2016年基金公司高级管理人员证券投资法律知识考试题库

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乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版第1部分

乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版第1部分

乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

1[单选题]对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为()。

A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟参考答案:A知识点:第9章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范(理解)材料页码:P163-164参考解析:电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料应当包括为时至少5秒的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

2[单选题]下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

A.份额认购B.场内现金认购C.场外现金认购D.证券认购参考答案:A知识点:第6章>第1节>开放式基金的认购(理解)材料页码:P9-11参考解析:投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。

3[单选题]基金管理人授权控制的内容不包括()。

A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责B.公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行D.公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权参考答案:B知识点:第12章>第2节>内部控制的基本要素(掌握)材料页码:P240-242参考解析:基金管理人授权控制的内容包括:(1)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责;(2)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确内容和时效;(3)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;(4)公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制.对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

广东省2016年下半年证券从业资格证《证券投资基金》:股票基金考试试题

广东省2016年下半年证券从业资格证《证券投资基金》:股票基金考试试题

广东省2016年下半年证券从业资格证《证券投资基金》:股票基金考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、无记名股票持有人出席股东大会,应当于()将股票交存于公司。

A.会议召开3日前至股东大会闭会时止B.会议召开3日前至股东大会开会时止C.会议召开5日前至股东大会开会时止D.会议召开5日前至股东大会闭会时止2、__是指得到法律认可和保护,不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

A.固定资产B.流动资产C.递延资产D.无形资产3、如果债券按单利计算,并且一次还本付息,其价格决定公式为__(面值为M)。

A.P=M(1+i·n)/(1+r·n)B.P=(M·I·n)/(1+r·n)C.P=M(1+1)n/(1+r)·nD.P=Min/(1+r)·n4、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列各项不正确的是__。

A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请5、内部控制的实质是__。

A.控制信息B.合理评价和控制风险C.监督财务D.控制内部活动6、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。

A.债券收入现金流本身的税收特性不同B.现金流的形式C.现金流的时间特征D.征税机关7、证券经纪商的收入来源是__。

A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税利8、下列关于合规风险防范的说法中,不恰当的是__。

A.为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C.对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制9、__为投资决策委员会主席。

证券投资基金 题库

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证券投资基金题库如下:
1. 单选题
根据运作特点划分的证券投资基金不包括()。

A、成长型基金
B、收入型基金
C、期权基金
D、平衡型基金
第一家证券投资基金诞生于()。

A、美国
B、英国
C、德国
D、法国
()是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模
B、基金收益率
C、基金资产净值
D、基金赎回率
证券投资基金的发起人不可以是()。

A、信托投资公司
B、证券公司
C保险公司
D、基金管理公司
每个基金发起人的实收资本不少于()。

A、2亿元
B、3亿元
C、4亿元
D、1亿元
基金管理公司的发起人可以是()。

A、保险公司
B、证券公司
C、商业银行
D、金融咨询公司
2. 简答题(题目与答案请参考教辅材料)简述股票投资组合构建的策略。

简述证券投资基金的类型。

乐考网16年4月基金从业考试《基金法律法规》真题加答案解析完整版第六部分

乐考网16年4月基金从业考试《基金法律法规》真题加答案解析完整版第六部分

2016年4月基金从业资格考试《基金法律法规》真题加答案解析完整版51[单选题]下列关于“诚实守信”要求的描述,正确的是()。

A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否,要视具体情况而定C.说老实话、办老实事,不弄虚作假,表里如一,讲信用、守诺言,做到言而有信D.工作既要出工,也要出力参考答案:C参考解析:诚实是指言行与内心思想一致,不弄虚作假、不隐瞒欺诈,做老实人、说老实话、办老实事。

守信是指遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用。

诚实守信也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。

52[单选题]离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额。

并将募集的资金投资于()证券市场的证券投资基金。

A.本国(地区)B.他国(地区)C.第三国D.本国(地区)或第三国参考答案:D参考解析:根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

在岸基金是指在本国筹集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金;离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。

53[单选题]下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是()。

A.树立风险控制意识,强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录参考答案:D参考解析:D项,基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。

