风险清单及风险识别模块

工程部风险识别与控制清单范例

6
当出现工程变更时，未评审或未及时得到变更执行风险
1、工程变更单时效性管制。

2、工程变更会通过各方责任单位评审。

3.工程变更会通知到各责任部门，
做好变更执行工作，及修订相应的
技术性文件及检验性文件；
4、修改之文件由责任部门主管经以上人员严格审核方可受控；
工程变更通过各责任单位一
起评审OK后进行执行变更。

极少发生（1）
工程变更没得到执行，会导致生产作业错误，产品规格性错误，造成库存堆积，材料浪费。

（3）
3√
7
网络攻击造成电子版文件丢失或ERP不能运行的风险 1.建立工程专用共享盘，凡工程技术资料单独储存。

2.工程技术资料在伺服器上建立备
份，每天备份一次。

3.工程技术资料保存纸档文件。

4.系统建立防火墙，防止网络攻击
风险。

5.ERP不能运行时用纸档进行操作。

工程技术资料有伺服备份及
纸档文件，系统有建立防火
墙，极少发生（1）
工程技术资料丢失，导致资料重建，或者资料无法建立，造成人力物力的浪费（3）
3√
二、机会
放弃
1
公司内部资源充分。

日期：2018.12.21具体控制措施计划
措施实施评价记录
编制：审核：日期：
序号可能的机会机会应对措施
利用√
继续保持完善的质量系统，做到所有工序生产的标准化。

持续进行每一个作业工序都应有作业指导书。

安全风险识别治理清单(范本模板)

安全风险识别治理清单(范本模板)一、安全风险识别1. 评估安全威胁和脆弱性- 识别可能对组织产生安全风险的威胁因素；- 分析系统中的脆弱性，包括硬件、软件和人员方面的脆弱性；- 确定关键资源和重要数据的安全需求。

