建立有效的合规管理体系-王志乐主编
企业合规管理体系构建
企业合规管理体系构建一、引言企业合规管理体系是保障企业合法合规运营的重要工具，通过建立完善的合规管理体系，企业能够规避法律风险，提升经营效率，树立良好的企业形象，获得持续发展的动力。
本文将探讨企业合规管理体系的构建方法和实施步骤，帮助企业建立健全的合规管理体系，提升整体经营水平。
二、企业合规管理体系构建的重要性1. 法律风险防控企业面临的法律法规日益繁杂，一个完善的合规管理体系能够帮助企业识别、评估和应对潜在的法律风险，降低违法违规的风险。
2. 经营效率提升合规管理体系规范了企业的经营行为，加强了内部控制和监督，提高了经营效率，降低了因不合规操作带来的损失。
3. 企业形象塑造良好的合规管理体系能够提升企业的社会责任形象，树立企业的合法合规形象，获得社会各界的认可和尊重。
三、企业合规管理体系构建步骤1. 领导力倡导企业领导要高度重视合规管理，制定明确的合规政策和目标，并通过言传身教来引领全员积极参与合规管理体系建设。
2. 组织架构设计建立合规管理组织架构，明确各级责任和权限，设立合规管理部门或岗位，制定合规管理制度和流程。
3. 风险评估与控制对企业内部和外部的法律风险进行全面评估，制定风险控制计划，建立合规审查机制，及时发现和解决潜在问题。
4. 制度建设与完善建立健全的合规管理制度体系，包括合规管理手册、流程图、文件模板等，确保合规政策的贯彻执行和不断优化。
5. 培训与宣教组织合规培训和宣教活动，提升员工对合规意识和法律知识的理解，促使全员遵守企业的合规政策和规范。
6. 监督与反馈建立合规管理监督制度，定期对合规管理体系进行评估和监督，接受内外部的审计和监督机构的检查，及时调整和改进合规管理措施。
四、结论企业合规管理体系的构建是企业持续稳定发展的基石，只有建立了健全的合规管理体系，企业才能规避风险、保护自身利益、提升核心竞争力。
企业应该高度重视合规管理，加强合规文化建设，不断完善合规管理体系，实现经营的可持续发展。
合规管理制度体系构建
合规管理制度体系构建一、引言随着社会的进步和发展，企业面临着日益复杂的经营环境和法律法规的要求，合规管理已经成为了企业持续发展的重要因素。
合规管理制度是企业为了实现企业持续发展，保障企业正常运营和降低风险，对企业内部组织和员工行为进行管理的一种制度。
企业要建立合规管理制度体系，首先要做好合规管理的理念培养，然后构建合规管理制度体系，制订具体的合规管理制度和规章制度，建立合规管理机制。
二、合规管理的理念培养1. 树立合规意识合规管理是指企业在运营管理中积极遵守国家法律法规、企业内部规章制度和行业规范，保障企业经营合法性和稳健性的一种管理形式。
树立合规意识是企业合规管理的前提，企业领导和员工要认识到合规管理关系企业的长远发展，积极主动地遵守相关法律法规和企业规章制度。
2. 加强合规培训企业要为员工提供相关的法律法规培训和合规管理培训，帮助员工理解合规管理的重要性、方式和方法，养成合规管理的良好习惯。
三、构建合规管理制度体系1. 确立组织结构企业要建立合规管理制度体系，首先要确定专门负责合规管理的组织结构，明确合规管理责任人，建立合规管理委员会或专门部门，以便实施合规管理制度。
2. 确定制度内容企业要针对企业经营活动的特点和法律法规的要求，制定合规管理制度，包括企业基本规章制度、经营管理制度、人力资源管理制度、企业审计制度、信息化管理制度等内容。
3. 完善制度体系制定合规管理制度是一个动态过程，企业要根据实际情况和外部环境的变化，及时修订和完善制度体系，保持其有效性和适应性。
四、建立合规管理机制1. 领导示范企业领导要示范遵守法律法规和企业规章制度，积极参与和支持合规管理，树立企业合规管理的典范。
2. 招聘培训企业要通过招聘和培训来选择和培养合规管理的专业人才，提高员工合规管理意识和业务能力。
3. 激励约束为了推动合规管理制度的执行，企业要建立激励约束机制，对遵守合规管理制度的员工进行奖励，并对违反规定的员工进行相应的惩罚。
构建 合规管理制度体系
构建合规管理制度体系一、引言随着全球经济一体化和市场竞争的日益激烈，企业在管理和经营上面临越来越多的挑战。
特别是在法律法规、行业标准、商业道德等方面，企业必须建立健全的合规管理制度体系，以确保企业经营活动的合法性、规范性、道德性和可持续性。
