第七章_技术进步

例。
（2）技术进步后生产要素最优组合点变化的路径 不同
要素比例标准：要素价格比不变——要素组合比例变
化—要素最优组合点偏离OE射线 边际产品比例标准：要素比例不变——要素边际产品 比变化—要素价格相对变动——最优组合点总在OE射 线

（3）范围不同。
要素比例标准：针对单个厂商或行业（既定要素价
世界经济合作与发展组织（OECD）出版的最新一期《主要科学技术指标》 公布了OECD 国家30个成员国和中国、俄罗斯、阿根廷、南非、以色列、 新加坡、罗马尼亚、斯洛文尼亚等8个非OECD国家R&D投入的最新数据 （2007年）。这38个国家的R&D经费占世界R&D经费总额的95%以上。
二、技术进步与经济发展
技术进步还取决于企业家精神（创业与创新、不确定性 和风险）
技术进步对要素影响程度的不同 类型：中性技术进步、劳动节约型、资本节 约型 希克斯分类的两种表达方式： 要素比例标准： 只有资本、劳动两种投入要素，且价格比 率不变，如果技术进步导致资本—劳动比上升 则该技术进步为劳动节约型Ia;下降为资本节 约型Ic；不变则为中性型Ib 。
研究与开发
技术创新
技术扩散
基 础 研 究
应 用 研 究
实 验 开 发
企 业 家
转 让 方 ： 技 术 转 让
和采 创用 新方 模： 仿技 术 引 进

研究与开发：指为增加知识总量以及运用这些知
识去创造新的应用而进行的系统的创造性工作。
基础研究：为获得关于现象和可观察事实的变化发
展规律而进行的理论性或实验性研究（具有深刻的 认识功能和重要的学术价值，潜在的实用价值和经 济价值）
第七章 技术进步
一、技术进步一些基本知识
技术进步的含义 技术进步的类型 技术进步的过程

1.技术进步的含义
经济学：指技术功效的增大，即指同样的投入生 产更多的产出,或一定量的产出只需更少的投入。 狭义：技术自身的变化发展，限定在工艺范围内， 指工艺的进步，包括新的生产设施、生产方法、生 产程序和新的产品等。 广义：所有导致产量增加的经济活动，或凡是影响 经济增长中不能用资本等投入要素解释的任何其他 因素（包括非技术性的制度、社会文化、自然条件 等因素） 一般指知识和技术因素引起的生产函数的变动（生 产效率）


4.技术进步的类型
原因
经济学意义来看，技术进步都具有商业价值，表现为 生产效率的提高。

自发的技术进步：人类对自然规律的探寻而得到的技术成果 引致的技术进步：追逐经济利益而进行的技术发明（直接的应 用价值）。 需求：技术发明、研制、推广取决于需求强度 奥巴马计划在10年内投资1500亿美元，用于加快插电 式混合动力汽车商业化进程、扩大可再生能源的商业化规 模、提高能源效率、建立低排放燃煤发电厂、建设新一代 生物燃料和燃料基础设施、对新的数字化电网进行投资。 供给：生产要素相对价格的变动及其中间投入原料价格的 变动


技术进步与生产函数的移动* 技术进步与生产可能性边界*

3.科学、技术与技术进步之间的关系*
科学属于认识世界的范畴，是反映客观事实和规律
的知识体系 科学发展表明人类认识世界能力的提高，构成潜在 的生产力 技术是改造世界的手段，技术是用来生产商品和劳 务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和 生产工具，也包括组织管理方法和决策手段等 技术进步意味着人类改造世界能力的增强，与生产 力有着直接的、现实的联系
应用研究：探索性科学原理在特定技术领域的应用，
发现新的技术原理而进行的研究工作（对特定技术 规律的认识和对技术开发的理论指导）
实验开发：利用从研究过程中取得的新的技术原理
和实际经验知识，为生产新的材料、产品和装臵或 建立新的工艺、系统和服务而进行的系统性工作。
技术创新：
熊彼特《经济发展理论》 （1912）中提出了创 新理论。
创新就是建立一种“新的生产函数”，生产函数
即生产要素的一种组合比率（P=f(a,b,c,…,n)）， 将一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组 合”引入生产体系，是企业家对生产要素与生产条 件的“新组合”，是经济增长的主要源泉。
发明与创新有本质区别。发明是新技术的发现，是
为了改进设计、产品、工艺或制度而提出的思想、 图纸获模型；创新则是把发明实际运用于市场生产， 首次被引入商业贸易活动的那些新产品、新工艺获 新设备；发明是技术意义的概念，而创新是经济意 义的概念。创新势必是市场利益驱动的。 发明的主体是科学家和技术人员，而创新的主体是 企业家。企业家精神是创新的来源。 创新五种形式: 1) 引入新产品；2）引入新技术或 新生产方法；3）开辟新市场；4）开辟原料新来源； 5）新的生产组织形式。 技术创新实现了从技术到经济的质的飞跃：新知 识转化为物质产品，潜在的生产力变为现实的生产力， 实现技术知识和经济的结合。