54[单选题]基金上市交易公告书的编制主体是()。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与基金托管人D.基金份额持有人参考答案:A参考解析:凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

往年基金法律法规题库及答案

往年基金法律法规题库及答案

基金法律法规题库(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题(共50题,每题2分,共计100分)()1、场外认购LOF份额时,应使用()。

A、深圳证交所人民币普通证券账户B、深圳证交所证券投资基金账户C、开放式基金账户或沪、深证券账户D、中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金账户【答案】D()2、某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是( )。

A、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效B、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行C、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励D、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式【答案】C()3、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。

A、基金业协会B、基金管理公司C、证券交易所D、中国证监会及相关派出机构【答案】D()4、关于基金申购的计算,下列错误的是( )。

A、申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值B、净申购金额=申购金额-申购费用C、一般规定基金份额的份数以四舍五入的方法保留至小数点后两位以上D、申购费用=申购金额×申购费率【答案】D()5、跨境ETF的T日基金份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是( )日。

A、T+1B、T+3C、TD、T+2【答案】D()6、货币市场基金可以投资于()。

A、现金B、股票C、可转换债券D、信用等级在AA+以下的债券【答案】A()7、下列关于下行风险和最大回撤说法中,正确的是( )。

A、不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤B、最大回撤既能衡量损失的大小,又能衡量损失发生的可能频率C、指定区间越长,最大回撤指标就越不利D、指定区间越短,最大回撤指标就越不利【答案】C()8、基金经营机构的客户信息主要分为()和()。

贵州2016年下半年基金从业资格法律法规:证券发行人考试题

贵州2016年下半年基金从业资格法律法规:证券发行人考试题

贵州2016年下半年基金从业资格法律法规:证券发行人考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。

A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系2、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。

A.登记B.存管C.清算D.交收3、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

基金产品线的内涵不包括____A:产品线的长度B:产品线的宽度C:产品线的高度D:产品线的深度4、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。

A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算5、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A.份额限制不同B.交易场所不同C.投资对象不同D.激励约束机制与投资策略不同6、从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A:信托资产B:债务资产C:法人资本D:借贷资产7、、是基金收益分配的基础。

A:基金收取的各项费用B:基金获得的税收优惠C:基金净收益D:基金管理费和托管费8、基金利息收入主要来源于__等方面。

A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金D.银行存款9、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。

A.投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力10、基金托管人的首要职责是__。

A.完成基金资金清算B.进行基金会计核算C.安全保管基金资产D.监督基金投资运作11、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____A:90%B:95%C:85%D:80%12、下列免征营业税的收入有__。

A.非金融机构买卖基金份额的差价收入B.金融机构买卖基金的差价收入C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入13、与一般的开放式基金相比,发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。

2016基金从业资格考试试题及答案汇总

2016基金从业资格考试试题及答案汇总

46.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持( )。

A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】A【解析】运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。

【考点】合规管理的主要内容47.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。

A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】B【解析】债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动。

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金,该债券就面临很高的信用风险。

投资者为弥补低等级信用债券可能面临的较高信用风险,往往会要求较高的收益补偿。

一些债券评级机构会对债券的信用进行评级。

如果某债券的信用等级下降,将会导致该债券的价格下跌,持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降。

【考点】特殊基金品种的信息披露48.世界上最早的开放式证券投资基金是( )。

A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B【解析】投资基金真正的大发展却是在美国。

1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”(Massachusetts Investment Trust)被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

【考点】证券投资基金的起源与发展49.基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到( )人以上。

乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版第2部分

乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版第2部分

乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

6[单选题]ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

A.基金份额净值B.基金份额总值C.市场价格D.交易价格参考答案:A知识点:第3章>第7节>ETF的特点(理解)材料页码:P88-89参考解析:ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近。

7[单选题]()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

A.上市开放式基金B.上市交易型开放式指数基金C.分级基金D.开放式基金参考答案:A知识点:第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍(掌握)材料页码:P65-69参考解析:上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

8[单选题]()是各类基金中历史最为悠久,也是各国广泛采用的一种基金类型。

A.公司型基金B.契约型基金C.股票基金D.债券基金参考答案:C知识点:第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍(掌握)材料页码:P65-69参考解析:股票基金是各类基金中历史最为悠久,也是各国广泛采用的一种基金类型。