2. 安全风险分类和分级- 将安全风险按照重要性和潜在影响等级进行分类；- 制定适当的风险评估矩阵，以便更好地评估风险。

3. 建立风险排名和优先级- 通过评估风险的可能性和影响程度，确定风险的排名和优先级；- 为每个安全风险分配适当的治理措施。

二、风险治理1. 制定风险治理策略- 基于风险评估结果，制定适合组织的风险治理策略；- 确定合适的防御方法和安全措施，以降低风险。

2. 实施安全控制措施- 针对每个安全风险，制定相应的安全控制措施；- 实施技术和非技术手段来控制和减轻风险。

3. 建立监测和更新机制- 建立有效的监测机制，及时检测安全风险的变化和演变；- 定期评估风险治理措施的有效性，并进行必要的更新和调整。

三、风险治理的责任和角色1. 指定风险治理责任人员- 指定专门的人员负责组织的风险治理工作；- 确定每个责任人员的职责和权限。

2. 建立跨部门合作机制- 促进不同部门之间的合作与沟通，共同应对安全风险；- 确保信息共享和协作的有效性。

3. 培训和意识提升- 提供必要的培训和教育，提高员工对安全风险的认识和应对能力；- 定期组织安全意识培训和演练，以增强组织整体的安全意识。

四、持续改进和评估1. 定期评估风险治理成效- 定期评估组织的风险治理成效，检查风险是否得到控制；- 根据评估结果，提出改进措施并落实。

2. 持续改进安全风险治理流程- 不断优化和改进安全风险治理流程，适应不断变化的安全威胁和业务环境；- 针对新出现的安全风险，及时更新治理措施和预防措施。

以上为安全风险识别治理清单的范本模板，根据具体组织的要求和情况，可以进行相应的调整和修改。

风险识别和控制措施清单

单位：风险、控制措施清单日期：年月日序号危害因素炊事员没有健康证，不进行查体；饭菜原料清洗不干净，消毒不好；1原材料不新鲜、变质，食品存放不当；四害较多；使用炊事机械违章操作2防护设施缺失3炊事机械不接地或接地不良后果、影响风险等级部门、设施食品中毒一级后厨机械伤害二级炊事机械触电一级炊事机械切伤手、火操作/技术/财务/控制措施改进负责人人力资源需求执行卫生管理制度，炊事员持证上岗，定期查体，不购买不新鲜、变质食品或放置人员培训厨师长时间过长，存放按规定执行，厨具清洗干净，加强消毒加强人员培训，搞好岗位练兵，经常维护人员培训厨师长设备，保障防护到位正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉人员培训，定期维电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，厨师长护加强监督检查4切菜时切到手，炒菜时火苗飞溅5违章使用燃气设施乱拉乱接电线，使用电炉子，在6电线上挂物品等二级后厨灾、灼烫火灾、爆炸一级后厨触电、火灾一级前厅、后厨加强人员培训，搞好岗位练兵人员培训厨师长天然气管理执行“三先三后八不准”和“二人员培训厨师长紧一通”，消防设施及时保养更新正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉人员培训，规范线电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，经理路加强监督检查7库房吸烟火灾人员触电、感8工器具、绝缘工具有缺陷应电伤害。

工序危害分析原料1、致病菌、病毒、寄生虫等采购2、药物残留、重金属、食品添加剂不规范使用验收3、有害杂质混入1、有害微生物：细菌、真菌、病毒、虫害等原料2、杀虫剂、灭鼠药等储存3、异物混入1、有害微生物、交叉污染粗加2、洗涤剂残留工3、异物混入等1、有害微生物烹调2、洗涤剂加工3、异物混入1、有害微生物保温2、杀虫剂、洗涤剂3、异物混入一级库房消防设施及时保养更新人员培训二级电工经常维护工器具，定期进行绝缘测试人员培训，定期检测是否采用预防显著危显著对危害是否显著的判断依据害的措施是1、原料在采运过程中的微生物污染1-2、规范进货渠是2、原料在生长、饲养、生产过程中不规范用药道、合格供应商是3、原料在采收、运输过程中掺入杂质、食品掺伪等3、 SSOP 控制是1、原料在常温放置过久、外包装挤压变形破损是2、化学药品管理混乱1-3、 SSOP 控制是3、异物控制不当混入是1、荤素加工用具混用，鱼类等常温操作时间过长1、生熟分开、控是2、未完全清洗、化学药品管理混乱制操作时间。

物业管理常见风险识别及防范清单

(3)建立预案和备用物资到位
机房进水
设备烧损
(1)加强机房巡视 (2)建立预案，并加强人员培训
触电伤人
赔偿
加强对物业内配电箱、线路的巡视，并增加安全标识
房屋附着物垮塌
爆管二次供水设备损坏
人员伤亡、物品损坏、赔偿
业主矛盾拒交物业管理费，水资源流失业主矛盾拒交物业管理费
风险转移与自留（购买公责
(1)加强装修监管，严禁增加房屋附着物 (2)加强宣传
(2)要求业主宠物备案
(3)加强巡视
员工损公肥私、贪污盗窃或监守自盗
资金损失
(1)加强人员培训和思想教育 (2)加强收费控制
猎头公司挖人
主要管理人员流失
(1)加强企业文化建设风险自留与转 (2)形成良好的晋升和激励机制
6
内部管理
员工消极怠工、激烈冲突、集体跳槽
服务工作无法开展
移（购买员工保险）
设备机房、停车场进水，造成设备损伤物品坠落、人员伤亡
风险自留
(1)注意气候变化 (2)建立预案，定期组织培训和演练 (3)保证应急物资到位
恐怖行径
人员伤亡
建立预案，组织学习和演练
流行性疾病
人员伤亡
建立公共卫生事件应急预案，组织学习和演练
人员伤亡、赔偿
单元门口对讲设备故障，导致业主不能进单元门
业主矛盾
风险自留
(1)加强设施巡视，保证设施运行正常 (2)告知娱乐要求
加强巡视，及时维修和养护
儿童掉入水中
人员伤亡、赔偿
(1)增加安全标识
儿童戏水触电游泳池内物体伤人
人员伤亡、赔偿人员伤亡、赔偿
风险自留与转移（购买公责
险）

