法律风险防控排查表通用资料整理
公司法律风险监控表
因经营管理过失，发生所列情形出现之一者，扣5分；若出现两项以上者，扣15分。
12
纠纷诉讼处理及时率
1.无对外1年以上（以具体合同约定为准）应收款案件；
2.应对外索赔案件，申报时间自纠纷发生时起不得超过1个月；
3.应诉案件申报自收到应诉通知之日起不得超过3个工作日。
4.无瞒报、漏报纠纷诉讼或权益受损案件。
所列情形出现之一者，扣1分；出现两项以上者，扣5分。
1）书面合同签订率不足100%但达到90%（含）的，存在未签合同先履行情形，扣1分；
2）书面合同签订率不足90%，扣3分。
2
经营性采购合同、销售合同标准文本采用率
1.公司日常经营性采购合同、销售合同，必须制作公司标准版本，并经集团法务部审定；
2.全部经营性采购合同、销售合同，必须全部采用公司标准版本签订，标准版本使用率需达到100%；不能采用公司标准版本的，需经公司总经理审批同意，并报集团法务部备案。
1）存在审批、审核漏项即盖章签署的，扣1分；
2）未经审核、审批签署合同，或审批表单查无留存的，扣5分。
印信管理
5
印章存放安ຫໍສະໝຸດ 性1.公司印章应本着申请使用、审核审批和印章保管相分离的原则进行管理；
2.印章保管人应当确保忠诚可靠，印章日常存放安全；
3.非经流程审批通过，不得出现文件用印签署情况。
1）公司未确立印章申请使用、审核审批和印章保管岗位分离制度的，扣3分；
3.公司业务类印章用印范围需经法务审核备案，使用时应经部门负责人以上领导审批同意（不得代替合同专用章使用）。业务类印章用印文件资料应当真实、准确和完整；
4.未经公司总经理书面审批同意，印章不得借出使用；印章借出使用的，须有印章保管人进行现场监督，用印文件应经审批同意。
(完整版)法律风险排查指引
适用文档公司公司法律风险排查引导表重要提示：（一）各部门在全面剖析本部门法律风险状况的基础上，对公司从章程到各项制度到各项合相同进行全方向的疏理，分先后缓急，从存在的或可能存在的法律风险下手，针对各自的实质状况拟订确实可行的全面排查计划与工作方案，并认真落实和组织实行。
排查应全面仔细，工作到位，责任到人，做到一步一个脚迹，工作不留死角。
（二）所发现（含过去发现、法务督查部门曾予指出）的法律风险问题应跟进、连续监测、剖析其演变状况，实时调整防控、化解风险的举措。
（三）有关投资、重要交易项目、公司股权、重要财产应该注意前后合相同文件、证照、登记的互相连接、完好、正确，并检查证照、批复、登记有无逾期情况。
（四）应该亲密注意检查能否已办好法律、法例、司法解说、规章、政策变化致使的法律证照、文件、管理上所需的更新（如换领、补领证照、批文，补签有关协等）。
（五）有关资料一定向公司主管业务、财务、法务、档案管理部门核实，保证正确、完好、真切，对合同、证照、其余法律文件应保证拥有原件，并应借此提示该等部门注意做好上述完美、更新工作。
（六）各部门在本附表中不可以完好表述检查状况的，请另附附件或另作书面报告。
（七）排查中发现可能组成部门、兄弟公司法律风险的资料、问题的，应实时向法务和有关兄弟公司通告，并供给有关资料，配合部门、有关兄弟公司予以解决。
（八）各部门均应注意成立完美的法律风险排查档案,完好保留排查工作详细进展的记录、文件和与法律风险事项有关的合同、法律文件及所有其余有关凭据资料。
（九）请务必注意工作方式,注意内紧外松，增强保密和防备风险意识，对排查中波及的法律风险问题、事项应严加保密，严实保留排查所获得或制作的文件。
特别是关于税务问题、软件著作权、专利权方面可能波及的侵权问题，应该认真依法自查，发现问题实时整顿，但对有关问题及解决举措，请勿在整体排查报告中陈说，而应以保密形式另行报告。
在照实完好报告状况的同时，防备使法律风险排查工作及其报告自己变为现实法律风险文案大全一、公司章程和公司基本状况本项排查目的与方法：理清公司的组织架构及其基本状况，检查公司的章程能否齐备，基本法律文件能否齐备，互相能否妥当连接，能否已经依法（包含变化了的法律法例）实时做必需的订正，能否所有办好有关的登记（包含但不限于更改登记、应有的注销登记）、存案、年检等。
法律风险体系摸排明细表 建工
件；5、定期检查
释
1、专人管理；2、擅自用印的法律后果 合同法
1、及时性。
建筑法、合同法
1、及时报警、通知保险；2、不酒毒 驾；3、不逃逸
