欧洲统一电力市场及相应监管体制

欧洲是世界上最早实现电力市场化的地区之一，就其目前市场成熟度及市场规模而言，欧洲仍然处于领先地位。

英国在1990年率先实现了电力工业私有化，建立了电力市场，为之后世界其他国家的电力市场建设提供了宝贵的经验。

在区域电力市场建设方面，如监管法律法规、市场规则、市场运行等，欧洲也颇为成熟，有许多值得研究的地方，例如北欧市场（Nordic market）、中西欧电力市场（Central West market）和伊比利亚电力市场（Iberian market）。

从历史上看，欧洲国家独立意识强，导致各国国情多有不同，电力市场发展也是如此，各电力市场间缺少协同性。

因此，欧盟计划在其27个成员国内建立欧洲统一电力市场。

欧洲统一电力市场建设是一个系统工程，涉及政治、经济、法律、电网建设诸多领域。

首先，欧洲统一电力市场所依附的硬件平台，即坚强的泛欧输电网还没有完全实现，电能还不能在各国电网间自由传输。

因此，需要建设一个泛欧洲的坚强电网以支撑欧洲统一电力市场运行。

近年来，欧洲国家正在积极建设国家间的电力联络线，并提出了雄心勃勃的建设欧洲超级电网的计划。

电力市场建设与电力监管体制建设紧密相连。

由于各国政治经济情况有所不同，各国监管体系没有统一的标准，不利于跨国电力交易。

因此，欧盟出台了第三能源包（关于欧盟第三能源包，后续章节有专门论述），在欧盟层面协调其成员国的电力监管体系，促进欧洲统一电力市场建设。

虽然欧洲统一电力市场建设正如欧盟本身一样面临许多问题，但是，相关的准备工作正在逐步地向前推进。

欧洲统一电力市场建设及面临的问题从上世纪90年代初期开始，欧洲国家逐步启动了电力市场化进程，时至今日，电力体制改革和电力市场建设仍在进行中。

多数国家的电力市场化只限于本国范围内，例如，相应的法律体系和电力市场建设，无统一的针对电力跨国交易的监管规则，电力跨国交易费用高，在极端情况下，可能引起电能从高电价地区向低电价地区传输。

