，员工的内控意识得到了增强。
3. 内部审计：为了确保内控制度的有效执行，我们开展了内部审计工作。
审计范围包括了各个关键流程的执行情况、风险控制措施的合规性以及制度的执行情况等。
通过审计，我们发现了一些问题并及时进行了整改。
4. 内控效果评估：为了评估内控制度的有效性，我们开展了内控效果评估工作。
通过问卷调查、访谈和数据分析等方式，我们获得了员工对内控措施的反馈和评价。
结果显示，大部分员工认为内控制度有助于提高工作效率和降低风险。
5. 持续改进：我们在制定内控制度的过程中，积极采纳了各方的建议和意见，并进行了相应的调整。
我们还积极推动内控制度的改进和优化，以适应公司发展和变化。
根据以上工作情况，可以看出我们部门在内控制度工作方面取得了一定的成绩。
然而，我们也意识到还有一些问题需要解决和改进，比如制度执行的情况还不够完善以及员工对内控制度的理解和遵守程度有待提高等。
为了进一步提升内控制度的效果，我们将采取以下措施：1. 强化宣传和培训：继续加强员工对内控制度的宣传和培训，提高他们的意识和理解。
2. 加强监督和检查：加强对内控制度执行情况的监督和检查，及时发现问题并进行整改。
3. 定期评估和改进：定期对内控制度进行评估，发现问题并及时改进。
4. 全员参与：加强全员的参与和意识，让每个人都认识到内控制度对于公司发展的重要性。
总之，我们将继续努力改进和完善内控制度工作，为公司的发展提供坚实的保障。
制度执行情况(总结10篇)
制度执行情况总结（一）：制度执行情况总结报告为推进重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的银行业内控和案防制度执行年活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展带给了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间务必到达5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未到达5年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。
今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。
确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基矗xx县支行在此重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实工作进展情况，经过自查我行在重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实不存在问题。
内部控制制度建设与执行情况总结六篇
内部控制制度建设与执行情况总结六篇内部控制制度建设与执行情况1第一条：为了规范会计行为，保证会计资料的真实完整,加强财物管理，提高经济效益，特制定本制度。
第二条：根据学校需要，学校设置三个会计岗位记帐人员、出纳人员、财产保管员。
由校长和总务主任共同负总责。
第三条：学校要依法设帐，并保证其真实完整。
记账人员设总账、明细账、固定资产总账；出纳人员银行存款、现金日记账；财产保管员设固定资产明细账。
会计人员要根据实际发生的经济业务进行核算，保证账实相符、账账相符、账证相符、账表相符。
第四条：加强校务公开的力度，实行财务公开公示制度。
年末要公开本年度财务收支情况，提交教代会审议，并在校务公开栏醒目处予以公示第五条：审批人、经办人的职务要分开，记账人员与经办人的职务要分开，记账人员与财产保管员的职务要分开，审批人、经办人、记账人员与财产保管员在职务分开的同时，应建立相应的责任控制制度和固定资产管理处置制度，权限分离，相互制约。
第六条：记账人员管账不管钱，出纳人员管钱不管账。
会计岗位应当有计划地进行轮换。
第七条：出纳人员可以兼记固定资产明细帐，但是不得兼管稽核、会计档案的保管和收入、费用、债权债务帐目的登记工作。
第八条：要按照规定取得、填制和审核会计凭证。
原始凭证要真实、合法、准确、完整：记账凭证要附经过审核的原始凭证和有关资料。
第九条：会计人员应当根据审核无误的会计凭证登记会计帐簿。
帐簿记录发生错误，不准涂改、挖补、刮擦或者用药水消除字迹，不准重新抄写。
要按照会计记录的正确方法更正。
第十条：财务会计报告要经单位负责人审阅、签字、盖章、后才可对外报出。
第十一条：会计档案要及时传递，按顺序装订成册，妥善保管。
要保证资料的安全与完整，不得隐匿与丢失。
第十二条：发票要经校长和经手人签字才可报销。
大项开支要实行行政干部会签。
第十三条：对认为是违反财政、财务、会计制度规定的财务收支，应当制止和纠正，制止和纠正无效的，应当向校长提出书面意见请求处理；校长应当在接到书面意见起十日内做出书面决定。
学校内部控制工作的经验做法及取得的成效汇报材料4篇
学校内部控制工作的经验做法及取得的成效汇报材料4篇学校内部控制工作的经验做法及取得的成效汇报材料（一）本年来，我校组织相关人员认真实施了学校的财务收、支管理工作和学校内控制度工作,我们严格按照文件规定的要求，逐项开展，现将工作情况报告如下：一、我校内部控制工作的经验做法1、财务内部控制制度建设和执行情况我校能严格按照上级财政部门，开展财务活动,在每项经济事务中，能依照财经纪律、法规制度办理。
一是建立健全了学校财务管理内部控制制度。
严格执行资金支出的审批和审核的程序，形成了学校经济业务事项的经办、验收、审批内部相互监督和制约机制。
二是建立了财务管理人员控制责任机制. 在每一项财务制度中，都规定了相关人员的职责。