本文将从构建合规管理制度体系的背景、意义、原则、框架和实施路径等方面展开论述。
二、背景在全球范围内，各种法律法规、行业标准、信息安全要求等规范性文件层出不穷，企业经营管理责任和法律风险日益凸显。
企业若不能及时、全面地了解、遵守和执行相关规定，就可能面临重大的经济损失和商誉风险。
随着社会责任意识的增强，企业不仅要求在经济利益上取得成功，还需要在社会、环境等方面承担更多的责任和义务。
三、意义一方面，构建合规管理制度体系有助于企业合法合规地开展经营活动，确保经营的合法性和规范性。
合规管理制度也能够提高企业的竞争力，增强品牌的价值，提升企业的声誉和知名度。
合规管理制度还能为企业提供一个可持续发展的环境和基础，为员工提供一个公平、公正的工作环境，为合作伙伴、供应商、客户等利益相关方提供信任和保障。
四、原则构建合规管理制度体系应当遵循以下原则：1. 法律依从性原则：遵守所在国家和地区的法律法规，遵从国际贸易规则和行业标准。
2. 经济性原则：要在合规管理过程中保持成本适度，降低合规成本和风险成本，提高效益。
3. 创新性原则：在合规管理制度的建设中，要注重创新和实效，采用先进的技术和方法，满足企业管理的需求。
4. 立体化原则：合规管理制度需要立足于企业的整体发展战略，全面考虑风险管理、信息安全管理、经济活动合规管理等方面。
五、框架构建合规管理制度体系的框架应包括以下几个方面：1. 法律法规合规：根据企业所在地法律法规的规定，建立相应的法律法规合规框架，包括相关法律的政策、条例、法规等内容，并设计合规检查和监督机制。
2. 风险管理：建立风险管理框架，包括风险识别、评估、治理和监控等流程，确保企业在经营中遇到的各类风险得到有效管理。
如何建立有效的合规管理框架
如何建立有效的合规管理框架建立有效的合规管理框架是现代企业管理的重要任务之一。
随着法规的不断增多和变化，合规风险与日俱增，企业需要制定系统性的管理框架来确保其业务活动符合法律法规的要求，并避免潜在的罚款、法律诉讼和声誉风险。
本文将介绍如何建立一套有效的合规管理框架，并提供一些建议和实践经验。
一、合规管理框架的组成部分合规管理框架主要包括以下几个方面的内容：政策与程序、风险评估与控制、培训与沟通、监督与审计、应对与纠正措施。
1. 政策与程序建立合规管理框架的核心是制定明确的政策和程序，确保企业各项业务活动符合法律法规要求。
这些政策和程序应该与企业的价值观和经营理念相一致，并经过高层管理层的批准和推动。
同时，相关政策和程序应该在全员中广泛宣传，并有明确的责任人和监督机制。
2. 风险评估与控制合规管理框架需要进行全面的风险评估，识别和评估各项业务活动中的合规风险，并采取相应的措施进行控制。
这包括建立风险识别机制、制定合规制度和规范、建立合规风险管理数据库等。
3. 培训与沟通建立合规意识和文化需要进行全员的培训与沟通。
企业应该定期组织相关的合规培训，对员工进行法律法规知识的普及和业务活动的合规要求的宣传，使员工在工作中能够自觉地遵守相关法律法规，并能够主动发现和报告合规风险。
4. 监督与审计合规管理框架需要建立有效的监督与审计机制，对各项业务活动进行监督和检查，并进行定期的内部和外部审计。
监督与审计应该独立于业务部门，并应由专业的合规人员进行。
如果条件允许，企业还可以选择雇佣外部合规顾问进行定期的审核和评估。
5. 应对与纠正措施当发现合规问题时，企业需要及时采取应对和纠正措施，避免进一步的风险扩大。
这包括立即停止违规行为、调查并分析问题原因，采取相应的纠正措施，并及时向相关部门和监管机构报告。
二、建立有效的合规管理框架的建议1. 高层领导的参与和支持是建立有效合规管理框架的关键因素之一。
高层领导应该明确表达对合规管理的重视，并为其提供足够的资源和支持。
关于落实《中央企业合规管理指引（试行）》的思考与建议( 三)
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如何建立健全合规管理体系？ 笔者与王志乐教 授 专家团队在2 015 年即开始了相 关 的工作实践 和 研 究，形成了六 步法建 立合 规管 理体 系：（1）管 理协调，强化合 规 职责；（2）调查研 究，识 别合规 风险；（3）风险导向，建 立合规制度；（4）保障 运行，完善合规 机制；（5）效 果评审，推 进持 续合规； （6）持之以恒，形成合规 文化。其中，调查研 究，识 别
