2、基金评价体系2016
公募基金评价体系
公募基金评价体系公募基金评价体系是对公募基金进行评估和排名的指标体系，旨在帮助投资者选择适合自己的投资产品。
一个全面且具有指导意义的公募基金评价体系应包括以下几个方面的考量。
第一，基金经理能力的评估。
基金的投资业绩很大程度上取决于基金经理的能力和经验。
评估基金经理的能力可以通过其过去的投资业绩以及投资决策的风险控制成果来衡量。
投资者可以关注基金经理的投资风格、投资策略、投资时机以及对市场变化的应对能力等方面来评估其能力。
第二，基金运作的评估。
一个合格的公募基金应具备规范的运作和管理机制。
这包括基金的投资决策流程、风险控制体系以及其他基于法律要求的运作规范。
投资者可以通过了解基金公司的投研团队以及基金的投资决策流程来评估一个基金的运作情况。
第三，基金的风险控制能力。
投资者在选择公募基金时，除了追求高回报外，还应关注基金的风险控制能力。
一个优秀的公募基金应具备有效的风险管理措施，包括风险测算、风险分散、止损机制等。
投资者可以通过了解基金的风险管理措施和基金在不同市场环境下的表现来评估其风险控制能力。
第四，基金的费用和收益。
投资者在选择公募基金时，需要考虑基金的费用和收益情况。
较低的管理费和销售费可以增加投资者的收益。
同时，投资者还应关注基金的收益情况，包括长期回报和相对于同类基金的表现等。
第五，基金的透明度和信息披露。
投资者在选择公募基金时，应关注基金的透明度和信息披露状况。
一个优秀的公募基金应及时、准确地向投资者披露基金的相关信息，包括基金的投资组合、业绩报告、投资风格等。
投资者可以通过基金公司的官方网站、基金评级机构的报告以及媒体的报道来获取相关信息。
总之，一个全面、生动且有指导意义的公募基金评价体系应包括基金经理能力评估、基金运作评估、风险控制能力评估、费用和收益评估以及透明度和信息披露评估等多个方面的内容。
投资者在选择公募基金时，可以根据这些评价指标来选择最适合自己的投资产品。
同时，也可以参考专业的基金评级机构的评估报告，以获取更为全面和客观的评价信息。
政府引导基金绩效评价
政府引导基金的作用和目标
政府引导基金的作用主要包括
扶持产业发展，促进经济增长；推动创新创业，激发市场活力；引导社会资 本，提高投资效率；加强金融支持，优化资源配置。
政府引导基金的目标包括
实现国家或地区的经济发展战略和产业政策；促进产业升级和创新发展；引 导社会资本进入实体经济，支持企业创新发展；推动供给侧结构性改革，优 化资源配置。
根据政府引导基金的特点和评价目的，筛选 出与绩效相关的指标，如投资回报率、项目
完成率、企业成长性等。
实证结果分析和解读
实证结果分析
根据实证分析结果，对政府引导基金的绩效进行评价， 分析其优势和不足。
实证结果解读
根据实证结果，提出改进政府引导基金的建议和措施， 为政府部门决策提供参考。
05
政府引导基金绩效提升建 议
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政府引导基金绩效评价
2023-11-06
目 录
• 引言 • 政府引导基金概述 • 政府引导基金绩效评价方法 • 政府引导基金绩效评价实证研究 • 政府引导基金绩效提升建议 • 结论与展望
01
引言
背景介绍
随着政府引导基金的规模不断 扩大，其对社会经济发展的影
响日益显著。
政府引导基金的主要目的是扶 持创新创业、促进产业升级和
政府引导基金绩效评价实 证研究
数据来源和样本选取
数据来源
政府部门、相关研究机构和公开信息等。
样本选取
选取一定期间内政府引导基金的投资项目 、投资企业等作为样本，进行分析和评价 。
绩效评价方法和指标筛选
绩效评价方法
采用定性和定量相结合的方法，包括层次分 析法、模糊综合评价法、DEA评价法等。
基金会评级标准
基金会评级标准基金会评级是一种评估基金会绩效和透明度的评价体系。
它对于捐赠者、投资者以及公众对于基金会的信任度有重要影响。
在进行基金会评级时，可以参考以下几个方面的内容：1. 组织治理和管理：评估基金会的执行能力、策略规划和组织管理能力。
评级机构可以考察基金会的理事会组成、董事和高管的经验与能力，负责任的财务管理以及与相关法律法规的合规性。
2. 财务状况和负责任的资金管理：主要评估基金会的财务状况、收入来源和资金管理能力。
评级机构可以观察基金会的财务报表、审计报告、收入和支出比例，以及是否有相应的规范化的预算、投资策略和慷慨度评估。
3. 项目和活动效果：评估基金会的项目和活动的执行效果，考察其对公益事业所取得的影响和成果。
评级机构会关注基金会所支持的项目类型、范围和深度，评估项目的目标和预期结果，以及项目执行过程中的监测和评估机制。
4. 基金会的透明度和沟通能力：评估基金会的信息披露和沟通能力，审查其公开的报告和年度账目信息。
评级机构可以考察基金会的网站和社交媒体上提供的信息，并观察基金会参与公众活动的频率和方式，以及对关注他们的干系人提供的沟通途径。
5. 清晰而规范的法律合规性：评估基金会是否遵守法律法规，如是否按照当地的慈善法规进行注册和申报，是否按照税收和募捐法规纳税和报告，是否遵守相关政府机构的监管要求。
基金会评级标准的参考内容还可以根据不同地区和评级机构的实际情况而有所不同。
例如，一些评级机构可能会根据基金会的规模、领域和资金量来分别评级；一些地区的评级标准可能更加关注基金会对社会问题的关注度和解决能力，以及对弱势群体的帮助。
此外，评级机构还可能考虑基金会的长期可持续发展能力、合作伙伴关系、创新性和社会影响力等因素。
这些因素都有助于构建一个综合评价基金会绩效和透明度的评级标准体系，并有助于提供给捐赠者和投资者信任和决策的依据。
总之，基金会评级标准旨在评估基金会的绩效和透明度。
评级内容应涵盖组织治理和管理、财务状况和资金管理、项目和活动效果、透明度和沟通能力，以及清晰而规范的法律合规性等方面。
基金管理制度
基金管理制度一、概述基金管理制度是指监管机构和基金公司在资金募集、投资决策、运作管理等方面制定的一系列规定、制度和流程。
其目的是保护投资者的权益，维护市场秩序，促进基金行业的良性发展。