各类人员各司其职，政治素质与业务素质，增强了财务管理意识，正是如此，我校的财务管理工作在制度和法规的约束下，操作规范。
2、财务收支管理情况建立各类会计及相关人员的岗位责任制，明确各岗位的职责和权限合理设置岗位，坚强制约和监督，建立健全收费和支出管理制度。
收入管理：学校收入包括财政预算的公用经费拨款、事业收入。
1）、学校严格执行上级的收费规定。
近年来，在收费过程中，严格执行国家规定的收费范围和标准，并使用符合国家规定的合法票据。
除此之外,学校没有向学生收取其他任何费用.在收费时.，实施“收支两条线”的管理规定，没有截留或擅自坐支应交款项，更没有隐匿不报的现象。
2）、学校的一切收费行为都做到有章可循，有据可依，所有收入都开列合法的收据，很好的禁止了一切乱收费现象的发生。
3）、学校的一切收入均按要求入帐。
严格按照会计法规和制度执行，进行统一管理和核算.从而规范了学校资金运作行为、增强了对学校资金的监管力度，消除坐支、截留、挪用资金的隐患，提高了资金使用效率。
支出管理：学校支出包括学校开展教育教学及其他活动发生的各项费用.1）、学校能根据年初支出预算开支经费，确保了公用经费的使用发挥了最大效益.严格按照学校经费开支制度执行和资金使用范围列支经费。
小学内控制度使用情况报告
小学内控制度使用情况报告背景小学内部控制制度的建立和落实，对于学校保持良好的治理水平，提高师生的学习、生活环境质量有着重要的意义。
近年来，随着社会进步和人们需求的提高，小学的内控制度建设也面临着新的问题和挑战，因此，对小学依法合规、优化经营管理的内部控制机制进行不断优化和提升是必须的。
工作内容本报告主要对小学内控制度的使用情况进行跟踪和分析，对于使用不到位或者存在缺陷的地方，予以督促落实和改进，并提出合理的建议以进行完善。
组织架构小学内部控制机制主要包括以下方面：1.安全管理制度，包括校园安全管理，食品安全管理，设施设备安全管理等；2.财务管理制度，包括收支管理制度，资产管理制度等；3.人员管理制度，包括招聘管理制度，聘任管理制度，考核管理制度等。
使用情况安全管理制度安全管理制度是学校最为基础和重要的控制制度之一。
在实际的使用中，学校需要加强校园安全管理方面的工作，尤其是在学生出入校门、上下楼梯、到食堂就餐等方面，要加强巡查和监管，以排除安全隐患。
同时，增加家长对于安全管理的宣传，提高家长的自觉性和责任心，也是非常必要的。
财务管理制度财务管理制度是学校的另一个重点控制制度。
在财务收支方面，学校需要加强对于资金的管理，做到资金流向明细，保证资金使用的合规和精准。
同时，学校还要加强对于资产的管理，保障资产成果的安全、保全和适用。
对于票据凭证、收支明细和资产分类等方面，也要进行严格的监督和管理。
人员管理制度人员管理制度则是关系着学校整体管理效率和师生健康成长的重要制度。
在选聘方面，学校要加强对于人才的选拔和培养，要重视师资队伍的建设，通过制度优化，创造出有利于人才培养和发展的环境。
同时，学校要对于师生的考核管理进行逐年的调整和改进，以体现全员绩效管理，助力培养优质人才。
建议改进至此，以上所提到的制度和问题，需要在实际操作中予以方案改进和落实。
以下是建议改进方案：1.在安全管理方面，加强安全规范和宣传，增加家长对于安全管理的认识，鼓励家长参与校园安全管理，共创学生安全稳定的环境。
公司内部控制工作总结汇报6篇
公司内部控制工作总结汇报6篇第1篇示例：公司内部控制是保障公司财务管理有效性和规范性的重要工作。
作为公司内部控制工作负责人，我对公司内部控制工作进行了总结和汇报，以便向公司领导和股东们展示我所负责的工作成果和未来发展方向。
一、内部控制工作总结1. 风险评估：我们按照公司规定，对公司的各项风险进行了评估，并制定了相应的控制措施。
通过风险评估，我们发现了一些潜在的风险点，并及时采取了措施加以控制，从而保障了公司的正常运营。
2. 内部审计：我们定期对公司的各项财务数据和内部流程进行审计，发现了一些违规行为和管理漏洞，并及时进行了整改。
通过内部审计，我们不仅保障了公司资产的安全，还提升了公司管理水平。
3. 内部控制培训：我们组织了一系列的内部控制培训活动，提升员工对内部控制工作的认识和重视程度，增强员工自觉遵守公司规定的意识，从而有效提升了公司的整体风险管理水平。
4. 内部控制监督：我们建立了完善的内部控制监督机制，及时发现和纠正一些不符合规定的行为，提升了公司内部控制工作的稳定性和有效性。
1. 公司内部控制工作的成效：通过我们的努力，公司内部控制工作取得了显著成效，公司的财务管理更加规范，资产受到有效保护，公司员工的整体合规意识也得到了提升。
2. 公司内部控制工作存在的问题：在总结过程中，我们也发现了一些问题，如部分员工对内部控制工作的认识不够深入，控制措施的执行不够到位等。
我们将进一步加强内部控制培训，提升员工的内部控制意识。
3. 公司内部控制工作的未来发展方向：未来，我们将继续加强对公司各项风险的评估，加大内部审计力度，完善内部控制机制，提升员工整体合规意识，确保公司内部控制工作的稳定性和有效性。
公司内部控制工作是公司管理的重要组成部分，我们将继续严格执行内部控制规定，积极应对各种风险挑战，努力提升公司内部控制工作的水平和效果，为公司的可持续发展做出更大的贡献。
感谢公司领导和股东对我们工作的支持和信任。
内控报告工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言内部控制是企业风险管理的重要组成部分，对于保障企业资产安全、提高经营效率、促进合规经营具有重要意义。
本报告旨在总结过去一年内控工作的开展情况，分析存在的问题，并提出改进措施，为今后内控工作提供参考。
二、工作背景近年来，随着市场经济的快速发展，企业面临的风险日益复杂多样。