9[单选题]下列哪一项不属于证券投资基金的特点?()A.集中资金B.专业理财C.分开投资D.分散风险参考答案:C知识点:第2章>第6节>完善金融体系和社会保障体系(了解)材料页码:P60参考解析:证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资和分散风险的投资方式。

10[单选题]投资者赎回基金份额成功后,登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

A.TB.T+1C.T+2D.T+3参考答案:B参考解析:投资者赎回基金份额成功后,登记机关一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

《证券投资基金》题库第七章证券投资基金的当事人

《证券投资基金》题库第七章证券投资基金的当事人

《证券投资基金》题库第七章证券投资基金的当事人编辑整理:尊敬的读者朋友们:这里是精品文档编辑中心,本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的,发布之前我们对文中内容进行仔细校对,但是难免会有疏漏的地方,但是任然希望(《证券投资基金》题库第七章证券投资基金的当事人)的内容能够给您的工作和学习带来便利。

同时也真诚的希望收到您的建议和反馈,这将是我们进步的源泉,前进的动力。

本文可编辑可修改,如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅,最后祝您生活愉快业绩进步,以下为《证券投资基金》题库第七章证券投资基金的当事人的全部内容。

《证券投资基金》热点习题题库第七章证券投资基金的当事人(一)单项选择题1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定,开放式基金由( )设立。

A:基金持有人 B:基金托管人C:基金管理人 D:基金发起人[参考答案] C2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时,要附送经会计事务所审计的发起人最近()年的财务报告。

A:1 B:2C:3 D:4[参考答案] C3.我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为()。

A:500万元 B:1 000万元C:5 000元 D:1亿元[参考答案] B4.设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书.A:1 B:2C:3 D:4[参考答案] A5.中国证监会收到筹建申请后,自正式受理申请之日起()个工作日作出是否同意筹建的决定,并书面通知申请人.A:60 B:15C:30 D:90[参考答案] A6.提出设立基金管理公司筹建申请的申请人,若筹建申请未获批准,在()个月内不得再次提出筹建申请。

C:3 D:6[参考答案] D7.中国证监会在正式受理开业申请之日起()个工作日内作出是否批准的决定,并以书面形式通知申请人。

A:60 B:15C:90 D:30[参考答案] D8.基金管理公司自成立之日起的()月内必须开业.A:3 B:6C:1 D:12[参考答案] B9.经批准成立的基金管理公司,办理工商登记之后的( )个工作日内,持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。

基金法律法规相关题目及答案

基金法律法规相关题目及答案

基金法律法规相关题目考试时间:【90分钟】总 分:【100分】题号一总分得分得分评卷人一、单项选择题 (共50题,每题2分,共计100分)( )1、道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,下列说法正确的是( )。

A、道德和法律都属于经济基础范畴B、道德评价以法律规范为基础C、法律的实施对道德观念的培养可以起到强化促进作用D、道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用( )2、基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )。

Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金的后台管理A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ( )3、证券投资基金的主要投资方向是()。

A、农业B、工业C、信息产业D、有价证券( )4、下列关于基金职业道德修养的说法中,不正确的是( )。

A、基金职业道德修养,是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界B、任何一个从业人员职业道德素质的提高,需要靠他律的约束,即社会的培养和组织的教育C、从业人员职业道德素质的提高,也需要自己的主观努力,即自我修养D、社会的培养、组织的教育和自我修养,两个方面缺一不可,而且前者更加重要( )5、结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况,以下属于基金销售价格策略的是( )。

A、派发宣传材料B、新增银行代销机构C、推出后端收费模式D、投放平面广告准考证号:姓名:身份证号:专业班级:()6、下列属于目前国际上可交易的贵金属类大宗商品的是( )。

A、铜B、镭C、白银D、铅()7、下列关于零息债券的描述中,正确的是( )。

A、低于面值的贴现方式发行,到期按债券面值偿还的债券B、低于面值的贴现方式发行,按票面利率支付利息C、高于面值的贴现方式发行,到期按债券面值偿还的债券D、高于面值的贴现方式发行,按票面利率支付利息()8、法规中关于基金投资人范围的限制,说法错误的是( )。