基金管理制度具有重要的意义，对于基金行业的健康发展起着至关重要的作用。
二、基金募集制度基金募集制度是基金公司在募集资金阶段必须遵循的一系列规定和流程。
包括基金募集的方式、募集资金的使用范围、募集进程的透明度等。
基金募集制度的完善可以有效保护投资者的权益，防范募集过程中的潜在风险。
1. 基金募集方式基金募集方式主要包括公募和私募。
公募基金通过公开发行的方式募集资金，面向广大投资者。
私募基金则是面向特定投资者进行募集，投资门槛相对较高。
基金管理制度对公募和私募基金的募集方式有着严格规定，以保障投资者的合法权益。
2. 募集资金的使用范围基金募集所得的资金应严格按照基金合同约定的投资范围使用，不能擅自改变用途。
基金管理制度规定了基金募集资金的使用范围，以防止基金公司滥用资金，损害投资者的利益。
3. 募集进程的透明度基金募集过程应当公开透明，投资者有权了解募集进展、基金规模以及募集费率等相关信息。
基金管理制度要求基金公司在募集过程中提供真实、及时、全面的信息，以保障投资者的知情权和选择权。
三、投资决策制度投资决策制度是指基金公司在对募集到的资金进行投资时必须遵循的一系列规定和程序。
这些规定和程序旨在确保基金公司进行科学、合理的投资决策，降低投资风险，提升基金收益。
1. 投资对象及比例限制基金管理制度对基金投资对象进行了明确规定，例如股票、债券、期货等。
同时，针对不同类型的基金，还规定了不同的投资比例限制，以控制投资风险。
2. 投资决策程序基金公司在进行投资决策时，需要依照投资决策程序进行。
这包括市场研究、投资方案制定、风险评估等，以确保投资决策的科学性和合理性。
3. 投资风险控制基金管理制度要求基金公司建立健全的风险控制体系，包括风险预警机制、风险评估模型、资产分散等。
国家自然科学基金委员会管理科学部基金项目绩效评估暂行办法
国家⾃然科学基⾦委员会管理科学部基⾦项⽬绩效评估暂⾏办法国家⾃然科学基⾦委员会管理科学部基⾦项⽬绩效评估暂⾏办法⼀、总则第⼀条根据国家⾃然科学基⾦委员会关于加强基⾦项⽬的后期管理，逐步开展对结题项⽬进⾏绩效评估的要求，结合管理科学的学科特点，管理科学部制定本暂⾏办法。
第⼆条对科学基⾦项⽬开展绩效评估是为了切实加强对管理科学资助项⽬后期管理，对结题项⽬研究结果的⽔平、⼯作质量等进⾏检查与评价。
通过评价⿎励创新，促进管理科学部资助项⽬研究⽔平与成果质量不断提⾼，扩⼤管理科学研究成果的显⽰度与影响⼒，促进学科发展。
第三条基⾦项⽬进⾏绩效评估是管理科学部加强基⾦项⽬后期管理的⼀个重要环节；按照公平、公正、公开与实事求是的原则进⾏。
第四条管理科学部资助的结题项⽬的绩效评估⼯作，由管理科学部按照本办法组织同⾏专家进⾏。
⼆、绩效评估的组织与准备第五条基⾦项⽬按批准时限完成研究⼯作后，项⽬主持⼈和承担单位按照基⾦委员会有关规定，按时向基⾦委有关部门报送《资助项⽬总结报告》与相关附件、软盘及财务决算表，经各有关部门审核批准后，该项⽬即为结题项⽬。
项⽬结题⼀年后，管理科学部对已结题项⽬实施绩效评估。
第六条项⽬主持⼈在项⽬结题⼀年以后，第⼆年的2⽉底以前向管理科学部报送其基⾦项⽬在研期间及其结题以后所取得的全部研究结果材料⼀式两份。
1、报送的材料必须能被确认为该项⽬的研究结果，包括：研究报告、所有公开发表有标注的论⽂、专著等，以及成果应⽤、引⽤、获奖或鉴定、⼈才培养等⽅⾯的情况说明；获奖、鉴定项⽬要求附证书复印件，已被应⽤的研究成果要求提供应⽤单位的有效证明。
2、《研究报告》不同于结题时报送的《资助项⽬总结报告》，它是根据项⽬申请书中提出的研究⽬标与内容，从学术⾓度全⾯、系统地综述报告其研究结果，特别是研究中主持⼈认为有创新性的结果以及学术界的反映与引⽤等，同时，对原计划的调整，包括发展、补充、删改等应予以说明，以补充所提交论⽂、著作、证明等材料的不⾜。
政府投资基金绩效评价操作实务
政府投资基金绩效评价操作实务一、对政府投资基金的认识（一）概念和政策政府投资基金，由各级政府通过预算安排，以单独出资或与社会资本共同出资设立，采用股权投资等市场化方式，引导社会各类资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节，支持相关产业和领域发展的资金。
（二）分类目前政府投资基金有很多叫法，包括“政府投资基金”、“政府引导基金”、“政府出资产业投资基金”、“产业发展基金”这几种。
这几种叫法都是来源于各部委规章、各级地方政府的规定，但没有一部法律法规进行统一区分和规范。
我们在比较分析后，得出结论如下：1、政府投资基金概念源自于2015年财政部《政府投资基金暂行管理办法》，属于私募股权投资基金的一种，但是由政府出资设立。
其中包括：①政府引导基金（母基金，间接投资模式）；②直投子基金：由引导基金全资设立的子基金；③合作子基金：引导基金与社会资本合作设立的子基金，或者引导基金投资于现存的民营基金。
2、政府引导基金概念源自于2008年国家发改委《关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》。
专指政府投资基金中的母基金（FOF）,只做间接投资。
其投资的子基金又可以分为：①直投子基金；②合作子基金。
3、政府出资产业投资基金概念源自于2016年国家发改委《政府出资产业投资基金管理暂行办法》。
可以与“政府投资基金”做相同理解。
4、产业发展基金概念源自于2009年南京市政府《南京市政府创业投资引导基金管理办法(试行)》等地方法规。
属于政府引导基金的一种，区别于“城市建设发展基金”(与PPP相关)，两者投资领域不同。