技术进步为劳动节约型：等产量移至Ia，资本要素边 际产出较高，进而资本要素价格上升更多，价格比例 曲线向内移动同时逆时针方向旋转；

技术进步为资本节约型：等产量先移至Ib，劳动要素
边际产出较高，进而劳动要素价格上升更多，价格比
例曲线向内移动并向顺时针方向旋转；

中性型：等产量曲线移至Ic,要素边际产出不变，要素 价格比例不变，曲线向内平行移动。

创造和发挥自己才能带来的欢乐
创新促进经济发展
企 业 创新 高 额 利润 其他企 业效仿 创 新 浪潮 需 求 增加
经 济 衰退
需 求 减少
赢利机 会消失
创 新 普及
经 济 繁荣
创造性破坏

技术创新的类型
创新形式的不同：产品创新和过程创新
产品创新：技术上有变化的产品的商业化 过程创新：产品的生产技术上的变革，包括新工 艺、新设备和新的组织管理方式 创新中技术变化程度的不同：渐进性创新和根本性 创新 渐进性创新：对现有技术的改进而形成的创新 根本性创新：以新知识为基础，技术上有重大突 破的创新

技术扩散的溢出效应（技术扩散的外部性）， 溢出效应的表 现： 技术领先企业的示范效应、技术落后企业的模仿效应： 模仿指企业通过逆向工程等手段，仿制生产创新者的产 品。逆向工程是指从产品入手，在规范搜集产品信息的基础 上，通过对尽可能多的国外同类产品的解体和破坏性研究， 运用各种测试、分析和研究手段，反向探索该类产品的技术 原理、结构机制、设计思想、制造方法和原材料特许等，从 而达到由原理到制造，有结构到材料全面系统地掌握产品的 设计和生产技术的目的（吉利汽车） 人力资本的流动：人力资本有形转移和无形转移 联系效应：企业间不通过纯粹的市场交易而发生的技术扩 散（FDI技术溢出） 跨国公司具有技术信息优势，与当地供应商或客户发生 联系时，当地厂商就可能从其获得先进的产品、工序等方面 的知识，发生技术扩散的溢出效应（前向和后向溢出）24

技术进步在经济增长中的作用
技术进步贡献的衡量
技术进步与经济结构变迁
1、技术进步在经济增长中的作用
哈罗德模型
新古典增长模型
在没有技术进步的条件下，给定储蓄率和人口增长率，经济体 的人均资本积累和人均产出将趋于长期均衡点。
新古典主义模型
技术进步使资本边际收益 MEC* 资 本 曲线外移，而在没有技术进步 边 r3 的条件下，增加投资只能使资 MEC 际 r2 收 r 本的边际收益沿边际收益曲线 MEC 益 1 MEC 下移。 新增长理论 O K(资本存量) K K K 技术进步是由经济体系中内 1 2 3 在的力量决定的。内生的技术进 步能产生“收益递增” 。 没有技术进步的世界，是一个收益递减的世界！
格下要素数量的选择） 边际产品比例标准：针对整个经济（充分就业存在， 资本劳动比既定下，技术进步只能影响生产要素相 对价格）

