2019年A股市场招生全国统一考试 股市综合试卷
2019证券从业考试题
2019证券从业考试题一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项?A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述正确的是:A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种存款证明3. 证券投资基金的特点不包括:A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法?A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 历史分析5. 下列关于债券的描述,错误的是:A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券投资者在到期时可获得本金和利息C. 债券的收益与市场利率呈反向变动D. 债券是一种无风险投资二、多项选择题1. 证券市场的结构包括哪些部分?A. 主要市场B. 次级市场C. 衍生品市场D. 商品市场2. 影响股票价格波动的因素包括:A. 公司基本面B. 宏观经济状况C. 市场供求关系D. 政策环境3. 以下哪些属于证券投资基金的风险?A. 市场风险B. 信用风险C. 管理风险D. 流动性风险4. 债券的评级考虑的因素有:A. 发行人的偿债能力B. 债券的期限C. 债券的利率D. 发行人的资产状况三、判断题1. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会对价格产生显著影响的能力。
()2. 股票的股利是固定的,与公司盈利状况无关。
()3. 证券投资基金的净值是每份基金的价值,它反映了基金持有的所有资产和负债的净值。
()4. 债券的信用评级越高,其违约风险越低。
()5. 证券投资分析的目的在于预测证券未来的价格走势,以便做出买卖决策。
()四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 什么是证券投资基金,它有哪些主要类型?4. 证券投资分析中,技术分析和基本面分析的主要区别是什么?五、论述题1. 论述证券市场对经济发展的重要性。
2. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响。
2019年3月证券交易真题及答案完整版共26页word资料
2019年3月证券交易真题及答案完整版1 严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报C 1 1 12 上海证券交易所于( )正式开业。
A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月A 1 1 13 按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所B 1 1 14 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的是( )。
A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定B 1 1 15 权证从内容上看具有( )的性质。
A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权D 1 1 16 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金C 1 1 17 我国相关制度规定,证券业管理人员可以买卖( )。
A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A股A 1 1 18 ( )不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场9 在场外交易市场,金融机构的柜台是( )。
A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者,又是交易的直接参加者D. 交易的监管者C 1 1 110 中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立B 1 1 116 证券交易所交易席位的实质包含了( )的意义。
A. 交易品种B. 交易地点C. 交易时间D. 交易资格D 1 1 119同自营业务相比,下列各项中,( )是证券经纪业务的特点。
2019年6月证券交易真题word精品文档12页
2019年6月证券交易真题一单选(1)关于交易异常情况,下列表述中不正确的有()。
A无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕B通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易C10%以上的证券中断交易属于无法连续交易D10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易(2)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌()分钟。
A10 B20 C30 D停牌至14:57分(3)下列期货中,()不属于金融期货。
A外汇期货B利率期货C股权类期货D权证(4)下列各项中,不属于委托指令的基本要素的是()。
A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号(5)在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是()。
A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司(6)证券公司客户的交易结算资金,需要存放在()。
A证券公司B指定的存管银行C证券交易所D中国结算公司(7)对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。
A10 B15 C30 D60(8)在全国银行间债券市场买断式回购业务中,()负责买断式回购结算的日常监测工作。
A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会(9)在下列各项委托方式中,投资者采用()时,身份确认可不由密码控制。
A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托(10)开放式基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的()。
A撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间C连续竞价时间D全部交易时间段(11)目前在我国A股账户不可用于买卖()。
AA股BB股C债券D权证(12)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构B董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构C业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构(13)净价交易是指买卖债券时()的价格申报并成交的交易。
2019年3月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案word精品文档94页
2019年3月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案2019年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金,也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。
A.基金管理人及其代销机构B.基金托管人及其代销机构C.基金托管人D.基金管理人2.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。
A.2019年4月1日B.2000年4月1日C.2019年4月1日D.2019年4月1日3.()可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A.国务院B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会4.我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过()。
A.1000万份B.200万份C.100万份D.50万份5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(),应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告。
A.2%B.3%C.5%D.10%6.所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司,以其自备或租用的业务设施为()提供的股份转让服务业务。
A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。
A.客户资料丢失B.挪用客户交易结算资金C.设备服务器故障D.网络中断故障8.()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。