（三）政策法规汇总国家级：《创业投资企业管理暂行办法》国家发改委等10部委2005年11月15日发《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》国办发(2008)116号；《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》发改办财金(2011)253号；《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》财建(2011)668号；《关于促进股权投资企业规范发展的通知》发改办财金(2011)2864号；《关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见》发改财金(2013)1410号；《政府投资基金暂行管理办法》财预(2015)210号；《政府出资产业投资基金管理暂行办法》发改财金规(2016)2800号；《政府出资产业投资基金信用信息登记指引(试行)》发改办财金规(2017)571号；《国家发展改革委办公厅关于印发〈政府出资产业投资基金信用信息登记指引(试行)＞的通知》发改办财金规(2017)0571号。
基金的业绩评价体系
基金的业绩评价体系随着金融市场的不断发展，越来越多的投资者开始关注基金的业绩表现。
而基金的业绩评价体系就成为了投资者选基金的重要依据之一。
基金的业绩评价体系主要包括以下几个方面。
基金的收益率是评价基金业绩的重要指标之一。
收益率反映了基金在一定时期内的投资回报情况。
投资者可以通过对比不同基金的收益率，来选择表现较好的基金。
但是需要注意的是，单一的收益率指标并不能全面反映基金的业绩，还需要综合考虑其他因素。
基金的风险水平也是评价基金业绩的关键因素之一。
不同类型的基金承担不同的投资风险，投资者应根据自身的风险承受能力选择适合的基金。
同时，基金的风险调整收益率也是评价基金业绩的重要指标之一。
风险调整收益率可以反映基金在承担一定风险的情况下所获得的回报，可以更全面地评价基金的业绩。
基金的持续业绩也是投资者关注的重点。
基金的长期表现能够反映基金管理团队的投资能力和风险控制能力。
投资者可以通过观察基金的历史业绩，来评估基金的潜力和稳定性。
基金的费用也是评价基金业绩的重要因素。
基金的管理费用和销售费用直接影响到基金的净值增长率。
投资者应该选择费用合理的基金，以提高投资回报率。
基金的投资策略和投资组合也是评价基金业绩的重要内容。
投资者应该了解基金的投资策略和投资组合，以判断基金的投资风格和风险偏好是否与自己相符。
基金的业绩评价体系是投资者选择基金的重要依据。
投资者应该综合考虑基金的收益率、风险水平、持续业绩、费用以及投资策略等因素，以选择符合自身需求的基金。
通过科学的评价体系，投资者可以更好地把握基金的投资机会，实现财富增值。
基金多因子评分体系
基金多因子评分体系
基金多因子评分体系是为了评估基金的绩效和风险而建立的一种综合性的评分体系。
它通过对多个财务指标和市场指标的分析，为投资者提供全面、客观的基金评价结果。
多因子评分体系通常包括以下几个方面：
1. 收益因子：评估基金的盈利能力，包括净值增长率、夏普比率等。
2. 风险因子：评估基金的风险水平，包括最大回撤、波动率等。
3. 持仓因子：评估基金的投资组合质量，包括持仓集中度、持股流通市值等。
4. 交易因子：评估基金的交易行为，包括换手率、买卖点等。
通过多因子评分体系，投资者可以对基金进行全面、客观的评价，了解基金的投资风格、风险水平、盈利能力等方面的表现。
同时，多因子评分体系还可以为投资者提供基金配置的建议，帮助投资者实现资产的有效配置。
医保基金考核评价体系临床科室的职责
医保基金考核评价体系临床科室的职责
医保基金考核评价体系下，临床科室的职责主要包括以下几个方面：
1. 临床数据统计和报告：临床科室负责收集和整理临床数据，包括病案、收费信息等，并将相关数据报告给医保基金进行评价分析。
2. 临床质量管理：临床科室需要建立和执行临床质量管理制度，包括质量评价、不良事件报告和处理、医疗差错分析等，以确保临床质量的稳步提升。
3. 医疗费用管理：临床科室需按照相关规定控制和管理医疗费用的使用，包括合理用药、遵守诊疗规范、合理开展医疗服务等，以降低医疗费用的支出。
4. 临床指导和培训：临床科室需给予相关临床人员临床指导和培训，包括新技术、新药物的介绍和培训、临床操作规范的传达等，以提高医务人员的临床水平和服务质量。
5. 卫生教育和健康宣传：临床科室应积极参与医疗卫生教育和健康宣传活动，包括组织健康讲座、编写宣传材料等，提高公众的健康意识和健康素养。
基金公司评价体系
基金公司评价体系
基金公司评价体系是指用于评估和比较基金公司绩效的一套标
准和方法。
这个评价体系可以帮助投资者了解基金公司的风险管理能力、投资业绩、管理团队、运营能力等方面的情况，从而更好地选择合适的基金公司。
基金公司评价体系通常包括以下几个方面：
1. 基金业绩评估：评估基金公司的投资业绩表现，包括长期和短期回报率。
投资者可以通过比较不同基金公司的业绩，选择具有良好表现的公司。
2. 风险管理评估：评估基金公司的风险管理能力，包括风险控制、资产配置和投资组合管理等方面。
投资者可以通过了解基金公司的风险管理措施，评估其风险管理能力。
3. 管理团队评估：评估基金公司的管理团队，包括基金经理和研究团队。
投资者可以通过了解基金经理的背景、经验和投资策略，评估其管理团队的能力。
4. 运营能力评估：评估基金公司的运营能力，包括客户服务、产品创新、市场推广等方面。
投资者可以通过了解基金公司的运营能力，
选择具有良好服务和创新能力的公司。
评价基金公司的体系可以根据不同的评估指标和权重进行设计。
一些评级机构会根据自己的评估方法和标准，对不同基金公司进行评级，并提供给投资者参考。
投资者也可以自行对基金公司进行评估，根据自己的投资需求和偏好选择合适的基金公司。
总之，基金公司评价体系是帮助投资者了解和选择基金公司的一套评估标准和方法。
通过评估基金公司的投资业绩、风险管理能力、管理团队和运营能力等方面的情况，投资者可以更好地选择适合自己的基金公司。
中央水库移民扶持基金项目绩效评价体系
中央水库移民扶持基金项目绩效评价体系中央水库移民扶持基金项目绩效评价体系一、引言近年来，中央水库移民扶持基金项目在我国水利工程建设领域发挥着重要作用。
作为一个重要的扶持基金项目，其绩效评价体系的建立和完善对于评估项目实施效果、改进管理模式具有重要意义。
本文将从深度和广度两个方面对中央水库移民扶持基金项目的绩效评价体系进行全面评估，并据此撰写有价值的文章。