企业合规管理体系要求及使用指南
企业合规管理体系要求及使用指南下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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如何建立一套有效的合规管理体系？
如何建立一套有效的合规管理体系？建立一套有效的合规管理体系是现代企业不可或缺的一项工作，其目的是为了保障企业的稳健发展和合规经营。
在全球化的市场环境中，企业面临的合规风险不断增加，如何有效地建立合规管理体系已成为企业管理的重要环节。
下文将介绍如何建立一套有效的合规管理体系。
一、了解企业的合规风险建立一套合规管理体系的前提是深入了解企业的合规风险。
这需要企业进行内部和外部的风险评估，并针对性地制定相应的风险预警机制，包括制定合规政策、规程和流程等，做到预防和管理合规风险，减少风险暴露。
内部风险评估，是对企业内部运作的流程和制度进行调查和评估。
在评估过程中，可以结合实际案例和法规条文，安排专业人员，考虑到企业特有的运营模式、业务模式，挖掘出存在风险的因素，着重排查管理漏洞和人员疏忽，有针对性地进行风险改进。
外部风险评估，则是基于企业所处的行业和国际经济环境的变化，以社会公众的态度和政府部门的监管政策制定，评估外部经营环境下企业所面临的风险。
例如，虚假广告、侵犯知识产权、数据泄露、违规行为等问题都需要企业进行风险评估，有充分的防范措施和应对措施，以降低相关的合规风险。
二、制定规范的合规政策建立一套有效的合规管理体系，企业需要制订一系列合规政策，为管理及员工行为制定明确的行为准则。
此行为准则应该是针对企业实际情况，在合规风险评估的基础上制订的。
政策的第一项目标，就是明确公司在整个运营过程中应遵守的法规与伦理规范。
合规政策适用于企业全员，其中必须包括高管人员。
作为企业的领导者，高管应该带头遵守公司制定的合规政策，成为企业文化和道德责任的表率。
因为只有领导者做出了良好的行为示范，才能确保合规政策得到全员认可，并得到广泛实施。
三、建立合规管理部门企业必须在内部建立专门的合规管理部门，其职责是指导、监督和推广公司的合规文化、维护公司的合规竞争力，对合规活动负责。
合规部门应该包括专业人员和合规管理人员，实行高标准的管理流程，把合规控制和风险控制作为企业管理的基础。
构建 合规管理制度体系
构建合规管理制度体系构建合规管理制度体系是企业持续发展的关键。
合规管理制度体系是企业为满足法律法规、行业标准和社会责任而建立的一套全面的管理制度，它涵盖了合规政策、流程、监控、培训等方面，以确保企业的运营和发展在合法合规的范围内进行。
本文将从合规管理的意义、构建方法、要素和实施步骤等方面进行阐述，以期帮助企业建立完善的合规管理制度体系。
一、合规管理的意义1. 维护企业声誉合规管理可以帮助企业合法合规地经营，避免因违法违规而导致的不良社会声誉，保护企业品牌形象，增强市场竞争力。
2. 降低经营风险合规管理制度能够帮助企业识别、评估和规避各类合规风险，降低法律诉讼和处罚的风险，保障企业的可持续发展。
3. 提高持续经营能力良好的合规管理制度能够提高企业的运营效率，降低管理成本，提高员工工作积极性，增强企业的可持续经营能力。
二、构建合规管理制度体系的方法1. 确立合规管理制度组织架构企业应当明确合规管理部门的职责和权力范围，制定合规管理制度实施的组织架构和运作机制。
2. 制定合规政策与流程企业应当结合自身业务特点和行业法规，建立健全的合规政策和操作流程，确保工作人员都清楚了解并遵守相关的合规要求。
3. 建立合规监控机制企业应当建立一套科学合理的合规监控机制，通过内部审计、风险检测、监督检查等方式，及时发现和纠正合规风险，确保制度的有效执行。
4. 加强员工培训企业应当加强员工合规意识的培训，提高员工对合规管理制度的理解和遵守，确保每位员工都积极参与到合规管理中来。
5. 进行合规文化建设企业应当不断加强合规文化建设，促进全员合规意识的形成，并将合规理念融入企业的日常经营管理中。