可以看出，这种市场架构不利于满足日益增多的电力跨国交易需求。

此外，随着可再生能源尤其是风能和太阳能的不断开发，电能传输的送端和受端往往跨越多个国家，显然，这种市场架构也不利于可再生能源的发展。

因此，欧盟提出到2014年建成欧洲统一电力市场，以保证欧洲电力供应的安全性、可持续性和经济性。

欧洲统一电力市场建设基于两个必要条件：一是统一的监管和市场平台，二是足够的电网传输容量，尤其是跨国界（网界）联络线输电容量。

目前，欧洲电力市场建设面临以下主要问题：跨国电力联络线容量不足由于各国都重点关注本国的电网建设，用于联络线投资较少。

尤其是连接波罗的海地区、伊比利亚半岛、英国及爱尔兰的联络线容量严重不足。

2002年，欧盟颁布条例，要求各成员国到2005年底，应保证其联络线具有相当于本国总装机10%的传输容量。

到目前为止，仍有部分国家未达标。

跨国电力交易缺乏统一的市场规则由于没有统一电力市场规则，各国（区域）电力市场彼此相对隔离。

此外，统一的跨国电力交易服务没有完全到位，这些使得跨国电力交易成本高，不利于跨国电力交易。

欧盟的电力监管规则未被有效执行由于各成员国电力监管部门的权利和职能不尽相同，一些成员国没有将欧盟的监管规则有效地在本国执行。

电力市场间协调配合困难。

各成员国存在电价差各成员国间有时存在较大的电价差。

有些国家的零售电价仍然由政府制定。

电力零售市场的运营效率也不尽相同。

为了解决以上问题，加快欧洲统一电力市场建设，欧盟加大力度使其成员国进一步开放市场。

首先，要求各成员国在2011年3月之前将欧盟第三能源包的有关规定转化为各国法律。

执行欧盟第三能源包被认为是建立欧洲统一电力市场的先决条件。

通过执行欧盟第三能源包的有关规定，各成员国在输电网独立、监管机构执法权力、电力零售市场建设方面都取得了显著的成绩。

按照欧盟第三能源包的有关规定，各成员国的监管机构和电网运营商积极参与ACER（欧洲能源监管机构合作组织）和ENTSO-E（欧洲输电网运营商合作组织），以期在欧盟层面的电力监管、电网运行和电力市场运营方面开展协调和合作。

在加快制定并执行欧盟统一电力市场规则的同时，欧盟还制定了到2020年的电力基础设施发展规划。

该规划包含以下要点：北海离岸电网及相应的连接北欧和中欧的输电线路建设，旨在将北海风电、阿尔卑斯和北欧水电送往北欧和中欧负荷中心；西南欧洲的电力联络线建设，旨在将该地区内的风电、水电、太阳能发电，及北非地区的可再生能源经法国送往中欧地区；加强中东欧地区和东南欧地区的输电线路建设，增强相应区域电网的输电能力，促进区域内电力市场整合、水电和可再生能源的开发和利用；加强波罗的海电力市场电力互联线路建设，通过加强市场内电网建设，与芬兰、瑞典、波兰的电力互联线路建设，改变波罗的海区域电力市场相对隔离的局面；为了使未来欧洲电网更好地服务于欧洲统一电力市场和低碳经济，欧盟制定了有关智能电网、智能电表、电动汽车充电标准。

欧洲统一电力市场结构市场结构模型欧洲电力市场经历了20多年的发展，在监管体制和市场结构方面，不同国家的电力市场不尽相同。

考虑到规模经济，在发展过程中，一些国家的电力市场开始整合，逐渐形成了区域电力市场，但各区域电力市场间联系较弱。

关于欧洲统一电力市场的市场结构，学术界提出了多种模式，但是，考虑到欧洲电力市场自然演变过程，以区域电力市场为基础，各区域市场互联的统一电力市场模式被认为具有较强的可操作性。

区域电力市场可以由一国或多国组成。

各区域电力市场采用统一的市场结构，从交易功能上讲，应具有电力批发市场和电力零售市场，针对系统控制还应有电力平衡市场。

区域电力市场由联络线容量市场相互衔接。

在联络线容量市场中，市场参与者对联络线容量采用某种方式进行交易，例如拍卖容量。

为了鼓励投资联络线，保证投资商的投资回报，欧盟目前允许联络线作为监管资产。

区域电力市场建设作为建立欧洲统一电力市场的第一步，2004年，欧盟提出了在欧洲建设8个区域电力市场的计划（见图1）。

如上图所示，这8个区域电力市场分别是：伊比利亚电力市场（Iberian market）、意大利电力市场（Italian market）、东南欧电力市场（SE Europe market）、西欧电力市场（W Europe market）、东欧电力市场（E Europe market）、英国和爱尔兰电力市场（GB＼IRL market）、波罗的海电力市场（Baltic market）、北欧电力市场（Nordic market）。

最为知名的区域电力市场当属北欧电力市场。

挪威电力交易中心作为北欧电力市场于1995建成，瑞典、芬兰、丹麦、德国一部分分别于1996、1998、2000、2005年加入其日前电力批发市场。

国家间联络线容量被用于日前市场交易。

2006年，法国、比利时、荷兰联合成立了中西欧电力市场（Central West market）。

鉴于三国都有各自的电力交易中心，例如法国的Powernext电力交易中心、荷兰的APX电力交易中心，因此，中西欧电力市场采用现有电力交易中心之间协调运营的市场模式。