二、基础信息1. 项目概况中央水库移民扶持基金项目是国家为了改善水库移民生产生活条件而设立的专项基金项目，旨在加强对水库移民的扶持和保障，推动水利工程建设和水库移民搬迁工作的顺利进行。
2. 项目实施情况该项目覆盖范围广泛，涉及水利工程建设、移民搬迁、产业扶持等多个方面，实施细则和政策较为复杂。
在不同地区实施情况会有所不同。
三、绩效评价体系1. 评价指标绩效评价指标应包括项目的经济效益、社会效益、环境效益、政治效益等多个方面。
其中，社会稳定性、经济可持续性、生态环境的改善等指标应该得到重点考虑。
2. 数据采集评价过程中需要收集大量的数据，包括资金投入、受益人数、搬迁后生产生活条件改善情况、产业发展情况等，以确保评价结果的客观性和可信度。
3. 评价方法评价方法可以采用定性和定量相结合的方式，可以使用问卷调查、实地考察、专家评审等多种方法，以确保评价结果的多维度和全面性。
四、文章撰写在文章撰写过程中，需要根据从简到繁、由浅入深的方式来探讨中央水库移民扶持基金项目的绩效评价体系。
文章应该多次提及中央水库移民扶持基金项目的相关内容，并包含总结和回顾性的内容，以便读者能全面、深刻和灵活地理解该项目的绩效评价体系。
另外，作为文章的作者，我将共享我的个人观点和理解。
我认为，中央水库移民扶持基金项目的绩效评价体系应该更加注重长期效益和可持续性，不仅要关注短期的经济效益，还要注重项目对社会、环境的积极影响，确保项目的持续性和稳定性。
五、结语通过对中央水库移民扶持基金项目绩效评价体系的深度和广度评估，我相信可以为项目的管理和改进提供有力的参考和支持。
基金风险等级评价体系
基金风险等级评价体系一、总则1.风险评价的目的根据证监会《证券投资基金销售适用性指导意见》，制定本体系的目的是对基金产品的风险等级进行评价。
基金产品风险评价结果将作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
2.风险评价的频率1)在基金份额发售前，必须对拟募集的基金产品进行风险评价；2)基金合同成立后，至少每季度更新其风险评价结果；3.风险评价的体现基金产品风险评价以其风险等级来具体反映。
本评价体系将基金产品风险等级划分为五个档次，依次为：低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险。
4.风险评价的依据根据证监会《证券投资基金销售适用性指导意见》，基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：1)基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；2)基金的历史规模和持仓比例；3)基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；4)基金成立以来有无违规行为发生；本评价体系将综合考虑以上因素对基金风险进行评价，以保证评价的客观性和一致性。
5.基金类型的划分依照证监会《证券投资基金运作管理办法》，根据基金的基金合同和招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，将基金划分为以下类型：1)股票型基金：80%以上的基金资产投资于股票的；2)债券型基金：80%以上的基金资产投资于债券的；3)货币市场基金：仅投资于货币市场工具的；4)混合型基金：投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合1）、2）规定的；5)其他类型基金：另类投资基金（如：黄金、石油、REITs）、基金中的基金（FOF）、保本基金等。
二、基金风险等级评价体系1.股票型、混合型、债券型、保本基金以及货币市场基金的风险等级评价体系本评价体系针对股票型、混合型、债券型、保本基金以及货币市场基金采用风险评价指标对其风险水平进行评价。
这些指标包括：股票平均仓位、净值波动幅度、基金历史规模以及违规次数。
指标的计算方法如下：1)股票平均仓位对于基金合同生效已满3个月的基金，股票平均仓位为最近四次基金季报（对于季报不足四次的基金，使用现有季报）所披露的季度末股票投资占基金资产净值的比例的平均值；对于基金合同生效未满3个月的基金，股票平均仓位采用基金合同和招募说明书中所明示的股票投资比例范围的中值。
国家自然科学基金项目绩效评价
国家自然科学基金项目绩效评价1. 项目绩效评价的背景国家自然科学基金是我国科学研究的主要资助渠道之一，其资助的项目涵盖了各个学科领域，对科学研究和人才培养起到了重要推动作用。
为了确保基金的资金使用效率和科研成果产出，国家自然科学基金项目绩效评价应运而生。
项目绩效评价作为对资助项目的一种监督和评估，可以客观地反映项目的科研水平、成果转化情况以及对学术和技术进步的贡献，为基金的进一步资助和政策制定提供重要参考依据。
2. 项目绩效评价的内容和指标项目绩效评价的内容主要包括项目的科研水平、科研成果的转化和应用、科研团队的建设以及项目的管理和执行情况等方面。
在评价过程中，可以采用科研水平、科研成果、社会效益等相关指标作为评价的依据，例如SCI收录论文数、专利申请和授权数量、成果转化情况、学术影响力等。
这些指标能够客观地反映项目的科研实力和成果产出情况，帮助评价人员全面了解项目的整体情况。
3. 项目绩效评价的评价标准为了保证评价的客观性和公正性，项目绩效评价需要建立一套科学合理的评价标准。
评价标准应综合考虑项目的学术水平、成果转化和应用、团队建设以及管理执行情况等多方面因素，通过对不同指标的权重设置和评分规则，形成科学合理的评价体系。
评价标准还应该充分考虑不同学科领域的特点和发展状况，确保评价结果的公正性和可比性。
4. 项目绩效评价的评价方法项目绩效评价的评价方法多种多样，可以采用定量分析和定性评价相结合的方式。
其中，定量分析主要包括统计分析和数据挖掘等方法，通过数据的比较和分析，客观地反映项目的研究水平和成果产出情况；定性评价则主要采用专家评审和实地调研等方法，从专业领域和实际情况出发，对项目的贡献和价值进行综合评价，保证评价结果的客观性和全面性。