三、构建合规管理制度体系的关键要素1. 合规政策包括企业行为准则、道德规范、法律遵从等方面的要求，是企业合规管理的基础。
2. 合规流程包括了企业内部各项流程、标准操作程序、合规报告流程等，是实际执行合规政策的具体操作手段。
3. 合规培训包括了新员工入职培训、定期合规知识培训等，以提高员工的合规意识和知识水平。
如何构建一套完整的合规管理体系？
如何构建一套完整的合规管理体系？国家标准GB/T-2017《合规管理体系指南》于2018年7月1日正式实施。
随着国际、国内企业合规事件频繁爆发，可预料未来在企业，特别是一些受到公众关注的知名企业、国有企业，其建立健全合规管理体系将成为必不可少的工作。
很大一部分，落到企业法务身上。
作为法务，该如何应对这份新工作呢？《合规管理体系指南》介绍了组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程。
它提供了一套在企业内如何建立合规管理体系的指导。
作为标准，它是非常全面的。
但正因“标准”要照顾到方方面面，在实际操作中，仍有不少企业法务合规人员对于如何构建合规管理体系仍心存疑惑。
一、合规管理体系的组成：整体框架与思路企业合规管理体系，本质上是管理体系的一种，但核心是合规。
企业管理体系，有多种。
如质量管理体系、环境管理体系，信息安全管理体系等。
管理体系的建立与实施，有其一般规律。
管理体系是一种有规律的重复发生的活动，是基于一定目标，企业的（战略）计划、预算编制、执行和业绩评价等行为的综合。
合规管理体系的重点明显应当是“合规”，且应融入到整个管理体系中，否则容易产生“合规”与“业务”两张皮的“普遍”现象。
如何融入业务管理体系，成为合规管理发挥价值的出发点，也是合规管理体系的难点。
它要求不仅要熟悉合规相关理论和操作，还要认识业务相关运转和特点。
合规管理体系要融入业务，且有效落地，最终离不开人的推动和执行。
因此，必须有相应的合规管理组织架构。
同时，对于合规管理组织中的相关人员，如公司最高层管理者、首席合规官、合规团队及业务总监等都要有一个清晰的合规职责。
除了强调赋予他们相应的职权以外，更重要的是强调他们对合规管理均负有相关责任。
合规问题产生的主要原因是外部环境，特别是法律、法规的变化，还有人们商业道德价值观的变迁，使得企业行为产生不合规的风险。
因此，一套有效的合规管理体系，不能简单地应对现有的法律法规，而是要适当走在法律法规的前面，即要有一定的前瞻性，才不至于被动。
国资委发布《中央企业合规管理指引》的背后
312018年第12期 总第98期国资委发布《中央企业合规管理指引》的背后◎文/丁继华 王志乐合规政策解读11月2日，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）正式印发了《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》）。
《指引》包括总则、合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障及附则等六个方面的内容，对中央企业及国有企业强化合规经营、构建合规管理体系，具有很强的指导意义。
那么，国资委为何此时出台《指引》，目的与意义又有哪些？本文就《指引》出台的背景、目的与意义进行介绍。
《指引》出台的背景首先，顺应全球强化合规管理新趋势。
最近10多年以来，国际组织积极引导与各国政府加强监管力度，共同推动着全球企业强化合规管理的发展。
为响应国际组织及各国政府强化企业合规的要求，全球企业纷纷强化合规管理，已成为当今全球企业发展的新潮流。
从国际组织推动企业合规管理的情况来看，经历了两个发展阶段：第一阶段，在2000年左右，以联合国全球契约为代表，倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包括社会责任环境责任以及反对商业腐败等；第二阶段，在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志，此后，经济合作与发展组织（OECD）倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定；2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建立合规管理体系。