1、车辆规范管理；2、企业的责任
侵权法、道交法、审理交通事故 司法解释
侵权法、道交法、审理交通事故 司法解释
6
车辆未年审、保险过期
1、对赔偿的影响
侵权法、道交法、审理交通事故 司法解释、保险合同
《建筑法》、《行政许可法》、 最高人民法院关于审理建设工程 施工合同司法解释、工程质量管 理条例、《关于确立劳动关系有 关事项的通知》
务分包；工程款、材料款专户管理；强
化质量监管
八
知识产权
42
1、侵犯他人知识产权；2、自身知识 1、提高知识产权意识；2、及时注册和
产权保护
维护；3、集团内部授权使用
专利法、著作权法、商标法、民 法通则、反不正当竞争法
12 劳务协议（包括返聘）
13 社保办理
14
部门职责及岗位职责
1、签署劳务协议的条件；2、聘用超过 法定退休年龄的用工人员的法律关系；3 、社会保险；4、提供劳务人员受伤公司 劳动合同法、民法通则、侵权法 责任；5、提供劳务人员致第三方受伤公 、审理人身损害纠纷司法解释、 司的责任；6、超过法定退休年龄人员、 社会保险法 未购买保险的责任；7、超过法定退休年 龄人员的退休。
施工合同
1、实际进场日 完工与竣工
最高人民法院关于审理建设工程 施工合同司法解释
1、及时性、2、完整性、3、规范性；4 、最好在合同附件中对资料形式作约定
施工合同、招投标文件等
1、证据是否充分，书面依据最佳，充分
利用监理等第三方依据；2、程序是否依 合同约定，注意提出要求的时效性；3、
法律风险梳理排查表(人力资源)
法律风险梳理排查表(人力资源)法律风险梳理排查表(人力资源)一、劳动合同管理风险（1）合同内容不规范导致法律纠纷的风险：a\合同期限、工作职责、薪酬待遇等合同条款不明确。
b\未明确约定劳动关系的终止条件和方式。
c\合同中涉及的知识产权、商业秘密保护等问题未明确约定。
（2）用工合同履行不规范导致违背法律规定的风险：a\未办理正式的劳动合同。
b\用工合同形式与实际用工方式不符。
c\未按法律规定确定用工形式。
（3）临时用工管理风险：a\临时工超过法定使用期限。
b\临时工的工作内容与劳动合同不符。
c\未按法律规定签订临时劳动合同。
二、劳动争议处理风险（1）工资及福利待遇争议：a\未按照法律规定及时支付工资。
b\未支付法定加班费、节假日工资等。
c\未支付或按照法定标准支付附加福利。
（2）解除劳动合同争议：a\未按照法律规定通知解除劳动合同。
b\解除劳动合同无正当事由。
（3）人事档案管理风险：a\人事档案内容不完整、不规范。
b\人事档案存放、保管不当。
三、劳动保护风险（1）劳动安全和职业卫生管理风险：a\未按照法律规定提供必要的劳动防护用品。
b\未建立、健全职业卫生管理制度。
（2）工伤事故管理风险：a\未按法律规定投保工伤保险。
b\工伤事故未按时报告、处理。
（3）特殊劳动保护风险：a\孕期女职工和哺乳期女职工的特殊保护措施未履行。
b\未根据规定提供残疾职工的合理工作环境和条件。
四、劳动关系纠纷防控风险（1）违法用工风险：a\未按法律规定参加社会保险。
b\未按劳动法规定支付劳动者经济补偿金。
（2）不当竞业限制管理风险：a\未与员工签订竞业限制协议。
b\竞业限制协议内容不合法或不明确。
（3）人事资料管理风险：a\未按照法律规定妥善保管员工的个人信息。
附件：合同范本、劳动权益保护手册等。
法律名词及注释：1\劳动合同：劳动合同是劳动者与用人单位之间建立劳动关系的书面合同，明确了劳动者的工作职责、劳动条件、薪酬待遇等内容。
法律风险防控排查表
19、在招聘过程中就是否明确录用条件？在试用期中就是否做好考核工作,对不符合要求得劳动者及时解除合同？
试用期解除合同应说明理由,过了试用期将需要支付较高得辞退成本。
20、企业得规章制度中就是否对于严重违纪、重大损害等情形作出了明确量化得规定？就是否保存了职工严重违纪、造成重大损害得事实依据？
3、就是否审查应聘者与原单位签订解除或终止劳动合同？
以避免应聘者无法按时按约到岗
4、就是否依《劳动合同法》,在确定录用员工后,1个月内与新员工签订劳动合同？
法律强制性规定,否则将从第2个月开始,每个月都要支付2倍工资,直到补签合同为止
5、就是否在劳动合同法中正确约定试用期？
劳动合同法规定,合同期满1年不满3年得,试用期最多2个月;试用期最长不得超过六个月。”
二、企业投入大额职业培训、进修得风险排查