5. 项目绩效评价的意义和作用项目绩效评价对促进科研项目的质量提升和成果转化具有重要意义和作用。
通过评价结果可以及时发现项目的不足和问题，为项目的改进和提升提供有力支持。
政府绿色发展基金的环境效益评价体系构建——以绿色产出效益量化为货币价值视角
理和绿色金融。
JOURNAL OF
0引言
政府绿色发展基金是推动我国社会经济绿色发 展的重要金融工具之一，其环境效益评价，对确保基 金投向的绿色发展目的至关重要。如果缺乏科学、有 效、公允的环境效益评价，就无法保证基金投资或引 导项目的绿色发展目标，进而在引导资源配置过程中 降低对绿色发展的作用效果。
system of government green development fund is constructed, including: index design and quantitative calculation; calculation
of environmental benefit index and display of evaluation results. The evaluation results can be applied to the selection of green
少量研究文献涉及绿色金融领域的环境效益评价 问题。例如：闫柯旭问提出了直接量化、间接比较和 定性评价三种模式评价绿色债券的环境效益；袁祥飞
㈣针对绿色金融项目的环境效益评估，提出了一个涵
盖6个维度评价指标的量化框架。 现有文献还较少研究如何把绿色产出量化为货币
价值，也较少研究政府绿色发展基金视角的环境效益 评价。随着国家和地方政府绿色发展基金的设立和运 行，亟待加强研究踰绿色发展基金具体的投融资模 式、环境效益评价等运行机制问题。
investment projects, the evaluation of environmental benefit output of invested projects, the optimization of fund support mode,
社会保险基金预算绩效管理评价方案 全文
社会保险基金预算绩效管理评价方案全文社会保险基金预算绩效管理评价方案一、引言社会保险基金是国家重要的福利保障体系之一，而预算绩效管理评价方案则是保障社会保险基金有效、高效运转的重要工具。
本文将就社会保险基金预算绩效管理评价方案展开探讨，从简单到复杂、由浅入深地分析相关概念和实践。
通过本文的阅读，您将对社会保险基金的管理机制、预算绩效管理评价的意义和作用有更深入的了解。
二、社会保险基金预算绩效管理评价的基本概念1. 社会保险基金的基本概念社会保险基金是指由国家、企业和个人依法缴纳的用于支付社会保险待遇的资金。
它是保障人民基本权益、维护社会稳定的重要经济保障体系。
2. 预算绩效管理评价的基本概念预算绩效管理评价是指利用预算分配的资源，通过对各项绩效指标的评价，实现社会保险基金的合理使用和有效管理。
其目的是提高社会保险基金的使用效率和质量，保障基金的可持续运行。
三、社会保险基金预算绩效管理评价方案的具体内容1. 预算绩效管理评价指标的确定社会保险基金的预算绩效管理评价需要确定一系列科学、合理的绩效指标，包括资金使用效率、管理成本控制、服务质量等方面的指标。
通过这些指标的设定，可以全面评价社会保险基金的运行状况。
2. 预算绩效管理评价方案的执行和监督实施预算绩效管理评价方案需要全面考虑各种利益相关者的意见和建议，确保方案的严谨和科学性。
建立健全的监督机制，及时发现和解决问题，保障社会保险基金的正常运行。
3. 利用信息技术开展预算绩效管理评价信息技术在预算绩效管理评价中的作用日益凸显。
通过建立信息化的评价系统，可以更加直观地反映社会保险基金的运行情况，为决策提供科学依据。
四、社会保险基金预算绩效管理评价方案的意义和作用社会保险基金预算绩效管理评价方案的实施，对于社会保险基金的健康发展具有重要意义和深远影响。
可以帮助优化社会保险基金的资源配置，提高资金使用效率；另可以加强对基金运行情况的监督和评价，保障基金的安全、稳健运行。
政府投资基金绩效管理的评价体系构建
2024·1近年来，随着各地政府投资基金的大力发展，建立科学有效的基金绩效评价标准十分必要。
国务院以及发改委、财政部等部门对政府投资基金绩效评价提出了明确要求，鉴于政府投资基金类别多、周期长，且具有政策性和市场化双重属性，实践中评价标准难以把握。
本文依据绩效相关理论和国家相关政策要求，结合地方政府的实践探索，分析并提出基于全周期、多维度的政府投资基金评价构建体系。
一、文献回顾与问题提出关于政府投资基金绩效管理的研究，国内起步较晚，随着政府投资基金的快速发展及其在宏观调控、市场稳定中的作用日益凸显，学术界对其绩效管理的关注逐渐增强。
在现有的文献中，国内学者主要从投资基金绩效评价体系构建理论和方法以及评价机制等方面开展研究，力图构建科学合理的绩效管理评价体系。
在评价理论研究方面，刘全山、赵团结[1]通过研究政府引导基金绩效评价指标体系的构建基础及其影响因素，结合实践构建基于政策效益、管理效益、经济效益和风险控制等指标体系。
李洪江、鲍晓燕[2]提出了基于引导基金政策效应的绩效评价价值取向，初步建立了以引导基金政策效应为核心的包含政府产业导向、政府支持方向、政府投资基金绩效管理的评价体系构建李红昌 范海天[摘 要]对政府投资基金绩效评价研究进行综述，分析当前政府投资基金绩效评价存在的问题，通过引入3E绩效评价理论，结合地方政府实践探索，按照经济性（economy）、效率（efficiency）、效果（effectiveness）目标诉求的绩效指标生成逻辑，进行分级提取，基于多维度、全周期的绩效评价构建体系，以期为各级政府投资基金绩效评价工作提供参考。
[作者简介]李红昌，北京交通大学经济管理学院教授、博士生导师，中国工业经济学会交通运输与基础设施专业委员会副主任；范海天，北京交通大学经济管理院博士研究生。
政府管理创新[关键词]政府；投资基金；绩效；评价体系[中图分类号] D63 [文献标识码] A [文章编号] 1674-7453（2024）01-0072-082024・1杠杆效应、风险控制效果、基金的保值增值等在内的基金绩效评价指标体系，为定量考核提供了可能。