为了应对这些风险，企业必须建立健全内部控制体系，加强内部控制管理。
本年度，我司根据国家相关法律法规和内部控制规范，结合企业实际情况，开展了内控体系建设工作。
三、工作目标1. 建立健全内部控制体系，提高企业风险管理能力。
2. 加强内部控制执行，降低企业经营风险。
3. 提升企业合规经营水平，保障企业合法权益。
四、工作内容1. 内控体系建设（1）组织内控培训，提高员工内控意识。
（2）梳理业务流程，识别风险点，制定风险控制措施。
（3）建立健全内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责。
（4）建立内部控制评价体系，定期对内控体系运行情况进行评估。
2. 内控执行（1）加强内部控制执行，确保各项内控措施落实到位。
（2）定期开展内部审计，发现问题及时整改。
（3）加强对关键岗位的监督，防止权力滥用。
（4）建立健全信息反馈机制，及时收集和处理内控问题。
3. 合规经营（1）加强法律法规学习，提高员工合规意识。
（2）建立健全合规管理体系，确保企业合规经营。
（3）定期开展合规检查，发现合规风险及时整改。
（4）加强与监管部门的沟通，及时了解政策法规变化。
五、工作成果1. 内控体系初步建立，内控意识得到提高。
2. 内控执行力度加大，风险防控能力显著提升。
3. 合规经营水平得到提高，企业合法权益得到保障。
六、存在问题1. 部分员工对内控意识认识不足，内控执行力度有待加强。
2. 内控体系尚不完善，部分业务流程风险控制措施需进一步优化。
3. 内部审计力量不足，难以全面覆盖所有业务领域。
七、改进措施1. 加强内控宣传，提高员工内控意识。
2. 完善内控体系，优化风险控制措施。
行政事业单位内部控制工作总结报告7篇
行政事业单位内部控制工作总结报告7篇第1篇示例：行政事业单位是国家的重要管理机构，内部控制工作是保障行政事业单位正常运转、防范风险、确保资源安全有效利用的重要环节。
为了总结和评估行政事业单位内部控制工作的效果和存在的问题，特编写本报告，以期提出改进建议，推动内部控制工作的深入开展。
一、内部控制工作总体情况本报告对我单位的内部控制工作进行了全面的调查和分析。
在过去一年中，我单位在内部控制工作方面取得了一定成绩。
各部门和岗位都建立了较为完善的内部控制制度和流程，有效防范了行政管理中的一些常见风险，确保了单位的正常运转。
我单位还加强了内部控制工作的宣传和培训，提高了全员内控意识和能力，使全体员工都能够参与到内部控制中来，形成了一种全员参与、全员抓内控的良好氛围。
（二）内部控制工作存在的问题虽然我单位在内部控制工作方面取得了一定成绩，但也存在一些问题。
一些部门和岗位的内部控制制度落实不到位，存在一定的漏洞和盲点，导致了一些管理风险的隐患。
一些员工对内部控制的重要性认识不足，对内控制度缺乏有效执行，导致内部控制的实效性较差。
一些管理人员对内部控制工作的重要性和作用认识不够，对内控工作的领导和支持力度不足。
二、内部控制工作改进建议（一）加强内部控制制度的完善为了进一步加强内部控制工作，我单位需采取一系列措施完善内部控制制度。
各部门和岗位应该根据实际情况，进一步细化和完善内部控制制度，明确责任、流程和控制措施，形成一套适合自身的内控制度体系。
应该建立定期评估和调整内部控制制度的机制，及时发现和解决制度漏洞和不足，确保内控制度的有效性和实效性。
（二）加强内部控制意识和能力建设要加强对员工和管理人员的内控培训和教育，提高全员内控意识和能力。
通过各种形式的培训和教育，使员工充分认识内部控制的重要性和作用，知晓内部控制制度的内容和要求，增强自我保护意识和自律性。
也要加强对管理人员的内控意识培养，提高其对内部控制工作的重视和支持力度，形成一种上下一致、齐抓共管的内部控制格局。
内控制度执行情况报告范文（二篇）
内控制度执行情况报告范文尊敬的领导、各位同事：本次报告是对公司内部控制制度的执行情况进行总结与评估，以便于发现问题、改进工作，提高公司内部管理的效率和规范性。
一、总体情况1. 内部控制制度的制定与完善为了适应公司发展的需要，我们不断完善和更新内部控制制度，以确保公司运营的合规性和风险可控性。
过去一年，我们针对不同部门的运作情况，制定了一系列的制度并进行了相应的修订。
同时，专门成立了内控制度的管理与监督部门，负责对制度的实施进行监督与检查，以及对不合规行为进行处理和纠正。
2. 内部控制意识的推广与培训为了提高公司员工的内部控制意识和操作技能，我们积极开展内部控制培训工作。
在过去一年中，我们组织了多次内部控制培训班，涵盖了内部控制基本概念、操作规范、责任分工等方面的内容。
通过培训，有效提高了员工的内部控制意识和能力，加强了公司内部控制的实施和监督。
3. 建立内部控制评估体系为了全面掌握内部控制的执行情况和存在的问题，我们建立了内部控制评估体系。
该体系通过定期的自查和抽查，对各个环节的内部控制情况进行评估和分析。
评估结果以报告的形式提交给上级领导和相关部门，以供其参考和决策。
同时，我们也根据评估结果，及时采取措施纠正存在的问题，以确保内部控制的有效性。
二、内部控制执行情况分析1. 资金管理在资金管理方面，我们有效执行了各项制度要求，加强了对资金流动的监控和控制。
通过财务与审计部门的协作，实现了对公司资金的全面监管和追踪。
同时，我们也建立了现金流量表，并定期进行核对和对比，以确保资金的合理使用和预算的执行。
2. 采购管理在采购管理方面，我们积极推行“三重审批”制度，并建立了供应商档案管理系统。
通过对供应商的评估和筛选，确保了采购过程的透明度和公正性。
同时，我们也加强了对采购合同和采购款项的核对与监督，以防止出现财务风险和损失。