施工现场风险识别清单

施工现场风险识别清单
以下是施工现场风险识别清单的一些内容，仅供参考：
1. 基础工程：包括基坑开挖、地下水抽取、基础结构施工等环节，存在土方坍塌、地下水泄漏、结构位移等风险。

2. 脚手架工程：包括脚手架设计、搭设、使用、拆除等环节，存在脚手架坍塌、高空坠落、物体打击等风险。

3. 模板工程：包括模板设计、制作、安装、拆除等环节，存在模板坍塌、高空坠落、物体打击等风险。

4. 钢筋工程：包括钢筋制作、安装、焊接等环节，存在火灾、触电、物体打击等风险。

5. 混凝土工程：包括混凝土搅拌、运输、浇筑、养护等环节，存在机械伤害、物体打击、坠落等风险。

6. 机电工程：包括电气设备安装、管线敷设、机械安装等环节，存在漏电、火灾、机械伤害等风险。

7. 消防工程：包括消防设施安装、管线敷设等环节，存在漏电、火灾等风险。

8. 安全防护：包括安全网搭设、临边防护、交通安全等环节，存在高空坠落、物体打击、车辆伤害等风险。

技术管理过程风险识别清单及防范措施表

技术管理过程风险识别清单及防范措施表
该文档旨在提供一份技术管理过程中风险识别的清单及相关防范措施。

以下是该清单中应考虑的风险以及相应的防范措施：
1. 技术安全风险
- 风险描述：技术安全方面可能存在的威胁和漏洞。

- 防范措施：
- 定期进行安全评估和漏洞扫描，确保系统安全性。

- 实施访问控制和权限管理，限制非授权人员的访问权限。

- 加密敏感数据以确保机密性和完整性。

- 采取备份和恢复策略，以防止数据丢失。

2. 技术运维风险
- 风险描述：技术运维过程中可能出现的故障和错误。

- 防范措施：
- 实施有效的变更管理策略，确保变更的安全和透明性。

- 设立紧急响应计划，以处理紧急事故和故障。

- 定期进行备份和恢复测试，确保技术系统的可靠性。

- 建立监控和警报系统，及时发现和解决技术问题。

3. 技术供应商风险
- 风险描述：与技术供应商相关的合同和服务履行方面的风险。

- 防范措施：
- 与供应商签订明确的合同，明确双方责任和权益。

- 定期评估供应商的业绩和合规性。

- 备选供应商，以减轻对单一供应商的依赖。

- 开展供应商监管和合规检查，确保其满足要求。

以上清单和防范措施仅供参考，实际的风险识别和防范措施应
根据具体情况进行调整和优化。

在制定和实施风险管理策略时，建
议与相关技术团队和法律顾问合作，以确保风险控制的有效性和法
律合规性。

风险识别清单、风险评价表

工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D吊蓝1安装、拆卸未按照规范进行高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高2顶部锚固不牢，无专人负责高处坠落专人负责，每天检查 6 4 10 240 中3钢丝绳磨损严重，未及时更换高处坠落及时检查更换10 4 10 400 高4 操作人员未佩带齐全的安全防护器材（安全网、安全带、安全绳等）高处坠落执行安全操作规程 6 4 10 240 中5吊蓝内堆物超重坍塌执行安全操作规程 3 4 10 120 低6 电动吊架未加装漏电保护器触电执行安全操作规程 6 4 10 240 中7升降时未统一作业高处坠落执行安全操作规程 3 2 10 60 低施工操作1作业人员在同一垂直平面上操作，无防护层高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 10 240 中工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D3 操作人员未带安全帽、安全带作业，安全网搭设不符和规范要求,穿拖鞋和高跟鞋物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高4恶劣天气仍违章施工高处坠落严禁作业 6 4 10 240 中5携带笨重材料和工具登高作业物体打击高处坠落严禁作业 3 4 10 120 低6楼梯口、电梯井口、予留洞口及阳台、楼板、层面临边无防护措施高处坠落物体打击执行安全卡死制度 6 4 10 240 中7作业前未认真检查安全防护装置就进行作业高处坠落作业前认真检查 3 4 10 120 低2内装饰工程抹灰工程1在未搭好的脚手架上作业或在脚手架上超负荷堆放材料和工具塌台执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低2电线私拉乱扯，使用无安全电压的照明触电执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低。