社会保险基金预算绩效管理评价方案 全文
社会保险基金预算绩效管理评价方案近年来，社会保险基金的使用和管理问题备受关注。
为了更好地管理社会保险基金，促进其健康发展，需要建立预算绩效管理评价方案。
本文将就社会保险基金预算绩效管理评价方案展开讨论，旨在深入探究该方案的理论与实践，为读者提供全面、深刻和灵活的理解。
一、预算绩效管理评价方案的重要性社会保险基金是国家的重要财政支柱，直接关系到国家财政和社会稳定。
然而，随着社会经济发展和人口结构变化，社会保险基金面临诸多挑战，包括资金缺口、风险扩大等。
预算绩效管理评价方案的建立，对于科学、有效地管理社会保险基金具有重要意义。
通过对社会保险基金的预算编制和绩效评价，可以实现资金的合理分配和使用，提高基金的运行效率和效益。
二、预算绩效管理评价方案的内涵与要点1. 预算绩效管理评价方案的内涵预算绩效管理评价方案是指通过对社会保险基金的预算编制和绩效评价，实现资源的优化配置、运行的有效监控和效益的最大化。
其核心在于建立科学的预算体系和绩效评价体系，实现资金的有效管理和使用。
2. 预算绩效管理评价方案的要点（1）建立科学的预算编制体系，包括预算的编制原则、方法和程序等，确保预算的科学性和合理性。
（2）建立全面的绩效评价体系，包括绩效评价指标的确定、数据的收集和分析等，确保绩效评价的客观性和有效性。
（3）加强预算与绩效的关联，实现预算编制与绩效评价的有机结合，促进社会保险基金的规范运行和效益提升。
三、预算绩效管理评价方案的实施策略为了有效实施社会保险基金预算绩效管理评价方案，可以从以下几个方面进行策略的制定和落实：1. 加强组织领导，明确责任分工，建立健全的管理机制，确保预算绩效管理评价方案的有效实施。
2. 完善预算编制和绩效评价的流程和方法，提高数据的准确性和可靠性，为预算绩效管理评价提供有力支撑。
3. 加强技术支持，推动信息化建设，实现预算绩效管理评价的智能化和精细化。
四、对社会保险基金预算绩效管理评价方案的个人观点和理解社会保险基金预算绩效管理评价方案是一项复杂而重要的工作，对于促进社会保险基金的健康发展具有重要意义。
晨星中国私募证券投资基金业绩评价体系
n
表示计算期间所含周期个数，
TRt 表示第 t 个周期的基金总回报率率，目前采用第 t 月的总回报率* T R 表示 n 个周期的基金总回报率的平均值，
l 晨星提供的标准差计算周期包括最近一年，最近两年。
注：按各基金具体披露净值时间取月回报率。
3、风险调整后收益指标：夏普比率（ Sharpe Ratio） l 夏普比率是衡量基金风险调整后收益的指标之一 ，反映了基金承担单位风险所获得的超额回报率（ Excess Returns ） ，即基金总回报率高于同期无风险收益率的部分，一般情况下，该比率越高，基金承担单位风险得到的 超额回报率越高 l 计算公式
深圳市武当资产管理有限公司 田荣华 2008-06-10 梁文涛 2008-06-10 2008-06-20 2008-06-20 2008-06-20 深圳市星石投资顾问有限公司 江晖 深圳市星石投资顾问有限公司 江晖 深圳市星石投资顾问有限公司 江晖
深国投• 亿龙中国 2 期证券投资集合资金信托上海涌金投资咨询有限公司 深国投• 星石 2 期证券投资集合资金信托 深国投• 星石 1 期证券投资集合资金信托 深国投• 星石 3 期证券投资集合资金信托
l
晨星提供的总回报率计算周期包括最近一个月，最近三个月，最近六个月，最近一年，最近两年，基金设立以来 上述计算周期以日历为参照， 其中计算周期大于一年的总回报率进行年度化计算： AnnTR
= (1 + TR )
1/k
−1，
k 为年份数。
相对参考基准收益率 =总回报率-同期沪深 300 指数( 或晨星股票型基金指数)回报率
其中： TR 表示总回报率
N e 表示计算期末基金单位净值， N b 表示计算期初基金单位净值， Di 表示在计算期间时点 i 单位基金分红金额， N i 表示时点 i 分红再投资所依照的基金单位净值
国家自然科学基金委员会 管理科学部基金项目绩效评估暂行办法
国家自然科学基金委员会管理科学部基金项目绩效评估暂行办法一、总则第一条根据国家自然科学基金委员会关于加强基金项目的后期管理，逐步开展对结题项目进行绩效评估的要求，结合管理科学的学科特点，管理科学部制定本暂行办法。
第二条对科学基金项目开展绩效评估是为了切实加强对管理科学资助项目后期管理，对结题项目研究结果的水平、工作质量等进行检查与评价。
通过评价鼓励创新，促进管理科学部资助项目研究水平与成果质量不断提高，扩大管理科学研究成果的显示度与影响力，促进学科发展。
第三条基金项目进行绩效评估是管理科学部加强基金项目后期管理的一个重要环节；按照公平、公正、公开与实事求是的原则进行。
第四条管理科学部资助的结题项目的绩效评估工作，由管理科学部按照本办法组织同行专家进行。
二、绩效评估的组织与准备第五条基金项目按批准时限完成研究工作后，项目主持人和承担单位按照基金委员会有关规定，按时向基金委有关部门报送《资助项目总结报告》与相关附件、软盘及财务决算表，经各有关部门审核批准后，该项目即为结题项目。
项目结题一年后，管理科学部对已结题项目实施绩效评估。
第六条项目主持人在项目结题一年以后，第二年的2月底以前向管理科学部报送其基金项目在研期间及其结题以后所取得的全部研究结果材料一式两份。
1、报送的材料必须能被确认为该项目的研究结果，包括：研究报告、所有公开发表有标注的论文、专著等，以及成果应用、引用、获奖或鉴定、人才培养等方面的情况说明；获奖、鉴定项目要求附证书复印件，已被应用的研究成果要求提供应用单位的有效证明。
2、《研究报告》不同于结题时报送的《资助项目总结报告》，它是根据项目申请书中提出的研究目标与内容，从学术角度全面、系统地综述报告其研究结果，特别是研究中主持人认为有创新性的结果以及学术界的反映与引用等，同时，对原计划的调整，包括发展、补充、删改等应予以说明，以补充所提交论文、著作、证明等材料的不足。