2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)

2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)

2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定,下列符合混合基金的要求的是()。

A.股票投资比例:65%~80%B.股票投资比例:80%~95%C.股票投资比例:85%~100%D.股票投资比例:0%~20%,债券投资比例80%以上【答案】A2.按照现行的税收政策,下列说法中正确的是()。

Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入,分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.只有ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算法方法,下列表述中正确的是()。

A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,在计算已扣除费用的收益时,必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定,基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时,必须以期初资产值加权平均【答案】B4.从2001年7月2日起,银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。

A.溢价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易【答案】D5.关于风险与收益的关系,以下表述正确的是()。

A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B,那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费,其最终收取机构是( )。

A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元,卖出债券450万元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元,卖出债券50万元;则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下,与中国结算公司资金交收金额是()。

2016年上半年黑龙江基金从业资格之基金知识(5)考试试卷

2016年上半年黑龙江基金从业资格之基金知识(5)考试试卷

2016年上半年黑龙江基金从业资格之基金知识(5)考试试卷一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A.T+2B.T+3C.T+1D.T+72、根据《证券投资基金法》,开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,这主要是为了__A.以备支付基金份额持有人的赎回款项B.提高基金组合的久期,使之与负债相匹配C.降低资本利得税和基金托管费等费用D.提高基金的整体收益水平3、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。

A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同,可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会4、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费,还计提销售服务费用____A:证券衍生工具基金B:股票基金C:债券基金D:货币市场基金5、基金销售行业自律管理的方式主要有__。

A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动6、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。

A.15;10B.10;10C.15;15D.10;157、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求,培训情况应记录并存档。

A.中国证监会B.中国银监会C.基金行业自律机构D.财政部8、在基金份额发售的____日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A:1B:2C:3D:49、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。

基金从业资格考试_法律法规_真题及答案_2016_背题模式

基金从业资格考试_法律法规_真题及答案_2016_背题模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_法律法规_真题及答案_2016(97题)***************************************************************************************基金从业资格考试_法律法规_真题及答案_20161.[单选题]( )是金融市场上最重要的中介机构。

A)政府B)非金融机构C)金融机构D)证券公司答案:C解析:金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

其中,金融机构的作用较为特殊。

首先,它是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

其次,金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色,它既发行、创造金融工具,也在市场上购买各类金融工具;既是金融市场的中介人,也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者。

金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

2.[单选题]关于契约型基金的投资者,下列说法正确的是( )。

A)投资者既是基金持有人又是公司的股东B)投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C)投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D)投资者以股息形式获取投资收益答案:C解析:关于契约型基金的投资者,投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权。

3.[单选题]封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。

A)投资本人B)基金管理人C)基金发售人B解析:封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。

基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。

基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

4.[单选题]我国基金职业道德的内容不包括( )。

乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版第15部分

乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版第15部分

乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

71[单选题]下列哪一项不属于客户交易终端信息?()A.媒介访问控制时间B.媒介访问控制地址C.互联网通信协议地址D.电话号码参考答案:A知识点:第9章>第5节>基金客户信息的内容与保管要求(熟悉)材料页码:P179-181参考解析:客户交易终端信息是客户委托记录、交易记录的重要部分,包括的内容有:电话号码、互联网通信协议地址和媒介访问控制地址以及其他能识别客户交易终端的特征代码。

72[单选题]()以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险。

A.国外股票基金B.国际股票基金C.国内股票基金D.全球股票基金参考答案:B参考解析:国际股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险。

国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所,而全球股票基金是以包括国内股票市场在内的全球股票市场为投资对象。

国内股票市场是以本国股票市场为投资场所。

73[单选题]()一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此又常被称为指数型基金。

A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.公司型基金参考答案:B知识点:第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍(掌握)材料页码:P65-69参考解析:被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此又常被称为指数型基金。

74[单选题]当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.5%时,基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

A.1B.2C.3D.5参考答案:B参考解析:当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.5%时,基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

75[单选题]基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是()。

2016年上半年江苏省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试卷

2016年上半年江苏省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试卷

2016年上半年江苏省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。

每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.在我国,证监会属于__管辖。

A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席2.股票交易的报价方式不包括__。

A.口头报价B.书面报价C.集合竞价D.电脑报价3.上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以__为准。