1、就是否与受训员工签订培训、进修协议？约定培训、进修后得服务期与违约金？
培训协议、培训费用证据
有效减少人才流失对企业得影响
2、约定得违约金就是否高于培训费用？
约定得违约金不得高于培训费用
3、就是否保存受训员工进行培训、进修得档案资料？
员工档案
发生争议时得有效证据
11、工作时间与休息时间就是否符合劳动法得要求?特殊岗位需实行不定时工作制与综合计算工时工作制得,就是否经劳动行政部门审批同意？就是否存在超时加班得情况？
劳动者确认得考勤记录
用人单位由于生产经营需要,经与工会与劳动者协商后可以延长工作时间,一般每日不得超过一小时;因特殊原因需要延长工作时间得,在保障劳动者身体健康得条件下延长工作时间每日不得超过三小时,但就是每月不得超过三十六小时。否则将承担经济赔偿与行政处罚得后果。
法律风险防控排查表
18.在劳动者认可的企业规章制度中是否明确约定了对工作岗位、劳动报酬变更等具体流程和要求？
在发生争议时对调整劳动者工作岗位和工资报酬的合法性和合理性能承担举证责任。
19.在招聘过程中是否明确录用条件？在试用期中是否做好考核工作，对不符合要求的劳动者及时解除合同？
2.约定的违约金是否高于培训费用？
约定的违约金不得高于培训费用
3.是否保存受训员工进行培训、进修的档案资料？
员工档案
发生争议时的有效证据
。
。
4.是否保存受训员工进行培训、进修费用支出的货币支付凭证？
财务报销单
5、是否保留员工培训签到表。
培训签到表
6、是否保留员工签字后的培训考试成绩反馈表。
培训考试成绩反馈表
试用期解除合同应说明理由，过了试用期将需要支付较高的辞退成本。
20.企业的规章制度中是否对于严重违纪、重大损害等情形作出了明确量化的规定？是否保存了职工严重违纪、造成重大损害的事实依据？
发生争议时才能有有效的证据证明公司的处理合理合法。
21、求职时，是否需保留求职登记表，并且让应聘者签字。
求职登记表
7、是否保留新员工入职培训确认书。
入职培训确认书
8、是否保留新员工入职培训记录表
备案资料
排查目的
排查情况说明
责任人
一、劳动用工风险排查
1.招聘广告是否带有歧视性？
招聘歧视主要性别歧视、地域歧视、健康歧视，影响招聘的公平性，如上升到诉讼层面，将严重损害公司形象。
2.在招聘过程中是否履行告知义务？
以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的，劳动合同无效或者部分无效。
法律风险防控排查表
法律风险防控排查表（人事劳资）排查风险类别: 人事劳资情况排查时间 : 年月日责任部门 : 人力资源部排查目的与方法：检查公司执行《劳动合同法》、劳动用工方面的状况，劳动合同签署、履行、劳务外包合同的签署、履行、劳务派遣合同的签署、职业危害防护、工伤保险及其它社保情况，避免劳动争议及其赔偿等风险。
是排查内容/ 备案资料排查目的排查情况说明责任人否一、劳动用工风险排查招聘歧视主要性别歧视、地域歧视、1. 招聘广告是否带有歧视性？健康歧视，影响招聘的公平性，如上升到诉讼层面，将严重损害公司形象。
以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，2使对方在违背真实意思的情况下订立. 在招聘过程中是否履行告知义务？或者变更劳动合同的，劳动合同无效或者部分无效。
3. 是否审查应聘者与原单位签订解除以避免应聘者无法按时按约到岗或终止劳动合同？4. 是否依《劳动合同法》，在确定录用法律强制性规定，否则将从第 2 个月员工后， 1 个月内与新员工签订劳动合开始，每个月都要支付 2 倍工资，直同？到补签合同为止5. 是否在劳动合同法中正确约定试用劳动合同法规定，合同期满1 年不满3 年的，试用期最多 2 个月；试用期期？最长不得超过六个月。
”6. 是否依法与所有员工签订劳动合避免劳动者不愿与公司签订书面劳动同？如劳动者拒不签订合同的，是否有劳动合同合同又事后要求企业支付双倍工资的要求签订合同的通知书等证据？清单风险。
7. 是否要求员工提供押金、保证金等？用人单位违反本法规定，以担保或者其他名义向劳动者收取财物的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本8. 是否扣留员工的身份证等证件？人，并以每人五百元以上二千元以下的标准处以罚款；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。