A.一致性B.合法性C.规范性D.真实性9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案,送股登记日为T日,托该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为()日。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
2019证券交易考试真题word精品文档6页
2009年11月29日证券交易试题单选题1,信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A 证券交易所 B证券登记结算机构 C经纪商 D 证监会2,具备一定条件的证券公司经证券交易所()批准后,方可成为交易所的会员。
A会员大会 B 董事会C 理事会D会员部3,证券交易所会员在参加交易先取得交易席位,接受申请的部门是() A证券交易所理事会B证券交易所会员部 C中国证监会派出机构D 证券交易所4,同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类﹑相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和卖出时,证券经纪商()A 分别进场申报竞价B 可以自行对冲C经证券交易所理事会批准后可以对冲D可以分别进行场外申报竞价5,客户在证券交易所买卖证券填写委托单时,正确的是()A填写代码和简称 B必须填写代码和全称 C必须填写代码、全称和简称D 填写代码即可6,证券营业部接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价A “价格优先、时间优先”B “时间优先、客户优先”C“自营业务优先于客户业务” D“客户业务优先于自营业务”7,目前我国新股资金申购解冻日为(如果申购当日为T+0日)A T+1日B T+2日C T+3日D T+4日8,对于B股,过户费称为结算费。
在上交所为成交金额的()A 5‰B 0.5‰C 3‰D 0.3‰9,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票,其持股比例不得超过该公司股份总数的()A 5%B 8%C 10%D 20%10,上交所固定收益平台的交易时间为()A 9:30—11:30、13:00—14:00B 9:30—11:30、13:00—15:00C 9:15—11:30、13:00—15:00D 9:30—11:30、13:00—15:3011,如果A股现金红利派发公告刊登日为T日,那么发放日为()A T+3日B T+6日C T+8日D T+11日12,我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束()后,方可转换为股票,而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
2019年证券从业考试真题9页word
2019年证券从业考试真题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:/oXVZF一、单项选择题1.根据( ),委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )。
A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于( )正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循( )原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立,( )日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。
A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.412.从内容上看,认股权证的性质是( )。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托,需向( )提交申请。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为( )。
2019证券交易全真题及答案解析共34页word资料
2019年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.()上海证券交易所正式成立。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者,以下说法错误的是()。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。
A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性6.关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是()。
A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()。
A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。
A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(二)(文末含答案解析)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(二)(文末含答案解析)第1题选择题(每题1分,共50题,共50分)下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。
1.证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理2.在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般是由()每年确定的。
A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会3.投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的()A.15%B.20%C.25%D.30%4.股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股价或市值5.股票价格指数的编制步骤错误的是()。
A.选择样本股B.选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正D.数字化6.下列不属于金融期货功能的是()。
A.套期保值B.价格发现C.消除风险D.投机7.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,不属于上市公司再融资方式的是()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股票8.新加坡交易所(简称SGX)于()年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996B.2010C.2006D.20009.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。
A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者10.中央银行票据,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,期限通常在()。
2019年6月证券从业资格考试真题与答案
2019年6月证券从业资格考试真题与答案《法律法规》1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会【答案】A3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。
Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()I.清算人由全体合伙人担任Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】D9.发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11.证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
2019年8月证券从业资格考试真题与答案
2019年8月证券从业资格考试真题与答案《金融基础知识》1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是:发行后股本总额不少于()万元。
A.3000B.1000C.2000D.4000参考答案:A2、下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的参考答案:B3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()A.20%B.30%C.40%D.50%参考答案:C4、沪深300股指期货合约的合约乘数为()。
A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元参考答案:B5、基金管理费费率的高低通常().A.与基金规模成反比,与风险大小成正比B.与基金规模成正比,与风险大小成反比C.与基金规模成正比,与风险大小成正比D.与基金规模成反比,与风险大小成反比参考答案:A6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约参考答案:A7、作为有价证券,债券和股票具有的相同点是()。
Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段Ⅱ.都是间接融资的手段Ⅲ.都是直接融资的手段Ⅳ.筹资成本相同A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案:A8、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额,应上报()。
Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.证监会Ⅳ.银保监会A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ参考答案:D9、基本分析法的主要内容包括()。
Ⅰ.宏观经济分析Ⅱ.投资分析Ⅲ.行业和区域分析Ⅳ.公司分析A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:B10、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括()。
2019年证券从业考试全套试题-21页精选文档
2019年证券从业考试全套试题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:/oXVZF一、单项选择题(本大题共60小题,每题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有1项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,不填、错填均不得分)1、以追求当期高收人为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金2、一般来说,夏普比率受非系统风险( )的影响。
A.同方向B.反方向C.方向不定D.以上都不正确3、在证券衍生工具基金中,( )管理费率一般最高。
A.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金4、基金组织在契约型证券投资基金中是一个( )。
A.代理机构B.中介机构C.无形机构D.服务机构5、实际上,( )的销售主要分为直销和代销两种方式。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金6、我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以( )为基准计算。
A.期末未分配利润B.净利润C.应付利润D.期末可供分配利润7、基金清算后的剩余资产归( )所有。
A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人8、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起( )个工作日内,依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。
A.5B.20C.10D.309、有效市场形式不包括( )。
A.强式有效市场B.半强式有效市场C.弱式有效市场D.半弱式有效市场10、基金管理人委托代销机构办理基金的销售时,应当签订( ),明确双方的权利和义务。
A.书面交易协定B.书面托管协议C.书面代销协议D.书面合作协议11、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。
A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代12、基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
2019年证券从业考试证券交易真题精品文档12页
2019年证券从业考试《证券交易》真题及参考答案第一部分:单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。
1.准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。
A.20%B.30%C.40%D.50%3.按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品种的对象B.交易规模C.交易场所D.交易性质4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。
A.货币政策B.财政政策C.产业政策D.价格政策5.可转换债券是指可兑换成()的债券。
A.股票B.另一种债券C.期货D.现金6.证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算B.交割C.交收D.登记7.在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A.2%B.5%C.8%D.10%8.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(?A.经纪业务B.代理业务C.自营业务D.承销业务9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.经营管理风险和政策法律风险10.()不是证券公司的监督检查机构。
2019证券交易真题和答案只需1分精品文档9页
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.B股最先在( )证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中,正确的是( )。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外,各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是( )。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的,注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。
A.1 B.3 C.5 D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中,错误的是( )。
A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一般由( )报出。
A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。
2019证券从业资格考试试题及答案:金融市场基础知识(练习题17)
2019证券从业资格考试试题及答案:金融市场基础知识(练习题17)【导语】世上的事,只要肯用心去学,没有一件是太晚的。
你只要记住你的今天比昨天进步了一点,那么你离你的梦想也就更近了一步。
整理“2019证券从业资格考试试题及答案:金融市场基础知识(练习题17)”供考生参考。
更多证券从业资格考试巩固练习试题请访问证券从业资格考试频道。
1、从()起,上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A、2004年3月21日B、2004年12月6日C、2005年3月21日D、2004年10月6日【正确答案】C【专家解析】从2005年3月21日起,上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
2、按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项D、受托办理股份转让公司股权确认事宜【正确答案】B【专家解析】常识题,其他三项部属于代办业务。
3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。
A、2倍B、1倍C、3倍D、4倍【正确答案】A【专家解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%;期限不超过6个月。
4、根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币()元。
A、5亿B、8亿C、9亿D、10亿【正确答案】B【专家解析】最近年度净资产不低于人民币8亿元。
5、证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。
A、周B、月C、季D、半年【正确答案】C【专家解析】证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。
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2019年A股市场招生全国统一考试
股市综合卷
本试题卷共15道单选题,满分150分,时间30分钟。
注意事项:
1、考试之前,建议考生沐浴更衣,焚香祷告;
2、考试期间,请不要交头接耳、左顾右盼,不要谷歌度娘、微信求助;
3、考试之后,建议留言转发晒分,以资切磋。
单选题(共15题,每小题10分)
1、A股养猪第一股——雏鹰农牧,去年为何大幅亏损?
A、猪饿死了
B、猪饿瘦了
C、猪病死了
D、猪去旅行了
2、“股市四鸟”中,哪只鸟去年遭遇债务危机,今年准备“欠债还鞋”?
3、A、太平鸟B、报喜鸟C、贵人鸟D、富贵鸟
4、一年亏掉两个自己!请问这位2018年的A股“亏损之王”是谁?
A、中兴通讯
B、天神娱乐
C、庞大集团
D、*ST华业
4、证监会主席易会满在今年首秀时提出“四个敬畏”,请问下面哪一项说法不在“四个敬畏”之列?
