基于FSA的航运公司安全风险评估
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定 位 为海 上安 全议 程优先 项 目。１９ 年 ，国际海事 组 ９６ 织 第 ６ 次海 安会 会 议 上 成 立 了 国 际Ｆ Ａ工 作 小 组 。 ６ Ｓ 事 件 的影 响 。风 险的分 析包括 个人风 险和社会 风 险分 析 。个 人风 险 的分 析一 般通过计 算潜 在 的人员死亡 率
意图不统一 、避让第三方不当、违反分道通航 、风流 概率理论判断基本事件结构重要度、基本事件概率重
２ ２ １年 ０２ 总第 ２ ０ ０期
基于Ｆ Ａ的航 运公 司安全风险评估 Ｓ
日照海事局 许 晖
摘要 ：ＩＭ规则２ １年修 正案对ＩＭ规 则进 行 了修 正 ，其 中一个重要的修正 内容是要 求公 司在采取措施前对各类风险进行评估。 ｓ ００ ｓ 结合在海运界 已广泛运 用的综合安 全评 估 （ 简称Ｆ Ａ）方法来探讨航运公 司安 全风险评 估的方法和途径。 Ｓ 关键 词 ：风 险评估 ；安全 管理 ；航 运公 司；综合安全评估 ；Ｆ Ａ Ｓ
１９ 年 ，将Ｆ Ａ ９７ Ｓ 方法应用到国际海事组织规则制定过 进 行 ，而社 会 风 险 的分 析 一 般通 过计 算 、绘 出频 率／ 死亡人数曲线进行 。就社会风险而言，如频率／ 死亡人 程 的临 时指 南 中 。２ ０ 年 ，将 Ｆ Ａ ０２ Ｓ 方法 应用 到 国际海 事组织 规 则制定 过 程 的指 南获 批准 。 自此 ，国际海 事 组 织 一些 会 员 国开始 将 Ｆ Ａ Ｓ 运用 到 船舶 设计 、管理 、 操 作 、控 制 、技术 技 能培 训等 研究 领域 。
问题 之 间达到 了一 种平衡 ，同样也使 安 全和成 本之 间 实现 了这 种平 衡 。因此 ，可 以预见 ，通 过适 当 的风险
２ 风 险分析 ．
风险分 析是 在确定 风 险的存在及 其客 观分布 情况
的基础上 ，分析影响风险程度的各种因素，通过主次
评估和控制 ，Ｆ Ａ Ｓ 将具有对风险防范和风险弱化进行 排列的方法找出高风险区和关键性的风险因素 ，并分 析事故发生和事故后果之间的关系，以便对现有的标 建议 的能力 。
以船舶碰撞情形为例，运用事故树分析原理进行
如下 分析 ：
排序以及对风险控制措施的成本与收益评估的比较排 序 的基础上提出相对合理的决策建议 ，以便制定新的 议 的过程中，应对前 四个步骤得 出的结果从风险控制
估 和 比较 ，选 出一 个或多个 成本／ 比好 的措施 ；在 收益 考虑 控制措 施有效 『 生并顾 及各 方利益 均衡 的情 况下 ， 提 出合理 的建议 案 。
成本 与 收益评估 是对上 述 问题 从经 济角度评 估前 面 提 出的各 种 降低风 险 的措 施 ，其 目的是估 算 和评价 风 险控制措 施 中每种措 施所 产生 的成本 和可能 带来 的 中 ，通 常采用定 量分 析方法 ，估算 采用所 建议 的控制
水 、人员落水 、船舶污染 、舵机失控、全船失 电、 船
２ 风 险分析 ．
收益 ，为最终决策提供定量的经济理论依据 。分析 运用专家系统时 ， 在风险识别的过程中要充分考虑公 措施所需要的成本以及采取这些措施后降低风险所带 来的收益 ，其评估结果可为决策者选择风险控制措施
提 供 参 考 依 据 。 在特Βιβλιοθήκη Baidu殊 情 况 下 ，也 采 用 定 性 分 析方 法 ，如成 本效 益分析 法 ，作 为对定 量分 析法 的补充 。 ５ 决策 建议 ． 决策建 议 的 目的是在 对危 险和潜 在原 因的 比较 和
措施制定切实可行的风险控制方案。实际应用 中，通