3、若项目主持人认为已出版的专著或某篇重要论文具备《研究报告》的作用，应予指定说明，则可不再报送《研究报告》，绩效评估中将以此为据进行评价。
北交所主题基金考核评价体系
北交所主题基金考核评价体系北交所主题基金考核评价体系是指北交所对于主题基金的评价和考核体系。
主题基金是一种以特定主题为投资标的的基金，例如环保、科技、医疗等，其投资策略与传统基金有所不同，更加聚焦于特定领域的发展和投资机会。
而北交所作为国内领先的资本市场交易所之一，对主题基金的考核评价体系就显得尤为重要。
在这篇文章中，我们将对北交所主题基金考核评价体系的深度和广度进行全面评估，并据此撰写一篇有价值的文章。
我们可以从北交所主题基金考核评价体系的设计和制定出发，对其深度和广度进行探讨。
北交所作为权威的证券交易所，其对主题基金的考核评价体系必定是经过精心设计和严格制定的。
这里可以涉及到考核评价体系的具体内容，包括对主题基金投资标的的选择、投资策略的有效性、基金经理的能力和经验等方面的评价标准。
通过对这些方面的深入探讨，我们可以更好地理解北交所对主题基金的审核标准和要求，从而对主题基金有更深入的认识。
我们可以从北交所主题基金考核评价体系对市场的影响和意义进行分析。
主题基金作为一种新型的投资工具，其在资本市场上的表现和影响不容忽视。
而北交所主题基金考核评价体系的建立和实施，对于引导主题基金行业的健康发展和规范化运作具有重要意义。
在这部分内容中，我们可以探讨北交所主题基金考核评价体系对投资者的指引作用、对主题基金产品创新的激励作用等方面的影响，以及对资本市场的稳定和发展的贡献。
通过对这些方面的分析，我们可以更好地理解北交所主题基金考核评价体系对市场的影响和意义。
我们还可以从北交所主题基金考核评价体系的完善和优化出发，对其深度和广度进行全面评估。
作为一个持续发展的行业体系，北交所主题基金考核评价体系也需要不断完善和优化。
在这部分内容中，我们可以探讨北交所对主题基金考核评价体系的不断修订和更新，以及对于新兴领域和新兴主题的纳入和调整等方面的措施。
通过对这些方面的深入研究，我们可以更好地理解北交所主题基金考核评价体系的动态发展和不断优化，从而对主题基金行业的未来发展有更清晰的认识。
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• 在中国这样的新兴市场上，保持适当 的市场准入条件、通过监管机构设定 适当的条件，重点对评价公司的内部 运作程序、信息披露方法、进入资格 进行限制，有利于基金评级业务的平 稳起步。
2019/3/25
萧端讲义
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• 但是市场准入必须要保持足够的市场 竞争程度，基金评价机构之间的竞争 也是保持基金评价体系健康运作的关 键性因素。
2019/3/25
萧端讲义
23
6、分类问题
• 进行基金业绩评价的基金分类需要 立即统一 • 基于基金业绩评价的科学的基金分类 应该按照投资标的进行。
2019/3/25
萧端讲义
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• 基本思想是在可供投资的市场内，具 有不同投资风格、不同投资策略的基 金都应该放在一起进行评比。
2019/3/25
萧端讲义
2019/3/25
萧端讲义
7
• 但基金的投资组合并非限于单个市场， 因此对基金收益的评价缺少统一客观 的基准。
2019/3/25
萧端讲义
8
• 基金业绩的评价还需要有专业的基金 评级机构; • 而且这个机构必须是独立于基金管理 人的。
2019/3/25
萧端讲义
9
•
美国基金业的快速发展与基金评级机构的配套发 展密不可分. • 当前美国基金评级机构与股票评级机构、债券评 级机构一起成为资本市场信用评级的三大支柱。 • 并以严格、客观、公正保持投资人对资本市场的 信心。
2019/3/25
萧端讲义
17
3、评级方法
• 一些评级机构所采用的方法也受到了 业内人士的质疑。 • 有些方法比较片面，如忽视风险因素， 将净值增长率作为判断基金绩效的唯 一标准，但基金高净值的背后很可能 是基金组合的风险性过高、流动性不 足；
2019/3/25 萧端讲义 18
•
有些方法则搬用国外的数理分析，没 有根据我国证券市场的特点，有针对 性的加以调整。 • 因此，一些机构对于公开的基金评价 信息并不感兴趣，除了使用自行开发 的评级系统外，还有不少国内投资机 构使用的是收费昂贵的国外的基金分 析系统。
2019/3/25
萧端讲义
10
(二)基金评估业的问题
目前尚处在初级阶段的基金评估业 也暴露出了不少问题。
1、运作时间低
• 中国的基金市场依然是一个处于发 展初级阶段的新兴市场。 • 于是，就有怀疑者提出，新兴的基 金市场是否需要一个评价体系？ • 有人指出，美国晨星公司对运作时 间低于３６个月的基金不予评价，按 照这个标准，中国可供评价的基金相 当有限。
2019/3/25 萧端讲义 34
• 全面性原则：全面性原则至少应体现 在以下几方面： • ---不仅要加强对基金收益性的评估， 更要注重对其风险水平的评估；
2019/3/25
萧端讲义
35
• ---仅要分析基金的非系统风险（基金 收益波动风险），而且要度量系统风 险（市场波动风险）； • ---不仅要作出基金经营成果的绝对评 价，而且要作出基金之间的相对评价。
萧端讲义 53
2019/3/25
基金绩效评估的主要方法
• 基金绩效评估 • 不同于对基金组合收益高低的简 单衡量； • 综合考虑投资目标、投资范围、 风险水平、投资风格的特点对基金组 合的影响； • 是全面、客观、历史的评价。
2019/3/25 萧端讲义 55
•
基金所承担的风险水平是绩效评 估中需要重点考虑的因素。 • 如，表现较好的基金可能风险较 高（不是来自于基金经理人优秀的选 股选时能力） • 所以需要在风险调整的基础上对 基金的绩效加以衡量。
2019/3/25 萧端讲义 5
•
对基金业绩的评价离不开评价基 准，例如指数基金应与所跟踪的指数 进行比较，行业基金则应与能够代表 该行业整体状况的行业指数进行比较。