A、敬畏市场
B、敬畏法治
C、敬畏专业
D、敬畏规则
5、出来混,迟早要还!前私募冠军苏思通因操纵股价,被证监会罚没1700多万,他的江湖绰号是?
A、一字断魂刀
B、佛山无影脚
C、快刀八郎
D、带头大哥
6、在下面几个国际指数中,哪一个指数在今年刚刚将A股纳入?
A、MSCI
B、FTSE Russell
C、S&P Dow Jones
D、NASDAQ
7、对于科创板打新,请问下面哪一项不是交易规则要求必须做的准备?
A、资金准备(日均资产不低于50万)
B、经验准备(2年以上证券交易经验)
C、心理准备(一天可能最多亏损40%)
D、市值准备(持有沪市市值万元以上)
8、“我是来炒股的,不是来考研的!”这句话的控诉对象,不包括下面哪一项黑科技?
A、边缘计算
B、数字孪生
C、网络切片
D、中药注射
9、“啊~~~天麻,你比大麻多一麻”,请问这首歌是献给哪一只工业大麻奇葩概念股的?
A、金鹰股份
B、昆药集团
C、安井食品
D、桂发祥
10、在会计师的“黑话体系”中,请问审计报告类型“无法表示意见”的真实含义是?
A、“可能会有雷”
B、“我也想做个好人”
C、“实名举报财务造假”
D、“本人和骗子公司无关”
11、A股上市公司走进央视大型互动求证节目《是真的吗》,你认为下面哪个可能是真的?
A、康得新:“真的,我们在银行存了122亿!”
B、康美药业:“真的,我们是看错了小数点!”
C、东方通信:“真的,我们和5G没有关系!”
D、獐子岛:“真的,我们家扇贝去旅行了!”
12、下面四句话,哪一句是出自A股上市公司董事长之口?
A、“100股也来参加股东大会,是何居心”
B、“我无法保证年报真实,公司业绩虚假记载”
C、“你本来就是来赌博的,我们的股票正好适合你”
D、“欠薪5600万?报道不实,我们其实欠了8141万”
13、已故国内预言界大神——尼古拉斯·金涛,对2019年最著名的一个预言是?
A、85后人生第一次机会在2019年出现
B、普通人改变命运的第八次机会
C、A股正孕育历史上第一次“长牛”
D、未来20年最好的投资机会就在中国
14、你持有的某股票正在配股,方案为每10股配1.9股,配股价是7.02元,该股票当前股价为16.05元。
若你未做任何操作,则账户变化情况是?
A、持股数量增加0.19倍
B、持股数量减少19%
C、持股市值缩水9%
D、持股市值不变
15、今年年初,两市A股市值为43.38万亿元;4月19日,A股市值增至59.32万亿元,按照1.51亿投资者计算,人均盈利10.56万元;5月末,A股市值降至52.17万亿元,若按1.52亿投资者计算,人均盈利是多少?