（4）性质不同。
要素比例标准强调技术进步后要素间的替代关系
边际产品标准着重于技术进步对要素收益的影响。

5. 技术进步的过程
熊彼特创新理论将技术进步过程分为技术发明、
3 2
r
1
案例：前苏联和东亚的案例： 粗放型增长方式与衰退性经济危机



粗放经营的最严重后果是社会生产效率低并不断下降，使整个国民经 济变成一种“耗费型”经济。戈尔巴乔夫承认，“就工业生产效率来 说，苏联比美国落后3/5，就农业生产效率来说，苏联比美国落后 4/5。” 这就是说，苏联的工业生产效率只及美国的40%，农业生产效 率只及美国的20%。 苏联解体前的30年，社会生产效率的重要指标──基金产值率明显下 降，1960年每卢布固定生产基金生产的国民收入为72戈比，1988年降 为36戈比，下降50%。投资效率也呈现同样的趋势，每卢布基本建设投 资的工业产值增长额，1961－1965年为1.04卢布，1971－1975年降为 83戈比，1981－1985年又降为44戈比。 这些数字表明，在苏联要获得同样的产出，80年代比60年代需要加倍 的投入才能达到，社会生产的单位增长须靠投资的加倍增长来维持。 这种不断扩大的倍增的耗费是任何经济都承受不起的，总有一天当投 资不能相应加倍增长时，或投资减少时，生产就会减速、停滞以至负 增长。 摘自《超级大国的崩溃──苏联解体原因探析》作者：许新等

2.技术进步的衡量或表现
一定量的投入生产更多的产出，或者一定
量的产出只需要较少的投入
技术进步表现为生产函数的变动
资本
图示：等产量曲线的内移
劳动

技术进步体现为要素生产率的提高*
技术进步提高பைடு நூலகம்素生产率的途径：
技术进步能降低生产要素的使用比例，节约资源。 如，应用机器设备可以大量节约劳动，使用节能 技术能够节约能源消耗。 技术进步还可以改变资源结合的方式，提高生产 效率。比如，自动化生产线改变了生产组织和管 理方法，提高了劳动的专业化程度，促进了产出 增长。
企业家是创新的主体

熊彼特强调创新的力量来自企业家的 创新活动。
企业家是把新技术、新产品、新原料 和新工艺引入到生产过程，并不断进 行生产组织形式和管理形式的新组合 和新创造的人。 驱动企业家去从事创新活动除了追逐 超额利润外，还有三种力量：



发现一个私人商业王国的愿望； 征服困难和表明自己出类拔萃的 意志 ；

技术扩散： 指新的知识和技术通过一定的渠道向潜在的 采用者转移，并在生产中取得广泛应用的过 程。 技术扩散不仅包括对生产技术的简单获取， 而且强调技术引进方对自身技术能力的构建 活动。 是技术进步促进经济增长和经济发展的关键 环节（舒尔茨：没有扩散，创新便不可能有 经济影响），技术扩散促使创新在更大范围 内产生经济和社会效益。 技术引进和创新模仿
A
E D
在资本－劳动比
不变的情况下， 资本和劳动边际 产品的变化，表 达不同的技术进
A` C
A
Ia
I
步类型。
B Ic
B` C
Ib
0
技术进步类型：边际产品比例标准
B
Ia 劳动节约型 Ib 中性型 Ic 资本节约型

两种表达方式的联系与区别 内容上一致 区别：（1）表达方式不同。
若要素价格比不变，技术进步只能影响资本-劳动比； 若资本-劳动比不变，技术进步只能改变要素价格的比

K
Ia K1 A Ib I B Ic L1 E
在资本和劳动的价
格比率不变的情况 下，资本和劳动比 的变化，表达不同 的技术进步类型。 新的切点位臵决定 着技术进步对不同 要素的影响，决定 着技术进步的类型。
C
L
0
Ia 劳动节约型 Ib 中性型 Ic资本节约型
技术进步类型：要素比例标准

边际产品比例标准 设资本—劳动比不变，技术进步导致资本边 际产品的增加相对大于劳动边际产品的变动， 则为劳动节约型Ia;反之为资本节约型Ic;不变 则为中性型Ib。 市场是完全竞争的，要素的边际产品等于 要素的价格，边际产品的比例变动即为要素价 格的相对变动。技术进步可用要素价格比例曲 线（等成本线）斜率的变化来表示。
技术创新和技术扩散三个环节

经济合作与发展组织：技术进步包括三个过程：发明、 创新和扩散
发明：有关新的或改进的技术设想，其重要的来源
是科学研究
创新：发明首次被商业应用 扩散：创新出现后被许多使用者应用
知识经济条件下，知识的重要性，特别是关于事实发明的知 识和关于自然规律发明的知识，主要是通过研究发现和获取。技 术进步过程可分为研发、技术创新与技术扩散三个环节。
主要发达国家R&D经费
4000 3500 3000 2500 2000 1500 1000 500 0 中国 美国 日本 德国 英国 法国 加拿大 俄罗斯
19 95 19 96 19 97 19 98 19 99 20 00 20 01 20 02 20 03 20 04 20 05 20 06