风险管理清单

风险管理清单引言概述：风险管理是企业管理中不可或缺的一部分。

为了确保企业的可持续发展，及时识别和管理各种潜在风险是至关重要的。

本文将介绍一个风险管理清单，帮助企业全面了解和管理可能出现的风险。

一、风险识别1.1 内部风险- 组织结构：了解组织结构中的弱点和缺陷，例如职责不明确、信息流程不畅等。

- 人员问题：审查员工素质、能力和背景，确保员工能够胜任其职责。

- 内部流程：评估内部流程中的潜在风险，例如审批流程、信息共享等。

1.2 外部风险- 市场竞争：研究市场竞争状况，包括竞争对手的策略、市场趋势等。

- 法律法规：了解相关法律法规对企业经营的影响，确保企业合规。

- 经济环境：关注宏观经济环境的变化，如通货膨胀率、利率等。

1.3 技术风险- 数据安全：保护企业的数据资产，采取适当的安全措施，如加密、备份等。

- 技术更新：跟踪技术发展，确保企业的技术与时俱进，避免被竞争对手超越。

- 供应链：评估供应链中的潜在风险，如供应商的可靠性、物流的稳定性等。

二、风险评估与分析2.1 风险概率评估- 评估各种风险发生的概率，根据历史数据和专业知识进行分析。

- 将风险分为高、中、低三个级别，以便更好地确定应对措施的优先级。

2.2 风险影响评估- 评估各种风险对企业的影响程度，包括财务、声誉、客户关系等方面。

- 将风险分为高、中、低三个级别，以便更好地确定应对措施的优先级。

2.3 风险优先级排序- 将风险的概率和影响程度结合起来，计算出每个风险的优先级。

- 根据优先级排序，制定风险管理计划，重点关注高优先级的风险。

三、风险控制措施3.1 风险避免- 针对高优先级的风险，采取避免措施，尽量避免风险的发生。

- 例如，制定严格的内部流程，加强对员工的培训和管理等。

3.2 风险减轻- 针对中优先级的风险，采取减轻措施，降低风险的影响程度。

- 例如，建立紧急预案，备份重要数据等。

3.3 风险转移- 对于低优先级的风险，可以考虑转移风险，将其委托给专业机构或保险公司。

总经办风险识别与控制清单范例

公司到目前为止尚国家劳动法规执行不到位，而造成劳资纠未出现劳资纠纷。纷，甚至影响企业形象。（2）（1）
2
√
7
网络攻击风险
极少发生（1）
电子版文件丢失，电子邮件丢失或ERP不能运行，导致资料重建，或者资料无法建立，造成人力物力的浪费，及内外部联络不方便（3）
3
√
二、机会
序号可能的机会公司目前主要产品质量稳定、客户满意度较高，具有一定的竞争优势。公司厂房为自有，运营成本相对较低，具有一定的竞争优势。机会应对措施利用 √ 放弃具体控制措施计划及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。加强公司固定资产的管理，降低运营成本。措施实施评价记录
风险识别与控制清单 (总经办)
风险与机会识别小组成员：一、风险
序号可能的风险现有控制措施发生概率严重程度风险应对措施风险系数要降低接受规避具体控制措施计划措施实施评价记录
1
政策法规变化所产生的风险市场判断失误、市场产品需求量预估错误的风险不正当竞争的风险
1、安排专人负责法律法规的收集；公司目前基本能适因与公司生产经营相关国家法律、法规、 2、实时关注国家政策法规的变化；应国家法律法规的规章的重大变化或更改，没有及时采取有 3、加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努变化。（1）效措施致使企业受损(3) 力提高经营效率，增强抵御政策风险的能力。 1、行业、产品、客户发展动态信息收集； 2、制定合理计划。 1. 定期拜访客户，与客户保持良好的沟通，提高客户满意度； 2. 持续改善产品质量，降低管理成本，提高产品竞争力。 1、全面落实《ISO9001质量管理体系》 2、强化/提升品质人员的工作技能水平 3、贯彻全员品质意识 1、引进外部专业人才； 2、规范公司治理，制定完善各项管理制度； 3、定期组织公司管理层进行培训； 4、吸收具有丰富运营管理方面经验的专业人才进入公司管理层； 5、加强对管理人员组织结构、管理制度、管理方法等方面的内部培训、外部培训，提高其整体素质和经营管理水平。 1、完善公司人事制度； 2、专人负责相关法律法规的收集； 3、实时关注国家政策法规的变化； 4、定期组织培训及员工活动； 5、人力资源管理专业人才的引进； 1.建立专用共享盘。 2.资料在伺服器上建立备份，每天备份一次。 3.重要资料保存纸档文件。 4.系统建立防火墙，防止网络攻击风险。 5.ERP不能运行时用纸档进行操作。 6.所有电脑资料均有IT在后台伺服备份及拷贝U盘存储因对市场判断失误、市场产品需求量预估公司产品现能适应错误等，大大增加了公司资金周转压力。市场的需求（1）（3）恶性竟争比较少（1）竞争对手以不正当的竞争手段，挤压我方产品市场（3）