3. 内部审计与风险管理为了加强内部审计和风险管理的工作，我们成立了专门的内部审计部门，并制定了内部审计制度和风险管理制度。
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 内控制度自查自纠报告范文(4篇)
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告范文(4篇)篇一财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告一、组织机构控制方面执行情况在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。
通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
三、基金财务控制情况在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
四、信息系统控制情况医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。
五、内部控制的管理与监督我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。
制度执行情况汇(6篇)
制度执行情况汇篇一：制度建设、执行情况自查报告1执法大队制度建设和制度执行情况自查报告按照____《____开展制度建设和制度执行情况专项监督检查____》([____]____号)要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强领导，明确分工为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。
同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。
二、认真自查，制度汇编。
认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共____项制度，汇集了执法业务分不四大类____项执法制度、文化市场管理规范性制度____项和____项内部管理制度。
(一)、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化市场综合执法制度建设____》的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉政建设、协作协调等各项工作有章可循。
使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。
为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。
(二)文化市场管理规范性制度____项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。
如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。
坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。
制度执行情况10篇【优秀范文】
《制度执行情况》制度执行情况总结（一）：制度执行情况总结报告为推进重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的银行业内控和案防制度执行年活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展带给了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间务必到达5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未到达5年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。
今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。
确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基矗xx县支行在此重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实工作进展情况，经过自查我行在重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实不存在问题。
内部控制工作总结报告6篇
内部控制工作总结报告6篇篇1一、背景在过去的一年里，本单位在加强内部控制管理、提升风险防范能力方面取得了显著成效。
本报告旨在回顾内部控制工作的实施情况，总结经验教训，并提出未来工作计划，以确保内部控制体系持续优化，提高管理效率和风险防范水平。
二、内部控制实施概况1. 制度建设和执行情况过去一年，本单位围绕内部控制规范开展了一系列工作。
在制度建设方面，修订和完善了财务管理、资产管理、合同管理等一系列制度，使内部控制机制更加健全。
在制度执行层面，通过定期开展内部审计和风险评估，确保各项制度得到有效执行。
2. 风险防范和控制措施本单位高度重视风险防范工作，建立了风险预警机制和风险评估体系。
通过定期风险评估，及时发现潜在风险点，并采取相应的控制措施进行应对。
在财务风险管理方面，加强了对资金运作的监控，确保了资金的安全运行。
在业务风险方面，优化了业务流程，减少了操作风险。
3. 内部审计和监督工作内部审计在本单位内部控制工作中发挥着重要作用。
