马克思恩格斯的现实主义理论

批判现实主义代表作家在法国有司汤达、巴尔扎
克，在英国有狄更斯、萨克雷，在俄国有果戈理、列
夫·托尔斯泰等。
自然主义在文学上的典型的代表实际上是法国小说
家龚果尔兄弟。
第二章 马克思恩格斯现实主义文学观的形成问题
1、马克思和恩格斯的现实主义文学观在什么时候正式 形成的？
早在他们开始使用“现实主义，这个术语之前就已经 形成了。这个纲领的基本内核在马克思主义两位奠基者 第一次合写的《神圣家族》（1844至1845年）里就已 经非常清晰地勾勒出来了。
4、我们认为将这种思想归入现实主义范畴，是不科
学的。这样不仅抹杀了马克思早期文艺思想与后期文艺 思想的明显区别，而且否认了马克思和恩格斯文艺思想 中最鲜明、最突出、最有启发意义的那一部分的存在。

5、马克思和恩格斯的现实主义文艺思想形成，首
先取决于他们科学的社会发展观的形成，因为正是社会
结构理论，才最终形成了以真实性与倾向性、文学与社
存在的依赖性。
12、马克思和恩格斯的现实主义文学理论是直接建立 在他们对社会意识形态与社会存在的这种依赖关系的观 点之上的。

可以说，马克思和恩格斯的现实主义文学观正是
他们关于社会存在和社会意识形态相互关系的历史唯物
主义思想，与对自文艺复兴以来，特别是19世纪的现
实主义文学传统的理论总结相结合的产物。
第三部分 马克思恩格斯的现实主义理论
第一章 马克思恩格斯以前的现实主义文学的发展
1、现实主义根源于人类对自己生存的现实空间的关 注和思考，在欧洲19世纪批判现实主义文学中，发展 到了最自觉、最成熟的阶段。
2、19世纪30年代，作家打破传统的观念和幻想，
转而用比较客观的眼光来观察社会现实问题，从而使得 现实主义取代了浪漫主义而一跃成为欧洲文坛上的主要 流派。高尔基称之为“批判的现实主义”。

在强调现实主义真实性的同时，马克思和恩格斯也
没有忽视倾向性的重要性。在他们看来，真正伟大的
文学作品都有鲜明的倾向性，纯客观的文学实际上是
并不存在的。二者如何完美的融会呢？
在1859年给拉萨尔的信中，马克思提出了著名的“莎 士比亚化”与“席勒式”两个相对立的概念。
“莎士比亚化”指那种依靠丰富的情节、真实的细节、 广阔的社会背景来表现主观的思想情感的创作倾向；

其次，自然主义还把实验的方法应用于文学，提
出所谓“实验小说”的理论。它不仅反对想象，像现实
主义那样推崇观察，而且还进而提出实验，认为一部实
验小说，只不过是小说家“所做实验的一字不差的记
录”。

再次，由于自然主义作家把社会与自然混同，他们
还主张以科学的态度对待生活，认为作家应象科学家那
样，在生活面前保持绝对的中立和客观，不应对生活作

2.您完全正确地反映了现在流行的恶劣的个性化，
这种个性化总而言之是一种纯粹低贱的白作聪明，并且
是垂死的模仿文学的亠个本质的标记。此外，我觉得一
个人物的性格不仅表现在他做什么，而且表现他怎样做；
从这方面来看，我相信，如果把各个人物用更加对立的
方式彼此区别得更加鲜明些，剧本的思想内容是不会受
到损害的。
《马克思恩格斯和文学问题》P197
2、在《手稿》和几乎同期的《神圣家族》中，占主 导地位的正是实践论的人本学思想。与这种实践论的人 本学相适应，马克思早期的文艺思想并不是现实主义的， 而是带有浪漫主义色彩的人道主义文艺思想。

3、在《神圣家族》中，马克思和恩格斯所阐述的
文艺观正是如此。在分析《巴黎的秘密》的人物塑造时，
充分表达了他们的实践论的人本学思想，他们以具有
“独立性”、“创造性”、“自由自觉”品质的人的一
般标准衡量小说中的人物形象。
在这里马克思和恩格斯并没有指责作家所创造的人 物不真实、不典型，违背了现实主义原则，而是按照人 物本身的逻辑揭示了他们如何丧失了人性的：表达了在 《手稿》中所反复论证的关于人的基本思想，即实践论 的人本学思想。
（《致斐迪南·拉萨尔》）