A.成交金额B.相关资产与负债账面值的差额C.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者4.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。

A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价5. 贴现债券到期时按__偿还。

A.发行价格B.市场价格C.票面金额D.本息总额6. 一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,不记复利,期限5年,到期一次还本付息,目前市场上的必要收益率是8%,按复利计算,这张债券的价格是__A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元7. __认为,远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期,流动性溢价为零;而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。

A.完全预期理论B.不完全预期理论C.无偏预期理论D.有偏预期理论8. 从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的()。

A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产9. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A.60%B.30%C.40%D.20%10. 下列说法中,不符合无面额股票特点的是__。

A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活11. 与市场组合的夏普指数相比,一个高的夏普指数表明__。

2016年07月16日基金从业考试科目一真题(回忆版)

2016年07月16日基金从业考试科目一真题(回忆版)

2016年07月16日基金从业考试科目一真题(回忆版)2016年07月16日基金从业考试科目一真题(回忆版)PS:回忆版真题,题目和选项不全、不精确,给没有参加过考试的参考参考,知识点考得很灵活,不局限于这些题目,应该是从大题库里按知识点抽取相应题目的,关键还是书本知识点要熟悉,按书本章节顺序回忆~本卷只具有参考性作用,知道大体的出题风格,不具有指导性!1、按照交易标的物可将金融市场分为()A. 现货市场、期货市场B. 货币市场、资本市场C. 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等D.考点:金融市场分类2、XX票据属于()A. 现金类资产B. 权益类资产C. 债券类资产D. 股权类资产考点:金融资产分类3、下列不属于证券投资基金特点的是()A. 利用共享B. 专业管理C. 集合投资D. 风险共担4、基金与银行储蓄存款差异准确的是()A. 基金管理人不必定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款后,不需向存款人披露资金的运用情况B. 基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款后,不需向存款人披露资金的运用情况C. 基金管理人不必定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款后,需向存款人披露资金的运用情况D. 基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款后,需向存款人披露资金的运用情况考点:基金与银行存款信息披露差异5、下列不属于基金后台管理的是()A. 基金份额的注册登记B. 基金资产的估值C. 会计核算D. 基金份额的募集考点:证券投资基金的运作6、中国证监会对()实行注册管理。