从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强监管，创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预防，要求企业实施更加主动的合规管理工作。
比如，1978年出台的美国《反海外腐败法》（FCPA），重点是对企业违规行为进行打击。
到了2004年，修订后的《针对机构实体的联邦量刑指南》（FSGO）明确了企业建立有效合规体系可以减轻处罚的原则。
2010年，英国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂罪，对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。
合规前行
龙源期刊网
合规前行
作者：
来源：《企业文明》2015年第03期
游戏讲规则，比赛讲守则，市场经济讲契约。
党的十八届四中全会为法治中国建设指明了方向。
在国家和社会层面讲“法”——宪法、刑法、婚姻法等，强调以法治国。
具体到基层组织或者企事业单位，就讲“规”——规章、规矩、规定、规范等，强调合规前行。
“法”是“规”的灵魂和指南;“规”是“法”的具体的延伸。
合规的核心要求就是：办事依规，有事问规。
否则，违规而行，游戏就会“乱戏”，比赛就会“输打赢要”、强弱难分，市场经济就会坑蒙拐骗、乱象丛生，经济社会就不可能繁荣发展。
因此，合规既是社会发展的需要，也是企事业发展的需要，更是公民和谐安康的需要。
商务部研究院研究员（教授）、北京新世纪跨国公司研究所所长、联合国全球契约组织第十项原则专家组成员王志乐先生，自1993年以来先后完成了对德国、日本、韩国、美国、新加坡等国企业在华投资研究，撰写和发表了一系列关于经济全球化和对外开放、跨国公司战略管理及跨国公司合规文化等方面的论文和专著，尤其对企业合规文化建设有着独到眼光，提出了不少总结有方、经验可鉴、剖析透彻、发人深省的有益见解。
本期刊发了一组王志乐先生关于合规文化方面的文章，相信将对我国企业合规文化建设起到积极的促进作用。
我国企业“走出去”与合规经营
作者： 王志乐
作者机构： 北京新世纪跨国公司研究所
出版物刊名： 国际经济合作
页码： 19-20页
年卷期： 2012年 第11期
主题词： 企业内部;合规经营;“走出去”;法律法规;商业腐败;行为准则;道德规范;职业操守
摘要：“合规”一词是由英文“compliance”翻译而来。
它通常包含以下三层含义：遵守法规，即公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定：遵守规制，即企业内部规章包括企业的商业行为准则；遵守规范，即职业操守和道德规范等。
广义“合规”指企业在经营活动中包括全流程各环节的合规，而狭义“合规”则聚焦反对各种形式的商业腐败。
企业合规管理高级研修班在南京成功举办
592019年第1期 总第99期近日，由中国贸促会全国企业合规委员会主办，贸促会商法中心、龙图新世纪企业管理有限公司、江苏省国际商事法律服务中心承办的企业合规管理高级研修班在南京顺利举办。
来自湖南建工、北京汽车、一汽大众、北京现代、英伦金融、康弘药业、黑龙江财经学院等多家单位的50余名合规、风控、法务方面的专家学者参加了此次研修班。
研修班邀请了全国企业合规委员会副主席、北京新世纪跨国公司研究所所长、龙图新世纪企业管理有限公司首席专家王志乐教授，及4位刑事合规领域的专家为学员倾力授课。
王志乐首先发表了题为“强化合规管理，促进企业持续发展”的主题授课。
授课中，他举例详细说明了企业在合规问题上遭受的风险——往往会切断其在全球的价值链。
他指出，自2008年西门子合规事件开始，各国企业开始重视合规，合规监管逐渐趋于成熟和严格，纷纷建立了超一流的合规体系，自此企业想要走出去或融入到全球价值链，面临的是已经改变了的竞争规则，经济全球化竞争实质上也成了规则的全球化竞争。
王志乐高度概括了合规的三层含义：合法规；合规则；合规制。
他说，三层含义也分别对应了外规—内规—德规的三个界面。