A、5.78万元
B、4.70万元
C、5.82万元
D、把本金还我就行
正确答案
1、正确答案:A
题目解析:雏鹰农牧2018年亏损38.64亿元,主要原因是“由于资金紧张,饲料供应不及时,公司生猪养殖死亡率高于预期”。
另一家养猪企业天邦股份2018年也亏了,原因是“因为非洲猪瘟禁运措施,使得部分猪还没来得及吃饱,就被赶出栏,瘦了……”
2、正确答案:D
题目解析:2018年上半年,“14富贵鸟”和“16富贵01”债券相继违约,涉及本金21亿元。
近日富贵鸟发布《关于第二次债权人会议及通报会的会议通知》,决定使用积压货物偿还所欠债务。
根据该方案,持有1万元债券可以换回一双价值149元的凉鞋。
3、正确答案:B
题目解析:曾头顶“游戏第一股”光环的天神娱乐,2018年巨亏71.5亿元,成为A 股“亏损之王”。
公司目前市值为34亿元,相当于一年亏掉了两个自己,公司创始人朱晔却早已套现、辞职走人。
朱晔曾以1500万元拍下巴菲特午餐,席间他对巴菲特说:“我做实业还行,不会炒股。
”
4、正确答案:D
题目解析:2019年初,易会满接棒第9任证监会主席。
2月27日,易会满出席国新办发布会,在会上提出“四个敬畏”:敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险。
5、正确答案:C
题目解析:蓝海系掌门苏思通生于1983年,投资风格以快、准、狠著称,市场人称“快刀八郎”。
2016年,苏思通掌管的蓝海一号年收益高达180.92%,成为当年的私募收益冠军。
今年年初,苏思通因为操纵云煤能源等5只股票的股价被证监会处罚。
6、正确答案:B
题目解析:明晟(MSCI)、富时罗素(FTSE Russell)、标普道琼斯(S&P Dow Jones)是全球最大的三家指数供应商。
2019年5月25日,富时罗素宣布将A股纳入其全球指数。
这次变动将于2019年6月21日收盘后正式生效,共有1097只A股入选。
7、正确答案:C
题目解析:参与科创板打新须满足三个条件:资金准备——账户前20个交易日日均资产不低于50万元;经验准备——2年以上证券交易经验;市值准备——持有沪市市值10000元以上。
另外,科创板股票涨跌幅限制为20%,新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制。
8、正确答案:D
题目解析:3月的A股,从边缘计算、数字孪生,到网络切片、异构计算、泛在电力物联网,各路黑科技横空出世轮番上演,让市场变得“高深莫测”。
不少股民纷纷吐槽,这里面的每一个汉字都认识,但连起来就不懂是什么意思,“我们是来炒股的,不是来考研的”。
9、正确答案:B
题目解析:A股在3月上演“逢麻必涨”行情,各种奇葩股票都蹭上了工业大麻的热点。
其中,昆药集团的主业是天麻,也被归为大麻概念股炒上了天。
金鹰股份是做大麻布和大麻绳的,桂发祥是做天津大麻花的,安井食品是做麻辣小龙虾的……
10、正确答案:D
题目解析:审计报告分五种类型:标准无保留意见、带强调事项段的无保留意见、保
留意见、无法表示意见、否定意见。
有网友将后四种“非标意见”分别解读为:“我负责收钱,不负责背锅”、“可能会有雷”、“本人和骗子公司无关”、“实名举报财务造假”。
11、正确答案:C
题目解析:康得新的银行账户“可用余额为零”,122亿元存款被大股东“资金归集”走了;康美药业300亿资金被“会计差错更正”没了,其虚增存款、收入造假等已被坐实;獐子岛上演了“扇贝跑路”第三季;因5G概念被爆炒的东方通信,仅用86个交易日就成为了十倍股,“东方教主”多次公告提醒其业务与5G没有太大关联,而股民的反应是:闭嘴,你有!
12、正确答案:C
题目解析:“100股也来参加股东大会,是何居心”——迈瑞医疗董秘李文楣;“我无法保证年报真实,公司业绩虚假记载”——田中精机董事龚伦勇;“你本来就是来赌博的,我们的股票正好适合你”——千山药机董事长刘祥华;“欠薪5600万?报道不实,我们其实欠了8141万”——神州长城官方公告。
13、正确答案:A
题目解析:已故的中信建投经济学家周金涛,因研究康德季耶夫周期而闻名,他的名言就是“人生发财靠康波”,他说1985年之后出生的人,注定人生第一次机会只能在2019年出现;海通证券首席经济学家姜超预测“中国资本市场是普通人改变命运的第八次机会”;兴业证券首席策略分析师王德伦认为“A股历史上第一次‘长牛’正在孕育中”;恒大经济研究院院长任泽平认为,中国资本市场在2019年将会否极泰来,未来十年、二十年,最好的投资机会就在中国!
14、正确答案:C
题目解析:配股是上市公司的一种筹资方式,配股后股价将自动除权。
题目中该股复牌后的除权价为(16.05*10+7.02*1.9)÷(10+1.9)=14.61元,相比当前价16.05元下跌9%,也就是说不参加配股就白亏9%。
若手中持股有配股计划,要么参加配股,要么卖出股票。
15、正确答案:A
题目解析:今年年初,两市A股市值为43.38万亿元;5月末,A股市值为52.17万亿元。
若按1.52亿投资者粗略计算,则5月末A股投资者人均盈利为(52.17-43.38)/1.52=5.78万元。
当然,我们都是“被平均”的……。