与北欧电力市场一样，国家间联络线容量被用于日前市场交易。

2007年，伊比利亚电力市场正式成立。

与中西欧电力市场不同的是，西班牙和葡萄牙两国现有的电力交易中心仍旧保留，但是被赋予了不同的职能，西班牙电力交易中心负责两国的日前电力市场，而葡萄牙电力交易中心负责运行期货市场。

与北欧电力市场一样，两国间联络线容量被用于日前市场交易。

英国和爱尔兰电力市场、意大利电力市场，从市场规则构建、运营角度看相当成熟；东南欧电力市场、东欧电力市场、波罗的海电力市场正在不断完善中。

欧盟第三能源包2009年7月，欧盟正式通过了能源市场改革法案，被称为欧盟第三能源包。

该能源包针对天然气市场和电力市场建设，其中有三条主要的法律条款涉及天然气输送网络的接入、电力跨境交换交易以及建立能源监管机构合作组织（ACER）。

针对欧洲统一电力市场建设，第三能源包要求各成员国输电网独立，建立强有力的监管机制，协调制订欧洲统一电力市场的有关规则。

第三能源包于2011年3月3日在欧盟成员国内开始实施。

根据有关规定，欧盟成员国须将能源包的有关条款转化为国内法。

各成员国有义务向欧盟委员会报告第三能源包的执行情况，如认为已满足第三能源包有关规定，需要向欧盟申请有关认证证书。

如果成员国违反有关法规，将面临法律诉讼。

关于输电网独立问题，第三能源包有严格的规定。

纵向一体化电力公司必须将其输电业务从其发电和售电业务中分离出来，以此保证所有电网用户有同等的权力接入电网，即实现非歧视性和电力市场的公平竞争性。

第三能源包的制定者认为，将电网业务与发电和售电业务分离有利于电力市场健康发展，从而促进电网发展。

第三能源包提出了三种输电网独立方案供纵向一体化电力公司选择，即独立输电网、独立系统运营商（ISO）、独立输电网运营商（ITO）。

独立输电网。

输电公司拥有和管理输电网，但不允许拥有或控制发电和供电企业。

这是欧盟初始提出的模式，由于纵向一体化电力公司必须出售其输电资产，该模式遭到了一些成员国，尤其是德国和法国的反对，因此欧盟又提出了以下两种方案供选择。

独立系统运营商。

输电网仍由纵向一体化电力公司拥有，但是输电网的经营权必须转让给一个指定的独立系统营运商（ISO）。

该营运商的机构组织独立、人员独立、商业和投资决策独立。

独立输电网运营商。

输电网仍由纵向一体化电力公司拥有，电网运营必须具有独立性，而且投资和电网规划等重大决策必须得到政府有关部门批准。

虽然各成员国都有自己的电力监管机构，但是职权范围不尽相同，缺乏统一性，不利于欧洲统一电力市场建设。

第三能源包要求各成员国赋予监管机构更大的决策权，监管机构应具有法律和职能上的独立性，不隶属于任何政府部门和私营企业。

能源监管机构合作组织（ACER）负责协调各国监管机构之间的合作。

虽然ACER在欧盟和成员国层面没有直接的监管权利，但是可以通过分析市场行为，向成员国监管机构提出改进方案。

第三能源包授权建立相应机制，负责制订泛欧电力市场和电网运行规则，以使所有电力市场和电网都在相同的原则下运行，从而促进跨国交易，降低交易成本。

这些原则在欧洲电网导则（Network Codes）中有明确定义。

欧洲电网导则由能源监管机构合作组织会同欧洲输电网运营商合作组织（ENTSO-E）联合起草。

欧洲电网导则主要涉及跨国潮流管理和电力市场整合问题，而各成员国自己的电网导则主要是解决各自电网自身的问题，并不涉及跨国电力交易问题。

欧洲电网导则主要涉及以下方面的问题：电网安全和可靠性、电网结构、第三方接入、数据交换和结算、互通性、紧急状态操作规程、传输容量分配和阻塞管理、电网接入服务的技术和运行规则、运行透明度、系统平衡、输电价格等。