2017私募股权投资基金基础知识考试重点

私募股权投资基金

1、下列关于参与私募股权投资运作链条的市场主体的说法不正确的是（）

A投资企业都有一个重要的特性：需要资金和战略投资者

B私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体，通常由基金管理公司设立不同的基金募集资金后，交由不同的管理人进行投资运作

C只有具备私募股权投资基金的投资者，才能顺利募集资金成立基金

D随着私募股权投资基金的发展和成熟，各类中介服务机构也随之成长和壮大起来

正确答案：A

解析：被投资企业都有一个重要的特性：需要资金和战略投资者。

2、下列关于私募基金的合格投资者需要满足的条件不正确的是（）

A投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B单位的净资产不低于1000万元

C个人的金融资产不低于200万元

D最近3年个人年均收入不低于50万元

正确答案：C

解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

3、财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的（）

A财务风险以及规章制度

B财务风险以及投资价值

C投资风险以及内部矛盾

D投资风险以及财务价值

正确答案：B

解析：财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值。

4、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（），其中ST股票价格涨跌幅不得超过（）

A10%；5%

B20%；5%

C10%；10%

D20%；15%

正确答案：A

解析：我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%，其中ST 股票价格涨跌幅不得超过5%。

5、有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（），有一定的人合性特征，投资者可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。

A30人

B50人

C70人

D100人

正确答案：B

解析：有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人，有一定的人合性特征，投资者可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。

6、私募基金的特殊风险，不包括（）

A基金未托管风险

B基金委托募集的风险

C资金损失风险

D聘请投资顾问的风险

正确答案：C

解析：私募基金的特殊风险，包括：1、基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险；2、基金未托管风险；3、基金委托募集的风险；4、未在中国证券投资基金业协会备案的风险；5、聘请投资顾问的风险。C项，属于私募基金投资运作中面临的一般风险。