危险识别是对所评估对象可能存在的危险进行识 常采用专家系统方法或戴尔菲方法 ， 充分征求专家意 别 ，找 出有可能发生事故的原因和有 可能导致 的后 果 ，并将这些危险按其后果的严重程度排序。
见 ，得出降低风 险的措施 。但 是 ，在征求专家意见
时，并没有对所提的措施需要 的成本和可能带来 的收
危险识别过程一般通过创造 『方法和综合分析方 益进行计算 ，因此对提出的措施是否可行以及措施之 生
第３卷 ５ 第２ 期
间的优劣 程度 如何 还需 要作进 一 步分析 。
４ 成 本与 收益评 估 ．
训 ，标识 了公 司所属 船舶 可能 出现 的ｉ种危 险情况 ， ｌ 分 别 为碰 撞 、火 灾 、触 礁 搁 浅 、结 构 损 坏 、船体 进
１９ 年 ，国际海事组 织第 ６次 海安会 会议 第一 次 ９３ ２
准或规定加以修改或制定新的标准或规定 ，达到减少
引进 了Ｆ Ａ ９５ ，在国际海事组织第６ 次海安会 风险存在和发生的 目的。在分析中，通常采用风险贡 Ｓ 。１９ 年 ５ 会议上 ，在其成员国的大力支持下 ，会议决议将Ｆ Ａ Ｓ 献树来分析各类事故之间的关系及各个子事件对整体
岸 失去联 系 、恐 怖袭 击 。在 对航运 公 司所 属船 舶进行
危险识别时 ，建议将专家系统和应用分析法相结合。 司所属船舶因素 ， 如船种 、航区、货物种类 、特殊设 备设施以及行业经验等。同时 ，采用应用分析法对公
司或某 段时 间 内已发 生 的危 险情 况进行 统计分 析 ，从 而对 专家 系统方 法识 别 出风险 的准确 性进 行 印证 。
虑到那些尚未发生但可能发生事故的潜在危险。综合
ＦＡ Ｓ 可以作为一种工具 ，用来协助或建立新的法规／ 措 分析方法是对 已有的各种资料 ，如事故的统计数据进 行分析 ，从而对创造性方法的结论进行参考和印证。 施 ，防止和减少海洋事故 ，或者将现有的规例和可能 改善 的规例进行 比较 。此外 ，Ｆ Ａ Ｓ 使各种技术和业务
数 曲线 达到 “ 不可 容忍 区域 ” ，则必 须采取 进一 步措
施 ，并找出需要采取控制措施的高风险区域。
３ 风 险 控 制 措 施 ．
风 险控 制 措 施 是 在 危 险 识 别 和 风 险评 估 的基 础
二 、Ｆ Ａ Ｓ 的方法步骤
１ 危 险识 别 ．
上 ，针对性地提出降低风险的相应措施 ，并根据这些
运用故障树分析法 ，对 可能造成船舶碰撞事故 的硬
件 、软件 、环境 、人 为因素进行 分析 ，画 出发生船 舶
碰撞事故的各种组合方式和其发生的概率 ，由总体至
部分 ，按 树状 结构 ，逐层 细化 ，如 图 １ 示 。 所 （ ２）基于 事故树 的风 险分 析
三 、Ｆ Ａ Ｓ 在公司风险评估中的应用举例
１ 危 险识 别 ．
先确定造成碰撞事故 的危险 因素。按 照上述分
某航运公司根据调查分析和借鉴航运界的经验教
图１船 舶碰撞事故树
析 ，造成船舶碰撞的危险因素有１种 ，即航行疏于戒 影响、雾 、晨夕能见度差等。然后对造成事故的基本 ０ 备 、车舵控制失误 、 应急操舵不当、疏于晾望、会让 事件进行分析 ，找出顶上事件对应的最小割集 ，运用
（ 构建船舶碰撞事故树 １） 故障树分析法采用从结果到原因的逆过程进行分
端 ，然后找 出造成 顶上事 件 的直接原 因或缺 陷事件 ，
安全规则或对现有安全规则进行修改。在提供决策建 析 ，即先确 定事故 结果 ，称之 为顶上 事件 ，画在最 上
有效性和成本收益经济性的角度进行系统和客观的评 再依 次分析 ，直 至找 出造 成事故 的最基 础原 因为止 。
一
ＦＡ Ｓ 概述
法来识别。创造性方法一般采用专家系统 ，也就是运 用专家的专业知识发挥专家的想象力来识别危险。采 用该方法的优点是具有前瞻 Ｉ，对危险的识别不仅不 生
局 限 于过去 发生 的事故 或 已有 记 录的事故 上 ，还 要考