强化合规成为企业发展的新趋势，是企业内在可持续发展的动力；全球性公司保持价值链稳定除了技术创新以外，更要遵守价值链所在地的规则。
建立有效的合规体系需要四大支柱要素：组织体系、制度体系、机制体系、文化体系。
他还基于合规管理国际标准，推荐性介绍了建立合规体系的六大步骤。
“要合规就要摒弃潜规则，潜规则是合规的天敌，合规是显规则，是太阳底下的规则”、“首先评估合规风险能否管控得住，管控不住干脆这单生意就不要做”、“让企业在一条合规的道路上越走越远，是企业常青的基石”……王志乐的各种论断和提示，给企业合规的理论及实务带来了投石问路，发人深省的启发。
来自刑事合规领域的4位专家，也从不同维度全面分享和讲述了企业刑事合规的内容、案例与办案过程、风险清单、风险后果、防范机制、救济途径等，回答了在刑事合规风险管控的事前、事中、事后三个界面，企业及企业家们“应该做什么，可以做什么”的问题：一是敬畏法律和规则，刑事合规并不遥远，甚至近在眼前。
借鉴国际经验强化企业合规管理
借鉴国际经验强化企业合规管理
王志乐;蒋姮
【期刊名称】《中国经贸》
【年(卷),期】2012(000)005
【摘要】合规一词从英文'compliance'翻译而来,有广义和狭义两种含义.广义的'合规'泛指企业应当遵守各种法律法规和监管规定.狭义的'合规'则主要指强化反对商业贿赂方面的合规.跨国公司近几年出现的'合规'问题更多集中体现在商业贿赂方面,因此,打击商业贿赂成为许多跨国公司合规经营管理的重心. 国际上加大了打击商业贿赂的力度上个世纪90年代以来,联合国等国际机构加大了反对商业贿赂的力度.2000年,联合国秘书长联合一批全球著名跨国公司发布了《全球契约》十项原则,其中第10项原则就是反商业腐败原则.
【总页数】3页(P51-53)
【作者】王志乐;蒋姮
【作者单位】商务部研究院、北京新世纪跨国公司研究所;商务部研究院、北京新世纪跨国公司研究所
【正文语种】中文
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因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
加强国际合作 促进我国企业合规——北京APEC会议对企业合规反腐的启示
加强国际合作促进我国企业合规——北京APEC会议对企业
合规反腐的启示
王志乐
【期刊名称】《《WTO经济导刊》》
【年(卷),期】2014(000)012
【摘要】第22届亚太经合组织领导人非正式会议发布了《北京APEC宣言：构建融合创新互联的亚太》。
该宣言第48条提到“我们赞赏坚定的反腐败决心和采取的有力举措，支持《北京反腐败宣言》，欢迎《亚太经合组织预防贿赂和反贿赂法律执行准则》和《亚太经合组织高效率公司合规项目基本要素》”。
【总页数】1页(P87)
【作者】王志乐
【作者单位】北京新世纪跨国公司研究所
【正文语种】中文
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强化合规经营 推动对外投资
强化合规经营推动对外投资
王志乐
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在当今和平发展与合作的新时代，跨国公司必须与时俱进，通过负责任的商业行为整合全球资源才能赢得成功。
【总页数】8页(P12-14)
【关键词】企业对外投资;合规经营;发展中国家;跨国公司;全球资源;经济全球化;全面发展;国际条件
【作者】王志乐
【作者单位】北京新世纪跨国公司研究所
【正文语种】中文
【中图分类】F275
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2.把握政策强化合规着力推动投资业务长足发展 [J], 陈梦蒙;姜宽明;孙琪琦
3.依法合规诚信经营切实履行社会责任塑造中国民营企业境外投资良好形象r——
国家发展改革委有关负责人就《民营企业境外投资经营行为规范》答记者问 [J], 唐仁敏
4.注重过程监管前移控制关口筑牢合规经营防线——工行湖北分行坚持合规经营推动稳健发展 [J], 匡勇;
5.强化合规经营、推进规范管理——关于大监管时代下财务公司推进合规管理的几点思考 [J], 胡晨迪
