管理体系第一阶段审核报告

5第二阶段审核所需资源配置（审核组应具备的专业能力小类及代码；审核人日；审核日期；审核日程安排）
6 第二阶段审核的关注点（结合可能的重要因素，充分了解客户的管理体系和现场运作情况，按QMS、EMS、OHSMS分述）
7内审、管理评审的策划和实施（策划及实施的起、止日期）
表
附件：□管理手册审查报告 □质量管理体系文件审查报告
（2）为策划第二阶段审核提供关注点；
（3）审查第二阶段审核所配置资源（包括审核组能力和审核员时间）的充分性。
审核范围
过程
和
活动
场所名称和
地理位置
审核覆盖的时期
备注
审核准则
GB/T 19001-2000，GB/T 24001-2004，GB/T 28001-2001；
管理体系文件：管理手册（版号： ）； 程序文件（版号： ）等；
管理体系第一阶段审核报告
项目 编 号：
受审核方：
受审核方最高管理者：
受审核方管理者代表：
审核日期： 年 月 日至 月 日
北京中设认证服务有限公司
保密声明：本报告所述内容均为保密信息，未经受审核方书面许可不得对外泄露。
发放范围：受审核方
（中设项目部阅后送档案室归档）
审核目的
（1）确定受审核方已按约定标准建立并运作了质量管理体系，并依此确认受审核方对审核的准备程度；
适用的法律、法规及其他要求。
审核组成员及聘请的专家：
姓 名
成员
专业代码
资 格
QMS
EMS
OHSMSห้องสมุดไป่ตู้
QMS
EMS
OHSMS
组长
组员
组员
审核综述：（文审：时间、审查的文件、出具的报告；现场审核：时间、勘察访问的现场、访问的人员/部门出具的报告；表述是否达到了审核目的）
审核发现及评价（包括正负两方面）：
1 管理体系文件（包括文审涉及到的所有文件）：
□管理体系或质量管理体系第一阶段审核发现的问题汇总表
审核组长： 年 月 日项目策划人员： 年 月 日
2 第二阶段审核的准备情况（文件化的管理体系是否已按文件要求运作；是否能为第二阶段审核提供客观证据）
3 管理体系重要因素、过程、目标和运作的识别情况（质量管理过程、环境因素、风险的识别评价和管理；方针、目标指标与法律法规相关要求的一致性。）
4 相关的法律法规要求及遵守情况（相关的法律许可类文件及其有效性；法定评价的证明文件；主动和被动监测情况；合规性评价的实施；有关违法和投诉）