9. 是否按时足额发放工资？是否存在劳动者可以解除劳动合同，并用人单拖欠工资、任意扣除员工工资的情况？位按应付金额百分之五十以上百分之是否存在未支付员工加班费的现象? 一百以下的标准向劳动者加付赔偿金10. 是否违反当地最低工资的规定？由劳动保障行政部门责令其限期补发（最低工资中不包括加班费、特殊津所欠劳动者工资，并可责令其按所欠工贴、劳动保险福利）资的 1 至 5 倍支付劳动者赔偿金。
最新法律领域风险隐患排查情况的报告
最新法律领域风险隐患排查情况的报告概述本报告旨在总结最新的法律领域风险隐患排查情况，并提供重要信息供参考。
以下是本次排查的关键发现：关键发现1. 核心法规变更：近期，某法规（具体法规名称）发生重要变更，对相关行业产生直接影响。
变更的主要内容包括（具体变更内容）。
由此带来的法律风险包括但不限于（具体风险）。
2. 诉讼风险增加：某案件（案件名或背景）的判决结果，对类似案件产生了指导意义。
这可能导致相关企业面临增加的诉讼风险，特别是在（相关领域或特定情况下）。
企业应意识到并采取相应措施以降低风险。
3. 合同法律风险：我们的调查表明，某合同条款（具体合同）存在潜在的风险。
关键风险包括（具体风险），这可能导致合同纠纷和法律争议。
建议公司重新审视该合同，并在需要时与相关方进行再谈判以减少风险。
4. 数据保护合规：最新数据保护法规（具体法规名称）的颁布对相关企业提出了更严格的合规要求。
我们建议企业进行数据保护政策和程序的全面审查，确保符合法规并减少数据泄露和违规行为的风险。
建议基于以上发现，我们为相关企业提出以下建议：1. 及时更新法规意识：企业应始终密切关注相关法规的变化，并及时调整业务行为和合规措施。
2. 风险管理计划：制定并实施有效的风险管理计划，以应对可能的法律风险。
该计划应包括风险评估、合规培训和监控等方面。
3. 合同审查与再谈判：对于存在潜在风险的合同，建议公司进行全面审查，并与相关方进行再谈判以达成更有利于企业的条款。
4. 数据保护合规措施：确保企业的数据保护政策和程序符合最新的法规要求，包括数据收集、存储、处理和共享等方面的合规性。
结论法律领域风险隐患排查是企业保持合规和降低法律风险的关键步骤。
本报告提供了最新的发现和建议，以帮助企业做出明智的决策和调整。
企业应对法律风险保持警惕，灵活应对，并始终与法律专业人士保持沟通以获取准确的法律意见。
法律风险防控排查表
奖金发放确认单
本人须签字。
29、是否保留聘用人员日常考勤、加班休假记录，并由本人签字。
须本人签字的日常考勤
由本人签字日常考勤、加班休假记录方有法律效力。
二、企业投入大额职业培训、进修的风险排查
1.是否与受训员工签订培训、进修协议？约定培训、进修后的服务期和违约金？
培训协议、培训费用证据
有效减少人才流失对企业的影响
2.约定的违约金是否高于培训费用？
约定的违约Leabharlann 不得高于培训费用3.是否保存受训员工进行培训、进修的档案资料？
员工档案
发生争议时的有效证据
。
。
4.是否保存受训员工进行培训、进修费用支出的货币支付凭证？
财务报销单
5、是否保留员工培训签到表。
培训签到表
6、是否保留员工签字后的培训考试成绩反馈表。
培训考试成绩反馈表
7、是否保留新员工入职培训确认书。
应订立而未订立无固定期限劳动合同的，公司自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付二倍的工资。
18.在劳动者认可的企业规章制度中是否明确约定了对工作岗位、劳动报酬变更等具体流程和要求？
在发生争议时对调整劳动者工作岗位和工资报酬的合法性和合理性能承担举证责任。
19.在招聘过程中是否明确录用条件？在试用期中是否做好考核工作，对不符合要求的劳动者及时解除合同？
25、调动需要提供调动申请表，是否保留调配单。
调动申请表、调配单
为保证内部岗位调动符合劳动法相关规定。
26、内部竞聘是否由候选人填写竞聘申请表，经领导签署意见后存入个人档案。
竞聘申请表
27、员工离职时是否要求提交书面辞职申请和工作移交明细表。
XX公司20XX年法律风险排查与防控情况一览表
附
件
企业法律风险排查与防控情况一览表