ＦＡ （ Ｓ 综合安全评估 ） 是一种集成安全性评价及 系统化 、规范化的方法。作为一种具有 良好结构化的 方法 ，Ｆ Ａ Ｓ 旨在加强海上安全 ，体现了对于生命 、健 康 、海洋环境和财产的保护。通过评估的正式步骤，
意图不统一 、避让第三方不当、违反分道通航 、风流 概率理论判断基本事件结构重要度、基本事件概率重
２ ２ １年 ０２ 总第 ２ ０ ０期
基于Ｆ Ａ的航 运公 司安全风险评估 Ｓ
日照海事局 许 晖
摘要 ：ＩＭ规则２ １年修 正案对ＩＭ规 则进 行 了修 正 ，其 中一个重要的修正 内容是要 求公 司在采取措施前对各类风险进行评估。 ｓ ００ ｓ 结合在海运界 已广泛运 用的综合安 全评 估 （ 简称Ｆ Ａ）方法来探讨航运公 司安 全风险评 估的方法和途径。 Ｓ 关键 词 ：风 险评估 ；安全 管理 ；航 运公 司；综合安全评估 ；Ｆ Ａ Ｓ
１９ 年 ，将Ｆ Ａ ９７ Ｓ 方法应用到国际海事组织规则制定过 进 行 ，而社 会 风 险 的分 析 一 般通 过计 算 、绘 出频 率／ 死亡人数曲线进行 。就社会风险而言，如频率／ 死亡人 程 的临 时指 南 中 。２ ０ 年 ，将 Ｆ Ａ ０２ Ｓ 方法 应用 到 国际海 事组织 规 则制定 过 程 的指 南获 批准 。 自此 ，国际海 事 组 织 一些 会 员 国开始 将 Ｆ Ａ Ｓ 运用 到 船舶 设计 、管理 、 操 作 、控 制 、技术 技 能培 训等 研究 领域 。
问题 之 间达到 了一 种平衡 ，同样也使 安 全和成 本之 间 实现 了这 种平 衡 。因此 ，可 以预见 ，通 过适 当 的风险
２ 风 险分析 ．
风险分 析是 在确定 风 险的存在及 其客 观分布 情况
的基础上 ，分析影响风险程度的各种因素，通过主次
评估和控制 ，Ｆ Ａ Ｓ 将具有对风险防范和风险弱化进行 排列的方法找出高风险区和关键性的风险因素 ，并分 析事故发生和事故后果之间的关系，以便对现有的标 建议 的能力 。
以船舶碰撞情形为例，运用事故树分析原理进行
如下 分析 ：
排序以及对风险控制措施的成本与收益评估的比较排 序 的基础上提出相对合理的决策建议 ，以便制定新的 议 的过程中，应对前 四个步骤得 出的结果从风险控制
估 和 比较 ，选 出一 个或多个 成本／ 比好 的措施 ；在 收益 考虑 控制措 施有效 『 生并顾 及各 方利益 均衡 的情 况下 ， 提 出合理 的建议 案 。
成本 与 收益评估 是对上 述 问题 从经 济角度评 估前 面 提 出的各 种 降低风 险 的措 施 ，其 目的是估 算 和评价 风 险控制措 施 中每种措 施所 产生 的成本 和可能 带来 的 中 ，通 常采用定 量分 析方法 ，估算 采用所 建议 的控制
水 、人员落水 、船舶污染 、舵机失控、全船失 电、 船
２ 风 险分析 ．
收益 ，为最终决策提供定量的经济理论依据 。分析 运用专家系统时 ， 在风险识别的过程中要充分考虑公 措施所需要的成本以及采取这些措施后降低风险所带 来的收益 ，其评估结果可为决策者选择风险控制措施
提 供 参 考 依 据 。 在特Βιβλιοθήκη Baidu殊 情 况 下 ，也 采 用 定 性 分 析方 法 ，如成 本效 益分析 法 ，作 为对定 量分 析法 的补充 。 ５ 决策 建议 ． 决策建 议 的 目的是在 对危 险和潜 在原 因的 比较 和
措施制定切实可行的风险控制方案。实际应用 中，通
危险识别是对所评估对象可能存在的危险进行识 常采用专家系统方法或戴尔菲方法 ， 充分征求专家意 别 ，找 出有可能发生事故的原因和有 可能导致 的后 果 ，并将这些危险按其后果的严重程度排序。
见 ，得出降低风 险的措施 。但 是 ，在征求专家意见
时，并没有对所提的措施需要 的成本和可能带来 的收