我们定期开展内部审计，对各部门、各业务环节进行全面审查，确保内部控制制度的执行和风险防范措施的有效实施。
同时，加强了对内部控制工作的监督，对违规行为进行严肃处理。
三、内部控制工作成效1. 提高管理效率通过加强内部控制管理，本单位的业务流程更加规范，工作效率得到显著提高。
同时，内部控制制度的完善和执行，减少了人为错误和违规行为的发生，提高了工作质量。
2. 增强风险防范能力通过建立健全的风险预警机制和风险评估体系，本单位的风险防范能力得到显著提升。
在应对各类风险时，能够迅速采取有效措施进行应对，保障了单位的稳定运行。
3. 促进单位可持续发展内部控制工作的有效开展，为单位的可持续发展奠定了坚实基础。
规范的管理和有效的风险防范，为单位的业务拓展和长期发展提供了有力保障。
四、经验和教训总结1. 加强内部沟通在内部控制工作中，加强内部沟通至关重要。
通过有效的沟通，可以提高员工对内部控制制度的理解和认同，促进制度的贯彻执行。
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内控制度执行情况报告企业内控制度自查报告(一)联社营业部根据舞信联[____]____号文《____开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查____》要求，于____年____月____日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢____任组长，____任副组长，____、陈____、张____、王____为成员的检查领导小组，组长邢____全面负责，卞____、张____、陈____分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止____月底，营业部各项存款余额____万元，较上年底上升____万元。
各项贷款____万元，较上年净投放____万元。
其中，逾期贷款余额____万元，较上年底下降____万元，呆滞贷款余额____万元，较上年下降____万元，不良贷款占比____%，存贷比例____%，贴现余额____万元，较上年底增____万元，股金余额____万元，较上年净增____万元。
总收入____万元，总支出____万元，实现利润____万元。
二、存在的问题1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①____万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止____月底，不良贷款余额____万元，较上年底下降____万元。
经查实有____万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于____月____日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止____月底股金余额____万元，较上年底净增____万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止____月底，总收入____万元，总支出____万元，盈余____万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支____元;②呆帐准备金多提566,____元;③应收利息未按照规定计提，少提184,____元，经查实5—____月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。
但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。
6、电脑业务操作方面。
故障恢复操作没有及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。
7、登记簿有内容登记不全现象。
三、形成的原因贷款形态不实的原因：①信贷会计执行制度不力，没及时按规调整贷款形态;②内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作。
提前退股的原因：①前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个别股民提前退股;②个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股习惯。
业务招待费超比例支开的原因是联社的招待费在营业部列支所致。
呆帐准备金多提____元原因是应计提的呆帐准备金基数合计错所致。
少打印的动户余额、分户明细资料是原来没有要求。
四、检查结论经过自查____月底贷款形态应调未调不良贷款科目____万元。
多提呆帐准备金____元，少提应收利息____元，贴现手续费少提____元，超列业务招待费____元，____月底应盈余____元，比帐面少盈余____元。
以上是营业部____年上半年的经营成果真实性暨内控制度建设执行情况的自查，对查出的问题已及时进行了整改纠正，在今后的经营工作中，我部将严格按照各项规章制度以规经营，严格经营管理，圆满完成联社交给的各项任务。
企业内控制度自查报告(二)为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【____】____号文件《____对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查____》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到____个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为____人。