安全风险识别治理清单(范本模板)

安全风险识别治理清单(范本模板)安全风险识别治理清单1. 引言本文档旨在提供一份安全风险识别和治理的清单，以帮助组织有效地识别和应对安全风险。

通过遵循本清单，组织能够提升安全风险感知能力，预防潜在安全威胁，并及时采取相应的措施，保护组织和客户的利益。

2. 安全风险识别安全风险识别是指确定可能威胁组织安全的各种风险因素。

以下是一些常见的安全风险识别方法：- 安全评估和审核：定期进行全面的安全评估和审核，包括网络安全、物理安全、人员安全等方面的评估。

- 安全漏洞扫描和渗透测试：定期进行安全漏洞扫描和渗透测试，以发现系统和应用程序中存在的弱点和漏洞。

- 安全事件监测和响应：建立安全事件监测和响应机制，及时发现和应对可能的安全事件。

- 用户培训和意识提升：加强用户培训和安全意识提升，提高员工对安全风险的认知和识别能力。

3. 安全风险治理安全风险治理是指制定和执行有效的措施来减轻和防范安全风险的综合过程。

以下是一些常见的安全风险治理措施：- 制定安全策略和规章制度：建立和完善安全策略、规章制度和操作指南，明确安全要求和责任。

- 风险评估和优先级制定：对已识别的安全风险进行评估，制定风险优先级，优先处理高风险问题。

- 风险控制和改进措施：采取适当的风险控制措施，包括技术控制、管理控制和监测控制等，不断改进安全治理能力。

- 备份和灾难恢复：建立有效的数据备份和灾难恢复机制，以应对可能的安全事件和系统故障。

4. 安全风险识别治理流程以下是一种典型的安全风险识别与治理的流程：1. 识别安全风险：通过安全评估、漏洞扫描、渗透测试等方法，识别潜在的安全风险。

2. 评估风险级别：根据风险的可能性和影响程度，对已识别的安全风险进行评估，确定风险优先级。

3. 制定治理计划：根据评估结果，制定相应的安全治理计划，包括控制措施、时间表和责任人。

4. 执行治理计划：按照制定的治理计划，逐步执行相应的控制措施。

5. 监测与改进：定期监测安全情况，评估治理效果，并不断改进安全风险识别和治理能力。

采购部风险识别与控制清单范例

风险识别与控制清单(采购部)
风险与机会识别小组成员：一、风险序可能的风险号现有控制措施发生概率严重程度风险应对措施风险系数要降低接受规避
3 √
具体控制措施计划
措施实施评价记录
1
1、确保常用物料有两个以上供应商供货或其它替供应商交货不因材料未按期限交货停机待料,因供应代品。及时或中断风极少发生（1）商原因、运输原因等，导致计划外供 2、制订常用物料采购周期表及安全库存量。险应中断，影响生产。（3） 3、实时了解供应商生产情况。下错订单风险由采购员依据相关的需求进行供应订单制作，由采购主管进行订单审核签名。极少发生（1）影响生产及交货期（2）
3
√
第 1 页，共 2 页
二、机会
序号机会应对措施可能的机会利用放弃公司定期开展“产品成本分析 ”，对内部产品进行降本优化，另加强与供应商沟通议价、降低单价，改善质量，提升效率，共同双赢！ 1.公司制定明确的质量标准，并及时传达给供应商。 2.对供应商进行月度评估。 3.来料每批进行检验。具体控制措施计划措施实施评价记录