填报单位(盖章)：广东广之盈贸易有限公司 填报时间：2017年11月30日
单位主要负责人（签字）： 法务分管领导（签字）： 填报部门： 填表人：
说明：1.每个一览表填写一家企业的排查情况，每个风险点单列一项。
2.风险类别是指投资、经营、产权变动、借贷和融资及担保、合同管理、人力资源管理、知识产权及保密、产品质量、其他，9个方面的法律风险。
3.具体业务事项是指对排查项目的具体业务细分，如煤炭贸易、股权转让、解雇员工等。
4.法律风险相对人是指该法律风险所指向的已经（或可能）与之产生争议、纠纷的具体对象。
5.风险处理负责人是指负责处理、应对该项风险事项的分管领导。
企业突发法律合规隐患排查表
企业突发法律合规隐患排查表一、引言本文档旨在提供一个企业突发法律合规隐患排查表，通过对企业内部进行全面的合规性检查，及时发现和解决各类潜在法律风险，保障企业的合法经营和持续发展。
以下是排查表的主要内容。
二、企业基本信息- 企业名称：- 成立时间：- 主营业务：- 注册地点：三、法律合规隐患排查项目1. 人力资源管理- 是否合规执行劳动法、社会保险法等相关法律法规？- 是否依法签订劳动合同并及时缴纳社会保险和公积金？- 是否保障员工的工作时间、休假、工资支付等合法权益？- 是否建立健全的劳动争议解决机制？2. 税务合规管理- 是否按照税法规定及时缴纳各项税费？- 是否合规申报和支付增值税、企业所得税等税款？- 是否遵守相关税收优惠政策，并按规定进行申请和使用？3. 知识产权保护- 是否依法注册和保护企业的商标、专利、著作权等知识产权？- 是否合规进行技术转让、技术开发和知识产权许可？- 是否对员工知识产权进行保护并与员工签订保密协议？4. 环境保护与安全生产- 是否遵守环境保护法律法规，进行合规环境评估和治理？- 是否建立健全的安全生产管理体系，确保员工安全？- 是否按照规定进行应急预案的制定和演练？5. 合同管理- 是否与合作方签订合法合规的合同，并明确权责、风险分担等事项？- 是否对合同履行进行跟踪和监督，及时解决合同纠纷风险？四、排查结果和处理措施根据排查项目，评估企业在各方面的法律合规风险程度，并制定相应的处理措施。
应设立专门的法律合规部门或委托专业律师对涉及复杂诉讼或法律问题的情况进行咨询和处理。
五、监督和定期检查排查表的结果应被记录并定期进行监督和检查，以确保隐患的排查和整改工作得到落实。
合规部门或律师应定期对企业的法律合规情况进行评估和报告。
六、总结通过使用企业突发法律合规隐患排查表，企业可以全面了解自身在人力资源管理、税务合规管理、知识产权保护、环境保护与安全生产、合同管理等方面的法律合规情况，及时排查和解决潜在的法律风险，以保障企业的合法经营和持续发展。
律师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表
律师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表一、背景介绍律师作为一种特殊职业，其廉洁风险点的排查对于保障律师职业的公正、独立和诚信至关重要。
本文档旨在记录律师个人廉洁风险点的排查情况，以便对潜在风险进行识别和预防。
二、风险点排查1. 客户关系风险点排查- 是否存在与客户的利益冲突情况？- 是否存在非法收受客户贿赂的风险？- 是否存在违反律师保密义务的情况？2. 财务管理风险点排查- 是否存在侵占客户资金的风险？- 是否存在收受未经合法纳税的所得的风险？3. 业务活动风险点排查- 是否存在为犯罪分子提供帮助的风险？- 是否存在滥用职权、徇私舞弊的风险？4. 个人操守风险点排查- 是否存在徇私舞弊、徇私枉法的风险？- 是否存在违反律师职业规范的行为？三、预防和控制措施为降低个人廉洁风险，律师个体应采取以下预防和控制措施：- 建立健全的行为准则和道德规范，严格遵守律师职业规范和法律法规；- 建立客户关系管理制度，加强与客户的沟通和监督；- 加强财务管理，确保资金安全和合法纳税；- 建立风险防控机制，加强对业务活动的监督和审查；- 加强自我约束和教育，提升个人操守和职业素养。
四、风险排查结果与改进措施根据风险点排查结果，律师个体应制定相应的改进措施，并定期进行评估和监测，确保廉洁风险得到有效控制和防范。
五、总结律师岗位个人廉洁风险点的排查是有效保障律师职业的公正、独立和诚信的重要措施。