A. 基金份额登记机构B. 基金信息技术系统服务机构C. 基金投资顾问机构D. 基金评价机构考点:对基金服务机构的监管7、我国的基金自律组织是()A. 中国证监会B. 基金业协会C. 证券业协会D.8、关于公司型基金说法错误的是()A. 投资人通过基金份额持有人大会行使权力B. 委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产C. 投资人是公司股东,享有股东权D. 具有独立法人地位9、关于封闭式基金错误的是()A. 期限不确定B.C.D.10、封闭式基金至少()披露一次基金单位资产净值A. 每日B. 每周C. 每月D.11、证券投资基金委中小投资者拓宽投资渠道体现在()I 投资者缺乏投资基金II 获取信息有限III 资金规模有限IV考点:组合选择题,证券投资基金的作用12、根据投资目标可将基金分为增长型、平衡型、收入型,下面说法正确的是()A. 一般平衡型基金风险低于增长型基金B. 平衡型基金大多大盘蓝筹股、债券为投资对象C. 平衡型以追求稳定的经常性收入为目标D.13、关于基金风险高低证券的是()A. 股票基金>债券基金>货币基金B.C.D.14、债券基金和债券说法正确的是()A. 债券基金收益率更好预测B.C.D.考点:债券基金与债券的区别,同类知识点股票基金与股票的区别15、ETF基金需按照()的要求,每日公告申购、赎回清单A. 中国证监会B. 交易所C.D.16、关于ETF联接基金说法错误的是()A. 不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费B. 可以套利C. 为中小投资者申购ETF打开了通道D. ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于联接基金资产净值的90%17、ETF基金说法错误的是()A. 涨跌幅限制10%B. 申购、赎回按基金份额参考净值确认份额C.D.18、基金监管的首要目标()A. 保护投资人利益B.C.D.19、基金管理向基金业协会申请登记需要提交的不包括()A. 高级管理人员利害关系人的基本信息B. 股东或合伙人的基本新信息C. 高级管理人员的基本信息D. 基金产品的基本信息20、关于基金业协会说法正确的是()A. 协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案B. 协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准C. 理事会成员由中国证监会指派D. 理事会是基金业协会的权力机构21、依据《证券投资基金法》基金管理人的董事、监事、高管人员应具有()年相关工作经历A. 0B. 3C. 5D. 1022、中国证监会应在基金管理公司设立申请之日起()做出批准或不批准的决定A. 六个月B. 十二个月C.D.23、非公开募集资金由()托管A. 基金托管人委托基金管理人B. 基金管理人委托基金托管人C. 基金份额持有人D.24、我国基金市场监管主体()A. 中国证监会B. 基金业协会C.D.25、基金托管职责终止的,应由()选任新的基金托管人A. 基金份额持有人大会B. 中国证监会C. 基金管理人D.26、基金募集期间募集资金的处理正确的是()A. 公司破产清算,在清算之列B. 紧急调用,第二天归还,不影响基金运行C. 存入专门账户D.27、基金推荐材料出现“……坐享财富增长”,“抢!抢!抢!”经专业研究XX字眼,违反()I 预测基金的证券投资业绩II 登载单位或个人的推荐性文字III 强调集中营销时间限制IV 易使基金投资人忽视风险的表述28、某基金份额持有人共3000名,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,至少有()人参加,方可召开A. 1500B. 3000C. 1000D. 200029、甲将持有的200万元的私募基金份额转让,做法正确的是()A. 全部转让给净资产为1500万元的法人单位B. 分两份转让给乙50万元,丙150万元,XXC. 转给3人,导致份额持有人达到201人D. 转给1人,但最近3年人均收入为40万元考点:私募基金合格投资者30、私募基金推介方式错误的是()A. 利用互联网向不特定的投资者推介B.C.D.31、某研究员去公司调研,发现公司有未来有重大重组事项的打算,回去报告给基金经理,基金经理根据这一消息,做出买入该公司股票的决定,这种做法()A. 深入研究的结果,是合理的B. 属于内幕交易C. 属于操纵市场D.32、法律主要依靠国家的强制力保证实施,而道德主要靠社会舆论等力量来实现其约束力,这体现了法律与道德的()A. 约束力不同B. 调整范围不同C. 调整手段不同D.33、关于职业道德说法错误的是()A. 既是对从业人员在职业活动中的行为要求,同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现B. 是一般社会道德在职业活动中的具体化C. 是在长期的职业实践中形成的D.34、基金职业道德的核心规范()A. 守法合规B. 诚实守信C. 专业审慎D. 忠诚尽责35、信息管理保密要求包含()I 客户账户信息II 客户IIIIV考点:类似的关于保密的考题,记不清了36、基金职业道德教育的途径包括()I 丰富多彩的方式宣传职业道德II 设立职业道德表彰制度,树立遵守职业道德模范典型III 建立职业道德和评聘制度相结合的机制IV37、投资管理人员不包括()A. 研究员B. 交易员C. 基金经理的投资助理D. 稽查XX38、买卖证券需要申报的是()I 从业人员的配偶II 从业人员的子女III 与从业人员有直接赡养关系的父母IV 与从业人员没有直接赡养关系的父母39、基金份额的发售由()负责A. 基金管理人B. 基金代销机构C. 基金托管人D.40、303万认购某基金,认购期间产生利息300元,认购费率1%,基金份额面值1元,认购费用及认购份额为()A. 30000元和3000300份B.C.D.41、私募基金管理人或私募基金销售机构应当穿透检查最终投资者是否合格并合并投资者人数的是()A. 企业年金B. 慈善基金C. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.考点:合格投资者42、投资者进行基金认购时()A. 必须开立基金账户B.C.D.43、关于开放式基金申购费率说法正确的是()A. 前端收费模式和后端收费模式都可按认购金额的不同设置不同的费率B. 前端收费模式个按认购金额的不同设置不同的费率,后端收费模式按持有时间长短设置不同的认购费率C.D.44、基金账户开立条件()A.B.C. 仅机构投资者D. 持有身份证的都可45、股票基金、债券基金的申购和赎回原则()A. 金额申购,份额赎回B.C.D.46、申购和赎回的份额按()确认的基金份额为准A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额登记机构D.47、当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向()A. 中国证监会备案B.信息披露C.D.48、A、B基金转换,A基金申购费率0.5%,赎回费率0.8%,B 基金申购费率0.6%,则转换费率()A. 1.1%B. 0C. 0.5%D. 0.6%49、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()A. 委托中国债券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式B. 委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C. 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式D. 两种情况兼有的“混合”模式50、基金注册登记机构的主要职责()I 建立并管理投资者基金份额账户II 负责基金份额登记,确认基金交易III 发放红利IV 建立并保管基金投资者名册51、某基金管理人用文言文进行信息披露,违反了()A. 规范性原则B. 易解性原则C. 易得性原则D.52、关于信息披露内容说法错误的是()A.B. 基金资产净值计算方法C. 基金资产净值计算方法由管理人确定D.53、关于货币基金的节假日的收益公告正确的是()I 节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率II节假日最后一日的7日年化收益率IIIIV54、QDII定期报告中的特殊披露要求包括()I 境外投资顾问和境外资产托管人信息II 投资顾问主要负责人变动III 投资交易信息IV 外币交易及外币折算相关的信息考点:QDII信息披露,忘了是基金合同、招募说明书还是定期报告了55、销售机构在进行市场细分时遵循的利润原则是指()A. 必须有足够的业务量,以保证销售机构在现在或未来能够获得一定的利润。

