第四章 证券投资基金-我国基金管理公司的主要业务范围

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券市场基础知识

第四章 证券投资基金

知识点：我国基金管理公司的主要业务范围

● 定义：

目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。

● 详细描述：

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务；特定客户资产管理业务是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人数不得超过

200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币。

例题：

1.（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A.QDII业务

B.投资咨询服务

C.特定客户资产管理业务

D.证券投资基金业务

正确答案：D

解析：证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。

2.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产

不得低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案：A

解析：基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于3000万元人民币。

3.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。

A.受托资产管理

B.基金募集与销售

C.基金的投资管理

D.基金营运服务

正确答案：B,C,D

解析：考核证券投资基金业务。证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

4.基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。

A.资产支持证券

B.金融衍生品

C.商品融资

D.证券投资基金

正确答案：A,B,D

解析：委托财产应当投资于股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货及中国证监会规定的其他投资品种。

5.按照《证券投资基金法》的规定,依法公开募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：考察基金管理人的权利。

6.基金管理人不能以其名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：基金管理人的职责之一，以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

7.基金管理公司不可以从事社保基金管理和企业年金管理业务。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等

8.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。

A.将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

正确答案：A,B,C,D

解析：P131基金管理人员职责第2段，基金管理人不得有下列行为： 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;依照法律、行政法规有关规定

，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

9.目前我国基金管理公司的业务不包括（）。

A.QFII业务

B.QDII 业务

C.受托资产管理业务和投资咨询服务

D.作为投资管理人从事企业年金管理业务

正确答案：A

解析：我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。

10.目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。

A.证券投资基金业务

B.融资融券业务

C.受托资产管理业务

D.投资咨询业务

正确答案：A,C,D

解析：目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。