(二)县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足____周岁。
县行两位副行长年龄不足____岁，我行行长在本地任职未达到____年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。
今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。
确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
内控制度执行情况报告（二）(一)联社营业部根据舞信联[____]____《____开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查____》要求，于____年____月____日____有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢____任组长，____任副组长，____、陈____、张____、王____为成员的检查领导小组，组长邢____全面负责，卞____、张____、陈____分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止____月底，营业部各项存款余额____万元，较上年底上升____万元。
各项贷款____万元，较上年净投放____万元。
其中，逾期贷款余额____万元，较上年底下降____万元，呆滞贷款余额____万元，较上年下降____万元，不良贷款占比____%，存贷比例____%，贴现余额____万元，较上年底增____万元，股金余额____万元，较上年净增____万元。
总收入____万元，总支出____万元，实现利润____万元。
二、存在的问题1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款____笔，均坚持____审批并严格执行了贷前公开制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①____万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止____月底，不良贷款余额____万元，较上年底下降____万元。
经查实有____万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于____月____日已调入不良贷款科目。
3、股金方面。
止____月底股金余额____万元，较上年底净增____万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止____月底，总收入____万元，总支出____万元，盈余____万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支____元;②呆帐准备金多提566，____元;③应收利息未按照规定计提，少提184，____元，经查实5—____月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。
但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。
6、电脑业务操作方面。
故障恢复操作没有及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。
7、登记簿有内容登记不全现象。
三、形成的原因贷款形态不实的原因：①信贷会计执行制度不力，没及时按规调整贷款形态;②内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作。
提前退股的原因：①前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个别股民提前退股;②个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股习惯。
业务招待费超比例支开的原因是联社的招待费在营业部列支所致。
呆帐准备金多提____元原因是应计提的呆帐准备金基数合计错所致。
少打印的动户余额、分户明细资料是原来没有要求。
四、检查结论经过自查____月底贷款形态应调未调不良贷款科目____万元。
多提呆帐准备金____元，少提应收利息____元，贴现手续费少提____元，超列业务招待费____元，____月底应盈余____元，比帐面少盈余____元。
以上是营业部____年上半年的经营成果真实性暨内控制度建设执行情况的自查，对查出的问题已及时进行了整改纠正，在今后的经营工作中，我部将严格按照各项规章制度以规经营，严格经营管理，圆满完成联社交给的各项任务。
内控制度执行情况报告（三）(二)为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【____】13____文件《____对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查____》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强____领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。