对于这两种环境里的人物，我认为您都用您平素的
鲜明的个性描写手法给刻画出来了；每个人都是典型！
但同时又是一定的单个人，正如老黑格尔所说的，是一
个“这个”，而且应当如此。…在这里我来谈谈阿尔诺
德。这个人确实太完美无缺了。…个性就更多地消融到
原则里去了。
（《致敏·考茨基》）
据我看来，现实主义是意思是除细节的真实外，还 要真实地再现典型环境中的典型人物，您的人物，就 他们本身而言，是够典型的；但是环绕着这些人物并 促使他们行动的环境，也许就不是那样典型了。
第三章 马克思恩格斯现实主义理论的基本内容
一、真实性与倾向性原则 1885年思格斯在给敏·考茨基的一封信中，曾提出对文 学真实性的具体要求。
“……如果一部具有社会主义倾向的小说，通过对现实 关系的真实描写，来打破关于这些关系的流行的传统幻 想，动摇资产阶级世界的乐观主义，不可避免地引起对 于现存事物的永恒性的怀疑，那么，即使作者没有直接 提出任何解决办法，甚至有时并没有明确地表明自己的 立场，但我认为这部小说也完全完成了自己的使命。”
乔治·桑把19世纪现实主义称之为“细节的科学”。
4、其次，扩大了文学反映生活的领域，提高了文学 反映生活的能力。民主意识加强，关心社会问题，有意 识地把社会下层人物作为他们描写的中心，为他们的命 运、遭遇向社会发出呼吁。
恩格斯指出：先前在这类著作中充当主人公的是国 王和王子，现在都是穷人和受轻视的阶级了，而构成小 说内容的，则是这些人的生活和命运，欢乐和痛苦。
“席勒式”指那种不顾人物性格逻辑，违反真实性原则 硬性地让人物说他不该说的话，以传达作者思想倾向。

又出现了一个问题：如何将恩格斯在给敏·考茨基
的信中所讲的这一观点与他给哈克奈斯的信中所讲的在
巴尔扎克那“现实主义的最伟大的胜利”的观点统一来
呢？
巴尔扎克并没有因此而歪曲历史，他依然如实地描 述出封建贵族不可逃避的灭亡命运，而同情又在这一方， 所以“人间喜剧”实在带有明显的悲剧色彩，、恩格斯
自然主义的哲学基础是孔德的实证主义。
一、把事物的现象与本质对立起来，认为科学只是记录 世界而不是解释世界。
二、把社会和自然完全混淆起来，把一切现象都看成服 从不变的自然规律。
7、自然主义的主要特点是：
首先，根据实证主义把一切社会现象都归之于自然 法则这一思想，自然主义把社会和自然混同起来，提倡 以生物、病理学、遗传学的观点去研究和解释社会现象。
会生活、典型与典型环境等观点为基本内容的现实主义
文学思想。

6、科学的社会发展观的形成，标志着他们从对现
代社会中人的存在状况的哲学沉思，到通过分析社会规
律来寻求拯救人类，从而拯救个体存在的转变，用马克
思的话说，这也标志着从寻求、建构批判的武器向寻找
确立武器的批判的转变。
7、在这种转变过程中，《关于费尔巴哈的提纲》（写 于1845年春）起着承前启后的作用。马克思在超越费

认识到“动物是在他生长的环境中形成他的外形”
的。作家在描写人物时，把人物性格看作是一个发展、
变化的过程，并把笔触深入到人物内心深处去发掘人物
行动的欲望和动机。尤其以刻画人物心理活动见长。
歌德说司汤达在《红与黑》的女主角身上，“显示出 作者的周密观察和心理方面的深刻见解”。
车尔尼雪夫斯基也说托尔斯泰非常善于揭示人物的 “心灵辩证法”。
称之为“一曲挽歌”。
怎样理解巴尔扎克这种内在矛盾呢？在这里涉及到 道德评价与历史评价的关系问题。举止高雅、知识广博， 且有完整的道德规范的贵族阶层较之那些金钱至上、没 有任何教养的资产阶级暴发户的确更令人同情，这是一 种道德评价。而从历史发展角度看，贵族日暮途穷，注 定惨败，资产者却方兴未艾，注定胜利，这是历史评价。

第二，社会生产方式决定人的存在方式。一切变
革的基础和前提是人与自然交换关系的调整，即人改变
了向自然索取的方式和手段。这正是马克思恩格斯历史
唯物主义思想中最基本的内容。