1
公司原材料成本非常重视
√
2
公司原材料质量严格把关
√
编制：
日期：2018.12.21
审核：
日期：
第 2 页，共 2 页
2
2Байду номын сангаас
√
3
1、货比三家。 2、关注各材料原材料价格情况及走势。采购价格风险 3、时时关注市价价格及国际石油新闻动态。 4、建立各材料价格库。
极少发生（1）
判断失误、寻价方法不当造成采购价格偏高（3）
3
√
4

危险源识别及风险评价清单【范本模板】

6
3
54
Ⅳ
提高安全意识，做好自身防护
70
熟料部/生料磨
工作环境
防护设施松动
坠落伤人
物理性
1
3
15
45
Ⅳ
定期检查设施，提高安全意识
71
熟料部/生料磨
工作环境
信号不清
人员伤害
物理性
1
6
3
18
Ⅴ
定期检查维护通讯设备
72
熟料部/生料磨
工作环境
照明不良
人员伤害
物理性
6
6
3
108
Ⅲ
定期检查照度，及时更换照明器具
人员、财产损失
行为性
1
6
7
42
Ⅳ
定期检查，督促按规程规范操作
25
水泥部/熟料散装
散装过程
噪音排放
职业病伤害
物理性
1
6
1
6
Ⅴ
穿戴好防护用品，做好职业健康防护
26
水泥部/熟料散装
散装过程
粉尘排放
职业病伤害
生理性
1
6
1
6
Ⅴ
穿戴好防护用品，做好职业健康防护
27
水泥部/熟料散装
散装过程
熟料溢出烫伤
人员伤害
物理性
73
熟料部/生料磨
生产、检修过程
电气室打火
火灾
物理性
1
6
15
90
Ⅲ
设置安全警示标志，提高电气室作业规范
74
熟料部/生料磨
生产、检修过程
电气室变压器老化过载
爆炸
物理性
1
6
15

企业合规管理风险识别清单模板

企业合规管理风险识别清单模板
以下是一个企业合规管理风险识别清单模板：
1. 法规合规风险
- 了解并遵守相关国家和地区的法律、法规和规范要求
- 确保业务活动符合所有适用的合规标准和规定
- 定期审查法律法规的变化，并及时更新合规措施
2. 业务合规风险
- 分析业务活动中可能存在的法规合规风险
- 确保公司的产品和服务符合安全、环保和质量要求
- 建立合规流程和制度，确保员工理解和遵守规定
3. 知识产权合规风险
- 确保公司拥有和使用的知识产权符合相关法律法规
- 确保公司的产品和服务不侵犯他人的知识产权
- 建立知识产权管理体系，包括保护、维护和运营
4. 数据保护合规风险
- 确保合规处理和保护客户和员工的个人数据
- 遵守相关隐私法规和数据保护要求
- 建立数据保护政策和流程，确保数据安全和隐私保护
5. 反腐败和贪污合规风险
- 确保公司雇员和业务合作伙伴遵守反腐败法律和道德准则- 建立反腐败和贪污防控制度，包括内部控制和监督机制- 进行定期的合规培训和宣传，提高员工的合规意识
6. 金融合规风险
- 遵守金融监管要求，如投资、融资和资金管理等方面的合规要求
- 控制风险，防范洗钱、套现和恐怖融资等非法活动
- 建立严格的财务管理和内部控制制度，确保规范运作
请注意，以上清单仅供参考，具体的合规管理风险识别清单需要根据企业的特定情况进行调整和补充。