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合规三道防线，业务和直线管理人员通过内部业务流程和控制措施的制定，形成应对违规行为的第一道防线；合规职能部门通过合规框架的建立和管理，构成第二道防线；内部审计，以维护和测试整个合规管理体系的有效性，称为第三道防线。
三种制度：
1）纲领性制度：一般指诚信行为准则，它规定了企业每一个员工都必须遵守的合规基本原则，是最重要、最基本的合规制度，是其他合规制度和政策的基础和依据。
2）规范类制度：是针对特定主题或特定合规风险领域制定的具体合规要求和规范，可以适用于全体员工或特定业务单位。
规范类制度为企业日常运营活动中的主要合规风险领域提供具体指导原则和标准，如礼品及邀请政策、举报管理和内部调查政策、人力资源合规政策、赞助及捐赠政策、反洗钱政策等。
3）指引类制度：是对前两类制度的补充和提升，并为员工提供评估具体合规问题的参考和工具，如合规最佳实践等。
内控工作职责：
审查评价公司各项政策、程序和实施细则的合规性，组织、协调和监督各业务线条对各项政策、程序和实施细则进行梳理和修订，确保公司各项政策、程序和实施细则符合法律法规、监管要求和国际准则的要求。
合规工作，关注法律法规、行业监管等各项政策，根据要求完善业务流程
合规部门与监督部门的分工协作
监督部门包括审计部门、监察部门和内控部门，
合规部门与审计部门的分工协作
1、合规部门与审计部门相互独立，合规部门接受审计部门定期和独立的检查。
2、审计部门负责公司各项经营活动的合规性检查。
3、合规部门为审计部门的合规检查提供方向和重点。
合规部门可请求审计部门复查合规风
险的特定领域，审计部门应将其作为年度内部审计的一部分。
4、审计部门的合规检查结果是合规部门识别和收集合规风险信息和合规风险点的重要来
源和依据。
审计部门在检查结束后，应将有关合规检查情况及结论抄送给合规部门，为合规部门识别和收集合规风险信息和合规风险点提供有效的信息来源和依据。
合规部门可喻为公司内部的非现场监管部门，而审计部门则一直担负着稽核审计工作，相当于公司内部的现场检查部门，其工作具有“事后“特征，公司内部包括合规部门在内的所有组成部门，都需要收到审计部门的监督和定期、独立的检查。
合规部门与监察部门的分工协作
在我国，国有企业还会有纪委监察部门，同样可以在公司合规管理中起到相当重要的作用。
一般情况下，监察部门负责违规举报受理、违规案件调查、违规责任追究。
还可以负责建立完善各种监督机制和反舞弊工作机制，确保合规管理体系的执行到位、措施有效、保障有力。
公司应建立统一的举报平台，鼓励员工、交易相对人及社会人士对公司、员工的违规问题进行举报。
监察部门和合规部门的关系：
1、监察部门按照公司有关规定负责举报的登记和受理。
一般情况下，商业贿赂方面的举报
调查，由监察部门负责；而反垄断、反不正当竞争方面的举报调查，由合规部门负责，两者各有侧重。
2、监察部门和合规部门要相互通报调查情况。
调查结果应向举报人反馈。
接受举报和进行
调查的相关人员，应对举报人的身份和举报事项严格保密，不得擅自对外泄露，并要求任何单位和个人不得采取任何形式对举报人进行打击报复。
对实名举报的事项经调查属实并及时纠正违规，为公司挽回经济损失的，对举报人按公司规定可给予奖励。
合规部门与内控部门的分工协作
一些公司还没有内控部门，内控部门的主要职责是风险管理，如美国银行将风险管理分为三部分：
----市场风险：指由于宏观经济因素的变化，如利率、汇率等；
-----营运风险：银行在自身业务经营中因管理疏忽造成的风险；
------合规风险：指银行未能完全符合法规的要求进行经营所带来的风险。
调查
（一）制定调查方案
背调查人姓名、职务，证人和可能有助于调查的人员的名字，有哪个部门或有
谁来执行调查，调查的问题，调查的方向，可能用到的方法等。
调查方案要根
据新掌握的新情况及时补充更新
（二）选择调查人员
调查人员的选择：
--客观中立（独立于案件各方利益的人员）
--受过良好的调查技巧的培训
--了解相关的法律法规，内部规定、政策、条例及相关的业务流程
--好的证人
--利用外部的调查机构
（三）审查有关文件和证据
（四）正式开展调查
（五）形成调查结论
（六）撰写调查报告
（七）提出改进建议。