危险识别过程一般通过创造 『方法和综合分析方 益进行计算 ，因此对提出的措施是否可行以及措施之 生
第３卷 ５ 第２ 期
间的优劣 程度 如何 还需 要作进 一 步分析 。
４ 成 本与 收益评 估 ．
训 ，标识 了公 司所属 船舶 可能 出现 的ｉ种危 险情况 ， ｌ 分 别 为碰 撞 、火 灾 、触 礁 搁 浅 、结 构 损 坏 、船体 进
１９ 年 ，国际海事组 织第 ６次 海安会 会议 第一 次 ９３ ２
准或规定加以修改或制定新的标准或规定 ，达到减少
引进 了Ｆ Ａ ９５ ，在国际海事组织第６ 次海安会 风险存在和发生的 目的。在分析中，通常采用风险贡 Ｓ 。１９ 年 ５ 会议上 ，在其成员国的大力支持下 ，会议决议将Ｆ Ａ Ｓ 献树来分析各类事故之间的关系及各个子事件对整体
岸 失去联 系 、恐 怖袭 击 。在 对航运 公 司所 属船 舶进行
危险识别时 ，建议将专家系统和应用分析法相结合。 司所属船舶因素 ， 如船种 、航区、货物种类 、特殊设 备设施以及行业经验等。同时 ，采用应用分析法对公
司或某 段时 间 内已发 生 的危 险情 况进行 统计分 析 ，从 而对 专家 系统方 法识 别 出风险 的准确 性进 行 印证 。
虑到那些尚未发生但可能发生事故的潜在危险。综合
ＦＡ Ｓ 可以作为一种工具 ，用来协助或建立新的法规／ 措 分析方法是对 已有的各种资料 ，如事故的统计数据进 行分析 ，从而对创造性方法的结论进行参考和印证。 施 ，防止和减少海洋事故 ，或者将现有的规例和可能 改善 的规例进行 比较 。此外 ，Ｆ Ａ Ｓ 使各种技术和业务
数 曲线 达到 “ 不可 容忍 区域 ” ，则必 须采取 进一 步措
施 ，并找出需要采取控制措施的高风险区域。
３ 风 险 控 制 措 施 ．
风 险控 制 措 施 是 在 危 险 识 别 和 风 险评 估 的基 础
二 、Ｆ Ａ Ｓ 的方法步骤
１ 危 险识 别 ．
上 ，针对性地提出降低风险的相应措施 ，并根据这些
运用故障树分析法 ，对 可能造成船舶碰撞事故 的硬
件 、软件 、环境 、人 为因素进行 分析 ，画 出发生船 舶
碰撞事故的各种组合方式和其发生的概率 ，由总体至
部分 ，按 树状 结构 ，逐层 细化 ，如 图 １ 示 。 所 （ ２）基于 事故树 的风 险分 析
三 、Ｆ Ａ Ｓ 在公司风险评估中的应用举例
１ 危 险识 别 ．
先确定造成碰撞事故 的危险 因素。按 照上述分
某航运公司根据调查分析和借鉴航运界的经验教
图１船 舶碰撞事故树
析 ，造成船舶碰撞的危险因素有１种 ，即航行疏于戒 影响、雾 、晨夕能见度差等。然后对造成事故的基本 ０ 备 、车舵控制失误 、 应急操舵不当、疏于晾望、会让 事件进行分析 ，找出顶上事件对应的最小割集 ，运用
（ 构建船舶碰撞事故树 １） 故障树分析法采用从结果到原因的逆过程进行分
端 ，然后找 出造成 顶上事 件 的直接原 因或缺 陷事件 ，
安全规则或对现有安全规则进行修改。在提供决策建 析 ，即先确 定事故 结果 ，称之 为顶上 事件 ，画在最 上
有效性和成本收益经济性的角度进行系统和客观的评 再依 次分析 ，直 至找 出造 成事故 的最基 础原 因为止 。
一
ＦＡ Ｓ 概述
法来识别。创造性方法一般采用专家系统 ，也就是运 用专家的专业知识发挥专家的想象力来识别危险。采 用该方法的优点是具有前瞻 Ｉ，对危险的识别不仅不 生
局 限 于过去 发生 的事故 或 已有 记 录的事故 上 ，还 要考
ＦＡ （ Ｓ 综合安全评估 ） 是一种集成安全性评价及 系统化 、规范化的方法。作为一种具有 良好结构化的 方法 ，Ｆ Ａ Ｓ 旨在加强海上安全 ，体现了对于生命 、健 康 、海洋环境和财产的保护。通过评估的正式步骤，