风险识别与控制清单全部门

产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
1
供应商管理
1、供应商选择、评价标准不明确，供应商选择不当；
2、危险化学品生产或经营单位没有相应资质；
3、特种劳护用品生产经营企业没有相应资质
4、未对供方的质量管理和职业健康安全及环境管理施加影响。
1、选用不符合要求的供应商，导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害。
2、对新化学品的危险性不能及时了解，紧急情况下不能采取正确的处理措施，导致财产损失和人员伤亡
采购人员对合规采购的重要性意识不够。
1、制定剧毒品、危险化学品采购制度
2、严格执行危险品采购备案
3、及时向供应商索要MSDS
人为因素影响较大，
中风险
专人负责、定期监督检查
6
运输方管理
1、运输车辆选择不当；
2、危险品运输未选择危险运输车辆；
5、沟通渠道不畅；
6、未采取合理适用的沟通方式。
3、制定《沟通管理程序》进行管理；
4、采取白板张帖、电子屏显示、群发消息、拜访客户、接受客户审核等方式进行全面沟通。
人为因素影响较大，
低风险、可控
填表/日期: XXXX 批准/日期:
风险识别与控制清单
部门：供应链管理部
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
1、不能及时到货影响生产；
2、增加管理成本，专人负责办理采购相关手续
外部原因
1、提前做好安全库存；
2、与政府部门保持良好沟通，以便及时办理手续。
环境因素影响较大，
中风险；
填表/日期:XXX批准/日期:
风险识别与控制清单
部门：供应链管理部--仓库
序号

风险识别、评价清单

风险识别、评价清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，无论是个人生活还是商业运营，都需要对潜在的风险进行识别和评价。

本文将介绍风险识别和评价的重要性，并提供一个详细的清单，帮助读者全面了解和应对各种风险。

一、风险识别1.1 内部风险：- 组织结构：是否存在职责不清、权责不分的问题？- 人员素质：员工是否具备足够的专业知识和技能？- 内部流程：是否存在流程不规范、信息不畅通的情况？1.2 外部风险：- 政策法规：是否存在政策变动、法律风险的可能性？- 市场竞争：是否存在新进入者、替代品的威胁？- 经济环境：是否存在通货膨胀、经济衰退的风险？1.3 技术风险：- 数据安全：是否存在数据泄露、黑客攻击的风险？- 技术更新：是否存在技术过时、无法适应市场需求的问题？- 系统故障：是否存在硬件故障、软件漏洞的潜在风险？二、风险评价2.1 潜在影响：- 经济影响：风险发生后可能对财务状况造成的影响？- 品牌形象：风险发生后可能对企业形象和声誉带来的影响？- 法律责任：风险发生后可能面临的法律诉讼和赔偿责任？2.2 发生概率：- 历史数据：过去类似事件发生的频率和概率？- 行业趋势：同行业其他企业发生类似事件的概率？- 内部控制：现有的风险管理和控制措施的有效性？2.3 应对措施：- 风险转移：是否可以购买保险等风险转移方式？- 风险规避：是否可以通过改变业务模式或策略来规避风险？- 风险管理：是否需要建立风险管理体系和流程？三、风险评价清单3.1 内部风险评价清单：- 组织结构评估：审核组织结构是否合理、职责分明？- 人员素质评估：评估员工的专业能力和素质是否符合要求？- 流程规范评估：检查内部流程是否规范、信息畅通？3.2 外部风险评价清单：- 政策法规评估：了解相关政策法规是否存在变动的可能性？- 市场竞争评估：研究市场竞争格局是否可能发生变化？- 经济环境评估：关注经济环境是否可能对业务产生影响？3.3 技术风险评价清单：- 数据安全评估：检查数据安全措施是否完善、是否存在漏洞？- 技术更新评估：评估现有技术是否能够满足未来市场需求？- 系统故障评估：检查硬件设备和软件系统是否存在故障风险？四、风险识别与评价的重要性4.1 预防潜在风险：- 通过风险识别和评价，可以提前发现潜在风险，采取相应措施进行预防。