律师个体应深入了解风险点，并采取相应的预防和控制措施，不断提升个人操守和职业素养，以维护律师职业的声誉和形象。
以上为律师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表。
法律风险防控排查表(完整资料).doc
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法律风险防控排查表（人事劳资）
排查风险类别: 人事劳资情
况
排查时间: 年月日责任部门:人力资源部
排查目的与方法：检查公司执行《劳动合同法》、劳动用工方面的状况，劳动合同签署、履行、劳务外包合同的签署、履行、劳务派遣合同的签署、职业危害防护、工伤保险及其它社保情况，避免劳动争议及其赔偿等风险。
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法律风险排查工作记录表
法律风险排查工作记录表
法律风险排查问卷
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浙江中城大可信息科技有限公司。
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社保缴 劳务派遣单位与用工单位承担连 纳清单 带赔偿责任
应订立而未订立无固定期限劳动 合同的，公司自应当订立无固定期
如劳动者不愿签订无固定期限劳动 合同的，是否保留了劳动者书面同 意的证据？ 18.在劳动者认可的企业规章制度 中是否明确约定了对工作岗位、劳 动报酬变更等具体流程和要求？ 19.在招聘过程中是否明确录用条 件？在试用期中是否做好考核工 作，对不符合要求的劳动者及时解 除合同？ 20.企业的规章制度中是否对于严 重违纪、重大损害等情形作出了明 确量化的规定？是否保存了职工严 重违纪、造成重大损害的事实依 据？ 21、求职时，是否需保留求职登记 表，并且让应聘者签字。
配单
竞聘申 请表
书面辞 职申请、 工 作 移 为避免产生劳动关系或财产纠纷。 交明细 表 奖金发 放确认 本人须签字。
单 须本人 签字的 由本人签字日常考勤、加班休假记 日常考 录方有法律效力。
试用期解除合同应说明理由，过了 试用期将需要支付较高的辞退成 本。
发生争议时才能有有效的证据证 明公司的处理合理合法。
求职登 记表 聘用协 议
经应聘者签字后，由其对相关信息 承担责任。
退休人员需签订聘用协议。
面谈记 避免出现违反劳动法关于试用期 录表 劳动关系处理的相关规定。
否则将为全日制用工性质
调动申 为保证内部岗位调动符合劳动法 请表、调 相关规定。
劳动合 同清单
劳动者 确认的 考勤记
资，直到补签合同为止 劳动合同法规定，合同期满 1 年不 满 3 年的，试用期最多 2 个月；试 用期最长不得超过六个月。”
避免劳动者不愿与公司签订书面 劳动合同又事后要求企业支付双 倍工资的风险。
用人单位违反本法规定，以担保或 者 其他名义向劳动者收取财物的，由 劳动行政部门责令限期退还劳动 者本人，并以每人五百元以上二千 元以下的标准处以罚款；给劳动者 造成损害的，应当承担赔偿责任。 劳动者可以解除劳动合同，并用人 单位按应付金额百分之五十以上 百分之一百以下的标准向劳动者 加付赔偿金 由劳动保障行政部门责令其限期 补发所欠劳动者工资，并可责令其 按所欠工资的 1 至 5 倍支付劳动者 赔偿金。 用人单位由于生产经营需要，经与 工会和劳动者协商后可以延长工 作时间，一般每日不得超过一小
录
社保记 录清单 本人签 字的休 假确认 单
劳务合 同清单
时；因特殊原因需要延长工作时间 的，在保障劳动者身体健康的条件 下延长工作时间每日不得超过三 小时，但是每月不得超过三十六小 时。否则将承担经济赔偿和行政处 罚的后果。 职工可以解除劳动合同，并要求公 司支付经济补偿金和补交社保。同 时公司还将面临行政处罚。 经职工本人同意，可以不安排职工 休年休假。对职工应休未休的年休 假天数，单位应当按照该职工日工 资收入的 300%支付年休假工资报 酬。否则将承担经济赔偿和行政处 罚的后果。
的，是否经劳动行政部门审批同 意？是否存在超时加班的情况？
12.是否全员购买社会保险？是否 按规定足缴纳各种社会保险? 13.是否按国家规定对员工实行休 息休假制度？
14.是否存在非全日制用工?