11、第三，社会存在决定社会意识。马克思和恩
格斯完成了他们关于意识形态与经济基础、精神与物质
相互关系的理论，他们明确揭示了社会意识形态对社会

莫泊桑也说过：“如果昨日的小说家选择和描述生
活的巨变，灵魂和情感的激烈状态，今日的小说家则是
描写处于常态的感情，灵魂和理智的发展”。
别林斯基也认为：现在富于美德的英雄和邪恶的怪
物都过去了，代替他们是在世界上最多的，普通的人。
5、再次，在创作中直接借鉴了科学的成果。19世纪 以来，由于细胞、能量转化原理的发现和进化论的提出， 加深了人们对自然过程相互联系的认识，也使作家受到 了科学精神的感染和熏陶，特别注重从关系和联系中来 把握和塑造人物性格。
尔巴哈的同时，也表现了对自我的超越。
马克思深刻指出“人的本质不是单个人所固有的
抽象物，在其现实性上，它是一切社会关系的总和”。
提出了著名的改变世界的主张：“哲学家们只是用 不同的方式解释世界，而问题在于改变世界”。
从此，马克思和恩格斯就告别了对作为个体生命存
在的人的哲学思考，而转向了对各种具体社会问题的研
都说明批判现实主义刻画人物所达到的深刻程度。
6、在19世纪，一些社会科学家在研究社会现象时
往往简单地搬用自然科学的方法，使得现实主义在其发 展过程中出现了蜕变。产生于19世纪中叶后的法国的 自然主义，就是由批判现实主义脱变而来的，它的创始 人是左拉。
左拉赏识巴尔扎克，说他“在小说中，用科学家的 观察代替了诗人的幻想”；并宣称自己是巴尔扎克所开 创的文学传统的继承者。但实际上是对现实主义所强调 的客观性和真实性的歪曲和庸俗化。
究，从对人的理解，转而为人类寻找出路。
8、如果说《关于费尔巴哈的提纲》是马克思和恩格
斯思想转变的中介，那么，在1845年到1846年写的 《德意志意识形态》是马克思和恩格斯科学的社会发展 观形成的标志。
《德意志意识形态》阐述了这样的思想：
第一，人的生命存在、人与自然的关系是首先需要 解决的问题。一是指出了人的物质存在对人类其他一切 活动状态的根本制约作用，二是说明“自由自觉的活动” 的理论意义。这是研究人类社会、理解和解决人的问题 的出发点。
3、批判现实主义对文学发展的贡献主要表现在：
首先，具有鲜明的科学的精神。许多现实主义作家都 以科学的态度和眼光来观察生活、分析生活、描写生活， 甚至索性把自己看作是科学家。所以，在创作时，与浪 漫主义的那种重视想象不同，都十分强调观察。
巴尔扎克认为只有“根据事实，根据观察、根据亲眼 看到的生活中的图画，根据从生活中得出来的结论写的 书，才享有永恒的光荣”。
马克思和思格斯关于真实性与倾向性关系的论述提 出了他们评价文学作品的一个重要的美学标谁：是作家 没有权利对生活进行任意的品头评足，作家的主观评价 必须建立在对生活固有逻辑的把握上，只有使倾向性与 真实性相融合的作品才能给人以艺术享受。
二、典型与典型环境
1．马克思和恩格斯的现实主义理论，表现在人物塑造 上，就是典型与典型环境的观点。恩格斯关于典型的论 述主要表现在下面几段话中：
这句话的意思是，真实性并不等于真实地描写生活现 象，而是要求真实地反映出现实社会中不同阶层、阶级、 不同社会力量之间的复杂关系，并通过对这种关系的揭 示，展现社会的本质特征及其发展趋势。
在另一封信，即1888年写给玛·哈克奈斯的信中，恩 格斯以巴尔扎克为例对这一现实主义真实性的基本原则 进行了阐述。揭示社会生活的本质和社会发展趋势，是 对现实关系的真实描写的基本含义。
任何政治的或道德的评价。
左拉强调：
“作家不是道德家，而是解剖学家。”
“我看见什么，我说出来，我一句一句地记录下来， 仅此而已，道德教训我留给道德家去做。”
但他们又认为这并不等于小说与道德完全无缘，因
为通过实验 “就可以恢复社会机体的健康”。因而他 认为“自然主义小说家其实的确是实验伦理学家”。
（《致玛·哈克奈斯》）
我们分三个层次理解恩格斯的以上论述：
第一，个性与共性。恩格斯在给拉萨尔的信中所讲的 “做什么”和“怎样做”，是对共性与个性相统一的典 型理论的具体化。
第二，“一定的单个人”。典型人物的塑造必须从 具体的、有独立生命的个体出发，必须寻找人物内在性 格逻辑和情感逻辑，必然自始至终把他当作一个生命存 在来把握，这样，才有可能塑造出既有个性又有共性的