安全风险识别清单

山东天然气管网日照联络线工程内部文件健康安全风险识别清单编码 SLRZ-FXSB-001A版本日期文件状态编制人审核人批准人风险识别清单山东天然气管网日照联络线工程—线路工程日期：2011.5.5类别工序／作业存在的风险风险描述产生原因可能造成的后果影响工种评价等级消减措施一般施工工序测量放线蚊虫叮咬施工区域进过防护林、田地等地方，夏季存在蚊虫、野蜂，人员易被叮咬中毒、传播疾病杂草、树丛中易有蚊虫、野蜂等毒虫叮咬传播疾病测量放线人员低风险穿戴好劳动保护用品，配备必要的防蚊虫药品溺水在水井、水塘、河流边作业，安全意识不够，尤其是草丛树丛中的水井不易引起注意，易淹溺、落水，人员伤亡在水井、水塘、河流边作业，安全意识不够，尤其是草丛树丛中的水井不易引起注意。

人员溺水伤亡测量放线人员低风险对施工人员进行安全教育，严禁在水塘、河流内洗澡游泳在测量放线前对施工区域内可能存在的暗井进行勘查及对当地居民进行走访紫外线灼烧施工人员不按要求穿戴劳动保护用品，长时间户外作业，皮肤易被紫外线灼伤长时间暴露作业皮肤灼伤测量放线人员低风险穿戴好劳动保护用品，必要时配备防晒护肤药品自然天气影响雨天路滑、泥泞人员滑倒受伤；雷雨天气遭受雷击对气候特征了解不够，天气预报信息不准确或变化异常滑倒受伤、雷击测量放线人员低风险利用网络资源及时对天气情况进行掌握，严禁户外树下、高建筑物下避雨设备误陷车辆误入沼泽、水网车辆损坏沿线地形、地貌不够熟悉，地质特征不了解车辆损坏测量放线人员低风险施工前对施工区域地形进行勘查及当地走访了解迷路人员迷路，误入危险地段造成人员、车辆伤害在作业时，参照物不明显或忘记参照物人员、车辆伤害测量放线人员低风险测量放线时明确参照物并及时做好明显标识火灾防护林放线人员吸烟，烟头未完全熄灭，引起火灾烟头未完全熄灭防护林失火测量放线人员中风险禁止在驾驶过程中吸烟遭遇偷盗、抢劫施工区域的社会治安混乱，遭遇人员伤亡、设备、车辆损失施工区域的社会治安混乱，施工途中遭遇突发事件人员伤害、车辆、设备损失测量放线人员中风险提高警惕，禁止陌生人搭车，对施工周围的社会环境进行了解，防止抢劫、偷盗发生交通事故驾驶员违反交通规则行驶引擎人员伤驾驶员违反交通规则；人员伤测量放线高风险严格遵守交通法律法规；施工时施工人员相互间做好监督保...亡设备、车辆损失；施工人员路边施工不注意周围环境，被行车伤害施工人员路边施工亡、设备、车辆损失人员护，注意周围环境，及时提醒食物中毒、传染病施工人员到卫生条件差的地方就餐，人员食物中毒、传染病饮食不当、不注意个人卫生人员伤亡测量放线人员低风险尽量避免在街边地摊就餐、随车配备常用药物，注意个人卫生中暑天气高温，施工人员引起中暑天气高温中暑测量放线人员低风险做好防暑工作，配备常用药物、饮用水扫线蚊虫叮咬施工区域进过防护林、田地等地方，夏季存在蚊虫、野蜂，人员易被叮咬中毒、传播疾病杂草、树丛中易有蚊虫、野蜂等毒虫叮咬传播疾病扫线人员低风险穿戴好劳动保护用品，配备必要的防蚊虫药品溺水在水井、水塘、河流边作业，安全意识不够，尤其是草丛树丛中的水井不易引起注意，易淹溺、落水，人员伤亡在水井、水塘、河流边作业，安全意识不够，尤其是草丛树丛中的水井不易引起注意。