15.是否存在劳务派遣用工 16.如存在劳务派遣用工，劳务派遣 公司是否与派遣员工已依《劳动合 同法》签单订劳动合同、是否按规 定缴纳社会保险？ 17.对于满足条件者，是否尊重劳动 者意愿签订无固定期限劳动合同？
22、退休人员是否签订聘用协议。
23、对新进人员试用期结束后要进 行绩效面谈，面谈记录是否经新进 人员本人签字。 24、非全日制用工一般平均每日工 作时间是否不超过四小时 25、调动需要提供调动申请表，是 否保留调配单。
限劳动合同之日起向劳动者每月 支付二倍的工资。
在发生争议时对调整劳动者工作 岗位和工资报酬的合法性和合理 性能承担举证责任。
26、内部竞聘是否由候选人填写竞 聘申请表，经领导签署意见后存入 个人档案。
27、员工离职时是否要求提交书面 辞职申请和工作移交明细表。
28、是否有奖金发放确认单，并由 本人签字。
29、是否保留聘用人员日常考勤、 加班休假记录，并由本人签字。
二、企业投入大额职业培训、进修 的风险排查 1.是否与受训员工签订培训、进修 协议？约定培训、进修后的服务期 和违约金？ 2.约定的违约金是否高于培训费 用？ 3.是否保存受训员工进行培训、进 修的档案资料？
8.是否扣留员工的身份证等证件？
9.是否按时足额发放工资？是否存 在拖欠工资、任意扣除员工工资的 情况？是否存在未支付员工加班费 的现象?
10.是否违反当地最低工资的规 定？（最低工资中不包括加班费、 特殊津贴、劳动保险福利）
11.工作时间和休息时间是否符合 劳动法的要求?特殊岗位需实行不 定时工作制和综合计算工时工作制
以避免应聘者无法按时按约到岗
法律强制性规定，否则将从第 2 个 月开始，每个月都要支付 2 倍工
排查情况说明
责任人
订劳动合同？
5.是否在劳动合同法中正确约定试 用期？
6.是否依法与所有员工签订劳动合 同？如劳动者拒不签订合同的，是 否有要求签订合同的通知书等证 据？ 7.是否要求员工提供押金、保证金 等？
是 备案资
/ 料
否
排查目的
一、劳动用工风险排查
1.招聘广告是否带有歧视性？
2.在招聘过程中是否履行告知义 务？
3.是否审查应聘者与原单位签订解 除或终止劳动合同？ 4.是否依《劳动合同法》，在确定 录用员工后，1 个月内与新员工签
招聘歧视主要性别歧视、地域歧 视、健康歧视，影响招聘的公平性， 如上升到诉讼层面，将严重损害公 司形象。 以欺诈、胁迫的手段或者乘人之 危，使对方在违背真实意思的情况 下订立或者变更劳动合同的，劳动 合同无效或者部分无效。
法律风险防控排查表 （人事劳资）
排查风险类别: 人事劳资情况
排查时间: 年 月 日
责任部门:人力资源部
排查目的与方法：检查公司执行《劳动合同法》、劳动用工方面的状况，劳动合同签署、履行、劳务外包合同的签署、履行、劳务派遣
合同的签署、职业危害防护、工伤保险及其它社保情况，避免劳动争议及其赔偿等风险。
排查内容