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题(共100题)1、(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。

A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明,接受监督D.接受他人帮助【答案】 C3、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。

A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C4、下列关于债券基金和债券区别的描述中,正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、以下基金监管措施中,属于事中监管的是()A.调查取证B.检查C.行政处罚D.稽核【答案】 B6、下列基金销售人员的行为,合理的是()。

A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.同一基金管理人管理的其他基金的业绩可以作为所推介基金业绩表现的保证【答案】 B7、关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用,说法正确的是()。

A.推动股指持续上升B.有利于推动市场价值判断体系的形成C.有利于维护非流通股股东利益D.有助于形成以个人投资者为主的投资【答案】 B8、目前,披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

A.上市开放式基金(LOF)B.封闭式基金C.交易型开放式指数基金(ETF)D.所有的开放式基金【答案】 D9、()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.公司督察长;独立董事B.公司督察长;内部监察稽核部门C.独立董事;内部监察稽核部门D.理事长;内部监察稽核部门【答案】 B10、独立基金销售机构是基金业协会的()。

A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B11、(2017年真题)下列关于基金赎回计算公式错误的是()。

2016年11月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题

2016年11月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题

2016年11月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题(总分:100.00,做题时间:120分钟)一、单项选择题(总题数:100,分数:100.00)1.某投资人投资 10 万元认购某开放式基金,该笔认购产生利息 50 元,对应认购费率为 1.2%,基金份额面值为 1 元,则其可得到的认购份额为()。

(分数:1.00)A.98850.00 份B.98863.64 份C.98814.25 份D.98864.23 份√解析:根据公式,净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=100000/(1+ 1.2%)=98814.23(元);认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值= (98814.23+50)/1=98864.23(份)。

2.甲是 A 基金管理公司的基金经理,利用业余时间到 B 基金管理公司兼职,并将 A 基金管理公司的经营信息分享给B 基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

(分数:1.00)A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密√D.保守秘密和专业审慎解析:甲的行为不符合廉洁公正规范的要求。

甲没有遵循竞业禁止规则,其到与 A 基金管理公司在业务上存在竞争关系的 B 基金管理公司兼职,并在 B 基金管理公司使用 A 基金管理公司的秘密信息,损害了 A 基金管理公司的利益。

甲的行为同时也违反了保守秘密的要求。

3.境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括()。

(分数:1.00)A.驾驶证√B.护照C.军官证D.警官证解析:境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件,提供复印件(身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证)。

4.基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括()。

(分数:1.00)A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率√D.风险承受能力解析:基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。