2019/3/25
萧端讲义
6
•
我国目前有深、沪两个交易所， 每个交易所都有各自的综合指数、成 分指数和分类指数，而且每个交易所 的编制方法不同。
2019/3/25
萧端讲义
44
•
历史情景分析是指基金在保持上 期投资组合不变的情况下，本期可能 获得的净值，主要是为了分析基金调 整投资组合的效果。
2019/3/25
萧端讲义
45
•
此外，基金研究人员还应该定期 或不定期对基金公司进行调研，并与 基金经理进行深入交流，以挖掘其基 金业绩表现后面的更深层次的投资理 念和决策程序等因素进行分析，并及 时发现基金投资策略的变化，以提高 对基金业绩预测的能力。
25
• 国际基金评价机构的评级分类也基本 是按照投资标的划分的，并且在投资 标的划分的大类下还按照投资地区进 行二级分类。 • 尽管Morningstar有“投资风格 （InvestmentStyle）”划分，但目的 并不是进行业绩评价，而是进行投资 风格分析。
2019/3/25 萧端讲义 26
• 我国基金市场中基金风格易变，或者 风格特征不够明晰，按风格分类进行 业绩评价是不够科学的。
2019/3/25
萧端讲义
38
(五) 构建基金多层次评价体系
----一种观点
•
多层次的基金评估体系可以分为 三个层次： • 基金评级体系 • 基金分析体系 • 基金跟踪体系。
2019/3/25 萧端讲义 40
1、基金评级体系
• 评级指标体系中除国外常用的对 基金风险状况和收益能力的外，应增 加： • 基金管理能力指标 • 衡量资产的实际价值（我国基金 资产流动性不足问题较为严重，造成 一些基金资产实际价值明显低于基金 资产净值。）
2019/3/25
萧端讲义
14
• 市场准入的问题： • 在完全市场化的成熟市场上，基金评 价机构可能通常并不存在所谓市场准 入的问题。 • 从美国基金评价机构的有关情况看， 它们在设立上并不需要有关部门的特 别许可，只要不违法，原则上任何个 人、任何机构都可以从事基金评级业 务。
2019/3/25 萧端讲义
• 基金评价指标的中国化既是对国际公 司进入中国市场的挑战，也是给予中 国本土评价机构的一个机会； • 因为这些本土的基金评价机构应当更 为熟悉中国市场，在进行基金评价指 标的中国化过程中无疑更具有优势。
2019/3/25
萧端讲义
30
(四)基金评估三原则
• 结合证券市场的发展现状，我国的基 金评价体系至少应该满足公正、全面、 适用三个基本原则：
3、基金跟踪体系
• 要预测基金的业绩需要对其进行 不断的跟踪，有利于及时了解基金的 动向，从而使有条件的投资者，特别 是机构投资者能够判断基金的未来业 绩和潜在的风险。
2019/3/25
萧端讲义
43
•
在基金跟踪体系中，除了对基金 的投资组合进行跟踪之外，还可以对 基金净值进行情景分析，未来情景分 析是指在市场发生涨跌变化的情况下， 基金净值可能发生的变化，主要是为 了揭示基金可能存在的风险。
2019/3/25
萧端讲义
27
(三)基金评价指标的中国化问题
• 目前，在国际市场上已经形成了一套 较为完整的基金评价指标体系; • 但是，不仅这些指标体系本身存在不 同的缺陷和不足，而且这些指标体系 是否适应中国市场（也就是基金评价 指标的中国化问题）也直接影响到基 金评价的公正性和客观性。
2019/3/25 萧端讲义 29
2019/3/25
萧端讲义
36
• 适用性原则：中国证券市场处于“新 兴＋转轨”阶段，在法制环境、配套 政策、投资者行为等方面都有自身特 点，在建立基金评估体系时应因地制 宜。
2019/3/25
萧端讲义
37
• 比如，国外市场中开放式基金处于主流地 位，且封闭式基金折价普遍很小，因而他 们在基金评估中常常采用基金净值作为基 本数据； • 但我国封闭式基金折价现象严重，在我们 的评价体系中，不仅要考虑基金净值的变 化，而且要考虑同期基金单位价格的波动。
2019/3/25 萧端讲义 19
4、基金信息披露
• 完善信息披露，这是基金评级的首 要条件。 • 国外的全球投资绩效表现标准 (GIPS)提供了披露标准，可帮助投资 者确认信息的完整性和公正性。 • 并提供了标准化的基金绩效评价指 标，可以对不同的基金进行统一比较。
2019/3/25 萧端讲义 20
5、比较基准问题
• 基金评价的一个重要内容之一，是将 基金的业绩与其设定的比较基准进行 比较。
2019/3/25
萧端讲义
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• 比较基准的设定，实际上综合，应当将基金业绩与比较基准的 比较纳入基金评价的重要内容。
2019/3/25
萧端讲义
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•
在一定意义上可以说，基金运作 的重要目标，就是战胜选定的比较基 准。
基金评价体系
（一）基金评价体系概述
包括三个方面： • 基金评价方法； • 基金业绩评价基准； • 独立的基金评级机构。
2019/3/25
2
•
作为一种投资工具，基金是投资人理财过程的 中间产品，其目标是以稳定的风险－收益配比帮 助投资人实现理财目标。
因此，其终极目标并非“最大限度地赚取收 益”，而是从投资人的需求出发，提供投资人所 需要的风险－收益关系。
萧端讲义 46
2019/3/25
(六)国外关于基金评估体系
• 美国主要基金评价机构中比较著名的 是晨星公司（Morningstar），该公司 对各基金的评价主要有四个特点： • 一是既考察其总体排位，又考察其在 相同类型基金中的排位；
2019/3/25
萧端讲义
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二是它考察基金的收益和风险， 并设立了独立的风险评级指标。
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2019/3/25
萧端讲义
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