2016年基金公司高级管理人员证券投资法律知识考试题库

2016年基金公司高级管理人员证券投资法律知识考试题库

2016年基金公司高级管理人员证券投资法律知识考试题库(此为部分题目,有需要全部题库的可联系秋秋:陆壹陆叁伍叁陆叁柒)1.申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.律师事务所出具的法律意见书D.招募说明书正本文本答案:D2.如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A.7B.10C.15D.30答案:D3.某投资人投资万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500原,则其可得到的申购份额为()。

A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份答案:C4.关于封闭式基金账户的陈述,正确的是()。

A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户开户在证券登记机构办理C.基金账户在商业银行办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户答案:B5.开放式基金赎回费扣除手续费后的余额,不得低于赎回费总额的(),并应当日归入基金账户。

A.10%B.25%C.30%D.50%答案:B6.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

A.1B.2C.3D.5答案:B7.基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则答案:A8.基金年度报告要披露上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占比份额的比例。

A.10B.20C.5D.3答案:A9.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。

A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息答案:A10.相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负答案:C11.()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监督D.基金机构内控答案:B12.与其他金融工具相比,基金是一种()的投资品种。

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2016年基金公司高级管理人员证券投资
法律知识考试题库
(此为部分题目,有需要全部题库的可联系秋秋:陆壹陆叁伍叁陆叁柒)
1.申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.律师事务所出具的法律意见书
D.招募说明书正本文本
答案:D
2.如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A.7
B.10
C.15
D.30
答案:D
3.某投资人投资万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500原,则其可得到的申购份额为()。

A.9280.95份
B.9350.95份
C.9383.06份
D.9480.95份
答案:C
4.关于封闭式基金账户的陈述,正确的是()。

A.基金账户只能用于基金认购及交易
B.基金账户开户在证券登记机构办理
C.基金账户在商业银行办理
D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户
答案:B
5.开放式基金赎回费扣除手续费后的余额,不得低于赎回费总额的(),并应当日归入基金账户。

A.10%
B.25%
C.30%
D.50%
答案:B
6.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

A.1
B.2
C.3
D.5
答案:B
7.基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
答案:A
8.基金年度报告要披露上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占比份额的比例。

A.10
B.20
C.5
D.3
答案:A
9.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。

A.基金份额持有人大会
B.基金份额变化信息
C.基金运作、托管监督报告
D.基金份额持有信息
答案:A
10.相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

A.风险共担
B.收益共享
C.买者自慎
D.买者自负
答案:C
11.()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律
B.政府基金监管
C.社会力量监督
D.基金机构内控
答案:B
12.与其他金融工具相比,基金是一种()的投资品种。

A.高风险,高收益
B.低风险,低收益
C.风险相对适中、收益相对稳健
D.基本没有风险
答案:C
13.基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于()的股东。

A.10%
B.20%
C.25%
D.50%
答案:C
14.下列对于分级基金的特点说法中,错误的是()。

A.分级基金作为一种创新型基金,是继ETF后交易所场内的重要工具
B.一只基金,多类份额,多种投资工具
C.基金份额可在交易所上市交易
D.不含衍生工具与杠杆特性
答案:D
15.()是正当竞争的前提,()是正当竞争的基础。

A.公平竞争、合法竞争
B.合法竞争、公平竞争
C.公平竞争、公平竞争
D.合法竞争、合法竞争
答案:A
16.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。

A.基金托管人
B.基金份额持有人
C.基金的小机构
D.基金管理人
答案:C
17.资产管理行业的功能和作用不包括()。

A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B.帮助投资者进行的投资决策,并提供决策的最佳执行服务
C.使资金的需求和供给方能够便利的连接起来
D.给金融市场提供流动性,加大交易成本
答案:D
18.由于()的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说
A.现货市场
B.期货市场
C.货币市场
D.资本市场
答案:A
19.基金募集期限自()起计算。

A.基金份额发售前两天
B.基金份额发售前一天
C.基金份额发售之日
D.基金份额发售第二天
答案C
20.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金账户或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。

A.固有财产
B.风险准备金
C.基金资产
D.银行贷款
答案:B。

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